Hujjatga taklif yuborish
Audioni tinglash
Hujjat elementidan havola olishПОСТАНОВЛЕНИЕ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНАЦИОНАЛЬНОГО АГЕНТСТВА ПЕРСПЕКТИВНЫХ ПРОЕКТОВ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
ДЕПАРТАМЕНТА по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан
ДЕПАРТАМЕНТА по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОб утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 30 июня 2026 г. Регистрационный № 3877]
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ соответствии с законами Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», «О рынке ценных бумаг», Указом Президента Республики Узбекистан от 18 декабря 2025 года № УП-254 «О дополнительных мерах по улучшению инвестиционного климата на рынке капитала» Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Утвердить Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг согласно приложению № 1.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Признать утратившими силу некоторые ведомственные нормативно-правовые акты согласно приложению № 2.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Настоящее постановление вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДиректор Национального агентства перспективных проектов Д. ЛИ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг. Ташкент,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish18 мая 2026 г.,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish№ 1
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЗаместитель Генерального прокурора — начальник Департамента по борьбе с экономическими преступлениями Д. ХАТАМОВ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг. Ташкент,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish14 мая 2026 г.,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish№ 23
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к постановлению Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 18 мая 2026 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 мая 2026 года № 23
к постановлению Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 18 мая 2026 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 мая 2026 года № 23
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРАВИЛА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвнутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНастоящие Правила определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishТребования настоящих Правил распространяются на профессиональных участников рынка ценных бумаг, кроме коммерческих банков и страховщиков.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПравила, установленные настоящими Правилами для профессиональных участников рынка ценных бумаг, распространяются также на акционерное общество «Центральный депозитарий ценных бумаг».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 1. Общие положения
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. В настоящих Правилах используются следующие основные понятия:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishбенефициарный собственник — физическое лицо (лица), осуществляющее(ие) конечный контроль над клиентом либо прямо или косвенно владеющее(ие) его имуществом, а также физическое лицо, в интересах которого осуществляется операция с денежными средствами или иным имуществом;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвнутренний контроль — деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, по надлежащей проверке клиента, управлению рисками легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, выявлению подозрительных операций, а также операций, участниками которых являются лица, участвующие или подозреваемые в участии в террористической деятельности, финансировании терроризма или финансировании распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвнутренние правила — внутренний документ, регламентирующий порядок организации и осуществления внутреннего контроля профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе их филиалами;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсистема внутреннего контроля — совокупность действий контролера и профессиональных участников, направленных на достижение целей и выполнение задач, определенных настоящими Правилами и внутренними документами;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishгосударства, не участвующие в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения — государства и территории, определенные в официальных заявлениях Группы по разработке финансовых мер по борьбе с отмыванием денег, которые представляют угрозу международной финансовой системе и у которых система противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения имеют стратегические недостатки;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishидентификация клиента — установление данных о клиентах на основе предоставленных ими документов, дополнительно подтвержденных сведений, доступных в открытых источниках и базах данных в целях осуществления надлежащей проверки клиента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishидентификация бенефициарного собственника клиента — определение собственника клиента или контролирующего его юридического лица путем изучения структуры собственности и управления на основании учредительных документов, определенных актами законодательства (устава и/или учредительного договора, положения);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиностранная структура без образования юридического лица — организационная структура, созданная в соответствии с законодательством иностранного государства без образования юридического лица и имеющая право осуществлять деятельность, направленную на извлечение дохода (прибыли) в интересах своих участников (пайщиков, доверителей или иных лиц) либо иных бенефициаров (фонды, партнерства, товарищества, трасты, иные формы осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishклиент — депонент и (или) физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами профессионального участника рынка ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпубличные должностные лица — лица, назначаемые или избираемые постоянно, временно или по специальному полномочию, выполняющие организационно-распорядительные функции и уполномоченные на совершение юридически значимых действий в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе, в том числе военных структурах иностранного государства либо в международной организации, а также высокопоставленные руководители предприятий иностранных государств, известные политики и известные члены политических партий иностранных государств (включая бывших);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishлица, близкие к публичным должностным лицам — лица, которые непосредственно связаны с публичными должностными лицами по социальным и профессиональным признакам
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishлицо, участвующее или подозреваемое в участии в террористической деятельности — юридическое или физическое лицо, которое участвует или подозревается в участии в террористической деятельности, юридическое или физическое лицо, которое прямо или косвенно является собственником или контролирует организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической деятельности, а также юридическое лицо, которое находится в собственности или под контролем физического лица либо организации, осуществляющих или подозреваемых в осуществлении террористической деятельности;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishлицо, участвующее или подозреваемое в участии в распространении оружия массового уничтожения — физическое или юридическое лицо, определенное соответствующими резолюциями Совета Безопасности Организации Объединенных Наций и иными международно-правовым актами, признанными Республикой Узбекистан, направленными на предотвращение распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнадлежащая проверка клиента — проведение на постоянной основе проверки клиента и лиц, от имени которых он действует, идентификации бенефициарного собственника клиента, а также изучения деловых отношений и операций, осуществляемых клиентом, в целях проверки их соответствия сведениям о нем и его деятельности;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоперации, подлежащие сообщению — совершаемые и подготавливаемые операции с денежными средствами или иным имуществом, признанные профессиональными участниками рынка ценных бумаг подозрительными в ходе проведения внутреннего контроля;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоффшорная зона — государства и территории, предоставляющие льготный налоговый режим и (или) не предусматривающие раскрытия и представления информации при проведении финансовых операций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПеречень — перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения, формируемый специально уполномоченным государственным органом на основании сведений, представляемых государственными органами, осуществляющими борьбу с терроризмом, распространением оружия массового уничтожения, и другими компетентными органами Республики Узбекистан, а также сведений, полученных по официальным каналам от компетентных органов иностранных государств и международных организаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishподозрительная операция — находящаяся в процессе подготовки, совершения или уже совершенная операция с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которой у профессиональных участников рынка ценных бумаг при реализации настоящих Правил возникли подозрения об ее осуществлении с целью легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishприостановление операции — приостановление исполнения поручений клиента по операциям с денежными средствами или иным имуществом, а также совершении других юридически значимых действий;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзамораживание денежных средств или иного имущества — запрет на перевод, конверсию, распоряжение или перемещение денежных средств или иного имущества;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпрофессиональный участник рынка ценных бумаг (далее — профессиональный участник) — юридическое лицо, осуществляющее профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishриск — риск совершения клиентами операций в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, или финансирования терроризма либо финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishспециально уполномоченный государственный орган — Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсхожие случаи — частичное совпадение идентификационных данных участников операции с идентификационными данными лиц из Перечня;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтретья сторона — организации, оказывающие услуги по подтверждению подлинности персональных данных, предоставленных компетентными государственными органами Республики Узбекистан или иностранного государства;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishуровень точности — показатель, представляющий уровень соответствия в процессе сравнения идентификационных данных одного из участников операции с идентификационными данными лиц из Перечня в автоматизированных информационных системах профессиональных участников;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishучастники операции — клиенты (в том числе учредители, акционеры и иные участники) и их представители, а также партнеры клиента, участвующие в операции.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Целями внутреннего контроля являются:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishэффективное выявление и пресечение операций с денежными средствами или иным имуществом, направленных на легализацию доходов, полученных от преступной деятельности, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнедопущение умышленного или неумышленного вовлечения профессиональных участников в преступную деятельность;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвыявление, оценка, документальное фиксирование и снижение рисков;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечение неукоснительного соблюдения требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Основными задачами внутреннего контроля являются:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпринятие соответствующих мер по выявлению, оценке, документальному фиксированию и снижению своих рисков;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishидентификация бенефициарных собственников, принятие доступных мер по проверке их личности;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществление процедур идентификации и мер по надлежащей проверке клиентов, в том числе верификации и регулярного обновления данных о клиентах и их бенефициарных собственниках;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществление углубленного мониторинга операций проводимые публичными должностными лицами, членами их семей и лицами, близкими к публичным должностным лицам;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвыявление подозрительных операций в порядке, установленном настоящими Правилами и внутренними правилами;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсвоевременное предоставление в специально уполномоченный государственный орган информации (документов) о подозрительных операциях, выявленных в ходе осуществления внутреннего контроля;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсвоевременное исполнение запросов о предоставлении дополнительной информаций, а также предписаний специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвыявление среди участников операции лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения путем сверки с Перечнем;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечение конфиденциальности сведений, связанных с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечение хранения информации об операциях, а также идентификационных данных и материалов по надлежащей проверке клиентов в течение сроков, установленных актами законодательства;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоперативное и систематическое обеспечение руководства профессиональных участников достоверной информацией и материалами, необходимыми для принятия соответствующих решений;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishформирование базы данных об осуществлении или попытках осуществления подозрительных операций, участниках операций, осуществивших подозрительные операции, а также взаимообмен такой информацией с другими профессиональными участниками и государственными органами в соответствии с актами законодательства;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвыявление по запросам в клиентской базе лиц, связанных с финансированием террористической деятельности и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, путем сверки с Перечнем.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 2. Организация системы внутреннего контроля
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Система внутреннего контроля организуется с учетом особенностей функционирования профессиональных участников, основных направлений их деятельности, клиентской базы и уровня рисков, связанных с клиентами и их операциями.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Организация и осуществление внутреннего контроля возлагается на контролера профессионального участника (далее — контролер), назначаемого в соответствии с Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (рег. № 1899 от 6 февраля 2009 года).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Контролер профессионального участника назначается приказом руководителя из числа его заместителей. Профессиональный участник направляет через средства почтовой связи или в электронной форме сведения о своем ответственном сотруднике и выполнении требований настоящих Правил в Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан (далее — Агентство) ежегодно до 10 января в соответствии с приложением № 1 к настоящим Правилам.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае изменения контролера профессиональный участник обязан представить сведения о вновь назначенном контролере не позднее следующего рабочего дня после его назначения
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПрофессиональный участник после получения в установленном порядке лицензии в месячный срок должен обеспечить назначение контролера и направить в Агентство анкетные данные (фамилия, имя, отчество, ПИНФЛ) контролера.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Агентство ежегодно до 15 января представляет в специально уполномоченный государственный орган списки контролеров, ответственных за соблюдение настоящих Правил, и обеспечивает информирование об изменениях в данных списках в течение пяти рабочих дней с момента, когда ему стало об этом известно.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. Профессиональные участники обязаны проводить регулярную (не реже одного раза в год) переподготовку контролеров с целью повышения их информированности о современной технике легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, методах и тенденциях, и четкого разъяснения всех аспектов законодательства и обязательств по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9. Контролер выполняет следующие функции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпринимает меры, предусмотренные законодательством, настоящими Правилами и внутренними правилами, для пресечения угрозы использования услуг профессиональных участников для легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществляет контроль соблюдения профессиональным участником требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, настоящих Правил и внутренних документов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпредоставляет руководителю профессионального участника информацию о фактах нарушений, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвносит на рассмотрение руководителя профессионального участника предложения об устранении выявленных недостатков и нарушений в деятельности профессионального участника в части несоблюдения требований настоящих Правил и внутренних правил;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпредоставляет руководителю профессионального участника не реже одного раза в год отчет о результатах реализации настоящих Правил;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечивает своевременную передачу сообщений в специально уполномоченный государственный орган о подозрительных операциях, о попытках их совершения, а также исполнение запросов специально уполномоченного государственного органа о предоставлении дополнительной информации и предписания о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществляет взаимодействие с ответственными лицами Агентства и специально уполномоченного государственного органа по организации внутреннего контроля, предупреждению и устранению случаев нарушений требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдоводит Перечень до работников профессионального участника.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10. Контролер вправе:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishистребовать от работников профессионального участника распорядительные, бухгалтерские и иные документы, необходимые для осуществления внутреннего контроля;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвносить руководству предложения по дальнейшим действиям в отношении операции, подлежащей сообщению.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКонтролер может иметь иные права в соответствии с законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11. Контролер обязан:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпринимать необходимые меры в пределах своей компетенции для достижения целей и выполнения задач, возложенных настоящими Правилами и внутренними правилами;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпонимать деятельность (бизнес) клиента, структуру его собственности и управления;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпринимать соответствующие меры по выявлению и оценке рисков, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения, документирование этих рисков и принятие мер по их снижению;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпринимать меры по надлежащей проверке, включая осуществление постоянного мониторинга, идентификации клиентов и сверке с Перечнем;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпринимать соответствующие меры по выявлению и идентификации бенефициарных собственников;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпередавать в специально уполномоченный государственный орган, в установленном порядке, сообщения о подозрительных операциях, в том числе о попытках их совершения, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпринимать меры по своевременному исполнению предписания специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсоблюдать конфиденциальность полученной информации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечивать сохранность и возврат документов, полученных в ходе осуществления внутреннего контроля;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвыполнять иные обязанности в соответствии с законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish12. Профессиональные участники исходя из требований настоящих Правил, должны обеспечить разработку и утверждение внутренних правил, в которых должны отражаться:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядок осуществления мер по выявлению, оценке, мониторингу, снижению и документированию уровня рисков;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishправила надлежащей проверки клиентов и их бенефициарных собственников, а также осуществления постоянного контроля за операциями клиентов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядок оформления необходимой информации и обеспечения ее конфиденциальности;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядок выявления подозрительных операций, а также порядок подготовки и отправки сообщений о таких операциях в специально уполномоченный государственный орган;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтребования к назначению, подготовке и обучению кадров, в том числе к их деловой репутации и квалификации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмеры по недопущению злоупотребления технологическими достижениями в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядок установления деловых отношений с публичными должностными лицами, членами их семей и лицами, близкими к публичным должностным лицам, а также осуществления мониторинга проводимых такими лицами операций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядок учета и мониторинга клиентов, отнесенных к категории высокого уровня риска, и мониторинга операций таких клиентов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмеры по своевременному исполнению запросов о предоставлении дополнительной информации, а также предписаний специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдругие правила, не противоречащие законодательству.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish13. В случае если одна или несколько организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, находятся под контролем или значительным влиянием профессиональных участников рынка ценных бумаг, внутренние правила должны разрабатываться на основе группового подхода и включать в себя следующее:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishправила и процедуры обмена данными, необходимыми для управления рисками, связанными с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, финансированием терроризма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, и надлежащей проверки клиентов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечение на уровне группы комплаенс контроля, аудита и (или) функций по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечение получения, в случаях, необходимых для целей противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения, сведений от филиалов и дочерних предприятий об их клиентах, счетах и операциях;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзащита конфиденциальности и использования данных на достаточном уровне.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish14. Внутренние правила профессиональных участников должны соответствовать требованиям законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, настоящих Правил, а также составляться с учетом выявленных рисков и их оценки. Внутренние правила, а также вносимые в них изменения и дополнения утверждаются руководителем профессионального участника.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish15. Профессиональные участники обязаны:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв своей деятельности систематически, не менее одного раза в год проводить изучение, анализ и выявление возможных рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, документально фиксировать результаты изучения и принимать соответствующие меры по снижению выявленных рисков;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпри определении уровня риска и мер по их снижению принимать во внимание все имеющиеся риски, касающиеся данного вида деятельности;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishподдерживать оценку риска в актуальном состоянии;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishопределить конкретный механизм предоставления информации об оценке рисков в специально уполномоченный государственный орган и Агентство;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпри установлении деловых отношений с другими профессиональными участниками, в том числе зарубежными, собирать доступными методами информацию (включая сведения из открытых источников), о деловой репутации, методах и способах ведения бизнеса, нарушениях законодательства;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishустанавливать деловые отношения с другими профессиональными участниками после оценки их системы внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и получения разрешения органов управления профессионального участника;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществлять постоянный мониторинг за применением внутренних правил и принимать усиленные меры по управлению и снижению рисков в случаях выявления высоких уровней риска легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish16. Зарубежные обособленные подразделения профессиональных участников (при наличии таковых), при осуществлении мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения должны соблюдать требования страны нахождения. В случае, когда данные требования отличаются от требований законодательства Республики Узбекистан, они должны применять международные стандарты в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish17. Профессиональный участник обязан требовать от своих зарубежных обособленных подразделений информирования головного офиса в случае невозможности применения соответствующих мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, из-за имеющегося запрета в законодательстве страны, в которой находятся такие обособленные подразделения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ свою очередь, профессиональные участники обязаны уведомить об этом специально уполномоченный государственный орган.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 3. Надлежащая проверка клиентов
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish18. Профессиональные участники должны принимать меры по надлежащей проверке клиентов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishМеры по надлежащей проверке клиента применяются ко всем новым клиентам, а также в отношении существующих клиентов, исходя из уровня риска.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ исключительных случаях, если принятие мер по надлежащей проверке клиента в отношении существующего клиента, по которому имеются обоснованные подозрения в его причастности к легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, может привести к тому, что клиент будет осведомлен о принятии в отношении него мер по надлежащей проверке клиента, допускается направление сообщения о подозрительной операции в специально уполномоченный государственный орган без принятия мер по надлежащей проверке клиента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish19. Надлежащая проверка клиента должна осуществляться:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпри установлении деловых отношений с клиентом;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпри заключении договора с клиентом на предоставление услуг в сфере рынка ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпри возникновении любых подозрений о проведении операции с целью легализации доходов, полученных от преступной деятельности, или финансирования терроризма либо финансировании распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпри наличии сомнений относительно достоверности ранее полученных данных о клиенте;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпри осуществлении разовых операций (сделок) с ценными бумагами, на сумму, которая превышает в эквиваленте 15 000 долларов США на день операции (сделки).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish20. Меры по надлежащей проверке клиента обязательно включают:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishидентификацию и верификацию клиента с использованием надежных источников информации и документов (при этом могут использоваться услуги третей стороны);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпроверку личности и полномочий клиента и лиц, от имени которых он действует, на основании соответствующих документов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishидентификацию бенефициарного собственника клиента, принятие разумных мер по верификации личности бенефициарного собственника клиента, в том числе путем использования информации, полученной из надежных источников, а в отношении клиента — юридического лица, путем изучения структуры собственности и управления на основании учредительных документов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпроведение на постоянной основе изучения деловых отношений и операций, осуществляемых клиентом, в целях проверки их соответствия сведениям о таком клиенте, изучения целей и характера его деятельности, а также источников происхождения денежных средств или иного имущества.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПрофессиональные участники обязаны регулярно обновлять данные, получаемые в ходе надлежащей проверки клиентов, и поддерживать их в актуальном состоянии. При этом, клиентам, отнесенным к категории высокого уровня риска, уделяется особое внимание.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish21. Помимо применения указанных в пункте 20 настоящих Правил мер по надлежащей проверке клиента, в отношении публичных должностных лиц, членов их семей и лиц, близким к публичным должностным лицам, выступающих в качестве участника операции или бенефициарного собственника клиента, профессиональные участники должны:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishприменять разумные меры для проверки сведений о статусе публичного должностного лица и определения источника денежных средств или иного имущества по операции;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishустанавливать деловые отношения (или продолжать для существующих клиентов) с публичным должностным лицом только с разрешения руководства;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществлять усиленные меры по надлежащей проверке клиента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish22. Усиленные меры по надлежащей проверке клиентов включают:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсбор и фиксирование дополнительных сведений о клиенте, доступных в открытых источниках и базах данных, а также более частое обновление и верификация информации о клиенте и его бенефициарном собственнике;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishполучение от клиента сведений об источнике денежных средств или финансовом состоянии клиента, целях и мотивах проведения операций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishполучение разрешения органов управления профессионального участника для установления или продолжения деловых отношений;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпроведение усиленного мониторинга за осуществляемыми операциями клиента путем увеличения числа и частоты проверочных мероприятий, а также углубленного изучения схем проведения операций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпроведение постоянного мониторинга за осуществляемыми операциями клиента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish23. При обращении клиента для заключения договора на предоставление услуг профессиональные участники обязаны:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishидентифицировать клиента и (или) бенефициарного собственника по операции в соответствии с требованиями законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и настоящих Правил;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishизучить ранее проводившиеся операции клиента в течение прошлого отчетного периода (месяца, квартала, полугодия, года), если сведения о таких операциях имеются в его распоряжении;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishопределить вид операции и степень ее соответствия цели и виду деятельности клиента, установленным в его учредительных документах или его общей деловой практики;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishписьменно фиксировать результаты и выводы надлежащей проверки по всем операциям, не имеющим явного экономического смысла, не соответствующим целям и видам деятельности клиента, предусмотренным его учредительными документами, деловой практикой или свидетельством о государственной регистрации, которые приобщаются к материалам надлежащей проверки клиента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish24. При наличии у профессиональных участников информационных систем обязаны установить их уровень точности исходя из уровня риска по каждой категории услуг или операции.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУровень точности должен быть установлен отдельно по каждому элементу идентификационных данных участников операции.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish25. Идентификация клиента и бенефициарного собственника клиента осуществляется на основе информации, предусмотренной приложениями №№ 2 и 3 к настоящим Правилам.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРезультат идентификации вносится в отдельный журнал ответственным сотрудником с указанием его фамилии, имени и отчества, а также даты внесения записи.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish26. Профессиональные участники вправе осуществлять дистанционную идентификацию физических и юридических лиц. Дистанционная идентификация осуществляется в соответствии с требованиями Положения о порядке дистанционной цифровой идентификации клиентов на рынке ценных бумаг, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 26 апреля 2024 года № 238 «Об утверждении Положения о порядке дистанционной цифровой идентификации клиентов на рынке ценных бумаг».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish27. При идентификации клиентов должны проверяться сведения о государственной регистрации, о руководителях, а также иные сведения, указанные в учредительных документах.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПолучение указанных сведений осуществляется через автоматизированную систему государственной регистрации и постановки на учет субъектов предпринимательства либо непосредственно от клиента в случае, когда получение информации из данной системы невозможно.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish28. Все документы, позволяющие идентифицировать клиента и иных участников операции, должны быть действительными на дату их предъявления.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНаряду с идентификацией клиента или бенефициарного собственника изучаются сведения о деловой репутации клиента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish29. Не требуется осуществление мер надлежащей проверки клиентов в отношении органов государственной власти и управления.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish30. Профессиональные участники отказывают клиентам в проведении операции в случае:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishневозможности применения мер по надлежащей проверке клиента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishневозможности завершения идентификации или получения данных по результатам надлежащей проверки клиента, указывающих на нецелесообразность установления с ним деловых отношений;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпредоставления заведомо недостоверных документов или непредставления документов, запрашиваемых в соответствии с законодательством;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв иных случаях, предусмотренных законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае отказа клиентам в проведении операции профессиональные участники должны направить сообщение в специально уполномоченный государственный орган.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish31. Профессиональным участникам запрещается:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоткрывать счета депо на анонимных владельцев, то есть без предоставления открывающим счет физическим или юридическим лицом документов, необходимых для его идентификации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоткрывать счета депо на явно вымышленные имена, не подтвержденные документально;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсоздавать филиалы или представительства на территории государств, не участвующих в международном сотрудничестве в области противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 4. Определение и оценка уровня риска
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish32. Профессиональные участники должны определять уровень риска, а также разработать и реализовать программу мер по его снижению.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУровень риска определяется контролером на основании представленной клиентом информации с учетом видов деятельности и операций, совершаемых клиентом, критериев, установленных настоящими Правилами, результатов надлежащей проверки клиента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНа основании требований абзаца второго настоящего пункта клиенту присваивается соответствующий уровень риска (высокий или низкий) совершения операции в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish33. К категории высокого уровня риска должны быть отнесены участники операции, отвечающие изначально следующим критериям:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishлица, включенные в Перечень или находящиеся под контролем лица, включенного в Перечень, прямо либо косвенно являющиеся собственником или контролирующие организацию, включенную в Перечень;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishлица, постоянно проживающие, находящиеся или зарегистрированные в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, либо в оффшорных зонах;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиностранные структуры без образования юридического лица, представительства иностранных компаний и физические лица, не являющиеся гражданами Республики Узбекистан;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishлица, имеющие счета в оффшорных зонах;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishорганизации, бенефициарным собственником которых является лицо, указанное в абзацах втором и (или) третьем настоящего пункта;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishклиенты, осуществляющие подозрительные операции на систематической основе (более двух раз в течение трех месяцев подряд);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпубличные должностные лица, члены их семей и лица, близкие к публичным должностным лицам;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиные лица, определяемые внутренними правилами.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish34. При установлении высокого уровня риска профессиональные участники должны принимать усиленные меры по надлежащей проверке клиента и осуществлять постоянный мониторинг совершаемых им операций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish35. По мере изменения характера проводимых клиентом операций профессиональные участники должны пересматривать уровень риска работы с клиентом с учетом собранных сведений по результатам надлежащей проверки клиента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish36. Профессиональные участники должны вести учет всех клиентов (участников операции), отнесенных к категории высокого уровня риска, в порядке, установленном внутренними правилами. Сведения о клиентах (участниках операции), отнесенных к категории высокого уровня риска, заносятся в специальный журнал.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish37. Профессиональные участники должны принимать меры по недопущению использования технологических достижений в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения. В этих целях профессиональные участники должны определять и оценивать уровни риска, которые могут возникнуть в связи с использованием новых или развивающихся технологий для оказания услуг. Такая оценка риска должна проводиться до использования новых или развивающихся технологий.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 5. Критерии и признаки подозрительных операций, а также порядок их выявления
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish38. Операция признается подозрительной при наличии одного из нижеследующих критериев и признаков:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпредоставленные документы на проведение операции вызывают сомнение в их подлинности (достоверности), и (или) сведения об операции, в том числе о какой-либо из ее сторон, не соответствуют имеющейся у профессионального участника информации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоперация не имеет явного экономического смысла и не соответствует характеру и виду деятельности клиента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнемотивированный отказ в предоставлении клиентом сведений, запрашиваемых профессиональным участником в связи с необходимостью идентификации, в том числе о доверителе (если клиент выступает в качестве поверенного);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнемедленное прекращение деловых отношений по инициативе клиента при применении по отношению к нему требований, предусмотренных настоящими Правилами;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishневозможно завершить идентификацию или получить по результатам надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность установления с клиентом деловых отношений;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпренебрежение клиентом более выгодными условиями оказания услуг, а также предложение клиентом необычно высокого вознаграждения, заведомо отличающегося от обычно оплачиваемого при оказании такого рода услуг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishденежные средства или иное имущество переводятся за пределы Республики Узбекистан в пользу лиц, постоянно проживающих или зарегистрированных в оффшорных зонах;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishодин из участников операции является лицом, постоянно проживающим, находящимся или зарегистрированным в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в области противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвыявление совершения операций или сделок, которые дают основания полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур контроля, установленных законодательством;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishизлишняя озабоченность клиента вопросами конфиденциальности в отношении совершаемой сделки;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпредложение клиентом нестандартных и сложных схем проведения расчетов по сделке, отличающихся от обычной практики;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвнесение клиентом в ранее согласованную схему операции (сделки) значительных изменений непосредственно перед началом ее реализации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпредложение клиентом осуществить возврат своих денежных средств по расторгнутым сделкам третьим лицам;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсовершение взаимных сделок, когда стороны таких сделок регулярно меняются, выступая в качестве то продавцов, то покупателей, приобретая (продавая) при этом единовременно или по частям один и тот же финансовый инструмент примерно одного и того же объема;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеоправданные задержки в предоставлении клиентом информации и документов, либо представление клиентом информации, которую невозможно проверить;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеобоснованная поспешность в проведении операции, на которой настаивает клиент;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishесли сумма депонированных клиентом денежных средств в течение 30 календарных дней превышает сумму, эквивалентную 500-кратному размеру базовой расчетной величины;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсовершение клиентом покупок (продаж) ценных бумаг по ценам, существенно отличающимся от рыночных;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпередача ценных бумаг на сумму, превышающую 500-кратный размер базовой расчетной величины, между юридическими (физическими) лицами на безвозмездной основе или по дебиторским и кредиторским задолженностям;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпереуступка денежных средств, аккумулированных на Индивидуальных номерах пользователей (далее — ИНП) в расчетно-клиринговых палатах, на сумму, превышающую 500-кратный базовой расчетной величины, как при проведении разовых операций, так и нескольких операций, проведенных в течение трех месяцев;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпоручение на открытие ИНП для юридических лиц, зарегистрированных в оффшорных территориях и в государствах, не участвующих в международном сотрудничестве в области противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishотсутствие информации о клиенте, а также невозможность осуществить связь с клиентом по указанным им контактным данным, в частности, почтовым, электронным адресам, номерам телефонов и электронным каналам данных;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishналичие любых подозрений на неправомерное использование инсайдерской информации при заключении сделок с ценными бумагами или манипулирование ценами на рынке ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishналичие любых подозрений, что денежные средства или иное имущество, использованные при осуществлении операции, имеют преступное происхождение или предназначены для финансирования терроризма либо финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВнутренними правилами могут быть установлены дополнительные критерии и признаки подозрительных операций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish39. Профессиональные участники вправе внедрять индикаторы раннего выявления подозрительных операций на основании методических рекомендаций, разрабатываемых Агентством по согласованию со специально уполномоченным государственным органом и имеющих рекомендательный характер.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish40. Информация, полученная в ходе идентификации, а также присвоенный уровень риска работы с клиентом являются основой для мониторинга операций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish41. Идентификация клиента и текущая проверка его операции проводится работником профессионального участника в соответствии с должностными обязанностями, которые при выявлении операций, имеющих признаки подозрительных операций, обязаны незамедлительно сообщить о таких операциях контролеру.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish42. Последующая проверка операций клиента проводится контролером посредством анализа совершенных за предыдущий период операций клиента с целью выявления подозрительных операций, не определяемых на стадии текущей проверки.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПри наличии обоснованных подозрений контролер принимает письменное решение о признании операции клиента подозрительной.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish43. Признание операции подозрительной осуществляется в каждом конкретном случае на основе комплексного анализа, проводимого с использованием критериев подозрительности, установленных настоящими Правилами, а также в зависимости от риска, определяемого типом клиента, целями и размером операций и на основании других обстоятельств, имеющих значение для правильного определения подозрительности операций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish44. После признания операции клиента подозрительной контролер должен принять нижеследующие меры:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishусилить мониторинг за операциями клиента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishполучить дополнительную информацию о клиенте;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпересмотреть уровень риска клиента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзанести информацию об операции в специальный журнал;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечить предоставление сообщения о подозрительной операции в специально уполномоченный государственный орган;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвнести предложение руководителю профессионального участника о прекращении договорных отношений с клиентом в соответствии с законодательством и заключенным с ним договором.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish45. Сообщение о подозрительной операции передается профессиональным участником в специально уполномоченный государственный орган не позднее одного рабочего дня, с момента выявления подозрительной операции, в соответствии с требованиями Положения о порядке предоставления информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 29 июня 2021 года № 402.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСообщение о подозрительных операциях направляется в специально уполномоченный государственный орган через электронные системы передачи данных, имеющие средства криптографической защиты информации, или с помощью специального адреса электронной почты, защищенного от несанкционированного доступа, либо личного кабинета.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДля подключения к личному кабинету профессиональные участники обязаны обратиться в Агентство в установленном порядке, предоставив сведения согласно приложению № 4 к настоящим Правилам.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish46. Профессиональные участники должны также незамедлительно сообщать в специально уполномоченный государственный орган любую информацию, которая может подтвердить или снять подозрения с соответствующей операции.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 6. Меры, принимаемые при выявлении операций с участием лиц, включенных в Перечень
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish47. Профессиональные участники обязаны сверять идентификационные данные клиента, бенифициарного собственника клиента и участников операции с Перечнем.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЕсли во время установления деловых отношений или при проведении операций с денежными средствами или иным имуществом, работниками профессионального участника будет установлено полное совпадение всех идентификационных данных клиента, бенифициарного собственника клиента или одного из участников операции с лицом, включенным в Перечень, они должны безотлагательно и без уведомления клиента приостановить операцию и (или) заморозить денежные средства или иное имущество и сообщить об этом контролеру.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ свою очередь контролер должен занести идентификационные данные об участнике операции и совершаемой операции в специальный журнал, а также направить сообщение в специально уполномоченный государственный орган.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПри включении новых лиц в Перечень, контролер должен осуществить сверку идентификационных данных новых лиц с клиентской базой и в случае выявления ранее проведенных операций данными лицами, провести надлежащую проверку клиентов по приметам и категориям финансирования терроризма, по результатам которого направить информацию в специально уполномоченный государственный орган.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish48. Процедура, осуществляемая профессиональным участником по установлению личности клиента, включенного в Перечень, должна содержать следующие требования:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпроцедуры сортировки схожих случаев и принятия окончательного решения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпроцесс автоматического сравнения всех имеющихся данных участников операции с данными лиц из Перечня.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish49. Операция, связанная с денежными средствами или иным имуществом безотлагательно и без предварительного уведомления, подлежит приостановлению, а денежные средства или иное имущество замораживанию и сообщению в специально уполномоченный государственный орган, если:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishустановлено полное совпадение всех идентификационных данных клиента или одного из участников операции с лицом, включенным в Перечень;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishклиент действует от имени или по поручению лица, включенного в Перечень;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishденежные средства или иное имущество, используемые для проведения операции, полностью или частично принадлежат лицу, включенному в Перечень;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishюридическое лицо — участник операции, находится в собственности или под контролем лица, включенного в Перечень.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish50. Приостановление и возобновление операции осуществляется в порядке, установленном Положением о порядке приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, предоставления доступа к замороженному имуществу и возобновления операций лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения (рег. № 3327 от 19 октября 2021 года).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКонтролер должен проинформировать лицо, включенное в Перечень, о приостановлении его операции и (или) замораживании денежных средств или иного имущества, а также разъяснить о порядке возобновление операции только после выполнения мер, предусмотренных пунктом 49 настоящих Правил.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 7. Исполнение запросов и предписаний специально уполномоченного государственного органа
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish51. Специально уполномоченный государственный орган в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» вправе письменно запрашивать и получать информацию, необходимую для осуществления мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в том числе из автоматизированных информационных систем и баз данных профессиональных участников.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПрофессиональные участники принимают меры по своевременному исполнению предписания специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиентов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish52. По операциям, подлежащим сообщению в специально уполномоченный государственный орган в соответствии с законодательством и настоящими Правилами, контролером документально оформляются записи в специальном журнале:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвид операции и основания ее совершения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдата совершения операции и сумма, на которую она совершена;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсведения, необходимые для идентификации клиента, совершающего операцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 8. Оформление, хранение, обеспечение и конфиденциальности информации и документов
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish53. Профессиональные участники обязаны хранить информацию об операциях с денежными средствами или иным имуществом, а также идентификационные данные и материалы по надлежащей проверке клиентов, включая деловую переписку, результаты любого проведенного анализа, в течение сроков, установленных законодательством, но не менее пяти лет после осуществления операций или прекращения отношений с клиентами.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПо истечении сроков хранения документы сдаются в установленном порядкев архив.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish54. Информация о клиенте, полученная в процессе надлежащей проверки клиента, указывается в анкете клиента по форме согласно приложению № 5 к настоящим Правилам. Профессиональные участники вправе включить иные данные в анкету клиента согласно внутренним правилам.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish55. Анкета клиента, заполненная в электронном виде, при переносе на бумажный носитель заверяется подписью контролера.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish56. Анкеты клиентов подшиваются в хронологическом порядке и находятся на хранении у контролера.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish57. Информация об операциях с денежными средствами или иным имуществом и надлежащей проверке клиента должна быть оформлена таким образом, чтобы в случае необходимости было возможно восстановить детали операции, и информация была доступной для специально уполномоченного государственного органа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish58. Сведения, полученные профессиональным участником в результате надлежащей проверки и идентификации клиента, а также уровни риска клиентов подлежат обновлению не реже одного раза в год.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish59. В целях ограничения доступа ко всем документам, использованным в деятельности контролера, такие документы и их опись должны храниться непосредственно этим лицом в специально обустроенном помещении или в несгораемом и опечатываемом сейфе.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish60. Электронные версии документов должны архивироваться программным способом, записываться на электронные носители информации и храниться контролером вместе с их описью в несгораемом и опечатываемом сейфе.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish61. Профессиональные участники:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishограничивают доступ к информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, обеспечивают ее нераспространение и не вправе информировать клиентов и других участников операции о предоставлении сообщений об их операциях в специально уполномоченный государственный орган;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечивают неразглашение (либо неиспользование в личных целях или интересах третьих лиц) сотрудниками информации, полученной в процессе выполнения ими функций по внутреннему контролю.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПрофессиональные участники не имеют права сообщать юридическим лицам о сообщении об их операциях в специально уполномоченный государственный орган.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 9. Заключительные положения
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish62. Мониторинг и контроль за соблюдением профессиональными участниками требований настоящих Правил осуществляются Агентством совместно со специально уполномоченным государственным органом.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish63. Руководитель профессионального участника проводит постоянный мониторинг и оценку эффективности системы внутреннего контроля профессионального участника с учетом изменяющихся внутренних и внешних обстоятельств, а также укрепляют ее по мере необходимости для обеспечения эффективной работы.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПри наличии у профессиональных участников службы внутреннего аудита мониторинг эффективности системы внутреннего контроля также может осуществляться службой внутреннего аудита.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish64. Руководитель и контролер профессионального участника несут ответственность за нарушение настоящих Правил в соответствии с законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish65. Лица, виновные в сокрытии фактов нарушений законодательства в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также нарушении требований настоящих Правил, несут ответственность в порядке, установленном законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСВЕДЕНИЯ |
о контролере профессионального участника рынка ценных бумаг и реализации внутренних правил |
_____________________________________ |
(наименование организации) |
1. Фамилия, имя и отчество, должность, номер телефона. |
2. Дата и номер приказа о назначении ответственным лицом. |
3. Информация об оказанных организацией услугах за истекший год, включая: |
описание организационной структуры, с указанием наличия филиалов или обособленных подразделений; |
виды оказываемых услуг на рынке ценных бумаг; |
тип и количество клиентов; |
общая сумма и количество проведенных транзакций; |
сведения о выявленных рисках и принятых мерах по их снижению. |
4. Наименование и дата утверждения профессиональным участником рынка ценных бумаг документа по обеспечению внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также последующих документов, которыми в него внесены изменения и дополнения, с указанием причин и целей внесения изменений. |
5. Информация о проведении регулярной переподготовки контролера и сотрудников по вопросам противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. |
6. Количество сообщений, переданных в специально уполномоченный государственный орган (приводится только общее число сообщений без раскрытия их содержания). |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИНФОРМАЦИЯ,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеобходимая при идентификации физического лица
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИнформация, необходимая при идентификации клиента и его бенефициарного собственника:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1) фамилия, имя и отчество;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2) дата и место рождения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3) персональный идентификационный номер физического лица (для резидентов Республики Узбекистан);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4) данные о гражданстве;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5) сведения о регистрации и местожительстве;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6) реквизиты паспорта или идентификационной ID-карты или заменяющего их документа (серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7) номер мобильного телефона (при наличии);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8) адрес электронной почты (при наличии).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИНФОРМАЦИЯ,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеобходимая при идентификации клиента — юридического лица, а также его бенефициарного собственник
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИнформация, необходимая при идентификации клиента — юридического лица, и его бенефициарного собственника:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1) полное, а также сокращенное наименование, если оно указано в свидетельстве о государственной регистрации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2) информация о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3) идентификационный номер налогоплательщика;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4) местонахождение (почтовый адрес);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5) другие данные, указанные в свидетельстве о государственной регистрации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6) информация об имеющихся лицензиях на осуществление видов деятельности, подлежащих лицензированию: вид деятельности, номер и дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7) данные об идентификации физического лица, действующего от имени клиента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8) информация об учредителях (акционерах, участниках) и об их долевых участиях в уставном фонде (капитале) клиента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9) информация о размере сформированного уставного фонда (капитала);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10) информация об органах управления юридического лица (структура и персональный состав органов управления);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11) номера телефонов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish12) адрес электронной почты и (или) веб-сайта (при наличии).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 4
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСВЕДЕНИЯ,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпредоставляемые для подключения к личному кабинету в системе приема сообщений о подозрительных операциях специально уполномоченного государственного органа
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishI. Сведения об организации | ||
1. | Наименование организации (на узбекском языке латинским алфавитом) | |
2. | Наименование организации (на узбекском языке кириллицей) | |
3. | Наименование организации (на русском языке) | |
4. | Тип организации | |
5. | ИНН организации | |
6. | МФО банка организации | |
7. | SWIFT банка организации | |
8. | Регион регистрации организации (область, район) | |
9. | Полный адрес организации | |
10. | Номер телефона организации | |
11. | Адрес электронной почты организации | |
II. Сведения об ответственном сотруднике (контролере) организации | ||
1. | ПИНФЛ сотрудника | |
2. | Ф.И.О. сотрудника | |
3. | Адрес электронной почты сотрудника | |
4. | Номер телефона сотрудника | |
5. | Адрес проживания сотрудника | |
6. | Должность сотрудника | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 5
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИНФОРМАЦИЯ,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishуказываемая в анкете клиента
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Информация, полученная в процессе идентификации клиента и его бенефициарного собственника, указанная в приложениях №№ 2 или 3 к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Данные о бенефициарном собственнике клиента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Отметка о том, является ли клиент публичным должностным лицом (членом его семьи или лицом, близким к публичному должностному лицу).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Информация об уровне риска, включая обоснование оценки риска.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Результаты дополнительных мероприятий, проведенных профессиональными участниками рынка ценных бумаг при идентификации клиента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Дата начала отношений с клиентом и продолжительность периода оказания услуг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Сведения о видах, суммах и стоимости оказанных услуг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. Дата заполнения и внесения изменений в анкету клиента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9. Фамилия, имя и отчество, должность, контактный телефон сотрудника профессионального участника рынка ценных бумаг, ответственного за работу с клиентом.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10. Фамилия, имя, отчество и должность сотрудника, заполнившего анкету клиента (в том числе подпись сотрудника для анкеты клиента, заполненной на бумажном носителе).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11. Иные данные, определяемые внутренними правилами.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к постановлению Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 18 мая 2026 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 мая 2026 года № 23
к постановлению Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 18 мая 2026 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 мая 2026 года № 23
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПЕРЕЧЕНЬ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishведомственных нормативно-правовых актов, признаваемых утратившими силу
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Постановление Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года №№ 2009-43, 38 «Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг» (рег. № 2033 от 3 ноября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., № 45, ст. 491)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Постановление Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 6 ноября 2010 года №№ 2010-20, 32 «О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг» (рег. № 2033-1 от 19 ноября 2010 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., № 47, ст. 436).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Постановление Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 30 декабря 2014 года №№ 2014-33, 29 «О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг» (рег. № 2033-2 от 15 января 2015 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2015 г., № 2, ст. 27).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Постановление Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 26 июня 2019 года №№ 2019-39, 20 «О внесении изменений и дополнений в постановление «Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг» (рег. № 2033-3 от 10 июля 2019 года) (Национальная база данных законодательства, 10.07.2019 г., № 10/19/2033-3/340).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Постановление Министерства финансов Республики Узбекистан от 25 июня 2021 года №38 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 22 июня 2021 года № 26 «О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг» (рег. № 2033-4 от 26 июня 2021 года) (Национальная база данных законодательства, 26.06.2021 г., № 10/21/2033-4/0598).
(Национальная база данных законодательства, 02.07.2026 г., № 10/26/3877/0672)