Hujjatga taklif yuborish
Audioni tinglash
Hujjat elementidan havola olishПостановление
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНационального агентство проектного управления при Президенте Республики Узбекистан
Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан
Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОб утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан 9 июня 2021 г. Регистрационный № 3309]
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ соответствии Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», Указом Президента Республики Узбекистан от 23 мая 2018 года № УП-5446 «О мерах по коренному повышению эффективности использования бюджетных средств и совершенствованию механизмов борьбы с экономическими преступлениями» и постановлением Президента Республики Узбекистан от 3 июля 2018 года № ПП-3832 «О мерах по развитию цифровой экономики в Республике Узбекистан» Национальное агентство проектного управления при Президенте Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Утвердить Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов согласно приложению.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДиректор Нацыонального агенство проектного управления Д. ЛИ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг. Ташкент,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8 июня 2021 г.,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish№ 3
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНачальник Департамента по борьбе с экономическими преступлениями Д. РАХИМОВ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг. Ташкент,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7 июня 2021 г.,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish№ 16
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ
к постановлению Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 8 июня 2021 года № 3 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 7 июня 2021 года № 16
к постановлению Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 8 июня 2021 года № 3 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 7 июня 2021 года № 16
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРАВИЛА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвнутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНастоящие Правила в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 1. Общие положения
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. В настоящих Правилах используются следующие основные понятия:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishбенефициарный собственник — физическое лицо, которое в конечном итоге владеет правами собственности или контролирует клиента, в том числе юридическое лицо, в интересах которого совершается операция с денежными средствами или иным имуществом;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвнутренний контроль — деятельность лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, по надлежащей проверке клиента, управлению рисками легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, выявлению подозрительных операций, а также операций, участниками которых являются лица, участвующие или подозреваемые в участии в террористической деятельности, финансировании терроризма или финансировании распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвнутренние правила — внутренний документ, регламентирующий порядок организации и осуществления внутреннего контроля лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов, в том числе их филиалами;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishгосударства, не участвующие в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения — государства и территории, определенные в официальных заявлениях Группы по разработке финансовых мер по борьбе с отмыванием денег, которые представляют угрозу международной финансовой системе и у которых система противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения имеют стратегические недостатки;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishидентификация клиента — установление данных о клиентах на основе предоставленных ими документов, в целях осуществления надлежащей проверки клиента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishидентификация бенефициарного собственника клиента — определение собственника клиента или контролирующего его юридического лица путем изучения структуры собственности и управления на основании учредительных документов, определенных актами законодательства (устава и/или учредительного договора, положения);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishклиент — физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов;
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishлицо, участвующее или подозреваемое в участии в террористической деятельности — юридическое или физическое лицо, которое участвует или подозревается в участии в террористической деятельности, юридическое или физическое лицо, которое прямо или косвенно является собственником или контролирует организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической деятельности, а также юридическое лицо, которое находится в собственности или под контролем физического лица либо организации, осуществляющих или подозреваемых в осуществлении террористической деятельности;
(абзац девятый пункта 1 в редакции постановления Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishлицо, участвующее или подозреваемое в участии в распространении оружия массового уничтожения — физическое или юридическое лицо, определенное соответствующими резолюциями Совета Безопасности Организации Объединенных Наций и иными международно-правовым актами, признанными Республикой Узбекистан, направленными на предотвращение распространения оружия массового уничтожения;
(абзац деcятый пункта 1 в редакции постановления Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishлицо, осуществляющее деятельность в области оборота крипто-активов — лицо, получившее в установленном порядке лицензию на осуществление деятельности в области оборота крипто-активов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнадлежащая проверка клиента — проверка клиента и лиц, от имени которых он действует, идентификация бенефициарного собственника клиента, а также проведение на постоянной основе изучения деловых отношений и операций, осуществляемых клиентом, в целях проверки их соответствия сведениям о нем и его деятельности;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоперации, подлежащие сообщению — совершаемые и подготавливаемые операции с крипто-активами, денежными средствами или иным имуществом, признанные лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов, подозрительными в ходе проведения внутреннего контроля;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishответственный сотрудник — лицо, ответственное за организацию и осуществление внутреннего контроля;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоффшорная зона — государства и территории, предоставляющие льготный налоговый режим и (или) не предусматривающие раскрытия и представления информации при проведении финансовых операций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПеречень — перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения, формируемый специально уполномоченным государственным органом на основании сведений, представляемых государственными органами, осуществляющими борьбу с терроризмом, распространением оружия массового уничтожения, и другими компетентными органами Республики Узбекистан, а также сведений, полученных по официальным каналам от компетентных органов иностранных государств и международных организаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкрипто-платформа по обмену, хранению и покупке/продаже крипто-активов — информационная система (ресурс, программно-аппаратные средства, программное обеспечение, мобильное приложение), предназначенная для оказания услуг по продаже, покупке и обмену крипто-активов, размещению, хранению и управлению крипто-активами, в том числе токенами;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishподозрительная операция — находящаяся в процессе подготовки, совершения или уже совершенная операция с крипто-активами, денежными средствами или иным имуществом, в отношении которой у лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, при реализации настоящих Правил возникли подозрения об ее осуществлении с целью легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishприостановление операции — приостановление исполнения поручений клиента по операциям с крипто-активами, денежными средствами или иным имуществом, а также при совершении других юридически значимых действий;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпубличные должностные лица — лица, назначаемые или избираемые постоянно, временно или по специальному полномочию, выполняющие организационно-распорядительные функции и уполномоченные на совершение юридически значимых действий в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе, в том числе военных структурах иностранного государства либо в международной организации, а также высокопоставленные руководители предприятий иностранных государств, известные политики и известные члены политических партий иностранных государств (включая бывших);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishриск — риск совершения клиентами операций в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, или финансирования терроризма либо финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсистема внутреннего контроля — совокупность действий ответственного сотрудника и лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, направленных на достижение целей и выполнение задач, определенных настоящими Правилами и внутренними документами;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishспециально уполномоченный государственный орган — Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishучастники операции — клиенты (в том числе учредители, акционеры и иные участники) и их представители, а также партнеры клиента, участвующие в операции;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishчастный крипто-кошелек — программное и программно-техническое средство для хранения крипто-активов и токенов, созданный вне крипто-бирж, и позволяющий его владельцу осуществлять все виды операций с крипто-активами и токенами;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Целями внутреннего контроля являются:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishэффективное выявление и пресечение операций с денежными средствами или иным имуществом, направленных на легализацию доходов, полученных от преступной деятельности, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнедопущение умышленного или неумышленного вовлечения лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, в преступную деятельность;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвыявление, оценка, документальное фиксирование и снижение рисков;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечение неукоснительного соблюдения требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Основными задачами внутреннего контроля являются:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпринятие соответствующих мер по выявлению, оценке, документальному фиксированию и снижению своих рисков;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществление процедур идентификации и мер по надлежащей проверке клиентов, в том числе верификации и регулярного обновления данных о клиентах и их бенефициарных собственниках;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishидентификация бенефициарных собственников, принятие доступных мер по проверке их личности;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществление углубленного мониторинга операций проводимые публичными должностными лицами, членами их семей и лицами, близкими к публичным должностным лицам;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвыявление подозрительных операций в порядке, установленном настоящими Правилами и внутренними правилами;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсвоевременное предоставление в специально уполномоченный государственный орган информации (документов) о подозрительных операциях, выявленных в ходе осуществления внутреннего контроля;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсвоевременное исполнение запросов о предоставлении дополнительной информаций, а также предписаний специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвыявление среди участников операции лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения путем сверки с Перечнем;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечение конфиденциальности сведений, связанных с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечение хранения информации об операциях, а также идентификационных данных и материалов по надлежащей проверке клиентов в течение сроков, установленных актами законодательства;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоперативное и систематическое обеспечение руководства лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, достоверной информацией и материалами, необходимыми для принятия соответствующих решений;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishформирование базы данных об осуществлении или попытках осуществления подозрительных операций, участниках операций, осуществивших подозрительные операции, а также взаимообмен такой информацией с другими лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов и государственными органами в соответствии с актами законодательства;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвыявление по запросам в клиентской базе лиц, связанных с финансированием террористической деятельности или финансированием распространения оружия массового уничтожения, путем сверки с Перечнем.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 2. Организация системы внутреннего контроля
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Система внутреннего контроля организуется с учетом особенностей функционирования лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, основных направлений их деятельности, клиентской базы и уровня рисков, связанных с клиентами и их операциями.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Ответственный сотрудник лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов назначается из числа руководящих работников приказом руководителя. Лицо, осуществляющее деятельность в области оборота крипто-активов, направляет через средства почтовой связи или в электронной форме сведения о своем ответственном сотруднике и выполнении требований настоящих Правил в Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан ежегодно до 10 января в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам.
(абзац первый пункта 5 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае изменения ответственного сотрудника, лицо, осуществляющее деятельность в области оборота крипто-активов, обязано представить сведения о вновь назначенном ответственном сотруднике не позднее следующего рабочего дня после его назначения.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан ежегодно не позднее 20 января представляет в специально уполномоченный государственный орган сведения об ответственных сотрудниках лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов и выполнении требований настоящих Правил.
(пункт 6 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Лицо, назначаемое на должность ответственного сотрудника, должно знать законодательство в области оборота крипто-активов, противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также международные стандарты в данной сфере.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. На должность ответственного сотрудника, не могут быть назначены лица, продемонстрировавшие в своей деятельности и личном поведении неправильное управление вверенным подразделением, а также имеющие неснятую или непогашенную судимость.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНа должность руководителя лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, не могут быть назначены лица:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпродемонстрировавшие в своей деятельности и личном поведении неправильное управление вверенным подразделением;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishучаствующие или подозреваемые в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishимеющие неснятую или непогашенную судимость за совершение экономических преступлений, а также преступлений, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, терроризмом и распространением оружия массового уничтожения, а также их финансированием, организованной преступностью, незаконной торговлей наркотиками, коррупцией и информационными технологиями.
(пункт 8 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish81. Запрещается участие в уставном фонде лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishлиц, указанных в абзацах четвертом и пятом пункта 8 настоящих Правил;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкомпаний, зарегистрированных в оффшорных зонах.
(пункт 81 введен постановлением Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, обязаны проводить регулярную (не реже одного раза в год) переподготовку ответственных сотрудников с целью повышения их информированности о современной технике легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, методах и тенденциях, и четкого разъяснения всех аспектов законодательства и обязательств по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
(пункт 9 в редакции постановления Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10. Ответственный сотрудник выполняет следующие функции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпринимает меры, предусмотренные законодательством, настоящими Правилами и внутренними правилами, для пресечения угрозы использования услуг лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, для легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществляет контроль соблюдения лицом, осуществляющим деятельность в области оборота крипто-активов, требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, настоящих Правил и внутренних документов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпредоставляет руководителю лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов информацию о фактах нарушений законодательства, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвносит на рассмотрение руководителя лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов предложения об устранении выявленных недостатков и нарушений в деятельности лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, в части несоблюдения требований настоящих Правил и внутренних правил;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпредоставляет руководителю лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов не реже одного раза в год отчет о результатах реализации настоящих Правил;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечивает своевременную передачу сообщений в специально уполномоченный государственный орган о подозрительных операциях, о попытках их совершения, а также исполнение запросов специально уполномоченного государственного органа о предоставлении дополнительной информации и предписания о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществляет взаимодействие с ответственными лицами Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан и специально уполномоченного государственного органа по организации внутреннего контроля, предупреждению и устранению случаев нарушений требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
(абзац восьмой пункта 10 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдоводит Перечень до работников лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11. Ответственный сотрудник вправе:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishистребовать от работников лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, распорядительные, бухгалтерские и иные документы, необходимые для осуществления внутреннего контроля;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвносить руководству предложения по дальнейшим действиям в отношении операции, подлежащей сообщению.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОтветственный сотрудник может иметь иные права в соответствии с законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish12. Ответственный сотрудник обязан:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпринимать необходимые меры в пределах своей компетенции для достижения целей и выполнения задач, возложенных настоящими Правилами и внутренними правилами;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпринимать соответствующие меры по выявлению и оценке своих рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения, документально фиксировать эти риски и принимать меры по их снижению;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпринимать меры по надлежащей проверке, включая осуществление постоянного мониторинга, идентификации клиентов и сверке с Перечнем;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпринимать соответствующие меры по выявлению и идентификации бенефициарных собственников;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпередавать в специально уполномоченный государственный орган, в установленном порядке, сообщения о подозрительных операциях, в том числе о попытках их совершения, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпринимать меры по своевременному исполнению предписания специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсоблюдать конфиденциальность полученной информации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечивать сохранность и возврат документов, полученных в ходе осуществления внутреннего контроля;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвыполнять иные обязанности в соответствии с законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish13. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, исходя из требований настоящих Правил, должны обеспечить разработку и утверждение внутренних правил, в которых должны отражаться:
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядок осуществления мер по выявлению, оценке, мониторингу, снижению и документированию уровня рисков, включая использование программного обеспечения, осуществляющего анализ по операциям с крипто-активами (в том числе позволяющего определить торговые площадки, на которых адреса крипто-кошельков клиентов использовались, адреса крипто-кошельков контрагентов клиентов, связи адресов крипто-кошельков клиентов с другими адресами крипто-кошельков и др.) и оценку риска использования адресов крипто-кошельков клиентов в противоправной деятельности;
(абзац второй пункта 13 в редакции постановления Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishправила надлежащей проверки клиентов и их бенефициарных собственников, а также осуществления постоянного контроля за операциями клиентов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядок оформления необходимой информации и обеспечения её конфиденциальности;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядок выявления подозрительных операций, а также порядок подготовки и отправки сообщений о таких операциях в специально уполномоченный государственный орган;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishквалификационные требования к подготовке и обучению кадров;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмеры по недопущению злоупотребления технологическими достижениями в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядок установления деловых отношений с публичными должностными лицами, членами их семей и лицами, близкими к публичным должностным лицам, а также осуществления мониторинга проводимых такими лицами операций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядок учета и мониторинга клиентов, отнесенных к категории высокого уровня риска, и мониторинга операций таких клиентов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмеры по своевременному исполнению запросов о предоставлении дополнительной информации, а также предписаний специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдругие правила, не противоречащие законодательству.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish14. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, обязаны:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв своей деятельности систематически, не менее одного раза в год проводить изучение, анализ и выявление возможных рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, документально фиксировать результаты изучения и принимать соответствующие меры по снижению выявленных рисков;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпри определении уровня риска и мер по их снижению принимать во внимание все имеющиеся риски, касающиеся данного вида деятельности;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishподдерживать оценку риска в актуальном состоянии;
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishопределить конкретный механизм предоставления информации об оценке рисков в специально уполномоченный государственный орган и Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан;
(абзац пятый пункта 14 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпри установлении деловых отношений с другими лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов, в том числе зарубежными, собирать доступными методами информацию о них, включая сведения из открытых источников о деловой репутации, методах и способах ведения бизнеса, нарушениях законодательства;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishустанавливать деловые отношения с другими лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов, после оценки их системы внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и получения разрешения органов управления лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов;
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпри осуществлении операций по обмену, покупке или продаже крипто-активов за национальную или иностранную валюту, в том числе от имени клиентов, обеспечивать получение и предоставление полной и точной информации о получателе/отправителе крипто-активов и адресах кошельков, использованных при проведении операций, бенефициарных собственниках, а также незамедлительно предоставлять данную информацию по запросам Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан, специального уполномоченного государственного органа и правоохранительных органов Республики Узбекистан;
(абзац восьмой пункта 14 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществлять постоянный мониторинг за применением внутренних правил и принимать усиленные меры по управлению и снижению рисков в случаях выявления высоких уровней риска легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish15. Внутренние правила лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, должны соответствовать требованиям законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, настоящих Правил, а также составляться с учетом выявленных рисков и их оценки. Внутренние правила, а также вносимые в них изменения и дополнения утверждаются руководителем лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish16. Зарубежные обособленные подразделения лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов (при наличии таковых), при осуществлении мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения должны соблюдать требования страны нахождения, а в случае, когда данные требования отличаются от требований законодательства Республики Узбекистан, применять международные стандарты в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish17. Лицо, осуществляющее деятельность в области оборота крипто-активов, обязано требовать от своих зарубежных обособленных подразделений информирования головного офиса в случае невозможности применения соответствующих мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, из-за имеющегося запрета в законодательстве страны, в которой находятся такие обособленные подразделения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 3. Надлежащая проверка клиентов
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish18. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны принимать меры по надлежащей проверке клиентов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishМеры по надлежащей проверке клиента применяются ко всем новым клиентам, а также в отношении существующих клиентов, исходя из уровня риска.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ исключительных случаях, если принятие мер по надлежащей проверке клиента в отношении существующего клиента, по которому имеются обоснованные подозрения в его причастности к легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, может привести к тому, что клиент будет осведомлен о принятии в отношении него мер по надлежащей проверке клиента, допускается направление сообщения о подозрительной операции в специально уполномоченный государственный орган без принятия мер по надлежащей проверке клиента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish19. Надлежащая проверка клиента должна осуществляться:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпри установлении деловых отношений с клиентом;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпри заключении договора с клиентом на предоставление услуг, связанных с оборотом крипто-активов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпри возникновении любых подозрений о проведении операции с целью легализации доходов, полученных от преступной деятельности, или финансирования терроризма;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпри наличии сомнений относительно достоверности ранее полученных данных о клиенте;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпри осуществлении разовых сделок, сумма которых превышает 1000 (одну тысячу) долларов США в эквиваленте на день осуществления операции.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish20. Меры по надлежащей проверке клиента обязательно включают:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishидентификацию и верификацию клиента с использованием надежных источников информации и документов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпроверку личности и полномочий клиента и лиц, от имени которых он действует, на основании соответствующих документов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishидентификацию бенефициарного собственника клиента, принятие разумных мер по верификации личности бенефициарного собственника клиента, в том числе путем использования информации, полученной из надежных источников, а в отношении клиента — юридического лица, путем изучения структуры собственности и управления на основании учредительных документов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпроведение на постоянной основе изучения деловых отношений и операций, осуществляемых клиентом, в целях проверки их соответствия сведениям о таком клиенте, изучения целей и характера его деятельности, а также источников происхождения имущества, в том числе крипто-активов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЛица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, обязаны регулярно обновлять данные, получаемые в ходе надлежащей проверки клиентов, и поддерживать их в актуальном состоянии. При этом, клиентам, отнесенным к категории высокого уровня риска, уделяется особое внимание.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish21. Помимо применения указанных в пункте 22 настоящих Правил мер по надлежащей проверке клиента, в отношении публичных должностных лиц, членов их семей и лиц, близким к публичным должностным лицам, выступающих в качестве участника операции или бенефициарного собственника клиента, лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishприменять разумные меры для проверки сведений о статусе публичного должностного лица и определения источника денежных средств или иного имущества по операции;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishустанавливать деловые отношения (или продолжать для существующих клиентов) с публичным должностным лицом только с разрешения руководства;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществлять усиленные меры по надлежащей проверке клиента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish22. Усиленные меры по надлежащей проверке клиентов включают:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсбор и фиксирование дополнительных сведений о клиенте, доступных в открытых источниках и базах данных, а также более частое обновление и верификация информации о клиенте и его бенефициарном собственнике;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishполучение от клиента сведений об источнике денежных средств или финансовом состоянии клиента, целях и мотивах проведения операций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishполучение разрешения органов управления лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, для установления или продолжения деловых отношений;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпроведение усиленного мониторинга за осуществляемыми операциями клиента путем увеличения числа и частоты проверочных мероприятий, а также углубленного изучения схем проведения операций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпроведение постоянного мониторинга за осуществляемыми операциями клиента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish23. При обращении клиента для заключения договора на предоставление услуг лицо, осуществляющее деятельность в области оборота крипто-активов, обязано:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishидентифицировать клиента и/или бенефициарного собственника по операции в соответствии с требованиями законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и настоящих Правил;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishизучить ранее проводившиеся операции клиента в течение прошлого отчетного периода (месяца, квартала, полугодия, года), если сведения о таких операциях имеются в его распоряжении;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishопределить вид операции и степень ее соответствия цели и виду деятельности клиента, установленным в его учредительных документах или его общей деловой практики;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishписьменно фиксировать результаты и выводы надлежащей проверки по всем операциям, не имеющим явного экономического смысла, не соответствующим целям и видам деятельности клиента, предусмотренным его учредительными документами, деловой практикой или свидетельством о государственной регистрации, которые приобщаются к материалам надлежащей проверки клиента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish24. Идентификация клиента и бенефициарного собственника клиента осуществляется на основе информации, предусмотренной приложениями 2 и 3 к настоящим Правилам.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРезультат идентификации вносится в отдельный журнал ответственным сотрудником с указанием его фамилии, имени и отчества, а также даты внесения записи.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish25. При идентификации клиентов должны проверяться сведения о государственной регистрации, о руководителях, а также иные сведения, указанные в учредительных документах.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПолучение указанных сведений осуществляется через автоматизированную систему государственной регистрации и постановки на учет субъектов предпринимательства либо непосредственно от клиента в случае, когда получение информации из данной системы невозможно.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish26. Все документы, позволяющие идентифицировать клиента и иных участников операции, должны быть действительными на дату их предъявления.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНаряду с идентификацией клиента или бенефициарного собственника изучаются сведения о деловой репутации клиента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish27. Не требуется осуществление мер надлежащей проверки клиентов в отношении органов государственной власти и управления.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish28. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, отказывают клиентам в проведении операции в случае:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishневозможности применения мер по надлежащей проверке клиента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishневозможности завершения идентификации или получения данных по результатам надлежащей проверки клиента, указывающих на нецелесообразность установления с ним деловых отношений;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпредоставления заведомо недостоверных документов или непредставления документов, запрашиваемых в соответствии с законодательством;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв иных случаях, предусмотренных законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае отказа клиентам в проведении операции лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны направить сообщение в специально уполномоченный государственный орган.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 4. Определение и оценка уровня риска
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish29. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны определять уровень риска, а также разработать и реализовать программу мер по его снижению.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУровень риска определяется ответственным сотрудником на основании представленной клиентом информации с учетом видов деятельности и операций, совершаемых клиентом, критериев, установленных настоящими Правилами, результатов надлежащей проверки клиента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНа основании требований абзаца второго настоящего пункта клиенту присваивается соответствующий уровень риска (высокий или низкий) совершения операции в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish30. К категории высокого уровня риска должны быть отнесены участники операции, отвечающие изначально следующим критериям:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) лица, включенные в Перечень или находящиеся под контролем лица, включенного в Перечень, прямо либо косвенно являющиеся собственником или контролирующие организацию, включенную в Перечень;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) лица, постоянно проживающие, находящиеся или зарегистрированные в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, либо в оффшорных зонах;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) представительства иностранных компаний и физические лица, не являющиеся гражданами Республики Узбекистан;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг) лица, имеющие счета в оффшорных зонах;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishд) организации, бенефициарным собственником которых является лицо, указанное в подпунктах «а» и (или) «б» настоящего пункта;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishе) клиенты, осуществляющие подозрительные операции на систематической основе (более двух раз в течение трех месяцев подряд);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishж) публичные должностные лица, члены их семей и лица, близкие к публичным должностным лицам;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishз) иные лица, определяемые внутренними правилами.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish31. При установлении высокого уровня риска лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны принимать усиленные меры по надлежащей проверке клиента и осуществлять постоянный мониторинг совершаемых им операций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish32. По мере изменения характера проводимых клиентом операций лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны пересматривать уровень риска работы с клиентом с учетом собранных сведений по результатам надлежащей проверки клиента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish33. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны вести учет всех клиентов (участников операции), отнесенных к категории высокого уровня риска, в порядке, установленном внутренними правилами. Сведения о клиентах (участниках операции), отнесенных к категории высокого уровня риска, заносятся в специальный журнал.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish34. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны принимать меры по недопущению использования технологических достижений в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения. В этих целях лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны определять и оценивать уровни риска, которые могут возникнуть в связи с использованием новых или развивающихся технологий для оказания услуг. Такая оценка риска должна проводиться до использования новых или развивающихся технологий.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 5. Критерии и признаки подозрительных операций, а также порядок их выявления
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish35. Операция признается подозрительной при наличии одного из нижеследующих критериев и признаков:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпредоставленные документы на проведение операции вызывают сомнение в их подлинности (достоверности), и (или) сведения об операции, в том числе о какой-либо из ее сторон, не соответствуют имеющейся информации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоперация не имеет явного экономического смысла и не соответствует характеру и виду деятельности клиента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнемотивированный отказ в предоставлении клиентом сведений, запрашиваемых в связи с необходимостью идентификации, в том числе о доверителе (если клиент выступает в качестве поверенного);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнемедленное прекращение деловых отношений по инициативе клиента при применении по отношению к нему требований, предусмотренных настоящими Правилами;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishневозможно завершить идентификацию или получить по результатам надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность установления с клиентом деловых отношений;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпренебрежение клиентом более выгодными условиями оказания услуг, а также предложение клиентом необычно высокого вознаграждения, заведомо отличающегося от обычно оплачиваемого при оказании такого рода услуг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкрипто-активы или денежные средства переводятся за пределы Республики Узбекистан в пользу лиц, постоянно проживающих или зарегистрированных в оффшорных зонах;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishодин из участников операции является лицом, постоянно проживающим, находящимся или зарегистрированным в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в области противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвыявление неоднократного совершения операций или сделок, которые дают основания полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур контроля, установленных законодательством;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishрегулярный перевод крипто-активов в одинаковой сумме на один тот же крипто-кошелек или несколько крипто-кошельков, в том числе открытых на крипто-биржах;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмногократный обмен крипто-активов друг на друга с последующим выводом на крипто-кошельки, открытые на других крипто-биржах или крипто-платформах по обмену, хранению и покупке/продаже крипто-активов либо на частные крипто-кошельки;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсовершение большого числа крупных сделок с крипто-активами в течение 24 часов, а также с использованием вновь открытых крипто-кошельков или ранее не использовавшихся в течение длительного периода времени;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвнезапный перевод крипто-активов лицам, осуществляющим деятельность в области оборота крипто-активов, в странах, в которых клиент явно не может вести деловые отношения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвложение на крипто-кошельки крипто-активов и их перевод в частные или анонимные крипто-кошельки в течение короткого промежутка времени;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishполучение крипто-активов с крипто-кошельков, которые ранее были использованы в преступных целях, а также с крипто-кошельков лиц, ранее владевших такими крипто-кошельками;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвнесение на крипто-кошельки крупных размеров крипто-активов, явно несоответствующих обычному обороту клиента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобмен крипто-активов на иностранную или национальную валюту с большей комиссией либо по невыгодному курсу;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishбыстрый рост стоимости недавно эмитированного крипто-актива и его обращение исключительно в рамках одной крипто-биржи или крипто-платформы по обмену, хранению и покупке/продаже крипто-активов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishналичие признаков манипулирования ценами на крипто-активы;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishполучение широко известных и обращающихся длительное время крипто-активов в обмен на вновь эмитированные крипто-активы с последующим мгновенным их выводом на различные крипто-кошельки либо обмен на иностранную или национальную валюту;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishотсутствие у вновь эмитированного крипто-актива декларации «White paper» (документ, содержащий сведения о деятельности эмитирующей организации для которой привлекаются инвестиции посредством размещения крипто-активов и токенов) либо несоответствия действительности, содержащейся в ней информации, включая безосновательное указание на гарантирование крипто-актива со стороны правительств отдельных стран или известных международных компаний, а также направление полученных денежных средств на реализацию подозрительных инвестиционных проектов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпостоянное использование клиентом сервисов для сокрытия IP-адреса и других приложений, предоставляющих анонимность;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishотличия фактического домена клиента или его контрагента по операции от домена страны, в которой он зарегистрирован;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоткрытие клиентом большого числа крипто-кошельков с одного IP-адреса;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishчастая смена идентификационных данных, включая адреса электронной почты, IP-адреса и домена, сведений о держателях крипто-кошельков;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishклиент не обладает знаниями в сфере оборота крипто-активов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishисточником происхождения крипто-активов являются сервисы, оказывающие услуги по организации и проведению игр, основанных на риске (азартных игр), в режиме онлайн;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishналичие любых подозрений, что денежные средства или иное имущество, использованные при осуществлении операции, имеют преступное происхождение или предназначены для финансирования терроризма либо финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВнутренними правилами могут быть установлены дополнительные критерии и признаки подозрительных операций.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЛица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, вправе внедрять индикаторы раннего выявления подозрительных операций на основании методических рекомендаций, разрабатываемых Национальным агентством перспективных проектов Республики Узбекистан по согласованию со специально уполномоченным государственным органом и имеющих рекомендательный характер.
(абзац тридцать первый пункта 35 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish36. Информация, полученная в ходе идентификации, а также присвоенный уровень риска работы с клиентом являются основой для мониторинга операций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish37. Идентификация клиента и текущая проверка его операции проводится работником лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, в соответствии с должностными обязанностями, которые при выявлении операций, имеющих признаки подозрительных операций, обязаны незамедлительно сообщить о таких операциях ответственному сотруднику.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish38. Последующая проверка операций клиента проводится ответственным сотрудником посредством анализа совершенных за предыдущий период операций клиента с целью выявления подозрительных операций, не определяемых на стадии текущей проверки.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПри наличии обоснованных подозрений ответственный сотрудник принимает письменное решение о признании операции клиента подозрительной.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish39. Признание операции подозрительной осуществляется в каждом конкретном случае на основе комплексного анализа, проводимого с использованием критериев подозрительности, установленных настоящими Правилами, а также в зависимости от риска, определяемого типом клиента, целями и размером операций и на основании других обстоятельств, имеющих значение для правильного определения подозрительности операций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish40. После признания операции клиента подозрительной ответственный сотрудник должен принять нижеследующие меры:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishусилить мониторинг за операциями клиента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishполучить дополнительную информацию о клиенте;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпересмотреть уровень риска клиента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзанести информацию об операции в специальный журнал;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечить предоставление сообщения о подозрительной операции в специально уполномоченный государственный орган;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвнести предложение руководителю лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов о прекращении договорных отношений с клиентом в соответствии с законодательством и заключенным с ним договором.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish41. Сообщение о подозрительной операции передается лицом, осуществляющим деятельность в области оборота крипто-активов, в специально уполномоченный государственный орган не позднее одного рабочего дня, с момента выявления подозрительной операции, в соответствии с порядком, предусмотренным законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish42. Лицо, осуществляющее деятельность в области оборота крипто-активов, должно также незамедлительно сообщать в специально уполномоченный государственный орган любую информацию, которая может подтвердить или снять подозрения с соответствующей операции.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 6. Операции с участием лиц, включенных в Перечень или участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения и меры, принимаемые при их выявлении
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish43. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, обязаны сверять идентификационные данные клиента, бенифициарного собственника клиента и участников операции с Перечнем.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЕсли во время установления деловых отношений или при проведении операций с денежными средствами или иным имуществом, работниками лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов будет установлено полное совпадение всех идентификационных данных клиента, бенифициарного собственника клиента или одного из участников операции с лицом, включенным в Перечень, они должны безотлагательно и без уведомления клиента приостановить операцию и(или) заморозить крипто-активы и сообщить об этом ответственному сотруднику.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ свою очередь ответственный сотрудник должен занести идентификационные данные об участнике операции и совершаемой операции в специальный журнал, а также направить сообщение в специально уполномоченный государственный орган.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish44. Операция, связанная с крипто-активами безотлагательно и без предварительного уведомления, подлежит приостановлению, а крипто-активы замораживанию и сообщению в специально уполномоченный государственный орган, если:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishустановлено полное совпадение всех идентификационных данных клиента или одного из участников операции с лицом, включенным в Перечень;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishклиент действует от имени или по поручению лица, включенного в Перечень;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishденежные средства или иное имущество, используемые для проведения операции, полностью или частично принадлежат лицу, включенному в Перечень;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishюридическое лицо — участник операции, находится в собственности или под контролем лица, включенного в Перечень.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish45. Приостановление и возобновление операции осуществляется в порядке, установленном Положением о порядке приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, предоставления доступа к замороженному имуществу и возобновления операций лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения (рег. № 3327 от 19 октября 2021 года).
(пункт 45 в редакции постановления Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 7. Исполнение запросов и предписаний специально уполномоченного государственного органа
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish46. Специально уполномоченный государственный орган в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» вправе письменно запрашивать и получать информацию, необходимую для осуществления мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в том числе из автоматизированных информационных систем и баз данных лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЛица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, принимают меры по своевременному исполнению предписания специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиентов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish47. По операциям, подлежащим сообщению в специально уполномоченный государственный орган в соответствии с законодательством и настоящими Правилами, документально оформляются с записью в специальном журнале:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвид операции и основания ее совершения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдата совершения операции и сумма, на которую она совершена;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсведения, необходимые для идентификации клиента, совершающего операцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 8. Оформление, хранение, обеспечение конфиденциальности информации и документов
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish48. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, обязаны хранить информацию об операциях с крипто-активами, денежными средствами или иным имуществом, а также идентификационные данные и материалы по надлежащей проверке клиентов, включая деловую переписку, результаты любого проведенного анализа, в течение сроков, установленных законодательством, но не менее пяти лет после осуществления операций или прекращения отношений с клиентами.
(абзац первый пункта 48 в редакции постановления Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПо истечении сроков хранения документы сдаются в установленном порядке в архив.
Комментарий LexUzHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish49. Информация о клиенте, полученная в процессе надлежащей проверки клиента, указывается в анкете клиента по форме согласно приложению 4 к настоящим Правилам. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, вправе включить иные данные в анкету клиента согласно внутренним правилам.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish50. Анкета клиента, заполненная в электронном виде, при переносе на бумажный носитель заверяется подписью ответственного сотрудника.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish51. Анкеты клиентов подшиваются в отдельной папке в хронологическом порядке и находятся на хранении у ответственного сотрудника.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish52. Информация об операциях с крипто-активами, денежными средствами или иным имуществом и надлежащей проверке клиента должна быть оформлена таким образом, чтобы в случае необходимости было возможно восстановить детали операции, и информация была доступной для специально уполномоченного государственного органа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish53. Сведения, полученные в результате надлежащей проверки и идентификации клиента, должны обновляться не реже одного раза в год, при оценке лицом, осуществляющим деятельность в области оборота крипто-активов, риска осуществления клиентом легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish54. В целях ограничения доступа ко всем документам, использованным в деятельности ответственного сотрудника, такие документы и их опись должны храниться непосредственно этим лицом в специально обустроенном помещении или в несгораемом и опечатываемом сейфе.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish55. Электронные версии документов должны архивироваться программным способом, записываться на электронные носители информации и храниться ответственным сотрудником вместе с их описью в несгораемом и опечатываемом сейфе.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish56. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishограничивают доступ к информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, обеспечивают ее нераспространение и не вправе информировать клиентов и других участников операции о предоставлении сообщений об их операциях в специально уполномоченный государственный орган;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечивают неразглашение (либо неиспользование в личных целях или интересах третьих лиц) сотрудниками информации, полученной в процессе выполнения ими функций по внутреннему контролю.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 9. Заключительные положения
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish57. Мониторинг и контроль за соблюдением лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов, требований настоящих Правил осуществляются Национальным агентством перспективных проектов Республики Узбекистан и специально уполномоченным государственным органом.
(пункт 57 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish571. При наличии у лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов службы внутреннего аудита мониторинг эффективности системы внутреннего контроля осуществляется службой внутреннего аудита.
(пункт 571 введен постановлением Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish58. Руководители лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, и ответственный сотрудник за нарушение настоящих Правил несут ответственность в соответствии с законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish59. Лица, виновные в сокрытии фактов нарушений законодательства в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также в нарушении требований настоящих Правил, несут ответственность в порядке, установленном законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
ИНФОРМАЦИЯ | |||||||||||||||||||
|
_____________________________________ | |||||||||||||||||||
|
(наименование лица) | |||||||||||||||||||
|
1. Фамилия, имя и отчество, должность, контактный телефон. | |||||||||||||||||||
|
2. Дата и номер приказа о назначении ответственным лицом. | |||||||||||||||||||
|
3. Информация об оказанных лицом услугах за истекший год, включая: | |||||||||||||||||||
|
а) описание организационной структуры, с указанием наличия филиалов или обособленных подразделений; | |||||||||||||||||||
|
б) виды оказываемых услуг по проведению операций с крипто-активами и используемые типы крипто-активов с общим описанием механизмов их функционирования; | |||||||||||||||||||
|
в) тип и количество клиентов; | |||||||||||||||||||
|
г) общая сумма и количество проведенных транзакций; | |||||||||||||||||||
|
д) сведения о выявленных рисках и принятых мерах по их снижению. | |||||||||||||||||||
|
4. Наименование и дата утверждения лицом, осуществляющим деятельность в области оборота крипто-активов, документа по обеспечению внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также последующих документов, которыми в него внесены изменения и дополнения, с указанием причин и целей внесения изменений. | |||||||||||||||||||
|
5. Информация о проведении регулярной переподготовки ответственного лица и сотрудников по вопросам противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. | |||||||||||||||||||
|
6. Количество сообщений, переданных в специально уполномоченный государственный орган (приводится только общее число сообщений без раскрытия их содержания). | |||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИНФОРМАЦИЯ,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеобходимая при идентификации физического лица
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИнформация, необходимая при идентификации физического лица:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) фамилия, имя и отчество;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) дата и место рождения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) идентификационный номер налогоплательщика или персональный идентификационный номер физического лица;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг) данные о гражданстве;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishд) место постоянного и (или) временного проживания;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishе) документ, удостоверяющий личность (номер и серия документа, дата выдачи и наименование органа, выдавшего документ);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishж) номер мобильного телефона (если имеется).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИНФОРМАЦИЯ,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеобходимая при идентификации клиента — юридического лица, а также его бенефициарного собственника
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИнформация, необходимая при идентификации клиента — юридического лица, и его бенефициарного собственника:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) полное, а также сокращенное наименование, если оно указано в свидетельстве о государственной регистрации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) информация о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) идентификационный номер налогоплательщика;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг) местонахождение (почтовый адрес);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishд) другие данные, указанные в свидетельстве о государственной регистрации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishе) информация об имеющихся лицензиях на осуществление видов деятельности, подлежащих лицензированию: вид деятельности, номер и дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishж) данные об идентификации физического лица, действующего от имени клиента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishз) информация об учредителях (акционерах, участниках) и об их долевых участиях в уставном фонде (капитале) клиента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishи) информация о величине зарегистрированного и оплаченного уставного фонда (капитала);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishк) информация об органах управления клиента (структура и персональный состав органов управления юридического лица);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishл) номера телефонов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 4
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИНФОРМАЦИЯ,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishуказываемая в анкете клиента
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Информация, полученная в процессе идентификации клиента и его бенефициарного собственника, указанная в приложениях 2 и 3 к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области борота крипто-активов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Информация об уровне риска, включая обоснование оценки риска.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Результаты дополнительных мероприятий, проведенных лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов, при идентификации клиента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Дата начала отношений с клиентом и продолжительность периода оказания услуг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Сведения о видах, суммах и стоимости оказанных услуг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Дата заполнения и внесения изменений в анкету клиента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Фамилия, имя и отчество, должность, контактный телефон сотрудника лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, ответственного за работу с клиентом.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. Подпись сотрудника, заполнившего анкету клиента на бумажном носителе (с указанием фамилии, имени и отчества, должности) и фамилия, имя, отчество и должность сотрудника, заполнившего анкету клиента в электронном виде.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9. Иные данные, определяемые внутренними правилами.
(Национальная база данных законодательства, 09.06.2021 г., № 10/21/3309/0544; 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)