Hujjatga taklif yuborish
Audioni tinglash
Hujjat elementidan havola olishOʻZBEKISTON RESPUBLIKASI ISTIQBOLLI LOYIHALAR MILLIY AGENTLIGI
OʻZBEKISTON RESPUBLIKASI BOSH PROKURATURASI HUZURIDAGI IQTISODIY JINOYATLARGA QARSHI KURASHISH DEPARTAMENTINING
OʻZBEKISTON RESPUBLIKASI BOSH PROKURATURASI HUZURIDAGI IQTISODIY JINOYATLARGA QARSHI KURASHISH DEPARTAMENTINING
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishQARORI
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishSugʻurtalovchilar (qayta sugʻurtalovchilar) va sugʻurta vositachilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalarini tasdiqlash toʻgʻrisida
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish[Oʻzbekiston Respublikasi Adliya vazirligi tomonidan 2026-yil 13-iyulda roʻyxatdan oʻtkazildi, roʻyxat raqami 3898]
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishOʻzbekiston Respublikasining “Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish toʻgʻrisida”gi va “Sugʻurta faoliyati toʻgʻrisida”gi qonunlariga, Oʻzbekiston Respublikasi Prezidentining 2023-yil 2-sentabrdagi PQ-291-son “Kapital bozorini rivojlantirishning qoʻshimcha chora-tadbirlari toʻgʻrisida”gi va 2024-yil 1-martdagi PQ-108-son “Sugʻurta xizmatlari bozorini yanada rivojlantirishning kompleks chora-tadbirlari toʻgʻrisida”gi qarorlariga muvofiq Oʻzbekiston Respublikasi Istiqbolli loyihalar milliy agentligi va Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamenti qaror qiladi:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Sugʻurtalovchilar (qayta sugʻurtalovchilar) va sugʻurta vositachilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalari 1-ilovaga muvofiq tasdiqlansin.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Ayrim idoraviy normativ-huquqiy hujjatlar 2-ilovaga muvofiq oʻz kuchini yoʻqotgan deb topilsin.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Mazkur qaror rasmiy eʼlon qilingan kundan eʼtiboran uch oydan keyin kuchga kiradi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishIstiqbolli loyihalar milliy agentligi direktori D. LI
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishToshkent sh.,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2026-yil 3-iyun,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3-son
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishIqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamenti boshligʻi J. XATAMOV
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishToshkent sh.,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2026-yil 1-iyun,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish25-son
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishOʻzbekiston Respublikasi Istiqbolli loyihalar milliy agentligining 2026-yil 3-iyundagi 3-son va Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2026-yil 1-iyundagi 25-son qaroriga
1-ILOVA
1-ILOVA
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishSugʻurtalovchilar (qayta sugʻurtalovchilar) va sugʻurta vositachilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishQOIDALARI
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishMazkur Qoidalar sugʻurtalovchilar (qayta sugʻurtalovchilar) va sugʻurta vositachilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazoratni tashkil etish va amalga oshirish tartibini belgilaydi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishMazkur Qoidalar talablari sugʻurtalovchilar (qayta sugʻurtalovchilar) va sugʻurta vositachilariga tatbiq qilinadi. Bunda sugʻurta agentlariga nisbatan mazkur Qoidalarda sugʻurtalovchilar (qayta sugʻurtalovchilar)ning xodimlari uchun belgilangan talablar qoʻllaniladi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1-bob. Umumiy qoidalar
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Mazkur Qoidalar maqsadlarida quyidagi asosiy tushunchalar qoʻllaniladi:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishbenefitsiar mulkdor — mijozga nisbatan pirovard nazoratni amalga oshiruvchi yoki uning mulkiga bevosita yoxud bilvosita egalik qiluvchi jismoniy shaxs(lar), shuningdek u(lar)ning manfaatlari yoʻlida pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiya amalga oshirilayotgan jismoniy shaxs;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishichki nazorat — sugʻurtalovchilar (qayta sugʻurtalovchilar) va sugʻurta vositachilarining mijozni lozim darajada tekshirish, jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish bilan bogʻliq tavakkalchiliklarni boshqarish, shubhali operatsiyalarni aniqlash hamda terrorchilik faoliyatida, terrorizmni moliyalashtirishda yoki ommaviy qirgʻin qurollarini tarqatishni moliyalashtirishda ishtirok etuvchi yoxud ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxslar bilan bogʻliq operatsiyalarni aniqlashga doir faoliyati;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishichki qoidalar — sugʻurtalovchilar (qayta sugʻurtalovchilar) va sugʻurta vositachilari, shu jumladan, ularning filiallarida ichki nazoratni tashkil etish va amalga oshirish tartibini belgilab beruvchi ichki hujjatdir;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishichki nazorat tizimi — mazkur Qoidalar va ichki hujjatlar bilan belgilangan maqsadlarga erishish va vazifalarni bajarishga qaratilgan masʼul shaxs hamda sugʻurtalovchilar (qayta sugʻurtalovchilar) va sugʻurta vositachilarining xatti-harakatlari yigʻindisi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida xalqaro hamkorlikda ishtirok etmaydigan davlatlar — Jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish boʻyicha moliyaviy choralar ishlab chiquvchi guruhning rasmiy bayonotlarida xalqaro moliyaviy tizimga xavf tugʻdiruvchi hamda jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish tizimlarida strategik kamchiliklari mavjud deb belgilangan davlatlar va hududlar;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijozni identifikatsiyalash — mijozni lozim darajada tekshirish maqsadida mijoz toʻgʻrisidagi maʼlumotlarni ular tomonidan taqdim etilgan hujjatlar, ochiq manbalar va maʼlumotlar bazalarida mavjud boʻlgan qoʻshimcha tasdiqlangan maʼlumotlar asosida aniqlash;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijozning benefitsiar mulkdorini identifikatsiyalash — qonunchilik hujjatlari bilan belgilangan taʼsis hujjatlari (ustav va (yoki) taʼsis shartnomasi, nizom) asosida mulk va boshqaruv tuzilmasini oʻrganish orqali mijozning mulkdori yoki uni nazorat qiluvchi yuridik shaxsni aniqlash;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishyuridik shaxsni tashkil etmagan chet el tuzilmasi — chet davlatning qonunchilik hujjatlariga muvofiq yuridik shaxs tashkil etmagan holda tashkil etilgan va oʻz ishtirokchilarining (paychilarning, ishonch bildiruvchilarning yoki boshqa shaxslarning) yoxud boshqa benefitsiarlarning manfaatlarini koʻzlab daromad (foyda) olishga qaratilgan faoliyatni amalga oshirish huquqiga ega boʻlgan tashkiliy tuzilmadir (fondlar, sherikliklar, shirkatlar, trastlar, jamoaviy investitsiyalar va (yoki) ishonchli boshqaruvning boshqa shakllari);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijoz — pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyani amalga oshirish boʻyicha sugʻurtalovchi (qayta sugʻurtalovchi) yoki sugʻurta vositachisining xizmatidan foydalanayotgan jismoniy yoki yuridik shaxs;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishyuqori mansabdor shaxslar — chet davlatning qonun chiqaruvchi, ijro etuvchi, maʼmuriy yoki sud organida, shu jumladan harbiy tuzilmalarida yoxud xalqaro tashkilotda doimiy, vaqtincha yoki maxsus vakolat boʻyicha tayinlanadigan yoki saylanadigan, tashkiliy-boshqaruv vazifalarini bajaruvchi va yuridik ahamiyatga ega boʻlgan harakatlarni sodir etishga vakolatli shaxslar, shuningdek chet davlat korxonalarining yuqori martabali rahbarlari, chet davlatning taniqli siyosatchilari va siyosiy partiyalarining taniqli aʼzolari (shu jumladan sobiq);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishyuqori mansabdor shaxslarga yaqin boʻlgan shaxslar — yuqori mansabdor shaxslar bilan ijtimoiy va kasbiy jihatdan chambarchas bogʻliq boʻlgan shaxslar;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishterrorchilik faoliyatida ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxs — terrorchilik faoliyatida ishtirok etayotgan yoxud ishtirok etishda gumon qilinayotgan yuridik yoki jismoniy shaxs, terrorchilik faoliyatini amalga oshirayotgan yoxud amalga oshirishda gumon qilinayotgan tashkilotning bevosita yoki bilvosita mulkdori boʻlgan yoxud uni nazorat qilayotgan yuridik yoki jismoniy shaxs, shuningdek terrorchilik faoliyatini amalga oshirayotgan yoki amalga oshirishda gumon qilinayotgan jismoniy shaxsning yoxud tashkilotning mulkidagi yoki nazorati ostidagi yuridik shaxs;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishommaviy qirgʻin qurolini tarqatishda ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxs — Oʻzbekiston Respublikasi tomonidan tan olingan, ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishning oldini olishga qaratilgan Birlashgan Millatlar Tashkiloti Xavfsizlik Kengashining tegishli rezolyutsiyalari hamda boshqa xalqaro-huquqiy hujjatlari bilan belgilangan jismoniy yoki yuridik shaxs;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijozni lozim darajada tekshirish — mijozni va u qaysi shaxslar nomidan ish koʻrayotganini tekshirish, mijozning benefitsiar mulkdorini identifikatsiyalash, shuningdek mijoz tomonidan amalga oshiriladigan amaliy ish munosabatlari va operatsiyalarni, ularning bunday mijoz va uning faoliyati toʻgʻrisidagi maʼlumotlarga muvofiqligini tekshirish maqsadida doimiy asosda oʻrganishlarni oʻtkazish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishtashkilot — qonunchilik hujjatlarida belgilangan tartibda sugʻurtalovchi (qayta sugʻurtalovchi) yoki sugʻurta vositachisi faoliyatini amalga oshiruvchi shaxs;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishxabar qilinishi lozim boʻlgan operatsiyalar — ichki nazoratni oʻtkazish davomida tashkilot tomonidan shubhali deb topilgan sodir etilayotgan va tayyorlanayotgan pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyalar;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishoffshor hudud — imtiyozli soliq rejimini taqdim qiluvchi va (yoki) moliyaviy operatsiyalarni amalga oshirishda ular haqidagi maʼlumotlarni oshkor etmaslikni va taqdim qilmaslikni koʻzda tutuvchi davlatlar va hududlar;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishRoʻyxat — terrorizmga, ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishga qarshi kurashishni amalga oshiruvchi davlat organlari va Oʻzbekiston Respublikasining boshqa vakolatli organlaridan taqdim etilayotgan maʼlumotlar, shuningdek chet davlatlarning vakolatli organlari va xalqaro tashkilotlaridan rasmiy kanallar orqali taqdim etilayotgan maʼlumotlar asosida maxsus vakolatli davlat organi tomonidan tuzilgan terrorchilik faoliyatida yoki ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishda ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxslar roʻyxati;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishshubhali operatsiya — pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq, tayyorlash, sodir etish jarayonida boʻlgan yoki sodir etib boʻlingan, mazkur Qoidalarni amalga oshirishda tashkilotda jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va (yoki) ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish maqsadida amalga oshirilganligi toʻgʻrisida shubha paydo boʻlgan operatsiya;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishoperatsiyalarni toʻxtatib turish — mijozning pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulkini koʻchirish, konversiyalash, oʻzga shaxslarga egalik qilish va foydalanish uchun berish, shuningdek yuridik ahamiyatga ega boʻlgan boshqa harakatlarni bajarish toʻgʻrisidagi topshiriqnomalari ijrosini toʻxtatib turish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishpul mablagʻlarini yoki boshqa mol-mulkni ishga solmay toʻxtatib qoʻyish — pul mablagʻlarini yoki boshqa mol-mulkni oʻtkazishni, konversiyalashni, tasarruf etishni yoxud koʻchirishni taqiqlash;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishtavakkalchilik — mijozlar tomonidan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish maqsadida operatsiyalarni amalga oshirish tavakkalchiligi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmaxsus vakolatli davlat organi — Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamenti;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishuchinchi tomon — Oʻzbekiston Respublikasi yoki xorijiy davlatning vakolatli davlat organlari tomonidan taqdim etilgan shaxsga doir maʼlumotlarning haqiqiyligini tasdiqlash boʻyicha xizmatlar koʻrsatuvchi tashkilotlar;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishoperatsiya ishtirokchilari — mijozlar (shu jumladan, taʼsischilar, aksiyadorlar va boshqa ishtirokchilar) va ularning vakillari hamda mijozning operatsiyada ishtirok etuvchi hamkorlari.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Ichki nazoratning maqsadlari quyidagilardan iborat:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga yoʻnaltirilgan pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyalarni samarali aniqlash va oldini olish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishtashkilotning qasddan yoki qasddan boʻlmagan jinoiy faoliyatga jalb qilinishiga yoʻl qoʻymaslik;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishtashkilot faoliyatida jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish tavakkalchiliklarini aniqlash, baholash, hujjatlar bilan qayd etish va kamaytirish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishtashkilot tomonidan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish toʻgʻrisidagi qonunchilik hujjatlari talablariga qatʼiy rioya etilishini taʼminlash.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Ichki nazoratning vazifalari (sugʻurtalovchi sugʻurta agenti ishtirokida yoki uning ishtirokisiz sugʻurta shartnomalari tuzishidan qatʼi nazar) quyidagilardan iborat:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishoʻz tavakkalchiliklarini aniqlash, baholash, hujjatlar bilan qayd etish va kamaytirish boʻyicha tegishli choralarni koʻrish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishqonunchilik hujjatlari, mazkur Qoidalar va tashkilotning ichki qoidalariga muvofiq mijozlarni lozim darajada tekshirish boʻyicha chora-tadbirlarni amalga oshirish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishbenefitsiar mulkdorlarni identifikatsiyalash, ularning shaxsini oʻrganish boʻyicha mumkin boʻlgan choralarni koʻrish va operatsiyalarni amalga oshirishda foydalaniladigan pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulklarning manbasini aniqlash;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmazkur Qoidalar va ichki qoidalarda belgilangan tartibda shubhali operatsiyalarni aniqlash;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishichki nazoratni amalga oshirish davomida aniqlangan va xabar qilinishi lozim boʻlgan shubhali operatsiyalar haqidagi axborotlarni (hujjatlarni) maxsus vakolatli davlat organiga oʻz vaqtida taqdim etish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishyuqori mansabdor shaxslar, ularning oila aʼzolari va yuqori mansabdor shaxslarga yaqin boʻlgan shaxslarning amalga oshirayotgan operatsiyalarini chuqur monitoring qilish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishRoʻyxat bilan solishtirish orqali operatsiya ishtirokchilari orasida terrorchilik faoliyatida yoki ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishda ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxslarni aniqlash;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmaxsus vakolatli davlat organining qoʻshimcha maʼlumotlarni taqdim etish toʻgʻrisidagi soʻrovlarini hamda mijozlarning pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyalarini toʻxtatib turish haqidagi koʻrsatmalarini oʻz vaqtida bajarish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishRoʻyxatga kiritilgan shaxslarning operatsiyalarini toʻxtatib turish va (yoki) pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulkini ishga solmay toʻxtatib qoʻyish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bilan bogʻliq maʼlumotlarning maxfiyligini taʼminlash;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishoperatsiyalar toʻgʻrisidagi axborotni, shuningdek, identifikatsiyalash maʼlumotlarini va mijozlarni lozim darajada tekshirishga doir materiallarning qonunchilik hujjatlarida belgilangan muddatlar mobaynida saqlanishini taʼminlash;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishtashkilot rahbariyatini tegishli qarorlar qabul qilish uchun zarur boʻlgan ishonchli axborot va materiallar bilan tezkor va muntazam taʼminlab borish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishoperatsiyalarning anonimligini oshiruvchi yangi texnologiyalar yordamida qonunga xilof ish qilish, xususan, jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va (yoki) ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish uchun tashkilot xizmatlaridan foydalanish tahdidining oldini olishga qaratilgan zarur boʻlgan tadbirlarni qoʻllash;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishshubhali operatsiyalarni amalga oshirish yoki amalga oshirishga urinishlar, shubhali operatsiyalarni amalga oshirgan operatsiya ishtirokchilari toʻgʻrisidagi maʼlumotlar bazasini shakllantirish, shuningdek, qonunchilik hujjatlariga muvofiq bunday axborotni davlat organlari va boshqa tashkilotlar bilan oʻzaro almashib borish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishsoʻrovlar boʻyicha mijozlar bazasidan Roʻyxat bilan solishtirish orqali terrorchilik faoliyatini moliyalashtirishga va (yoki) ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga aloqador shaxslarni aniqlash.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2-bob. Ichki nazorat tizimini tashkil etish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Ichki nazorat tizimi tashkilotning faoliyat koʻrsatish xususiyatlari, faoliyatining asosiy yoʻnalishlari, mijozlar va ularning operatsiyalari bilan bogʻliq mijozlar bazasi va tavakkalchilik xavfi darajasini hisobga olgan holda tashkil etiladi. Bunda ichki nazorat tizimi tashkilotning Oʻzbekiston Respublikasi hududida hamda uning tashqarisida joylashgan alohida boʻlinmalarining (shuʼba, vakolatxona, filial, boʻlim va boshqalar) jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha faoliyatini nazarda tutishi lozim.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Ichki nazorat tizimini tashkil etish maqsadida tashkilot rahbarining buyrugʻi bilan rahbarning oʻrinbosarlari orasidan mazkur Qoidalarga rioya etilishiga masʼul boʻlgan shaxs (bundan buyon matnda masʼul shaxs deb yuritiladi) tayinlanadi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishMasʼul shaxs bevosita tashkilot rahbariga hisobdordir va tashkilotning boshqa tarkibiy boʻlinmalaridan mustaqil faoliyat yuritadi, shuningdek, lavozimlarni qoʻshib olib borishiga yoʻl qoʻyilmaydi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Tashkilot har yili 10-yanvarga qadar mazkur Qoidalarning 1-ilovasiga muvofiq masʼul shaxs(lar) haqidagi va mazkur Qoidalar talablarining bajarilishi toʻgʻrisidagi maʼlumotlarni Oʻzbekiston Respublikasi Istiqbolli loyihalar milliy agentligiga (bundan buyon matnda Agentlik deb yuritiladi) pochta aloqasi vositalari orqali yoki elektron shaklda taqdim etadi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishMasʼul shaxs oʻzgargan taqdirda tashkilot yangi tayinlangan masʼul shaxs toʻgʻrisidagi maʼlumotlarni u tayinlanganidan keyingi ish kunidan kechiktirmay taqdim etishi shart.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishTashkilot belgilangan tartibda litsenziya olgandan keyin bir oy muddatda masʼul shaxs tayinlanishini taʼminlashi va Agentlikka masʼul shaxs toʻgʻrisidagi maʼlumotlarni yuqorida belgilangan tartibda yuborishi shart.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishAgentlik har yili 20-yanvarga qadar tashkilotlardan olingan masʼul shaxslarning roʻyxatlarini maxsus vakolatli davlat organiga taqdim etadi va ushbu roʻyxatlardagi oʻzgarishlar toʻgʻrisida besh ish kuni mobaynida maxsus vakolatli davlat organini xabardor qilishni taʼminlaydi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Tashkilot:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish toʻgʻrisidagi xalqaro talablarni bajarmaydigan yoki yetarli darajada bajarmaydigan davlatlarda joylashgan oʻzining chet eldagi alohida boʻlinmalari tomonidan ushbu sohadagi xalqaro standartlarga rioya qilinishiga eʼtibor qaratishi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishoʻzining xorijdagi alohida boʻlinmalaridan mazkur boʻlinmalar joylashgan mamlakat qonunchiligidagi taqiqlar tufayli jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha tegishli tadbirlarni amalga oshirish mumkin boʻlmagan holatlar toʻgʻrisida bosh ofisni xabardor qilishni talab qilishi hamda bu haqida Agentlik va maxsus vakolatli davlat organiga xabar berishi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish maqsadida texnologik yutuqlardan foydalanishning oldini olishga qaratilgan choralarni koʻrishi shart.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. Tashkilotlar mazkur Qoidalar talablaridan kelib chiqib, quyidagilar aks etgan ichki qoidalarni ishlab chiqishlari va tasdiqlashlari lozim:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishtavakkalchiliklarni aniqlash, baholash, monitoring qilish, kamaytirish va hujjatlashtirishga doir choralarni amalga oshirish tartibi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijozlarni va ularning benefitsiar mulkdorlarini lozim darajada tekshirish, shuningdek mijozlar operatsiyalarining muntazam nazoratini amalga oshirish qoidalari;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishzarur axborotni rasmiylashtirish va uning maxfiyligini taʼminlash tartibi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishshubhali operatsiyalarni aniqlash tartibi, shuningdek bunday operatsiyalar toʻgʻrisidagi xabarlarni tayyorlash va maxsus vakolatli davlat organiga yuborish tartibi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishRoʻyxatga kiritilgan shaxslarning operatsiyalarini aniqlash hamda ushbu operatsiyalarni kechiktirmasdan va oldindan xabar qilmasdan toʻxtatib turish (yuridik yoki jismoniy shaxsning hisobvaragʻiga tushgan pul mablagʻlarini hisobga kiritish boʻyicha operatsiyalar bundan mustasno) va (yoki) pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulkini ishga solmay toʻxtatib qoʻyish tartibi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishkadrlarni tayinlash, tayyorlash va oʻqitishga, shu jumladan ularning ishchanlik obroʻsi va malakasiga qoʻyiladigan talablar;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish maqsadida texnologik yutuqlardan foydalanishning oldini olishga qaratilgan choralar;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishyuqori mansabdor shaxslar, ularning oila aʼzolari va yuqori mansabdor shaxslarga yaqin boʻlgan shaxslar bilan amaliy ish munosabatlarini oʻrnatish hamda ular tomonidan oʻtkaziladigan operatsiyalarni monitoring qilish tartibi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishyuqori tavakkalchilik darajasi toifasiga kiritilgan mijozlarning hisobini yuritish hamda bunday mijozlarning operatsiyalarini monitoring qilish tartibi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmaxsus vakolatli davlat organining qoʻshimcha maʼlumotlarni taqdim etish haqidagi soʻrovlarini va mijozlarning pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyalarini toʻxtatib turish haqidagi koʻrsatmasini oʻz vaqtida bajarish boʻyicha choralar;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmasʼul shaxsning ichki nazorat boʻyicha sugʻurta agentlari bilan oʻzaro ishlash tartibi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishqonunchilikka zid boʻlmagan boshqa qoidalar.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9. Tashkilotning nazorati ostida yoki sezilarli taʼsiri doirasida bitta yoki bir nechta pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyalarni amalga oshiruvchi tashkilotlar boʻlgan taqdirda ichki qoidalar guruhiy yondashuv asosida ishlab chiqilishi va quyidagilarni oʻz ichiga olishi kerak:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va (yoki) ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish bilan bogʻliq tavakkalchiliklarni boshqarish va mijozlarni lozim darajada tekshirish uchun zarur boʻlgan maʼlumotlarni almashish qoidalari va tartib-taomillari;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishkomplayens nazorati, audit va (yoki) jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va (yoki) ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish funksiyalarining muvofiqligini guruh darajasida taʼminlash;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va (yoki) ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish maqsadlari uchun zarur boʻlgan hollarda filiallardan va shuʼba korxonalardan ularning mijozlari, hisobvaraqlari va operatsiyalari toʻgʻrisidagi maʼlumotlarni olishni taʼminlash;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmaxfiylikni va maʼlumotlardan foydalanishni yetarli darajada himoya qilish.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10. Tashkilotlarning ichki qoidalari jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashishga oid qonunchilik va mazkur Qoidalar talablariga muvofiq boʻlishi, shuningdek aniqlangan tavakkalchiliklar va ularni baholash hisobga olingan holda tuzilishi shart. Ichki qoidalar, ularga kiritiladigan oʻzgartirish va qoʻshimchalar tashkilotning rahbari tomonidan tasdiqlanadi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11. Tashkilotlarning chet eldagi alohida boʻlinmalari (mavjud boʻlganda) jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish borasidagi chora-tadbirlarni amalga oshirishda ular joylashgan mamlakat talablariga rioya qilishlari lozim, mazkur talablar Oʻzbekiston Respublikasi qonunchiligining talablaridan farq qilgan taqdirda, jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasidagi xalqaro standartlarni qoʻllashi lozim.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish12. Tashkilot oʻz tashkiliy tuzilmasining oʻziga xos xususiyatlarini hisobga olgan holda masʼul shaxs boshchilik qiladigan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha alohida tarkibiy boʻlinmani tashkil qilishi yoki belgilashi mumkin.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishMazkur tarkibiy boʻlinma tashkilotning ichki hujjatlariga muvofiq tasdiqlanadigan nizom asosida faoliyat yuritadi va ushbu nizom tarkibiy boʻlinmaga nisbatan quyidagi talablarni aks ettirishi kerak:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmaqsad va vazifalari;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishtashkilotning boshqa boʻlinmalaridan mustaqil boʻlishini taʼminlash usullari;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishtashkilotning rahbariyati, kuzatuv kengashi, boshqaruvi va qoʻmitalari, tashkilotning boshqa boʻlinmalari, shu jumladan ichki audit xizmati, chet eldagi alohida boʻlinmalari hamda sugʻurta agentlari bilan oʻzaro munosabatlari;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishoʻz funksiyalarini bajarish uchun zarur boʻlgan maʼlumotlarni olishga doir huquqlar, shuningdek mazkur maʼlumotlarni taqdim etish masalalari boʻyicha hamkorlik qilish yuzasidan tashkilotning boshqa boʻlinmalari, shuʼba korxonalari, chet eldagi alohida boʻlinmalari va sugʻurta agentlarining (sugʻurtalovchi uchun) majburiyati;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olisholingan maʼlumotlarni tashkilotning rahbariga va zarur boʻlganda kuzatuv kengashiga taqdim etish tartibi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishtashkilotning rahbariga jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha hisobotni taqdim qilish majburiyati;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishqonunchilik hujjatlari va ichki qoidalar talablarining buzilish holatlarini oʻrganishni amalga oshirish tartibi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishtashkilot rahbariyatiga qonunchilik hujjatlari yuzasidan maslahatlar berish, shuningdek, mazkur sohadagi oʻzgarishlar toʻgʻrisida xabardor qilish majburiyati;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishtashkilot xodimlarini tanlash boʻyicha malaka talablari va tartibi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishtarkibiy boʻlinma xodimlarining malaka oshirish boʻyicha maxsus kurslarda muntazam ravishda (yiliga kamida bir marta) oʻqib borish majburiyati.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish13. Tashkilot boʻlinmalari xodimlarining masʼul shaxs (tarkibiy boʻlinma boshligʻi va uning xodimlari) bilan oʻzaro munosabatlari tartibi tashkilotning ichki hujjatlari bilan belgilanadi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish14. Masʼul shaxsga va (yoki) jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha tarkibiy boʻlinma xodimlariga (tarkibiy boʻlinma mavjud boʻlsa) ishchanlik obroʻsi va malakasiga doir mazkur bandda nazarda tutilgan talablar qoʻyiladi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishIshchanlik obroʻsiga doir talablar quyidagilarni oʻz ichiga oladi:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishiqtisodiy sohadagi jinoyatlar, boshqaruv tartibiga qarshi jinoyatlar hamda jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish bilan bogʻliq jinoyatlar uchun tugallanmagan yoki olib tashlanmagan sudlanganlik holatlarining mavjud emasligi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishtashkilotning, moliya (kredit) tashkilotining iqtisodiy ahvoli yomonlashishiga yoki uning bankrot boʻlishiga, litsenziyasi bekor qilinishiga olib kelgan harakatlar sodir etishga va (yoki) harakatsizlikka aloqadorligi toʻgʻrisidagi dalillarning mavjud emasligi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishMalaka talablari quyidagilardan iborat:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olisha) masʼul shaxsga — tarkibiy boʻlinma boshligʻiga:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olisholiy maʼlumotli boʻlish va sugʻurta sohasida rahbarlik lavozimlarida 2 yildan kam boʻlmagan ish tajribasiga ega boʻlish, oliy maʼlumot mavjud boʻlmaganda — ushbu sohada (texnik va xizmat koʻrsatuvchi xodimlar lavozimlaridagi ish tajribasidan tashqari) uch yildan kam boʻlmagan ish tajribasiga ega boʻlish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishOʻzbekiston Respublikasining jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha qonunchiligini hamda ushbu sohadagi xalqaro standartlarni, shuningdek tashkilot faoliyatining oʻziga xos xususiyatlarini bilish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishb) tarkibiy boʻlinma xodimlariga:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olisholiy maʼlumotli boʻlish va sugʻurta sohasida texnik va xizmat koʻrsatish lavozimlaridan tashqari 2 yildan kam boʻlmagan ish tajribasiga ega boʻlish, oliy maʼlumot mavjud boʻlmaganda — ushbu sohada (texnik va xizmat koʻrsatuvchi xodimlar lavozimlaridagi ish tajribasidan tashqari) uch yildan kam boʻlmagan ish tajribasiga ega boʻlish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishtashkilot faoliyatining oʻziga xos xususiyatlarini bilish.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish15. Masʼul shaxs quyidagi funksiyalarni bajaradi:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmazkur Qoidalarga muvofiq ichki nazorat jarayonini va mijozlarni lozim darajada tekshirishning joriy etilishi va amalga oshirilishini tashkil etadi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishtashkilot faoliyatining oʻziga xos xususiyatlaridan kelib chiqqan holda, ichki nazoratni amalga oshirish boʻyicha chora-tadbirlar dasturlarini ishlab chiqadi va tashkilot rahbariga tasdiqlash uchun kiritadi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishshubhali operatsiyalar, ularni bajarishga urinishlar toʻgʻrisidagi xabarlarning maxsus vakolatli davlat organiga oʻz vaqtida yuborilishini, shuningdek maxsus vakolatli davlat organining qoʻshimcha maʼlumotlarni taqdim etish haqidagi soʻrovlari va mijozlarning pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyalarini toʻxtatib turish haqidagi koʻrsatmalarining bajarilishini taʼminlaydi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishichki nazoratni amalga oshirish natijasida olingan tegishli maʼlumotlarni (materiallar, hujjatlar va boshqalar) yigʻish, rasmiylashtirish, saqlashni amalga oshiradi hamda ularning maxfiyligini taʼminlaydi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishAgentlik tomonidan maxsus vakolatli davlat organi bilan birgalikda nazorat oʻtkazish davomida tashkilot faoliyatida aniqlangan kamchiliklarni bartaraf etadi hamda ichki nazorat tizimini tashkil etish boʻyicha monitoringni amalga oshiradi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish16. Masʼul shaxs quyidagi huquqlarga ega:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishtashkilotning rahbarlari va xodimlaridan ichki nazoratni amalga oshirish uchun zarur boʻlgan tashkiliy-boshqaruv, buxgalterlik va boshqa hujjatlarni talab qilib olish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olisholingan hujjatlardan nusxa koʻchirish, ichki nazoratni amalga oshirish maqsadida tashkilotning elektron maʼlumotlar bazalarida, mahalliy hisoblash va avtomatlashtirilgan kompyuter tizimlarida saqlanayotgan fayl va boshqa yozuvlardan nusxalar olish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishxabar qilinishi lozim boʻlgan operatsiyalarga oid kelgusidagi xatti-harakatlar boʻyicha (shu jumladan, mijoz yoki operatsiya toʻgʻrisida qoʻshimcha axborot olish yoki mavjud axborotni tekshirish maqsadida oʻtkazilayotgan operatsiyani toʻxtatib turish boʻyicha) rahbariyatga takliflar kiritish.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishMasʼul shaxslar qonunchilik hujjatlariga muvofiq boshqa huquqlarga ham ega boʻlishlari mumkin.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish17. Masʼul shaxs quyidagilarga majbur:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishoʻz vakolati doirasida mazkur Qoidalar va ichki qoidalar bilan yuklatilgan maqsadlarga erishish va vazifalarni bajarish uchun zarur choralarni koʻrish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijozlarni lozim darajada tekshirish, shu jumladan doimiy monitoringni amalga oshirish va identifikatsiyalash hamda Roʻyxat bilan solishtirishni taʼminlash boʻyicha choralarni koʻrish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijozning faoliyatini (biznesini), uning mulki va boshqaruv tuzilmasini tushunish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishbenefitsiar mulkdorlarni aniqlash, identifikatsiyalash va ularning shaxsini tekshirish boʻyicha tegishli choralarni koʻrish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijozni lozim darajada tekshirish materiallariga qoʻshib qoʻyiladigan barcha murakkab, gʻayrioddiy va yirik miqdordagi operatsiyalar, shuningdek iqtisodiy yoki qonuniy maqsadsizligi aniq boʻlgan operatsiyalarni amalga oshirish sxemalari boʻyicha lozim darajada tekshirish natijalari va xulosalarini yozma yoki elektron ravishda qayd etish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishshubhali operatsiyalar va ularni amalga oshirishga urinishlar aniqlanganda belgilangan tartibda maxsus vakolatli davlat organiga xabar berish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmaxsus vakolatli davlat organining mijozlarning pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyasini toʻxtatib turish haqidagi koʻrsatmalarini oʻz vaqtida bajarish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurollarini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurash boʻyicha oʻquv kurslarida qatnashish va oʻquv kurslarida olingan maʼlumotlarni tashkilot xodimlariga yetkazish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishtavakkalchiliklarni aniqlash va baholash boʻyicha tegishli chora-tadbirlarni amalga oshirish, ushbu tavakkalchiliklarni hujjatlashtirish va ularni kamaytirish chora-tadbirlarini koʻrish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishichki nazoratni amalga oshirish jarayonida olingan hujjatlarning saqlanishi va qaytarilishini taʼminlash;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olisholingan maʼlumotlarning maxfiyligiga rioya qilish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishqonunchilikka muvofiq boshqa majburiyatlarni bajarish.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish18. Mazkur Qoidalarning 15 — 17-bandlaridagi talablar tashkilotning jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha tarkibiy boʻlinmasining (agar mavjud boʻlsa) xodimlariga ham qoʻllaniladi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish19. Masʼul shaxs muntazam ravishda bir yilda kamida bir marta maxsus oʻquv kurslarida oʻqishi lozim.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishOʻqitish quyidagi yoʻnalishlar boʻyicha oʻtkazilishi lozim:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish toʻgʻrisidagi qonunchilik hujjatlari bilan tanishish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashishning uslublari va zamonaviy usullarini oʻrganish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishichki nazoratni amalga oshirish boʻyicha amaliy mashgʻulotlar;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish muammolariga bagʻishlangan konferensiyalar, seminarlar va boshqa tadbirlarda (mahalliy va xalqaro) ishtirok etish (imkoniyat darajasida).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish20. Tashkilotning qolgan xodimlarini oʻqitish va malakasini oshirish masʼul shaxs tomonidan muntazam ravishda bir yilda kamida bir marta oʻtkaziladi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishOʻqitish xodimlarning mansab vazifalaridan kelib chiqqan holda, quyidagi yoʻnalishlar boʻyicha oʻtkaziladi:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish toʻgʻrisidagi qonunchilik hujjatlari bilan xodimlarni tanishtirish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashishning uslublari va zamonaviy usullarini oʻrganish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishichki nazoratni amalga oshirish boʻyicha amaliy mashgʻulotlar.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishTashkilot tomonidan ichki nazorat qoidalarini muvaffaqiyatli amalga oshirilishining asosiy sharti bu — mazkur jarayonda har bir xodim oʻz vakolati doirasida qatnashishi nuqtayi nazaridan oʻqitilishidir.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish21. Tashkilot har yili 1-fevralga qadar Agentlikka oʻzining jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha faoliyati toʻgʻrisida hisobot taqdim etadi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3-bob. Mijozlarni lozim darajada tekshirish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish22. Tashkilotlar mijozlarni lozim darajada tekshirish choralarini koʻrishlari kerak.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishMijozlarni lozim darajada tekshirish choralari barcha yangi mijozlar hamda tavakkalchilik darajasidan kelib chiqib mavjud mijozlarga nisbatan qoʻllaniladi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishMijozni lozim darajada tekshirish quyidagi hollarda amalga oshirilishi kerak:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishshaxsiy sugʻurta qilish yoki birgalikda sugʻurta qilish shartnomasini tuzishda — mijozni, sugʻurtalangan shaxsni, foyda oluvchini va benefitsiar mulkdorni;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishoperatsiya oʻtkazilayotgan kunda ekvivalenti 15 000 AQSh dollaridan oshgan miqdordagi bir martalik operatsiyalar (bitimlar) amalga oshirilganda;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishqayta sugʻurta qilish shartnomasini tuzishda — mijozni va benefitsiar mulkdorni;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishsugʻurta qilish yoki qayta sugʻurta qilish boʻyicha hamkorlik qilish toʻgʻrisida kelishuv, agentlik kelishuvi, tashkilot faoliyatini amalga oshirish bilan bogʻliq boʻlgan mablagʻlarni joylashtirish (qoʻyish) toʻgʻrisidagi shartnoma va boshqa xoʻjalik yoki fuqarolik-huquqiy shartnomalarni tuzishda — mijozni va benefitsiar mulkdorni.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishBunda, agar mijoz Oʻzbekiston Respublikasi rezidenti boʻlmasa, unda mijoz faoliyat yuritayotgan yoki yashayotgan davlatning jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida xalqaro hamkorlikda ishtirok etishi haqidagi maʼlumotni aniqlash lozim boʻladi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishMijozlarni lozim darajada tekshirishni oʻtkazish uchun quyidagilar ham asos boʻlishi mumkin:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishamalga oshirilayotgan operatsiyalarning jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish yoki ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish maqsadida ekanligiga har qanday shubhaning mavjudligi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijozni identifikatsiyalash uchun avval olingan maʼlumotlarning haqiqiy va toʻgʻri ekanligiga shubhaning mavjudligi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish23. Mijozni lozim darajada tekshirish boʻyicha koʻriladigan chora-tadbirlar quyidagilarni oʻz ichiga olishi shart:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishishonchli manba va hujjatlardan foydalangan holda (bunda, uchinchi tomon xizmatlaridan foydalanilishi mumkin) mijozni identifikatsiyalash va verifikatsiyalash;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishtegishli hujjatlar asosida mijozning va u qaysi shaxslar nomidan ish koʻrayotgan boʻlsa, oʻsha shaxslarning shaxsini hamda vakolatlarini tekshirish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijozning benefitsiar mulkdorini identifikatsiyalash;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishoʻrnatilgan amaliy ish munosabatlarining maqsadi va xarakterini oʻrganish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijoz tomonidan amalga oshiriladigan ish munosabatlari va operatsiyalarning bunday mijoz toʻgʻrisidagi maʼlumotlarga, uning faoliyati maqsadi va xususiyatiga muvofiqligini tekshirish hamda pul mablagʻlari yoki mol-mulklarning kelib chiqish manbalarini aniqlash maqsadida doimiy asosda oʻrganish oʻtkazish.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishAgar mijozning benefitsiar mulkdorini identifikatsiyalash imkoni boʻlmasa, tashkilot mijozning rahbarini identifikatsiyalashi lozim.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish24. Tashkilot mijozni lozim darajada tekshirish boʻyicha mazkur Qoidalarning 23-bandida koʻrsatib oʻtilgan choralarni koʻrish bilan birga, mijoz yoki benefitsiar mulkdor sifatida qatnashayotgan yuqori mansabdor shaxslar, ularning oila aʼzolari va yuqori mansabdor shaxslarga yaqin boʻlgan shaxslarga nisbatan:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishyuqori mansabdor shaxsning mavqeyi toʻgʻrisidagi maʼlumotlarni tekshirish va oʻtkazilayotgan operatsiyadagi pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulkning manbalarini aniqlash boʻyicha tegishli choralarni koʻrish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishyuqori mansabdor shaxs bilan amaliy ish munosabatlariga faqatgina tashkilot rahbari (oʻrinbosari) ruxsati bilan kirishish (yoki mavjud mijozlar uchun davom ettirish);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishamaliy ish munosabatlarini monitoring qilib borishlari lozim.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishMijozni lozim darajada tekshirish imkoniyati mavjud boʻlmagan taqdirda, tashkilot mijoz bilan amaliy ish munosabatlariga kirishishni rad etishi va (yoki) mavjudlarini toʻxtatishi, shuningdek maxsus vakolatli davlat organiga shubhali operatsiya toʻgʻrisida xabar yuborishi shart.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishAlohida hollarda, mavjud mijozning jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga aloqasi borligi haqida asoslantirilgan shubhalar mavjud boʻlganida va unga nisbatan mijozlarni lozim darajada tekshirish boʻyicha choralar amalga oshirilayotganligi oshkor boʻlishi mumkinligini inobatga olgan holda mijozlarni lozim darajada tekshirish boʻyicha choralarni amalga oshirmasdan maxsus vakolatli davlat organiga shubhali operatsiya haqida axborot yuborilishiga yoʻl qoʻyiladi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish25. Agar operatsiyaning taraflaridan biri jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida xalqaro hamkorlikda ishtirok etmaydigan davlatlarda yoxud offshor hududlarda doimiy yashayotgan, turgan yoki roʻyxatga olingan, shuningdek tavakkalchiliklarning yuqori darajasi toifasiga kiritilgan shaxs boʻlganda, tashkilot mijozlarni lozim darajada tekshirishning kuchaytirilgan chora-tadbirlarini koʻrishi lozim.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish26. Mijozni lozim darajada tekshirishning kuchaytirilgan chora-tadbirlariga quyidagilar kiradi:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijoz haqida ochiq manbalar va maʼlumotlar bazalaridan qoʻshimcha tasdiqlangan maʼlumotlarni toʻplash va qayd etish, shuningdek mijoz va uning benefitsiar mulkdori haqidagi maʼlumotlarni tez-tez yangilash va verifikatsiyalash;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijozdan u tomonidan amalga oshirilayotgan operatsiyalar boʻyicha pul mablagʻlarining manbalari haqida maʼlumot olish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishsugʻurta shartnomasini yoki avval tuzilgan sugʻurta shartnomalarini tuzish sabablari toʻgʻrisida maʼlumot olish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishtuzilgan sugʻurta shartnomalarining tahlili orqali, mijoz bilan amaliy ish munosabatlarini monitoring qilib borish.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish27. Mijozlarni lozim darajada tekshirish boʻyicha chora-tadbirlar mijoz tomonidan taqdim etilgan maʼlumot va hujjatlar, shuningdek ochiq manbalardan olingan maʼlumotlar asosida amalga oshiriladi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishMijoz tomonidan taqdim etilgan barcha hujjatlar taqdim etilgan sana holatiga koʻra haqiqiy boʻlishi kerak.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish28. Mijozlarni lozim darajada tekshirish operatsiyalarni amalga oshirishning barcha bosqichlarida olib borilishi lozim.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishTashkilot benefitsiar mulkdorni aniqlash uchun mijoz boshqa shaxs nomidan harakat qilayotganligini aniqlashi kerak va shundan keyin mijoz qaysi shaxs nomidan ish koʻrayotgan boʻlsa, oʻsha shaxsni identifikatsiyalash va lozim darajada tekshirish boʻyicha chora-tadbirlarni amalga oshirishi lozim.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishMijoz yoki benefitsiar mulkdorni identifikatsiyalash bilan bir qatorda ular tomonidan qonunchilik hujjatlariga muvofiq taqdim etiladigan hujjatlardan foydalangan holda ularning operatsiyalarni amalga oshirishga boʻlgan vakolatlari tekshirilishi shart. Bunda naf oluvchini yoki benefitsiar mulkdorni identifikatsiyalash sugʻurta shartnomalari boʻyicha toʻlovlar amalga oshirilishidan avval oʻtkazilishi shart.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish29. Yuqori mansabdor shaxslarga hayotni sugʻurta qilish boʻyicha sugʻurta xizmatlari koʻrsatilganda tashkilot mijozlarni lozim darajada tekshirish boʻyicha chora-tadbirlarni hamda sugʻurta shartnomasida koʻrsatilgan naf oluvchini identifikatsiyalashni amalga oshirishi lozim.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHar qanday holatda ham naf oluvchini identifikatsiyalash sugʻurta tovonining (sugʻurta toʻlovining) toʻlanishidan oldin amalga oshiriladi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHayotni sugʻurta qilish shartnomalari (sugʻurta polislari) bilan bogʻliq hollarda tashkilotlar benefitsiar mulkdorlarni aniqlash uchun oqilona choralarni koʻrishi kerak. Ushbu choralar eng kechi bilan sugʻurta tovoni (sugʻurta toʻlovi) amalga oshirilishidan oldin amalga oshirilishi lozim.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishYuqori tavakkalchilik darajasi aniqlangan hollarda, tashkilot sugʻurta tovonini (sugʻurta toʻlovini) toʻlashdan oldin oʻz rahbariyatini xabardor qilishi, sugʻurta qildiruvchi bilan butun biznes munosabatlarini sinchkovlik bilan tekshirishi hamda maxsus vakolatli davlat organiga shubhali operatsiya haqida (agar mavjud boʻlsa) xabar yuborishi zarur.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish30. Mijoz xizmat koʻrsatish boʻyicha shartnoma tuzish uchun murojaat qilganda tashkilotlar quyidagilarga majburdirlar:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmazkur Qoidalar va jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashishga oid qonunchilik hujjatlari talablariga muvofiq operatsiya boʻyicha mijozni va (yoki) foyda oluvchini identifikatsiyalash;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijozning avvalgi hisobot davri (oy, yilning choragi, yarim yillik, yil) mobaynida amalga oshirgan operatsiyalarini, agar bunday operatsiyalar toʻgʻrisidagi maʼlumotlar mavjud boʻlsa, oʻrganib chiqish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishoperatsiyaning turini hamda uning yuridik shaxs boʻlgan mijozning taʼsis hujjatlarida belgilangan faoliyat maqsadi va turiga muvofiqlilik darajasini aniqlash;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishoperatsiyaning turini hamda uning jismoniy shaxs boʻlgan mijozning davlat roʻyxatidan oʻtkazilganligi toʻgʻrisidagi guvohnomasida koʻrsatilgan faoliyat maqsadi va turiga muvofiqlilik darajasini aniqlash.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish31. Mijoz va mijozning benefitsiar mulkdorini identifikatsiyalash mazkur Qoidalarning 2 va 3-ilovalarida nazarda tutilgan maʼlumotlar, shuningdek operatsiya va boshqa bitimlarning bajarilishi uchun asos hisoblanuvchi hujjatlar hamda boshqa zarur maʼlumotlar asosida amalga oshiriladi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish32. Jismoniy shaxs boʻlgan mijozni identifikatsiyalash uning shaxsini tasdiqlovchi hujjati (pasport, identifikatsiya ID-kartasi yoki ularga tenglashtirilgan hujjatlar) asosida amalga oshiriladi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishAgar mijoz yakka tartibdagi tadbirkor boʻlsa, uning davlat roʻyxatidan oʻtkazilganligi toʻgʻrisidagi guvohnomasi ham oʻrganilishi kerak.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishMijozni identifikatsiyalashda yuqoridagi hujjatlarning Oʻzbekiston Respublikasi Yagona interaktiv davlat xizmatlari portali va “Ijtimoiy karta” mobil ilovasida joriy etilgan unifikatsiyalangan raqamli servislari ham majburiy tartibda qabul qilinadi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish33. Yuridik shaxs boʻlgan mijozni identifikatsiyalashda va (yoki) lozim darajada tekshirishda davlat roʻyxatiga olinganligi, rahbarlari toʻgʻrisidagi maʼlumotlar, shuningdek taʼsis hujjatlarida koʻrsatilgan maʼlumotlar tekshirilishi kerak.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishKoʻrsatilgan hujjatlarni tadbirkorlik subyektlarini davlat roʻyxatiga olish va hisobga qoʻyish avtomatlashtirilgan tizimi orqali yoki ushbu tizimdan axborot olishning imkoni boʻlmaganda, bevosita mijozdan olish mumkin.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishAgar yuridik shaxs boʻlgan mijoz nomidan qonunchilik hujjatlariga muvofiq jismoniy shaxs ish koʻrayotgan boʻlsa, tashkilot mijozdan ushbu jismoniy shaxsni identifikatsiyalash boʻyicha ham maʼlumotlarni olishi lozim.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish34. Tashkilot yuridik shaxs boʻlgan mijozni yanada batafsil oʻrganish va uning faoliyati mazmuni, mulki va boshqaruv tuzilmasini tushunish maqsadida quyidagilarga alohida eʼtibor qaratishi lozim:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijozning taʼsischilari (jamiyat aksiyalarining kamida 10 foiziga ega boʻlgan aksiyadorlari, ishtirokchilari) tarkibiga hamda mijozning ustav fondi (kapitali)ning 10 foizidan ortiq ulushiga egalik qilayotgan shaxslarni aniqlashga;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijozning boshqaruv organlari tuzilmasiga va ularning vakolatlariga;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijozning ustav fondi (kapitali)ning roʻyxatga olingan miqdoriga.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish35. Yuridik shaxsni tashkil etmagan chet el tuzilmalariga nisbatan mazkur Qoidalar bilan yuridik shaxs boʻlgan mijozlar uchun oʻrnatilgan talablar qoʻllaniladi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish36. Tashkilot mijoz tomonidan taqdim etilgan axborotni quyidagi yoʻllar orqali tekshirish huquqiga ega:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishdavlat organlari va boshqa tashkilotlardan mijoz toʻgʻrisida olingan maʼlumotlardan foydalanish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijozning avvalgi tashkilot bilan oʻzaro munosabatlarini oʻrganish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijozning ishchanlik obroʻsi toʻgʻrisidagi maʼlumotlarni yigʻish.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishMijozni lozim darajada tekshirishni amalga oshirish uchun zarur boʻlgan identifikatsiyalash va boshqa maʼlumotlar tashkilot tomonidan yiliga kamida bir marta yangilanishi lozim.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish37. Agar tashkilot mijozni va (yoki) benefitsiar mulkdorni avval mazkur Qoidalarga muvofiq indentifikatsiyalagan boʻlsa, tashkilot tomonidan ularni qayta identifikatsiyalash majburiy hisoblanmaydi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish38. Davlat organlari va idoralariga nisbatan mijozlarni lozim darajada tekshirish chora-tadbirlarini oʻtkazish talab qilinmaydi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish39. Tashkilot quyidagi hollarda mijozga operatsiyalarni amalga oshirishni rad etadi:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijozning boshqaruv organi yoki mijozning nomidan qonunchilik hujjatlariga muvofiq ish koʻrayotgan shaxs joylashgan yeri (pochta manzili) boʻyicha mavjud boʻlmaganida;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishjismoniy shaxs boʻlgan mijoz oʻzining doimiy yoki vaqtinchalik yashash joyi (shaxsni tasdiqlovchi hujjat maʼlumotlariga muvofiq) boʻyicha mavjud boʻlmaganida;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishatayin notoʻgʻri boʻlgan hujjatlar taqdim etilganda yoki qonunchilikka muvofiq soʻraladigan hujjatlar taqdim etilmaganda;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijoz va (yoki) benefitsiar mulkdorni lozim darajada tekshirish choralarini yakunlash imkoni boʻlmaganda;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishqonunchilik hujjatlarida nazarda tutilgan boshqa hollarda.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishMijozlarga operatsiyani amalga oshirish rad etilgan taqdirda tashkilot shubhali operatsiya sifatida bunday operatsiyalar haqida maxsus vakolatli davlat organiga xabar yuborishi kerak.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4-bob. Tavakkalchilik darajasini aniqlash va baholash
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish40. Tashkilotlar jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish yuzasidan ehtimol tutilgan tavakkalchiliklarni oʻrganishni, tahlil qilishni va aniqlashni oʻz faoliyatida tizimli ravishda, yiliga kamida bir marta amalga oshirishi hamda oʻrganish natijalarini hujjatlar bilan qayd etishi shart.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishTashkilotlar tavakkalchilik darajasini monitoring qilishi hamda uni pasaytirish boʻyicha chora-tadbirlarni ishlab chiqishi va amalga oshirishi kerak.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishTavakkalchilik darajasi mijozning faoliyati va amalga oshiradigan operatsiyalari turlarini inobatga olgan holda mijoz taqdim qilgan maʼlumotlar, mazkur Qoidalarda belgilangan mezonlar hamda mijozni lozim darajada tekshirish natijalari asosida masʼul shaxs tomonidan aniqlanadi va baholanadi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishMazkur bandning uchinchi xatboshisida belgilangan talablar asosida mijozga operatsiyalarni bajarishning tegishli (yuqori yoki quyi) tavakkalchilik darajasi beriladi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishTavakkalchiliklarni baholash natijalari yozma yoki elektron ravishda rasmiylashtirilishi va maxsus vakolatli davlat organiga taqdim etilishi lozim.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish41. Yuqori darajadagi tavakkalchilik toifasiga oldindan quyidagi mezonlarga toʻgʻri keladigan operatsiya ishtirokchilari kiritilishi va ularga nisbatan kuchaytirilgan eʼtibor qaratilishi lozim:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishRoʻyxatga kiritilgan shaxslar yoki Roʻyxatga kiritilgan shaxsning nazoratidagi shaxslar, Roʻyxatga kiritilgan tashkilotning bevosita yoxud bilvosita mulkdori boʻlgan yoki uni nazorat qiluvchi shaxslar;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida xalqaro hamkorlikda ishtirok etmaydigan davlatda yoxud offshor hududda doimiy yashayotgan, turgan yoki roʻyxatga olingan shaxslar;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishhaqiqatda joylashgan joyi taʼsis yoki roʻyxatga olish hujjatlarida koʻrsatilgan manzilga toʻgʻri kelmaydigan yuridik shaxslar va yakka tartibdagi tadbirkorlar;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishbenefitsiar mulkdori mazkur bandning ikkinchi va (yoki) uchinchi xatboshilarida koʻrsatilgan shaxs hisoblangan tashkilotlar;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmuntazam ravishda (uch oy ichida ikki martadan ortiq) shubhali operatsiyalarni amalga oshiruvchi mijozlar;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishyuqori mansabdor shaxslar, ularning oila aʼzolari va yuqori mansabdor shaxslarga yaqin boʻlgan shaxslar;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmasʼul shaxsda asosli shubha uygʻotadigan moliyaviy operatsiyalarni amalga oshiruvchi boshqa shaxslar.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish42. Mijoz tomonidan amalga oshiriladigan operatsiyalarning tavsifi oʻzgarishiga qarab, tashkilot zarur boʻlganda u bilan ishlash boʻyicha tavakkalchilik darajasini qayta koʻrib chiqishi lozim.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishTashkilot barcha murakkab, gʻayrioddiy yirik operatsiyalarga, shuningdek aniq iqtisodiy yoki qonuniy maqsadga ega boʻlmagan operatsiyalarni amalga oshirishning sxemalariga kuchaytirilgan eʼtibor qaratishi kerak. Ushbu operatsiyalarga nisbatan amalga oshirilgan chora-tadbirlar natijalari haqidagi maʼlumot tashkilot rahbariyatiga taqdim qilinishi lozim.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish43. Tashkilot jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish maqsadida texnologik yutuqlardan foydalanishga yoʻl qoʻymaslik boʻyicha choralarni koʻrishi lozim. Ushbu maqsadda tashkilot xizmatlarning yangi turlari va yangi ish amaliyotini ishlab chiqishi, shuningdek yangi yoki rivojlanayotgan texnologiyalardan foydalanish natijasida yuzaga kelishi mumkin boʻlgan tavakkalchilik darajalarini aniqlashi va baholashi kerak.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishBunday tavakkalchilikning baholanishi xizmatlarning yangi turlari, yangi ish amaliyotining ishga tushirilishi yoxud yangi yoki rivojlanayotgan texnologiyalardan foydalanishdan avval oʻtkazilishi lozim.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishBunda, mazkur tavakkalchiliklarni aniqlash va baholash tashkilotning yangi xizmat turlarini (yangi texnologiyalarni) bevosita joriy qilayotgan boʻlinmasi tomonidan masʼul shaxs (tarkibiy boʻlinma) bilan birgalikda amalga oshiriladi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishTashkilot bunday tavakkalchilikni monitoring qilishi va ularni pasaytirish boʻyicha tegishli choralarni koʻrishi lozim. Har bir koʻrilgan chora boʻyicha tashkilot rahbariyatiga maʼlumot taqdim etilishi zarur.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5-bob. Shubhali operatsiyalarning mezonlari va alomatlari hamda ularni aniqlash tartibi
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish44. Operatsiyalar quyidagi mezon va alomatlarning biri mavjud boʻlganda shubhali operatsiya deb topiladi:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishzarurat tufayli soʻralayotgan, shu jumladan, oʻzining ishonch bildiruvchisi toʻgʻrisidagi (agar mijoz yuridik yoki jismoniy shaxsning vakili sifatida ish olib borsa) maʼlumotlarni taqdim etish mijoz tomonidan sababsiz rad etilishi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijozning amalga oshirilayotgan operatsiyaning maxfiylik masalalari bilan ortiqcha tashvishlanishi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijoz xizmat koʻrsatishning foydaliroq shartlariga nisbatan eʼtiborsiz boʻlishi, shuningdek mijoz tomonidan ayni turdagi xizmatlar koʻrsatishdagi oddiy toʻlovdan farq qiladigan yuqori mukofotning taklif qilinishi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishoperatsiyaning aniq iqtisodiy mohiyatga ega emasligi va mijoz faoliyatining xususiyatiga muvofiq kelmasligi hamda tavakkalchilik xavfini sugʻurta qilish maqsadlariga ega boʻlmasligi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijozning bekor qilingan bitim boʻyicha olishi lozim boʻlgan summalarni uchinchi shaxslarga, shu jumladan, norezident bank hisobiga qaytarishni taklif etishi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijoz tomonidan operatsiyaga (bitimga) tashkilot faoliyatining odatiy ish amaliyotiga toʻgʻri kelmaydigan qoʻshimcha va oʻzgartirishlarning kiritilishi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijoz tomonidan avval kelishilgan operatsiyaga (bitimga) uni bevosita amalga oshirishdan oldin sezilarli, ayniqsa, pul mablagʻlari harakati bilan bogʻliq oʻzgartirishlarning kiritilishi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijoz tomonidan operatsiyani vakil (vositachi) orqali amalga oshirish haqida topshiriq berilishi, agar vakil (vositachi) topshiriqni tashkilot bilan bevosita aloqa oʻrnatmasdan amalga oshirayotgan boʻlsa;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishkoʻrsatilgan bogʻlanish maʼlumotlari, xususan, pochta va elektron manzili, telefon raqamlari va elektron kanal maʼlumotlari boʻyicha mijoz bilan aloqa oʻrnatish imkoniyatining mavjud emasligi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijozning kontragentlarini aniqlashning imkoni yoʻqligi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishyuridik va (yoki) jismoniy shaxs bilan tuzilgan amaldagi hayotni sugʻurta qilish shartnomasi boʻyicha sugʻurta mukofoti miqdorini mos ravishda oshirish bilan birga sugʻurta summasi miqdorini sezilarli darajada (2 barobardan ortiq) oshirish boʻyicha mijozning taklifi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishsugʻurta qildiruvchi, sugʻurtalangan shaxs, foyda oluvchining almashtirilishi munosabati bilan sugʻurta shartnomasiga tez-tez oʻzgartirishlarning kiritilishi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijoz tomonidan uchinchi shaxs foydasiga besh yilgacha muddatga hayotni sugʻurta qilish shartnomalarining yilning bir choragida ikki va undan ortiq marotaba tuzilishi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijoz tomonidan yilning bir choragida bazaviy hisoblash miqdorining 1000 barobariga teng yoki undan oshadigan miqdordagi naqd pul mablagʻlarini bir yoʻla yoki qismlarga boʻlib tashkilotning kassasiga topshirilishi hisobidan umumiy summasi bazaviy hisoblash miqdorining 1000 barobaridan kam boʻlmagan bitta yoki bir nechta operatsiyalarning bajarilishi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishpul mablagʻlarining xorijga anonim hisobraqamga (jamgʻarmaga) oʻtkazilishi va pul mablagʻlarining xorijdan anonim hisobraqamdan (jamgʻarmadan) kelib tushishi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishsugʻurta mukofoti Oʻzbekiston Respublikasining norezidenti boʻlgan tashkilot tomonidan toʻlangan ixtiyoriy sugʻurta shartnomasining mijoz tomonidan muddatidan oldin bekor qilinishi natijasida mijozga sugʻurta mukofotining qaytarilishi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishbitta sugʻurta qildiruvchiga yilning bir choragida bazaviy hisoblash miqdorining 1000 barobariga teng yoki undan oshadigan summa miqdorida yoxud ushbu miqdorga teng yoki undan oshadigan ekvivalentdagi xorijiy valyutada (sugʻurta tovonining (sugʻurta toʻlovining) toʻlanishi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishbitta sugʻurta vositachisiga yilning bir choragida bazaviy hisoblash miqdorining 1000 barobariga teng yoki undan oshadigan summa miqdorida yoxud ushbu miqdorga teng yoki undan oshadigan ekvivalentdagi xorijiy valyutada vositachilik haqining toʻlanishi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishhayotni sugʻurta qilish shartnomasida koʻrsatilgan naf oluvchini (naf oluvchi yuridik shaxs boʻlgan holatda uning benefitsiar mulkdorini) identifikatsiyalashning imkoniyati yoʻqligi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida xalqaro hamkorlikda ishtirok etmaydigan davlatlar hududida roʻyxatdan oʻtgan xorijiy sugʻurtalovchilardan (qayta sugʻurtalovchilardan) qayta sugʻurta qilish komissiyalari va tantyemalarning olinishi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish45. Operatsiyani shubhali deb tan olish har bir aniq holatda ushbu Qoidalar bilan oʻrnatilgan shubhalilik mezonlaridan foydalangan holda oʻtkaziladigan kompleks tahlil asosida, shuningdek mijozning shaxsi, uning ishchanlik obroʻsi, amaliy ish munosabatlarining xususiyati, bitimning asoslari, maqsadlari, hajmi va turi, uni amalga oshirish usuli hamda shubhali operatsiyani toʻgʻri aniqlash uchun ahamiyatli boʻlgan boshqa holatlar asosida amalga oshiriladi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishIchki qoidalar bilan shubhali operatsiyalarning qoʻshimcha belgilari va mezonlari oʻrnatilishi mumkin.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish46. Tashkilot Agentlik tomonidan maxsus vakolatli davlat organi bilan kelishilgan holda ishlab chiqiladigan va tavsiyaviy xususiyatga ega boʻlgan uslubiy qoʻllanmalar asosida shubhali operatsiyalarni erta aniqlash boʻyicha koʻrsatkichlarni joriy qilish huquqiga ega.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish47. Mijozning operatsiyasi shubhali deb topilgandan soʻng masʼul shaxs quyidagi choralarni koʻrishi kerak:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishshubhali operatsiya toʻgʻrisida maxsus vakolatli davlat organiga xabar berilishini taʼminlash;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishoperatsiya haqidagi maʼlumotlarni maxsus jurnalga qayd etish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijoz bilan operatsiya oʻtkazishga alohida eʼtibor qaratish;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishqonunchilikka va mijoz bilan tuzilgan shartnomaga muvofiq u bilan munosabatlarni toʻxtatish boʻyicha tashkilotning rahbariga taklif kiritish.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish48. Operatsiyaning taraflaridan biri jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida xalqaro hamkorlikda ishtirok etmaydigan davlatda doimiy yashayotgan, turgan yoki roʻyxatga olingan shaxs boʻlsa, bunday operatsiya ham maxsus vakolatli davlat organiga xabar qilinishi kerak.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish49. Shubhali operatsiya toʻgʻrisidagi xabar tashkilot tomonidan Oʻzbekiston Respublikasi Vazirlar Mahkamasining 2021-yil 29-iyundagi 402-son qarori bilan tasdiqlangan Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bilan bogʻliq maʼlumotlarni taqdim etish tartibi toʻgʻrisidagi nizom talablariga muvofiq shubhali operatsiya aniqlangan paytdan eʼtiboran bir ish kunidan kechiktirmay maxsus vakolatli davlat organiga beriladi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishShubhali operatsiyalar toʻgʻrisidagi xabar maxsus vakolatli davlat organiga axborotni kriptografik himoyalash vositalari mavjud boʻlgan maʼlumotlarni uzatishning elektron tizimlari orqali yoki ruxsat berilmagan foydalanishdan himoyalangan maxsus elektron pochta manzili yoxud maxsus vakolatli davlat organining shubhali operatsiyalar toʻgʻrisidagi xabarlarni qabul qilish tizimidagi shaxsiy kabinet yordamida yuboriladi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishShaxsiy kabinetga ulanish uchun tashkilotlar ushbu Qoidalarning 4-ilovasiga muvofiq maʼlumotlarni taqdim etgan holda Agentlikka murojaat qilishlari kerak.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish50. Tashkilot tegishli operatsiyaga nisbatan shubhani tasdiqlovchi yoki olib tashlovchi har qanday maʼlumotni darhol maxsus vakolatli davlat organiga xabar qilishi zarur.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6-bob. Roʻyxatga kiritilgan shaxslar ishtirokidagi operatsiyalar aniqlanganda amalga oshiriladigan chora-tadbirlar
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish51. Tashkilotlar mijoz, mijozning benefitsiar mulkdori va operatsiya ishtirokchilarining identifikatsiya maʼlumotlarini Roʻyxat bilan solishtirishlari shart.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishAgar mijoz bilan amaliy ish munosabatlarini oʻrnatish davrida yoki pul mablagʻlari yoxud boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyalarni amalga oshirishda tashkilotning xodimlari tomonidan mijoz, mijozning benefitsiar mulkdori yoki operatsiya ishtirokchilaridan birining barcha identifikatsiya maʼlumotlari Roʻyxatga kiritilgan shaxsning maʼlumotlari bilan toʻliq mos kelganligi aniqlangan taqdirda, ular kechiktirmasdan va mijozni xabardor qilmasdan operatsiyani toʻxtatishlari va (yoki) pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulkni ishga solmay toʻxtatib qoʻyishlari hamda bu haqida masʼul shaxsga xabar berishlari kerak.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishOʻz navbatida masʼul shaxs operatsiya ishtirokchilaridan birining va amalga oshirilayotgan operatsiyaning identifikatsiya maʼlumotlarini maxsus jurnalga kiritishi, shuningdek maxsus vakolatli davlat organiga xabar yuborishi lozim.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishRoʻyxatga yangi shaxslar kiritilganda masʼul shaxs yangi shaxslarning identifikatsiya maʼlumotlarini mijozlar bazasi bilan solishtirishi va toʻliq moslik aniqlangan shaxslar tomonidan ilgari amalga oshirilgan operatsiyalar aniqlangan taqdirda, ushbu mijozlarni lozim darajada tekshirishni amalga oshirishi hamda uning natijalari boʻyicha axborotni maxsus vakolatli davlat organiga yuborishi kerak.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish52. Quyidagi holatlardan biri yuzaga kelsa, operatsiyalar tashkilot tomonidan kechiktirilmasdan va oldindan xabar qilinmasdan toʻxtatib turiladi va (yoki) pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk ishga solinmay toʻxtatib qoʻyiladi hamda maxsus vakolatli davlat organiga xabar qilinadi:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishmijoz, mijozning benefitsiar mulkdori yoki operatsiya ishtirokchilaridan birining barcha identifikatsiya maʼlumotlari Roʻyxatga kiritilgan shaxsning maʼlumotlari bilan toʻliq mos kelsa;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishoperatsiya qatnashchilaridan biri Roʻyxatga kiritilgan shaxs nomidan yoki uning topshirigʻiga binoan faoliyat koʻrsatayotgan boʻlsa;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishoperatsiyani amalga oshirishda foydalanilayotgan pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk toʻliq yoki qisman Roʻyxatga kiritilgan shaxsga tegishli boʻlsa;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishyuridik shaxs boʻlgan operatsiya ishtirokchisi Roʻyxatga kiritilgan shaxsning mulkida yoki nazorati ostida boʻlsa.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish53. Operatsiyalarni toʻxtatish va tiklash Terrorchilik faoliyatida yoki ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishda ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxslar roʻyxatiga kiritilgan shaxslarning operatsiyalarini toʻxtatib turish, pul mablagʻlarini yoki boshqa mol-mulkini ishga solmay toʻxtatib qoʻyish, ishga solmay toʻxtatib qoʻyilgan mol-mulkidan foydalanishga ruxsat berish
va operatsiyalarini tiklash tartibi toʻgʻrisidagi nizomda (roʻyxat raqami 3327, 2021-yil 19-oktabr) belgilangan tartibda amalga oshiriladi.
va operatsiyalarini tiklash tartibi toʻgʻrisidagi nizomda (roʻyxat raqami 3327, 2021-yil 19-oktabr) belgilangan tartibda amalga oshiriladi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishMasʼul shaxs mazkur Qoidalarning 52-bandida nazarda tutilgan chora-tadbirlar bajarilganidan keyin Roʻyxatga kiritilgan shaxsga uning operatsiyasi toʻxtatib turilganligi va (yoki) pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulki ishga solinmay toʻxtatib qoʻyilganligi toʻgʻrisida imkon qadar qisqa vaqtda xabar berishi hamda operatsiyani tiklash tartibi toʻgʻrisida tushuntirish berishi kerak.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7-bob. Maxsus vakolatli davlat organining soʻrovlari va koʻrsatmalarini bajarish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish54. Oʻzbekiston Respublikasining “Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish toʻgʻrisida”gi Qonuniga muvofiq maxsus vakolatli davlat organi jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish choralarini amalga oshirish uchun zarur boʻlgan axborotni tashkilotdan yozma ravishda soʻrashga, shu jumladan tashkilotning avtomatlashtirilgan axborot tizimlari va maʼlumotlar bazalari orqali olishga haqlidir.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishTashkilot maxsus vakolatli davlat organining mijozlarning pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulklari bilan bogʻliq operatsiyalarini toʻxtatib turish toʻgʻrisidagi koʻrsatmalarini oʻz vaqtida bajarish choralarini koʻradilar.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish55. Maxsus vakolatli davlat organiga xabar qilinishi lozim boʻlgan operatsiyalar boʻyicha qonunchilikka va mazkur Qoidalarga muvofiq maxsus jurnalga masʼul shaxs tomonidan quyidagilar rasmiylashtiriladi:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishoperatsiya turi va uni amalga oshirish asoslari;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishoperatsiyani amalga oshirish sanasi va summasi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishoperatsiyani amalga oshiruvchi mijozni, uning benefitsiar mulkdori yoki vakilini identifikatsiyalash uchun zarur boʻlgan maʼlumotlar;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishoperatsiya boʻyicha foyda oluvchi va uning vakilini identifikatsiyalash uchun zarur boʻlgan maʼlumotlar.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8-bob. Axborot va hujjatlarni rasmiylashtirish, saqlash va maxfiyligini taʼminlash
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish56. Tashkilotlar pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyalar toʻgʻrisidagi axborotni, shuningdek mijozlarni lozim darajada tekshirish boʻyicha identifikatsiyalash maʼlumotlari hamda materiallarini, shu jumladan ish yozishmalarini, oʻtkazilgan har qanday tahlil natijalarini qonunchilikda belgilangan muddatlar mobaynida, lekin operatsiya amalga oshirilganidan yoki mijoz bilan amaliy ish munosabatlari toʻxtatilganidan keyin besh yildan kam boʻlmagan muddatda saqlashlari shart.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishSaqlash muddatlari tugashi bilan hujjatlar belgilangan tartibda arxivga topshiriladi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish57. Mijozni lozim darajada tekshirish jarayonida olingan mijoz toʻgʻrisidagi maʼlumotlar mazkur Qoidalarning 5-ilovasiga muvofiq shakl boʻyicha toʻldiriladigan mijoz soʻrovnomasida qayd etiladi. Tashkilotlar ichki qoidalariga muvofiq mijoz soʻrovnomasiga boshqa maʼlumotlarni kiritish huquqiga ega.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish58. Elektron shaklda toʻldirilgan mijoz soʻrovnomasi qogʻoz shaklda chiqarilganda masʼul shaxs imzosi bilan tasdiqlanadi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish59. Mijozlarning soʻrovnomalari alohida xronologik tartibda masʼul shaxsda saqlab boriladi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish60. Pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyalar va mijozlarni lozim darajada tekshirishga doir axborot zarurat tugʻilganda operatsiya tafsilotlarini qayta tiklash va axborotdan maxsus vakolatli davlat organi foydalanishi mumkin boʻlgan tarzda rasmiylashtirilishi lozim.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish61. Tashkilot tomonidan mijozni lozim darajada tekshirish va identifikatsiyalash natijasida olingan maʼlumotlar hamda mijozlarning tavakkalchilik darajalari bir yilda kamida bir marotaba yangilanib borilishi lozim.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish62. Masʼul shaxsning faoliyatida foydalanilgan barcha hujjatlarga kirish imkoniyatini cheklash maqsadida bunday hujjatlar va ularning roʻyxati bevosita masʼul shaxs tomonidan maxsus jihozlangan xonada yoki yonmaydigan va muhrlanadigan seyfda saqlanishi kerak.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish63. Elektron shakldagi hujjatlar dasturlash yoʻli asosida arxivlashtirilishi, elektron axborot tashuvchi vositalarga yozilishi va masʼul shaxs tomonidan ularning roʻyxati bilan birga yonmaydigan va muhrlanadigan seyfda saqlanishi kerak.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish64. Tashkilotlar:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bilan bogʻliq boʻlgan axborotga kirish imkoniyatini cheklaydilar, uning tarqalib ketmasligini taʼminlaydilar;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishichki nazorat funksiyalarini amalga oshirish jarayonida olingan axborotni oʻz xodimlari tomonidan oshkor qilinmasligini (shaxsiy maqsadlar yoxud uchinchi shaxslar manfaatlari uchun foydalanilmasligini) taʼminlaydilar.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishTashkilotlar mijozlarga ularning operatsiyalari haqida maxsus vakolatli davlat organiga xabar berilganligi toʻgʻrisida maʼlum qilish huquqiga ega emaslar.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9-bob. Yakuniy qoidalar
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish65. Tashkilotlar tomonidan mazkur Qoidalar talablariga rioya etilishi ustidan monitoring va nazorat Agentlik tomonidan maxsus vakolatli davlat organi bilan birgalikda amalga oshiriladi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish66. Tashkilotning rahbari ichki va tashqi vaziyatlarning oʻzgarishini inobatga olgan holda, ichki nazorat tizimini doimiy ravishda monitoring qiladi va samaradorligini baholab boradi, shuningdek samarali ishlashini taʼminlash uchun zaruratga qarab uni mustahkamlaydi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishTashkilotning ichki nazorat xizmati faoliyati samaradorligining monitoringi tashqi audit xizmati tomonidan amalga oshiriladi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish67. Tashkilotning rahbari va masʼul shaxs mazkur Qoidalarni buzganligi uchun qonunchilik hujjatlariga muvofiq javobgar boʻladilar.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish68. Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasidagi qonunchilik hujjatlari buzilganligi hollarini yashirishda, shuningdek mazkur Qoidalar talablarining buzilishida aybdor boʻlgan shaxslar qonunchilik hujjatlarida belgilangan tartibda javobgar boʻladilar.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishSugʻurtalovchilar (qayta sugʻurtalovchilar) va sugʻurta vositachilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga
1-ILOVA
1-ILOVA
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishSugʻurtalovchilar (qayta sugʻurtalovchilar) va sugʻurta vositachilarining masʼul shaxsi va ichki qoidalarining amalga oshirilishi toʻgʻrisidagi
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishMAʼLUMOTLAR
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish_____________________________________ |
(tashkilot nomi) |
1. Familiyasi, ismi va otasining ismi, lavozimi, telefon raqami. |
2. Masʼul shaxs etib tayinlanganligi toʻgʻrisidagi buyruq sanasi va raqami. |
3. Oʻtgan yil uchun tashkilot tomonidan koʻrsatilgan xizmatlar toʻgʻrisidagi maʼlumot, shu jumladan: |
filiallar yoki alohida boʻlinmalar mavjudligini koʻrsatuvchi tashkiliy tuzilmaning tavsifi; |
sugʻurta bozorida koʻrsatiladigan xizmat turlari; |
mijozlarning turi va soni; |
amalga oshirilgan bitimlarning umumiy miqdori va soni; |
aniqlangan xatarlar va ularni kamaytirish boʻyicha koʻrilgan choralar toʻgʻrisidagi maʼlumot. |
4. Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazoratni taʼminlash boʻyicha sugʻurtalovchilar (qayta sugʻurtalovchilar) va sugʻurta vositachisi tomonidan tasdiqlangan hujjat nomi va sanasi, shuningdek unga oʻzgartirish va qoʻshimchalar kiritgan keyingi hujjatlar hamda oʻzgartirishlar kiritish sabablari va maqsadlari toʻgʻrisidagi maʼlumot. |
5. Masʼul shaxs va xodimlarning jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida doimiy ravishda qayta tayyorgarlikdan oʻtkazilganligi toʻgʻrisidagi maʼlumot. |
6. Maxsus vakolatli davlat organiga yuborilgan xabarlar soni (xabarlarning mazmuni oshkor qilinmasdan faqatgina ularning umumiy soni beriladi). |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishSugʻurtalovchilar (qayta sugʻurtalovchilar) va sugʻurta vositachilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga
2-ILOVA
2-ILOVA
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishJismoniy shaxsni identifikatsiyalashda zarur boʻladigan
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishMAʼLUMOTLAR
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishMijoz va uning benefitsiar mulkdorini identifikatsiyalashda zarur boʻladigan maʼlumotlar:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1) familiyasi, ismi, otasining ismi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2) tugʻilgan sanasi va joyi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3) jismoniy shaxsning shaxsiy identifikatsiya raqami (Oʻzbekiston Respublikasi rezidentlari uchun);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4) fuqaroligi toʻgʻrisidagi maʼlumotlar;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5) roʻyxatdan oʻtganligi va yashash joyi toʻgʻrisidagi maʼlumotlar;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6) pasport yoki identifikatsiyalovchi ID-karta yoki ularning oʻrnini bosuvchi hujjatning rekvizitlari (hujjatning seriyasi va raqami, hujjat berilgan sana, hujjatni bergan organning nomi);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7) mobil telefon raqami (agar mavjud boʻlsa);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8) elektron pochta manzili (agar mavjud boʻlsa).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishSugʻurtalovchilar (qayta sugʻurtalovchilar) va sugʻurta vositachilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga
3-ILOVA
3-ILOVA
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishYuridik shaxslar va yakka tartibdagi tadbirkorlarni identifikatsiyalashda zarur boʻladigan
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishMAʼLUMOTLAR
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Yuridik shaxslarni identifikatsiyalashda zarur boʻladigan maʼlumotlar:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1) toʻliq, shuningdek agar davlat roʻyxatidan oʻtganligi toʻgʻrisidagi guvohnomada koʻrsatilgan boʻlsa, qisqartirilgan nomi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2) davlat roʻyxatidan oʻtganligi toʻgʻrisidagi maʼlumot: sana, raqam, roʻyxatga oluvchi organ nomi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3) soliq toʻlovchining identifikatsiya raqami;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4) joylashgan yeri (pochta manzili);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5) davlat roʻyxatidan oʻtganligi toʻgʻrisidagi guvohnomada koʻrsatilgan boshqa maʼlumotlar;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6) litsenziyalanadigan yoki ruxsat etiladigan faoliyat turini amalga oshirish uchun mavjud boʻlgan litsenziya yoki ruxsatnoma toʻgʻrisidagi maʼlumotlar: faoliyat turi, litsenziya yoki ruxsatnoma raqami va berilgan sanasi, kim tomonidan berilganligi, amal qilish muddati;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7) yuridik shaxs nomidan ish koʻruvchi jismoniy shaxsning identifikatsiya maʼlumotlari;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8) yuridik shaxsning taʼsischilari (yirik aksiyadorlari, ishtirokchilari) haqidagi hamda mijozning ustav fondi (kapitali)dagi ularning ulushlari toʻgʻrisidagi maʼlumotlar;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9) shakllantirilgan ustav fondi (kapitali) miqdori toʻgʻrisidagi maʼlumotlar;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10) yuridik shaxsning boshqaruv organlari (tuzilmasi va shaxsiy tarkibi) toʻgʻrisidagi maʼlumotlar;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11) telefon raqamlari;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish12) elektron pochta va (yoki) veb-sayt manzili (agar mavjud boʻlsa).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Yakka tartibdagi tadbirkorlarni identifikatsiyalashda zarur boʻladigan maʼlumotlar:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1) mazkur Qoidalarning 2-ilovasida koʻzda tutilgan maʼlumotlar;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2) davlat roʻyxatidan oʻtganligi toʻgʻrisidagi maʼlumot: sana, raqam, roʻyxatga oluvchi organ nomi;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3) joylashgan yeri (pochta manzili);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4) davlat roʻyxatidan oʻtganligi toʻgʻrisidagi guvohnomada koʻrsatilgan boshqa maʼlumotlar;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5) faoliyat turini amalga oshirish uchun mavjud litsenziya yoki ruxsatnoma toʻgʻrisidagi maʼlumotlar: faoliyat turi, litsenziya yoki ruxsatnoma raqami va berilgan sanasi, kim tomonidan berilganligi, amal qilish muddati.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishSugʻurtalovchilar (qayta sugʻurtalovchilar) va sugʻurta vositachilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga
4-ILOVA
4-ILOVA
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishMaxsus vakolatli davlat organining shubhali operatsiyalar toʻgʻrisidagi xabarlarni qabul qilish tizimidagi shaxsiy kabinetga ulanish uchun taqdim etiladigan maʼlumotlar
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishI. Tashkilot haqidagi maʼlumotlar | ||
1. | Tashkilotning nomlanishi (oʻzbek tilida, lotin alifbosida) | |
2. | Tashkilotning nomlanishi (oʻzbek tilida, kirill alifbosida) | |
3. | Tashkilotning nomlanishi (rus tilida) | |
4. | Tashkilot turi | |
5. | Soliq toʻlovchining identifikatsiya raqami | |
6. | Tashkilot bankining MFOsi | |
7. | Tashkilot bankining SWIFT raqami | |
8. | Tashkilot roʻyxatdan oʻtkazilgan hudud (viloyat, tuman) | |
9. | Tashkilotning toʻliq manzili | |
10. | Tashkilotning telefon raqami | |
11. | Tashkilotning elektron pochta manzili | |
II. Tashkilotning masʼul xodimi (masʼul shaxs) haqidagi maʼlumotlar | ||
1. | Jismoniy shaxsning shaxsiy identifikatsiya raqami | |
2. | Xodimning F.I.O. | |
3. | Xodimning elektron pochta manzili | |
4. | Xodimning telefon raqami | |
5. | Xodimning yashash manzili | |
6. | Xodimning lavozimi | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishSugʻurtalovchilar (qayta sugʻurtalovchilar) va sugʻurta vositachilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga
5-ILOVA
5-ILOVA
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishMijoz soʻrovnomasida koʻrsatiladigan
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishMAʼLUMOTLAR
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Sugʻurtalovchilar (qayta sugʻurtalovchilar) va sugʻurta vositachilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalarining 2 yoki 3-ilovalarida koʻrsatilgan mijoz va mijozning benefitsiar mulkdorini identifikatsiyalash jarayonida olingan maʼlumotlar.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Mijozning benefitsiar mulkdori toʻgʻrisidagi maʼlumotlar.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Mijozning yuqori mansabdor shaxs (uning oila aʼzosi yoki unga yaqin boʻlgan shaxs) ekanligi haqidagi belgi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Tavakkalchilik darajasi haqida maʼlumot, shu jumladan tavakkalchilikni baholash asoslari.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Masʼul shaxs tomonidan mijozni identifikatsiyalash jarayonida amalga oshirilgan qoʻshimcha chora-tadbirlarning natijalari.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Mijoz bilan amaliy ish munosabatlarining boshlanish sanasi va xizmat koʻrsatish davrining davomiyligi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Koʻrsatilgan xizmat turlari, miqdori va narxi toʻgʻrisidagi maʼlumotlar.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. Mijoz soʻrovnomasi toʻldirilgan va unga oʻzgartirish kiritilgan sana.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9. Mijoz bilan ishlashga masʼul boʻlgan xodimning familiyasi, ismi va otasining ismi, lavozimi hamda amaldagi telefon raqami.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10. Mijoz soʻrovnomasini toʻldirgan xodimning familiyasi, ismi va otasining ismi hamda lavozimi (qogʻoz shaklida toʻldirilgan mijoz soʻrovnomasi uchun xodimning imzosi ham).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11. Ichki qoidalar bilan aniqlanadigan boshqa maʼlumotlar.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishOʻzbekiston Respublikasi Istiqbolli loyihalar milliy agentligining 2026-yil 3-iyundagi 3-son va Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2026-yil 1-iyundagi 25-son qaroriga
2-ILOVA
2-ILOVA
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishOʻz kuchini yoʻqotgan deb topilayotgan idoraviy normativ-huquqiy hujjatlar
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishROʻYXATI
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Oʻzbekiston Respublikasi Moliya vazirligi va Bosh prokuratura huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2009-yil 13-oktabrdagi 104 va 41-son “Sugʻurtalovchilar va sugʻurta vositachilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalarini tasdiqlash toʻgʻrisida”gi qarori (roʻyxat raqami 2036, 2009-yil 3-noyabr) (Oʻzbekiston Respublikasi qonun hujjatlari toʻplami, 2009-y., 45-son, 494-modda).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Oʻzbekiston Respublikasi Moliya vazirligi va Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2010-yil 21-maydagi 44, 14-son “Sugʻurtalovchilar va sugʻurta vositachilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga oʻzgartirish va qoʻshimchalar kiritish toʻgʻrisida”gi qarori (roʻyxat raqami 2036-1, 2010-yil 28-may) (Oʻzbekiston Respublikasi qonun hujjatlari toʻplami, 2010-y., 22-son, 176-modda).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Oʻzbekiston Respublikasi Moliya vazirligi va Bosh prokuratura huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2015-yil 18-martdagi 25, 7-son “Sugʻurtalovchilar va sugʻurta vositachilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga oʻzgartirish va qoʻshimchalar kiritish toʻgʻrisida”gi qarori (roʻyxat raqami 2036-2, 2015-yil 6-aprel) (Oʻzbekiston Respublikasi qonun hujjatlari toʻplami, 2015-y., 14-son, 172-modda).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Oʻzbekiston Respublikasi Moliya vazirligi va Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 25-iyundagi 39 va 29-son “Sugʻurtalovchilar va sugʻurta vositachilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalarini tasdiqlash toʻgʻrisida”gi qarorga oʻzgartirish va qoʻshimchalar kiritish haqida”gi qarori (roʻyxat raqami 2036-3, 2021-yil 26-iyun) (Qonunchilik maʼlumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2036-3/0601-son).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Oʻzbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-son buyrugʻi (roʻyxat raqami 3338, 2021-yil 30-noyabr) (Qonunchilik maʼlumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son) bilan tasdiqlangan Vazirliklar, davlat qoʻmitalari va idoralar tomonidan qabul qilingan ayrim idoraviy normativ-huquqiy hujjatlarga kiritilayotgan oʻzgartirishlarning 103-bandi.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Oʻzbekiston Respublikasi adliya vazirining 2024-yil 25-dekabrdagi 34-mh-son buyrugʻi (roʻyxat raqami 3595, 2024-yil 27-dekabr) (Qonunchilik maʼlumotlari milliy bazasi, 28.12.2024-y., 10/24/3595/1086-son) bilan tasdiqlangan Ayrim idoraviy normativ-huquqiy hujjatlarga kiritilayotgan oʻzgartirishlarning 25-bandi.
(Qonunchilik maʼlumotlari milliy bazasi, 14.07.2026 y., 10/26/3898/0729-son)