Акт утратил силу 18.10.2022 зарегистрировано 03.03.1999 г., рег. номер 660
Joriy versiya
18.10.2022
30.11.2021
25.09.2017
10.08.2015
23.12.2013
19.08.2011
21.03.2010
30.01.2009
24.10.2006
13.03.1999
03.03.1999
Ko‘rinish
Рус
Ўзб
O’zb
Рус|Ўзб
Рус|O‘zb
ONLINE TRANSLATE
Положение Центра по координации и контролю‎ за ‎функционированием рынка ценных ‎бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, зарегистрировано 03.03.1999 г., рег. номер 660
Kuchga kirish sanasi
03.03.1999
Joriy versiya
18.10.2022
30.11.2021
25.09.2017
10.08.2015
23.12.2013
19.08.2011
21.03.2010
30.01.2009
24.10.2006
13.03.1999
03.03.1999
Ko‘rinish
Рус
Ўзб
O’zb
Рус|Ўзб
Рус|O‘zb
Акт утратил силу 18.10.2022
Акт на состоянии 03.03.1999 00
Перейти на действующую версию
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish

«УТВЕРЖДАЮ»
Заместитель председателя Госкомимущества - генеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг
М. Юнусматов 1 марта 1999 г. № 42

Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Положение
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 3 марта 1999 г. Регистрационный № 660]
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
 Комментарий LexUz
Настоящее положение утратило силу в соответствии с приказом министра финансов Республики Узбекистан от 5 октября 2022 года № 55 «О признании утратившими силу Положения об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, а также изменений и дополнений к нему» (рег. № 660-8 от 18.10.2022 г.)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» и Положением «О Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан», утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 г. № 126, и определяет порядок аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, а также порядок выдачи, приостановления действия и лишения (аннулирования) квалификационных аттестатов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
уполномоченный государством орган по аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами (далее –– уполномоченный орган) –– Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
аттестация физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами (далее –– аттестация) –– способ определения подготовленности физических лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата, к совершению операций с ценными бумагами на рынке ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
квалификационный аттестат на право совершения операций с ценными бумагами (далее — квалификационный аттестат) –– документ, выдаваемый физическому лицу уполномоченным органом, удостоверяющий право на совершение операций с ценными бумагами, с указанием соответствующей категории;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
квалификационный аттестат I категории –– категория квалификационного аттестата, выдаваемая руководителям инвестиционных институтов, имеющих квалификационный аттестат II категории и стаж работы на рынке ценных бумаг в качестве специалиста не менее одного года. Руководитель инвестиционного института не позднее одного месяца с даты назначения (избрания) на данную должность обязан представить документы в уполномоченный орган на аттестацию для получения квалификационного аттестата I категории:
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
квалификационный аттестат II категории –– категория квалификационного аттестата, выдаваемая специалистам инвестиционных институтов на право совершения операций с ценными бумагами на рынке ценных бумаг;
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Аттестационная комиссия –– коллегиальный орган, состоящий из уполномоченных работников уполномоченного органа по проведению аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами на рынке ценных бумаг:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
учебные центры –– организации, осуществляющие подготовку специалистов рынка ценных бумаг по программе «Рынок ценных бумаг: теоретические и практические основы», в соответствии с порядком, утвержденным уполномоченным органом.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
1.3. Обязательной аттестации подлежат физические лица, претендующие на работу в инвестиционных институтах в качестве:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
руководителя:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
специалиста, непосредственно участвующего в заключении сделок с ценными бумагами от лица инвестиционного института, а также работающего с клиентом (юридическим или физическим лицом).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
При этом количество аттестованных лиц, работающих в инвестиционных институтах и имеющих право подписи на документах по совершению сделок по ценным бумагам, должно быть не менее двух человек.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
1.4. Обязательной переаттестации подлежат лица, имеющие квалификационные аттестаты I или II категорий:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
в случае истечения срока действия квалификационного аттестата;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
по решению уполномоченного органа, в случаях, предусмотренных в пунктах 5.1.1 и 5.2.1 настоящего Положения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
по представлению судебных органов, если по вине такого лица был нанесен истцу материальный или моральный ущерб.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
II. ПОРЯДОК РАБОТЫ АТТЕСТАЦИОННОЙ КОМИССИИ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.1. Аттестационная комиссия создается в уполномоченном органе из числа уполномоченных работников в количестве не менее семи человек и включает в себя председателя, заместителя председателя, членов Аттестационной комиссии и секретаря.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.2. Состав Аттестационной комиссии утверждается приказом уполномоченного органа.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.3. Аттестационная комиссия осуществляет следующие функции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
утверждение порядка проведения аттестации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
составление и утверждение тестовых вопросов;
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
определения даты, места и времени проведения аттестаций;
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
проведение аттестаций;
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
оформление результатов аттестаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
рассмотрение апелляций лиц, признанных не аттестованными.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.4. Заседания Аттестационной комиссии проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Ответственным за организацию и проведение заседания Аттестационной комиссии является секретарь Аттестационной комиссии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Заседания Аттестационной комиссии проводятся при наличии не менее 2/3 ее членов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Для решения вопросов, вынесенных на заседание Аттестационной комиссии и находящихся в ее компетенции, необходимо простое большинство голосов членов Аттестационной комиссии, участвующих в заседании. В случае равенства голосов решающим является голос председателя Аттестационной комиссии и оформляется соответствующим протоколом.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.5. О проведении очередного заседания Аттестационной комиссии (место и время проведения заседания Аттестационной комиссии) члены Аттестационной комиссии извещаются секретарем Аттестационной комиссии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.6. Согласно приказу руководителя уполномоченного органа могут производиться выездные заседания Аттестационной комиссии из числа членов Аттестационной комиссии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.7. Аттестационная комиссия не реже одного раза в год должна опубликовать в открытой печати перечень утвержденных ею аттестационных тестовых вопросов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
В случае изменения и/или дополнения перечня аттестационных тестовых вопросов Аттестационная комиссия не позднее чем за 30 дней до аттестации должна опубликовать в открытой печати данный перечень.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
III. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ АТТЕСТАЦИЙ (ПЕРЕАТТЕСТАЦИЙ) И ВЫДАЧИ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.1. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, представляют правильно оформленные документы в уполномоченный орган не позднее двух дней до объявленной даты аттестации и включаются в список допущенных к аттестации лиц, который закрывается за один день до аттестации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Список лиц, допущенных к аттестации, формируется по дате поступления документов от претендующих лиц.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.2. Для прохождения аттестации лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, представляют в уполномоченный орган следующие документы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
заявление (по форме согласно приложению № 1);
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
анкету (по форме согласно приложению № 2);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
копию сертификата учебного центра об окончании курса подготовки специалистов;
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
копию платежного документа об уплате единовременного сбора, установленного пунктом 3.8 настоящего Положения.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.3. Документы рассматриваются в срок, не превышающий 15 дней с момента их представления в уполномоченный орган.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
При ненадлежащем оформлении представленных документов или представление документов не в полном объеме уполномоченный орган вправе отказать претендующему лицу в допуске к прохождению аттестации. При этом лицу, подавшему заявление на получение квалификационного аттестата, направляется мотивированный отказ в письменном виде не позднее 15 дней с момента подачи заявления.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.4. При отсутствии замечаний по представленным документам, лицо, подавшее заявление, допускается к проведению аттестации.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.5. В назначенный Аттестационной комиссией срок проведения аттестации (переаттестации) лица, включенные в список аттестуемых, прибывают в указанное место для прохождения аттестации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Претендент должен иметь при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность. Лица, не имеющие при себе паспорт или удостоверение личности, либо опоздавшие на аттестацию, считаются не явившимися и переносятся в список лиц, допущенных к очередной аттестации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
При двух подряд неявках без уважительных причин лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, исключаются из списка допущенных к аттестации лиц. При этом представленные документы возвращаются заявителю в течение 7 дней со дня проведения последней аттестации, единовременный сбор не возвращается. Повторное представление документов производится в порядке, указанном в пунктах 3.1—3.4 настоящего раздела.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Уполномоченным органом ведется специальный журнал по возвращенным документам.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.6. Для переаттестации, лица представляют в уполномоченный оран:
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
заявление на переаттестацию (по форме, согласно приложению № 1);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
анкету (для лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата I категории или продление срока действия ранее полученного квалификационного аттестата по форме согласно приложению № 3);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
копию ранее выданного квалификационного аттестата;
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
копию платежного документа об уплате единовременного сбора, установленного пунктом 3.8 настоящего Положения.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.7. Техническое обслуживание процесса аттестаций может осуществляться на основе договора между уполномоченным органом и учебным центром, имеющим необходимое программно-техническое оборудование.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Ответственность за хранение компьютерной базы аттестационных тестов указывается в договоре по проведению аттестации.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.8. В целях покрытия расходов, связанных с организацией проведения и технического обслуживания аттестаций (переаттестаций), от лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата взимается единовременный сбор в размере одной минимальной суммы заработной платы, перечисляемый на расчетный счет уполномоченного органа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Лицам, не прошедшим аттестацию по итогам тестирования, единовременный сбор не возвращается. Каждая последующая аттестация не прошедшего ранее аттестацию лица сопровождается уплатой соответствующего размера единовременного сбора.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.9. Аттестация (переаттестация) проводится методом тестирования.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Тестирование осуществляется в форме ответов на вопросы теста в письменном виде или с использованием компьютерной программы.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.10. Количество вопросов на одного лица, претендующего на получение квалификационного аттестата, общее время, отпущенное на аттестацию каждого лица, условия оценки тестовых результатов и другие условия тестирования определяются Аттестационной комиссией.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.11. При определении тестовых результатов используется следующие понятия: аттестован и не аттестован.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.12. При прохождении аттестации (переаттестации) лицам, претендующим на получение квалификационного аттестата, запрещается использовать справочную, специальную и иную литературу, а также какие-либо записи. В случае нарушения указанных требований лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата, удаляется с аттестации. Лицо, удаленное с аттестации, считается не аттестованным.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.13. Результаты аттестации оформляются протоколом Аттестационной комиссии, который утверждается председателем Аттестационной комиссии. Результаты аттестации доводятся до лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата, не позднее 3 рабочих дней с даты проведения аттестации. В случае поступления запросов от лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата, для подтверждения результатов прохождения аттестации, Аттестационная комиссия оформляет выписки из протоколов.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.14. Лицо, признанное не аттестованным, имеет право на переаттестацию не ранее чем через месяц со дня проведения последней аттестации.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.15. Лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата, имеет право апеллировать результаты аттестаций Аттестационной комиссии. Апелляцию с обоснованным изложением основных претензий неаттестованное лицо подает на имя председателя Аттестационной комиссии и не позднее 20 дней со дня признания лица неаттестованным.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Аттестационная комиссия назначает день для проведения повторной аттестации лица, признанного неаттестованным. При этом повторно аттестуемое лицо отвечает на новые тестовые вопросы, установленные утвержденной уполномоченным органом программой. В случае, если лицо, признанное ранее неаттестованным, по результатам повторной аттестации считается аттестованным, ему выдается квалификационный аттестат на общих основаниях.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Срок рассмотрения апелляции –– не более трех дней со дня подачи апелляции. Результат рассмотрения апелляции оформляется протоколом.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Повторная апелляция не допускается.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.16. Лицо, признанное неаттестованным, имеет право обжаловать решение Аттестационной комиссии в судебном порядке.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.17. Квалификационные аттестаты оформляются по форме согласно приложениям № 4 (квалификационный аттестат I категории) и № 5 (квалификационный аттестат II категории). Выдача квалификационного аттестата осуществляется в 15-дневный срок с даты проведения аттестации.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Единый государственный реестр аттестованных лиц ведется в следующих формах:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
а) на бумажных носителях (в форме прошитых и скрепленных печатью уполномоченного органа журналов с указанием количества прошитых страниц);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
б) на электронных носителях в форме записи в компьютерную программу.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Журнал «Единый государственный реестр аттестованных лиц» является документом строгой отчетности и хранится в уполномоченном органе.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
В журнале и компьютерной программе указываются следующие данные о специалистах, которым выданы квалификационные аттестаты:
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
фамилия, имя, отчество лица, получившего квалификационный аттестат:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
место жительства и паспортные данные лица, получившего квалификационный аттестат;
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
место, номер, дата выдачи и истечения срока действия квалификационного аттестата, категория;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
порядковый номер бланка квалификационного аттестата;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
дата получения, фамилия, имя, отчество и подпись лица, получившего квалификационный аттестат (только в журнале регистрации аттестованных лиц);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
сведения об аннулировании, продлении срока действия квалификационного аттестата и выдаче дубликата;
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
примечание, в котором должны содержаться любая дополнительная информация, которую уполномоченный орган сочтет необходимом, внести в компьютерную программу.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.19. Срок действия квалификационных аттестатов составляет три года.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
IV. ПОРЯДОК ПЕРЕОФОРМЛЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ И ВЫДАЧИ ДУБЛИКАТОВ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.1. Для переоформления квалификационного аттестата в связи изменением данных, указанных в ранее выданном квалификационном аттестате, владельцем квалификационного аттестата в уполномоченный орган представляются следующие документы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
заявление на имя руководителя уполномоченного органа о переоформлении квалификационного аттестата:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
оригинал квалификационного аттестата;
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
копия платежного документа об уплате единовременного сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы на возмещение издержек по замене бланка квалификационного аттестата;
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
копия документа о внесенных изменениях и исправлениях (актовая запись о рождении в связи с изменением фамилии или имени, выданного бюро ЗАГС).
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.2. При принятии уполномоченным органом решения о переоформлении квалификационного аттестата выдается новый бланк квалификационного аттестата с ранее выданным номером и ранее установленным сроком действия, при этом бланк ранее выданного квалификационного аттестата аннулируется.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.3. В случае утери квалификационного аттестата владельцем квалификационного аттестата в уполномоченный орган представляются следующие документы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
заявление о выдаче дубликата квалификационного аттестата с указанием причин и обстоятельств, приведших к утере ранее выданного квалификационного аттестата;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
копия объявления, извещающего в средствах массовой информации о недействительности утерянного квалификационного аттестата (за счет средств заявителя);
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
копия платежного документа об уплате единовременного сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы для покрытия издержек по замене бланка квалификационного аттестата.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.4. При принятии уполномоченным органом решения о выдаче дубликата квалификационного аттестата, уполномоченный орган выдает лицу, утерявшему аттестат новый бланк квалификационного аттестата с надписью «ДУБЛИКАТ» под тем же номером и ранее установленным сроком его действия.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.5. Решение о выдаче нового квалификационного аттестата в случае, указанном в пункте 4.1, а также выдаче дубликата в случае, указанном в пункте 4.3 настоящего Положения принимает Аттестационная комиссия в течение 15 дней с момента получения заявления.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.6. В случае, если после получения дубликата квалификационного аттестата обнаружится ранее утерянный оригинал квалификационного аттестата, лицо, получившее дубликат квалификационного аттестата, должно не позднее 5 дней после наступления указанного события вернуть в уполномоченный орган оригинал квалификационного аттестата для его аннулирования.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.7. Для получения дубликата или нового аттестата с внесенными изменениями повторного прохождения аттестации не требуется.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
При ненадлежащем оформлении необходимых документов для получения дубликатов или новых аттестатов с внесенными изменениями до сведения заявителя доводится мотивированный отказ в письменной форме в течение 15 дней с момента подачи заявления.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
V. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕЙСТВИЯ И ЛИШЕНИЯ (АННУЛИРОВАНИЯ) КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
5.1. Уполномоченный орган вправе приостановить или лишить (аннулировать) квалификационный аттестат.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
5.1.1. Уполномоченный орган вправе приостановить действие квалификационного аттестата по следующим основаниям:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
в случае выявления, после получения квалификационного аттестата, фактов искажения информации в ранее представленных документах на аттестацию:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
в случае обнаружения фактов нарушения законодательства по ценным бумагам;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
по представлению инвестиционных институтов (их объединений, ассоциаций), фондовых бирж (фондовых отделов бирж) для определения факта нарушения законодательства по ценным бумагам;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
по представлению судебных органов, если по вине такого лица был нанесен истцу материальный или моральный ущерб.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
5.1.2. Уполномоченный орган в десятидневный срок направляет письменное уведомление владельцу квалификационного аттестата о приостановлении действия квалификационного аттестата с указанием мер, подлежащих обязательному исполнению в установленные уполномоченным органом сроки, а также с указанием необходимости прохождения переаттестации в тридцатидневный срок со дня принятия решения уполномоченным органом о приостановлении действия квалификационного аттестата в порядке, установленном настоящим Положением.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
5.1.3. Владелец квалификационного аттестата обязан в установленные уполномоченным органом сроки исполнить меры, указанные в уведомлении, и сообщить в письменном виде в уполномоченный орган, а также пройти переаттестацию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
5.1.4. Уполномоченный орган также публикует сообщение о приостановлении квалификационного аттестата в республиканской печати и направляет соответствующие извещения участникам рынка ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
5.1.5. Владельцы квалификационных аттестатов, не согласные с решением уполномоченного органа, в соответствии с пунктами 5.1.1—5.1.3 имеют право обратиться в суд.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
5.2.1. Уполномоченный орган вправе лишить (аннулировать) квалификационные аттестаты по следующим основаниям:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
в случае обнаружения фактов неоднократного нарушения законодательства по ценным бумагам:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
манипулирование на рынке ценных бумаг (после признания судом факта манипулирования);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
незаконное использование важной, конфиденциальной информации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
совершение сделок (сделки) с ценными бумагами после истечения срока действия квалификационного аттестата:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
если по вине владельца квалификационного аттестата инвестиционный институт был лишен лицензии на соответствующий вид деятельности (за исключением случаев аннулирования лицензии вследствие прекращения деятельности инвестиционного института в результате реорганизации, а также добровольной ликвидации по решению участников или органа, уполномоченного учредительными документами);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
по решению суда;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
в случае неисполнения требований, установленных пунктом 5.1.3 настоящего Положения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
5.3. В случае лишения (аннулирования) квалификационного аттестата в соответствии с пунктом 5.2.1 специалист подлежит переаттестации в порядке, предусмотренном настоящим Положением.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
5.4. Сведения о приостановленных и лишенных (аннулированных) квалификационных аттестатах вносятся уполномоченным органом в Единый государственный реестр аттестованных лиц.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
VI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
6.1 . Настоящее Положение вступает в силу с 5 марта 1999 года.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
6.2. Считать утратившим силу «Положение об аттестации сотрудников и специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж), физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами», утвержденное Министерством финансов Республики Узбекистан от 25 сентября 1994 года и зарегистрированное Министерством юстиции Республики Узбекистан от 29 сентября 1994 года № 103 и все ранее данные разъяснения по нему.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
‎‎
‎

‎‎Центр по координации и контролю
‎ за функционированием рынка ‎ценных
‎ бумаг ‎

‎‎от __________________________________

‎ ‎

(Ф.И.О. заявителя)


‎‎‎ЗАЯВЛЕНИЕ

____Прошу Вашего разрешения на прохождение аттестации (переаттестации) для получения квалификационного аттестата _____________ (указывается категория квалификационного аттестата 1 или II категории) на право совершения операций с ценными бумагами.

‎‎‎‎‎
‎
‎________________________
‎‎ ‎‎(подпись)
‎

‎‎________________________
‎‎‎ (дата)
‎

См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
АНКЕТА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
претендента на получение квалификационного аттестата
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish

‎‎
‎‎1. Фамилия, имя, отчество _________________________________________________________
‎2. Гражданство __________________________________________________________________
‎3. Число, месяц, год рождения ______________________________________________________
‎4. Паспортные данные
‎серия ___________________________________ номер ________________________________
дата выдачи _____________________________ кем выдан______________________________
‎5. Место жительства
‎область _________________________________ город _________________________________
‎
‎улица __________________________________ номер дома, квартиры ____________________
‎рабочий телефон _________________________ факс __________________________________
‎6. Образование _________________________________________________________________ ______________________________(наименование учебного заведения)
‎специальность __________________________________ год окончания ___________________

‎‎7. Место работы в настоящее время _________________________________________________ ______________________________________________________________________________‎
‎‎‎‎
‎Дата заполнения «____»______________ 		‎‎
‎Личная подпись ________________________
‎

‎‎____________________________________________________________________
‎ Укажите, какую из нижеперечисленных категорий квалификационного
‎ аттестата претендуете получить
‎ (нужное подчеркнуть)

‎‎
‎Квалификационный аттестат I категории
‎Квалификационный аттестат II категории		 ‎
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
АНКЕТА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish

‎‎владельца квалификационного аттестата‎‎
‎

(для продления срока ранее полученного квалификационного аттестата или получения квалификационного аттестата I категории)
‎‎
‎

‎‎1. Фамилия, имя, отчество _________________________________________________________

‎‎2. Число, месяц, год рождения ______________________________________________________

‎‎‎3. Паспортные данные		 ‎ ‎
‎‎серия ________________________________ номер ___________________________________
‎дата выдачи ___________________________ кем выдан ________________________________

‎‎‎4. Место жительства
область ______________________________ город ____________________________________
‎улица ____________________________‎ номер дома, квартиры __________________________
‎рабочий телефон ________________________ факс ___________________________________

‎‎‎5. Квалификационная специальность (нужное подчеркнуть)

‎‎____________________________________________________________________ Квалификационный аттестат I категории

‎‎____________________________________________________________________ Квалификационный аттестат II категории
‎‎Дата выдачи «___»___________г.‎ ‎ ‎
‎‎____________________________________________________________________
‎‎
‎6. Информация о профессиональной деятельности в настоящее время
‎____________________________________________________________________ ‎‎‎

‎‎наименование организации

‎‎должность

‎‎Почтовый адрес _______________________________________________________________
‎‎Телефон _____________________________________________________________________
‎ (укажите код города)

‎‎Дата заполнения «___»____________
‎		 Личная подпись ___________________ ‎‎
‎
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ПРИЛОЖЕНИЕ № 4
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish

‎‎
‎‎(Квалификационный аттестат печатается на специально
‎ изготовленном бланке, латинским шрифтом,
‎на государственном языке)
‎

‎‎(Malakani aniqlash organining muhiri)
‎

‎‎«TASDIQLAYMAN»
‎Malakani aniqlash
‎komissiyasining Raisi
‎______________________
‎‎_____________ imso, ‎ I.S.H.
‎‎_______ sonli
‎

‎‎Tartib raqami
‎______		 ‎ ‎

I-DARAJALI
‎MALAKA GUVOHNOMASI
‎
‎O`zbekiston Respublikasi Davlat Mulki qo`mitasi huzuridagi
‎ Qimmatli qog`ozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va
‎nazorat qilish ‎Markazi huzuridagi
‎\Malaka aniqlash komissiyasi qarori bilan
‎

‎‎199__yil «____»_______dan_______ yil «____»_______gacha invyestitsiya muassasasi rahbari sifatida qimmatli qog`ozlar bozorida faoliyat ko`rsatish huquqi berildi. ‎____________________________________________________________________

‎‎(Malaka guvohnomasi berilgan shaxsning ismi, sharifi, otasining ismi)
‎
‎
‎

‎‎Pasport ma'lumotlari:
‎

‎‎Komissiya a`zoslari:
‎ __________ imso, I.S.H.
‎__________ imso, I.S.H.
‎

См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ПРИЛОЖЕНИЕ № 5
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish

‎‎
‎‎(Квалификационный аттестат печатается на специально
‎ изготовленном бланке, латинским шрифтом,
‎на государственном языке)
‎

‎‎(Malakani aniqlash organining muhiri)
‎

‎‎«TASDIQLAYMAN»
‎Malakani aniqlash
‎komissiyasining Raisi
‎______________________
‎‎_____________ imso, ‎ I.S.H.
‎‎_______ sonli
‎

‎‎Tartib raqami
‎_______		 ‎ ‎


‎
‎II-DARAJALI
‎MALAKA GUVOHNOMASI
‎
‎O`zbekiston Respublikasi Davlat Mulki qo`mitasi huzuridagi
‎ Qimmatli qog`ozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va
‎nazorat qilish ‎Markazi huzuridagi
Malaka aniqlash komissiyasi qarori bilan
‎

‎‎199__yil «____»_______dan_______ yil «____»_______gacha invyestitsiya muassasasi rahbari sifatida qimmatli qog`ozlar bozorida faoliyat ko`rsatish huquqi berildi.
‎______________________________________________________________________________

‎‎(Malaka guvohnomasi berilgan shaxsning ismi, sharifi, otasining ismi)


‎‎‎Pasport ma'lumotlari:
‎


‎‎‎Komissiya a`zoslari:
‎ __________ imso, I.S.H.
‎__________ imso, I.S.H.
‎

См. последующую редакцию.
Markaz haqida
Sayt yangiliklari
Saytda reklama
RSS
© O‘zbekiston Respublikasi Adliya vazirligi qoshidagi “Adolat” milliy huquqiy axborot markazi davlat muassasasi