Hujjatga taklif yuborish
Audioni tinglash
Hujjat elementidan havola olishЗакон Республики Узбекистан
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishО МЕХАНИЗМЕ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Комментарий LexUzНастоящий Закон утратил силу в соответствии с Законом Республики Узбекистан от 22 июля 2008 года № ЗРУ-163 «О рынке ценных бумаг».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishI. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 1. Законодательство о рынке ценных бумаг
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОтношения, связанные с функционированием и регулированием рынка ценных бумаг, определяются настоящим Законом и иными актами законодательства.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 2. Рынок ценных бумаг
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРынок ценных бумаг — система отношений физических и юридических лиц, связанных с выпуском, обращением и погашением ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУчастниками рынка ценных бумаг являются эмитенты ценных бумаг, инвесторы, инвестиционные институты, а также их объединения (ассоциации), фондовые биржи (фондовые отделы бирж), уполномоченные государством органы по регулированию и координации рынка ценных бумаг и другие.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 3. Инвестиционные институты
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНа рынке ценных бумаг могут осуществлять деятельность следующие виды инвестиционных институтов:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishинвестиционный посредник (финансовый брокер и дилер);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishинвестиционный консультант;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishинвестиционная компания;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishинвестиционный фонд;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishуправляющая компания;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдепозитарий;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishрасчетно-клиринговая палата (организация);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдержатель реестра владельцев ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishноминальный держатель ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиные виды инвестиционных институтов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИнвестиционные институты могут быть созданы в любой организационно-правовой форме, за исключением инвестиционного фонда, который может быть создан только в форме акционерного общества открытого типа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПорядок создания, деятельности и ликвидации инвестиционных институтов устанавливается законодательством Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 4. Фондовые магазины
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishФондовые магазины — структурные подразделения инвестиционных институтов, осуществляющие внебиржевую мелкооптовую и розничную торговлю ценными бумагами для физических лиц.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishФондовые магазины могут создаваться инвестиционными посредниками, инвестиционными и управляющими компаниями.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПорядок создания, деятельности и ликвидации фондовых магазинов устанавливается законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishII. ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 5. Организация торговли на рынке ценных бумаг
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОрганизация торговли на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с законодательством, фондовыми биржами (фондовыми отделами бирж) и инвестиционными институтами, действующими на основании лицензий.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИнвестиционные институты вправе создавать подразделения по организации внебиржевой торговли ценными бумагами в соответствии с законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 6. Основные принципы торговли на рынке ценных бумаг
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОсновными принципами торговли на рынке ценных бумаг являются:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсоздание условий для всех потенциальных инвесторов для выгодного вложения своих средств;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдобровольность заключаемых на рынке ценных бумаг сделок;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishустранение барьеров на пути свободной конкуренции;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishустановление цен на базе реально складывающегося спроса и предложения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishстрогое соблюдение законодательства в области рынка ценных бумаг всеми его участниками;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобязательное раскрытие информации о биржевых и внебиржевых операциях, котировках, финансовом состоянии эмитентов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдоступность рынка для всех инвесторов и эмитентов, осуществляющих свою деятельность в соответствии с законодательством;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечение полного раскрытия информации о ценных бумагах и их эмитентах, гласности и доступности этой информации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзащита интересов инвесторов и эмитентов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзапрещение и преследование мошенничества и другой незаконной деятельности на рынке ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСоблюдение основных принципов торговли на рынке ценных бумаг обеспечивается на основе сочетания мер государственного регулирования с правилами торговли, выработанными фондовыми биржами и объединениями (ассоциациями) участников рынка ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 7. Сделки купли-продажи ценных бумаг
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЦенные бумаги, приобретенные инвесторами, могут быть перепроданы на биржевых и внебиржевых рынках. Инвесторы могут осуществлять сделки купли-продажи как через инвестиционные институты, так и самостоятельно.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСделки купли-продажи именных ценных бумаг совершаются в документальной форме, позволяющей зафиксировать состоявшееся волеизъявление сторон.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСделки купли-продажи ценных бумаг на предъявителя, кроме сделок, заключаемых без посредника и исполняемых при их заключении, совершаются в документальной форме, позволяющей зафиксировать состоявшееся волеизъявление сторон.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСделки купли-продажи акций, совершаемые органом, уполномоченным управлять государственным имуществом, могут осуществляться на внебиржевом рынке самостоятельно, без участия инвестиционных посредников в порядке, определяемом Правительством Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 8. Посредничество на рынке ценных бумаг
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПосредничество на рынке ценных бумаг осуществляется инвестиционными посредниками.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИнвестиционным посредником является инвестиционный институт, осуществляющий брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishБрокерской деятельностью признается совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основе договоров поручения или комиссии либо доверенности на совершение таких сделок.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 9. Консультационная деятельность
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКонсультационной деятельностью признается оказание услуг по анализу и прогнозу состояния рынка ценных бумаг и его участников, экспертизе, разработке и рекомендации финансовых инструментов (финансовых обязательств), консультационные услуги по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, переподготовке специалистов, а также по осуществлению инвестиционной политики юридическими и физическими лицами.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИнвестиционный институт, занимающийся консультационной деятельностью на рынке ценных бумаг, именуется инвестиционным консультантом. Инвестиционным консультантом может быть юридическое или физическое лицо.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИнвестиционный консультант предоставляет клиенту необходимую информацию для принятия им самостоятельного решения и не вправе давать рекомендации по покупке или продаже конкретных ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 10. Деятельность инвестиционной компании
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИнвестиционной компанией является юридическое лицо, осуществляющее выпуск ценных бумаг, вложение средств в ценные бумаги, куплю-продажу ценных бумаг от своего имени и за свой счет, в том числе за счет котировки ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИнвестиционные компании формируют свои ресурсы только за счет средств учредителей, а также реинвестированных собственных средств и осуществляют эмиссию собственных ценных бумаг, реализуемых юридическим и физическим лицам.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИнвестиционные компании не имеют права формировать свои привлеченные ресурсы за счет вкладов и средств населения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 11. Деятельность инвестиционного фонда
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИнвестиционным фондом является юридическое лицо, осуществляющее приобретение и выпуск акций с целью мобилизации денежных средств инвесторов и их вложение от имени фонда в ценные бумаги, на банковские счета и во вклады.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРиски инвестиционных фондов, связанные с такими вложениями, доходы и убытки от изменений рыночной оценки таких вложений в полном объеме относятся на счет владельцев (акционеров) этого фонда и реализуются ими за счет изменения текущей цены акций фонда.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИнвестиционными фондами не могут являться банки и страховые компании.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 12. Деятельность управляющей компании
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИнвестиционный институт, осуществляющий деятельность по управлению инвестиционными активами других инвестиционных институтов, юридических и физических лиц, а также осуществляющий куплю-продажу ценных бумаг, именуется управляющей компанией.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДеятельностью по управлению ценными бумагами является осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishценными бумагами;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishденежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishденежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПорядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами определяется законодательством и договорами.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 13. Депозитарная деятельность
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДепозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на эти ценные бумаги.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИнвестиционный институт, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарием может быть только юридическое лицо.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЛицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на эти ценные бумаги, именуется депонентом.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ целях обеспечения сохранности своих акций и других ценных бумаг инвесторы имеют право хранить и обменивать ценные бумаги в виде:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishбумажных сертификатов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishэлектронных бухгалтерских записей в компьютере.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЗаключение договора о депозитарном обслуживании не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДепозитарий несет установленную законом ответственность за сохранность депонированных у него ценных бумаг, а также за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депонента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНа ценные бумаги депонентов не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 14. Определение и зачет взаимных обязательств (клиринг) по ценным бумагам
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКлирингом признается деятельность по определению, уточнению и зачету взаимных обязательств, предусматривающая осуществление операций по сбору, сверке, корректировке информации по сделке и подготовке бухгалтерских документов для исполнения гражданско-правовых сделок с ценными бумагами.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИнвестиционные институты, осуществляющие расчетно-клиринговые операции по сделкам с ценными бумагами, именуются расчетно-клиринговой палатой (организацией).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОрганизации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам в связи с расчетами по операциям с ценными бумагами, принимают к исполнению подготовленные при определении взаимных обязательств ценные бумаги, денежные средства и бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 15. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДеятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих и относящихся к системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИнвестиционный институт, занимающийся предоставлением услуг, по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуется держателем реестра владельцев ценных бумаг (реестродержателем).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРеестр владельцев ценных бумаг представляет собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую дату.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДержателем реестра может быть эмитент или инвестиционный институт, осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании поручения эмитента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае, если число владельцев превышает 500, держателем реестра должна быть независимая, специализированная на ведении реестра организация.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ качестве держателя реестра владельцев ценных бумаг не могут выступать:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishфизические лица;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishюридические лица, являющиеся акционерами того же акционерного общества или контролирующие его акции.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЮридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, не вправе осуществлять сделки с ценными бумагами эмитента, зарегистрированными в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДоговор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 16. Деятельность номинального держателя ценных бумаг
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНоминальный держатель ценных бумаг — лицо, которое держит акции от своего имени по поручению другого лица (собственника ценных бумаг или другого уполномоченного держателя), не являясь собственником этих ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНоминальным держателем ценных бумаг могут выступать банки, депозитарии (кроме акций инвестиционного фонда), инвестиционные институты, совершающие сделки с ценными бумагами от имени и по поручению владельца или уполномоченного им лица.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНоминальный держатель ценных бумаг в отношении ценных бумаг, держателем которых он является по поручению другого лица, обязан:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсовершать необходимые действия, направленные на обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению и в соответствии с договором, заключенным с лицом, по поручению которого он держит акции;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществлять учет ценных бумаг, которые он держит по поручению других лиц, на раздельных забалансовых счетах и постоянно иметь на этих счетах достаточное количество ценных бумаг в целях удовлетворения требований лиц, по поручению которых он держит эти ценные бумаги.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНоминальный держатель ценных бумаг обязан предоставлять держателю реестра ценных бумаг сведения о лицах, по поручению которых он держит ценные бумаги, с указанием количества и категории (типа) ценных бумаг не менее одного раза в год.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЦенные бумаги, которые номинальный держатель ценных бумаг держит по поручению своих клиентов, не подлежат взысканию в пользу кредиторов номинального держателя.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 17. Деятельность банков на рынке ценных бумаг
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДеятельность банков на рынке ценных бумаг регулируется настоящим Законом, а также Законами «О Центральном банке Республики Узбекистан» и «О банках и банковской деятельности».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 18. Совмещение видов деятельности на рынке ценных бумаг
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОсуществление деятельности инвестиционного консультанта, инвестиционного фонда и управляющей компании не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОсуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами деятельности (кроме депозитарной) на рынке ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДополнительные ограничения на совмещение видов деятельности и проведение операций с ценными бумагами устанавливаются уполномоченным государством органом.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 19. Объединения (ассоциации) инвестиционных институтов
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ целях защиты интересов инвесторов, инвестиционных институтов и иных клиентов могут создаваться объединения (ассоциации) инвестиционных институтов на принципах некоммерческих организаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВсе доходы объединения (ассоциации) используются ей исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее участников.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishIII. РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 20. Основы регулирования рынка ценных бумаг
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГосударственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется уполномоченными органами посредством:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishрегистрации выпусков ценных бумаг и проспектов эмиссии, контроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечения раскрытия информации о ценных бумагах эмитентами и участниками рынка ценных бумаг в соответствии со статьями 26 и 27 настоящего Закона;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishаттестации специалистов, лицензирования и контроля деятельности инвестиционных институтов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishрассмотрения апелляций инвесторов и других участников рынка ценных бумаг и вынесения по ним заключений, предписаний, обязательных для исполнения участниками рынка ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 21. Регулирование сделок по ценным бумагам
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРегулирование сделок по ценным бумагам, осуществляемых на территории Республики Узбекистан, распространяется на биржевые и внебиржевые сделки купли-продажи, а также на дарение, наследование ценных бумаг, внесение в уставный фонд и другие акты, влекущие за собой изменение их собственника.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИнвестиционные институты могут совершить сделки за счет клиентов только на основе заключенных в установленной законодательством форме договоров поручения или комиссии точно в соответствии с указанными в них всеми необходимыми условиями.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКлиент или его поверенный по договору поручения имеет право до исполнения договора в одностороннем порядке прекратить его действие.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 22. Осуществление и регистрация операций на рынке ценных бумаг
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОсуществление операций на рынке ценных бумаг разрешается инвестиционным институтам при наличии у них соответствующей лицензии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКаждая операция на рынке ценных бумаг, связанная с изменением их цены, владельца, уровня доходности, а также взаиморасчетами по ним, подлежит регистрации в установленном законодательством порядке.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСделки по ценным бумагам подлежат регистрации в момент их осуществления и оформлению в виде отчетности по контрактам на покупку и продажу ценных бумаг (клиринг) на месте осуществления торговли.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРегистрации подлежат сделки с именными ценными бумагами, а также ценными бумагами на предъявителя, заключаемые между юридическими лицами.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПри заключении сделок купли-продажи на организованных рынках период между датой заключения сделки и расчетов по ней устанавливается правилами организатора торгов ценными бумагами, в иных случаях — договорами купли-продажи. В случае нарушения установленных сроков сделка считается недействительной и влечет ответственность покупателя при установлении его вины за причиненный ущерб продавцу.
(часть пятая статьи 22 в редакции Закона Республики Узбекистан от 13 декабря 2002 г., № 447-II — Ведомости Олий Мажлиса, 2003 г., № 1, ст. 8)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 23. Котировка цен
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКотировка цен на ценные бумаги производится в централизованном порядке фондовыми биржами, а также дилерами на внебиржевом рынке.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishФондовые биржи производят котировку цен на ценные бумаги путем фиксации цены сделки, курса ценной бумаги, цены спроса и предложения по ней, выявления максимальных и минимальных уровней цен.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКотировка цен самими эмитентами не допускается.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 24. Лицензирование деятельности инвестиционных институтов
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПрофессиональная деятельность на рынке бумаг осуществляется на основании специального разрешения — лицензии, выдаваемой уполномоченным государством органом.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОрган, выдавший лицензию, контролирует деятельность инвестиционных институтов и принимает решение об отзыве выданной им лицензии при нарушении законодательства.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУполномоченный государством орган в целях обеспечения надлежащего уровня профессиональной деятельности с ценными бумагами устанавливает:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishквалификационные требования к физическим лицам (персоналу инвестиционных институтов и фондовых бирж) для получения квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобязательные нормативы достаточности собственных средств и иные показатели, ограничивающие риски по операциям с ценными бумагами.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 25. Запрещенные виды деятельности
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЗапрещенными видами деятельности на рынке ценных бумаг являются:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishэмиссия ценных бумаг без государственной регистрации, без раскрытия информации, относящейся к эмитенту или к ценным бумагам;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществление деятельности на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishманипулирование на рынке ценных бумаг путем фиктивных сделок, произведения адекватных взаимозачетов требований, осуществления искусственных краткосрочных сделок;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнезаконное использование важной, конфиденциальной информации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishраздел рынка ценных бумаг по какому-либо признаку для предоставления отдельным участникам преимущественного положения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдругие действия, противоречащие основным принципам торговли на рынке ценных бумаг, установленным законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishIV. ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 26. Раскрытие информации эмитентами
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЭмитент обязан осуществлять раскрытие информации о своих ценных бумагах и финансово-хозяйственной деятельности в следующих формах:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсоставление годового отчета о финансово-хозяйственной деятельности;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсообщения о реорганизации эмитента, его дочерних и зависимых предприятий и организаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсведения о фактах, повлекших разовое увеличение или уменьшение стоимости активов эмитента более чем на 10 процентов, о фактах, повлекших разовое увеличение чистой прибыли или чистых убытков эмитента более чем на 10 процентов, о фактах разовых сделок эмитента, размер которых либо стоимость имущества по которым составляет более чем 10 процентов от активов эмитента по состоянию на дату сделки;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсведения о выпуске эмитентом ценных бумаг, о начисленных и (или) выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсведения о появлении в реестре эмитента лица, владеющего более чем 35 процентами его ценных бумаг любого отдельного вида;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсведения о датах закрытия реестра, о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг, о решениях общих собраний;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсведения о принятии уполномоченным органом эмитента решения о выпуске ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 27. Раскрытие информации инвестиционными институтами, фондовыми биржами (фондовыми отделами бирж) и владельцами ценных бумаг
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИнвестиционный институт обязан осуществлять раскрытие информации о своих операциях с ценными бумагами в случаях, когда он произвел:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв течение одного квартала операции исключительно с одним видом ценных бумаг одного эмитента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishразовую операцию с одним видом ценных бумаг одного эмитента, если количество ценных бумаг по этой операции составило не менее 15 процентов от общего количества указанных ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishФондовые биржи (фондовые отделы бирж) и инвестиционные институты обязаны раскрыть любому заинтересованному лицу:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishправила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishправила допуска ценных бумаг к торгам;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishправила заключения и сверки сделок;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishправила регистрации сделок;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядок исполнения сделок;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishправила, ограничивающие манипулирование ценами;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishрасписание предоставления услуг организаторам торговли на рынке ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishрегламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные позиции;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсписок ценных бумаг, допущенных к торгам.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВладелец ценных бумаг обязан осуществлять раскрытие информации о владении 35 или более процентами любого вида ценных бумаг эмитента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 28. Служебная информация
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСлужебной информацией для целей настоящего Закона признается любая, не являющаяся общедоступной, информация об эмитенте и выпущенных им ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishК лицам, располагающим служебной информацией, относятся:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishчлены органов управления эмитента или инвестиционного института, связанные с этим эмитентом договорами;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishфизические лица, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishаудиторы эмитента или инвестиционного института, связанного с ними договорами;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдолжностные лица государственных органов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), имеющие в силу контрольных, надзорных и иных полномочий доступ к указанной информации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЛица, располагающие служебной информацией, не имеют права использовать эту информацию для заключения сделок, а также передавать служебную информацию для совершения сделок третьим лицам.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЛица, нарушившие указанное требование, несут ответственность в соответствии с законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 29. Реклама на рынке ценных бумаг
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ рекламе на рынке ценных бумаг должно содержаться наименование (имя) рекламодателя. Рекламодатель, являющийся инвестиционным институтом, обязан также включать в рекламу сведения о видах осуществляемой им на рынке ценных бумаг деятельности в соответствии с рекламным объявлением.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРекламодателям запрещается:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishуказывать в рекламе недостоверную информацию о своей деятельности, о видах и характеристиках ценных бумаг, предлагаемых к покупке или продаже либо другим сделкам с ними, и условиях этих сделок, а также другую информацию, направленную на обман или введение в заблуждение владельцев и других участников рынка ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishуказывать в рекламе предполагаемый размер доходов по ценным бумагам и прогнозы роста их курсовой стоимости;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиспользовать рекламу в целях недобросовестной конкуренции путем указания на действительные либо мнимые недостатки профессиональных участников рынка ценных бумаг, занимающихся аналогичной деятельностью, или эмитентов, выпускающих аналогичные ценные бумаги.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПри наличии в рекламе одного из указанных обстоятельств реклама ценных бумаг признается недобросовестной.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРекламой на рынке ценных бумаг не является общедоступная информация о ценных бумагах и эмитентах, а также информация, предоставляемая уполномоченным органам в связи с выполнением ими функций по регулированию рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИнформация о выпуске эмитентом ценных бумаг и начисленных и (или) выплаченных дивидендах является рекламой.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishV. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 30. Ответственность (риск) инвестора
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВыбор объекта, формы и размера инвестиций является ответственностью (риском) самого инвестора, соответственно, конечную ответственность (риск) за защиту собственных инвестиций, вложенных в ценные бумаги, в том числе в акции, несут сами инвесторы (акционеры).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСтатья 31. Ответственность за нарушения законодательства о ценных бумагах
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУчастники рынка ценных бумаг за нарушение законодательства о ценных бумагах несут ответственность в установленном порядке.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПри нарушении законодательства о ценных бумагах к участникам рынка ценных бумаг применяются экономические санкции за:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishуклонение от исполнения предписания о прекращении нарушений, совершенное повторно в течение года после применения административного взыскания к должностному лицу, — в размере от 40 до 70-кратной суммы минимальной заработной платы;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнарушение установленного порядка выпуска ценных бумаг эмитентами, повлекшее за собой ущерб инвесторам, — в размере пяти процентов от объема выпуска ценных бумаг, но не более размера 100-кратной суммы минимальной заработной платы;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнарушение установленного порядка совершения и регистрации сделок с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг — в размере пяти процентов от суммы сделки с ценными бумагами, но не более размера 75-кратной суммы минимальной заработной платы, а при повторном совершении данного нарушения — в размере десяти процентов от суммы сделки с ценными бумагами, но не более размера 100-кратной суммы минимальной заработной платы;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвведение в заблуждение инвесторов и органов надзора путем распространения (предоставления) заведомо недостоверных сведений — в размере от 300 до 400-кратной суммы минимальной заработной платы.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПрименение экономических санкций осуществляется судом, а в случаях признания участниками рынка ценных бумаг вины в совершенном правонарушении и добровольной уплаты суммы санкций — уполномоченным государственным органом.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВзыскание примененных экономических санкций, превышающих в совокупности двадцать процентов от суммы текущих активов хозяйствующего субъекта на последнюю отчетную дату, осуществляется с предоставлением ему рассрочки уплаты взыскиваемой суммы ежемесячными платежами в течение шести месяцев со дня принятия решения о взыскании.
(текст статьи 31 в редакции Закона Республики Узбекистан от 10 октября 2006 г., № ЗРУ-59 — СЗ РУ, 2006 г., № 41, ст. 405)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПрезидент Республики Узбекистан И. КАРИМОВ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг. Ташкент,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish25 апреля 1996 г.,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish№ 218-I
(Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1996 г., № 5-6, ст. 56; 2003 г., № 1, ст. 8; Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 41, ст. 405)