Hujjatga taklif yuborish
Audioni tinglash
Hujjat elementidan havola olish«УТВЕРЖДАЮ»
Заместитель председателя Госкомимущества - генеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг
М. Юнусматов 1 марта 1999 г. № 42
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПоложение
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОб аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 3 марта 1999 г. Регистрационный № 660]
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Комментарий LexUzНастоящее положение утратило силу в соответствии с приказом министра финансов Республики Узбекистан от 5 октября 2022 года № 55 «О признании утратившими силу Положения об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, а также изменений и дополнений к нему» (рег. № 660-8 от 18.10.2022 г.)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishI. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.1. Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан 30 марта 1996 года № 126, определяет порядок аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, оказания услуг и (или) выполнения работ на рынке ценных бумаг, а также порядок выдачи, приостановления действия и лишения (аннулирования) квалификационных аттестатов специалистов рынка ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishТребования настоящего Положения распространяются на физических лиц, претендующих на работу или работающих у профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — профессиональный участник), на фондовых биржах и фондовых отделах валютных бирж, в обязанности которых входит совершение от их имени операций с ценными бумагами, оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг.
(пункт 1.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 30 июля 2015 года № 2015-07 (рег. № 660-6 от 05.08.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 31, ст. 422)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishуполномоченный государственный орган по аттестации (переаттестации) физических лиц (далее — уполномоченный орган) — Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан;
(абзац второй пункта 1.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 9 декабря 2013 года № 2013-12 (рег. № 660-5 от 20.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 51, ст. 682)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishаттестация физических лиц (далее — аттестация) — способ определения подготовленности физических лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг (далее — претендент), к совершению операций с ценными бумагами и оказанию услуг и (или) выполнению работ на рынке ценных бумаг;
(абзац третий пункта 1.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishквалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг (далее — квалификационный аттестат) — документ, выдаваемый физическому лицу уполномоченным органом, с указанием соответствующей категории и удостоверяющий право на совершение операций с ценными бумагами и оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг от имени профессионального участника, фондовой биржи (валютной биржи, создавшей фондовый отдел);
(абзац четвертый пункта 1.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 30 июля 2015 года № 2015-07 (рег. № 660-6 от 05.08.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 31, ст. 422)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishквалификационный аттестат I категории — категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам и предоставляющая право занимать должность руководителя Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений, руководителя исполнительного органа других профессиональных участников, руководителя исполнительного органа фондовой биржи и его структурных подразделений, руководителя фондового отдела валютных бирж;
(абзац пятый пункта 1.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 30 июля 2015 года № 2015-07 (рег. № 660-6 от 05.08.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 31, ст. 422)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishквалификационный аттестат II категории — категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам и предоставляющая право работать в качестве специалистов профессиональных участников, фондовых бирж, фондовых отделов валютных бирж;
(абзац шестой пункта 1.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 30 июля 2015 года № 2015-07 (рег. № 660-6 от 05.08.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 31, ст. 422)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishАттестационная комиссия — коллегиальный орган по проведению аттестации (переаттестации).
(абзац седьмой пункта 1.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. предыдущую редакцию.
(абзац восьмой пункта 1.2 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.3. Обязательной аттестации, за исключением случаев, указанных в п. 1.31 настоящего Положения, подлежат следующие лица:
(абзац первый пункта 1.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishруководители Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений, руководители исполнительного органа других профессиональных участников, руководители исполнительного органа фондовых бирж и их структурных подразделений, руководители фондового отдела других бирж;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishспециалисты профессиональных участников, фондовых бирж, фондового отдела других бирж, непосредственно участвующие в совершении операций с ценными бумагами и оказании услуг и (или) выполнении работ на рынке ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае окончания срока действия квалификационного аттестата указанные лица должны пройти обязательную аттестацию в срок не позднее двух месяцев с момента окончания срока действия квалификационного аттестата.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ течение срока, указанного в абзаце четвертом настоящего пункта, лица, срок действия квалификационного аттестата которых истек, вправе занимать должности без права совершения операций с ценными бумагами и оказания услуг и (или) выполнения работ на рынке ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЧисленность владельцев квалификационных аттестатов, работающих у профессиональных участников, на фондовых биржах, фондовых отделах других бирж, должна составлять не менее двух человек.
(абзац шестой пункта 1.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСписок указанных лиц с указанием должности, их задач, функций и полномочий утверждается приказом хозяйствующего субъекта.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае признания лица не аттестованным оно не вправе занимать должности, указанные в абзацах втором и третьем настоящего пункта.
(пункт 1.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.31. В порядке исключения, выпускник высшего учебного заведения Республики Узбекистан, имеющий диплом с отличием о высшем образовании в финансово-экономической или юридической сферах, вправе получить квалификационный аттестат II категории без прохождения аттестации и взимания установленного сбора, при условии, что с даты выдачи диплома прошло не более трех лет.
(абзац первый пункта 1.31 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 9 декабря 2013 года № 2013-12 (рег. № 660-5 от 20.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 51, ст. 682)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДля получения квалификационного аттестата лица, указанные в абзаце первом настоящего пункта, обязаны представить в уполномоченный орган:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзаявление по форме согласно приложению № 1 к настоящему Положению;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопию паспорта — для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство — для иностранных граждан и лиц без гражданства;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопию диплома с отличием о высшем образовании, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом (для бакалавров).
(абзац пятый пункта 1.31 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 9 декабря 2013 года № 2013-12 (рег. № 660-5 от 20.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 51, ст. 682)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопия диплома о высшем образовании с подтверждением высшего учебного заведения об окончании магистратуры с отличием (для магистров).
(пункт 1.31 дополнен абзацем приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 9 декабря 2013 года № 2013-12 (рег. № 660-5 от 20.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 51, ст. 682)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.4. Аттестационная комиссия вправе проводить переаттестацию аттестованных лиц при наличии одного из следующих оснований:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishокончание срока действия квалификационного аттестата;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеоднократные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвнесение существенных изменений и (или) дополнений в законодательство о рынке ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНеоднократными нарушениями законодательства о рынке ценных бумаг признаются нарушения, совершенные лицом, имеющим действующий квалификационный аттестат, три и более раза в течение одного года.
(пункт 1.4 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishII. ПОРЯДОК РАБОТЫ АТТЕСТАЦИОННОЙ КОМИССИИ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.1. Аттестационная комиссия создается в уполномоченном органе в количестве не менее пяти человек и включает в себя председателя, членов Аттестационной комиссии и секретаря, который не является членом Аттестационной комиссии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ состав Аттестационной комиссии могут включаться должностные лица и сотрудники уполномоченного органа, а также представители других органов государственного управления и негосударственных некоммерческих организаций, включая добровольных объединений профессиональных участников рынка ценных бумаг.
(пункт 2.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.2. Состав Аттестационной комиссии утверждается приказом руководителя уполномоченного органа.
(пункт 2.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.3. Аттестационная комиссия осуществляет следующие функции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishутверждение порядка проведения аттестации;
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсоставление и утверждение тестовых вопросов и вопросов по билетам;
(абзац третий пункта 2.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishопределение даты, места и времени проведения аттестаций;
(абзац четвертый пункта 2.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпроведение аттестаций (переаттестации).
(абзац пятый пункта 2.3 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 декабря 2008 года № 2008-43 (рег. №660-2 от 20.01.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 4, ст. 31)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоформление результатов аттестаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishрассмотрение апелляций лиц, признанных не аттестованными.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.4. Заседания Аттестационной комиссии проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Ответственным за организацию и проведение заседания Аттестационной комиссии является секретарь Аттестационной комиссии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЗаседания Аттестационной комиссии проводятся при наличии не менее 2/3 ее членов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДля решения вопросов, вынесенных на заседание Аттестационной комиссии и находящихся в ее компетенции, необходимо простое большинство голосов членов Аттестационной комиссии, участвующих в заседании. В случае равенства голосов решающим является голос председателя Аттестационной комиссии и оформляется соответствующим протоколом.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЗамещение председателя либо члена комиссии в случае невозможности присутствия по уважительным причинам производится на основании приказа руководителя уполномоченного органа.
(абзац четвертый пункта 2.4 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.5. О проведении очередного заседания Аттестационной комиссии (место и время проведения заседания Аттестационной комиссии) члены Аттестационной комиссии извещаются секретарем Аттестационной комиссии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.6. Согласно приказу руководителя уполномоченного органа могут производиться выездные заседания Аттестационной комиссии из числа членов Аттестационной комиссии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.7. Аттестационная комиссия пересматривает тестовые и экзаменационные вопросы в зависимости от изменения законодательства о рынке ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДля разработки тестовых и экзаменационных вопросов могут привлекаться образовательные учреждения, соответствующего профиля, органы государственного управления, а также добровольные объединения профессиональных участников рынка ценных бумаг.
(пункт 2.7 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishIII. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ АТТЕСТАЦИЙ (ПЕРЕАТТЕСТАЦИЙ) И ВЫДАЧИ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.1. Претенденты представляют правильно оформленные документы в уполномоченный орган не позднее семи рабочих дней до даты аттестации и включаются в список допущенных к аттестации лиц, который утверждается за два рабочих дня до аттестации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСписок лиц, допущенных к аттестации, формируется по дате поступления документов от претендентов и является открытым для ознакомления после его утверждения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае непоступления суммы установленного сбора, предусмотренного настоящим Положением, претендент не включается в список лиц, допущенных к аттестации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСписок лиц, допущенных к аттестации, утверждается председателем Аттестационной комиссии.
(пункт 3.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.2. Для прохождения аттестации (переаттестации) претенденты представляют в уполномоченный орган следующие документы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзаявление по форме, согласно приложению № 2 к настоящему Положению, с указанием перечня представляемых документов, количества экземпляров, формата (копия или оригинал) документов, а также количества листов каждого из представляемых документов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопию сертификата образовательного учреждения об окончании курса переподготовки или повышения квалификации специалистов рынка ценных бумаг, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом (при этом срок с даты выдачи сертификата претенденту до даты сдачи документов в соответствии с настоящим пунктом, должен составлять не более одного года);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопию паспорта — для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство — для иностранных граждан и лиц без гражданства;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопию платежного документа об уплате разового сбора, установленного пунктом 3.8 настоящего Положения.
(абзац пятый пункта 3.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПретенденты на получение квалификационного аттестата I категории, также представляют следующие документы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопию документа, подтверждающего наличие высшего образования по одной из следующих специальностей: финансово-экономическая, юридическая, математическая или информационные технологии, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом, а также заверенную нотариусом либо работодателем копию трудовой книжки или иного документа, подтверждающего наличие не менее чем двухлетнего стажа работы в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям;
(абзац седьмой пункта 3.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishлибо копию документа, подтверждающего наличие высшего образования, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом, а также заверенную нотариусом либо работодателем копию трудовой книжки или иного документа, подтверждающего наличие не менее чем пятилетнего стажа работы в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям.
(абзац восьмой пункта 3.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЛица, имеющие ученую степень в экономической или юридической отраслях наук, что подтверждается соответствующими документами (в случае получении ученой степени в иностранном государстве, то при условии прохождения нострификации в соответствии с законодательством), допускаются к аттестации без необходимости наличия соответствующего стажа работы, переподготовки и повышения квалификации.
(абзац девятый пункта 3.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.3. При ненадлежащем оформлении представленных документов, нарушении установленных сроков представления документов представлении документов не в полном объеме или в иных случаях, предусмотренных настоящим Положением уполномоченный орган отказывает претенденту в допуске к прохождению аттестации. При этом лицу, подавшему заявление на получение квалификационного аттестата, направляется мотивированный отказ в письменном виде не позднее 5 рабочих дней с момента подачи заявления.
(пункт 3.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.4. При отсутствии замечаний по представленным документам, лицо, подавшее заявление, включается в список лиц допущенных к аттестации.
(пункт 3.4 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 декабря 2008 года № 2008-43 (рег. №660-2 от 20.01.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 4, ст. 31)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.5. Дата, время и место проведения аттестации публикуется на веб-сайте уполномоченного органа. В назначенный, Аттестационной комиссией, день проведения аттестации (переаттестации) претенденты, включенные в список аттестуемых, прибывают в указанное место для прохождения аттестации.
(пункт 3.5 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПретендент должен иметь при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность. Лица, не имеющие при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность, либо опоздавшие на аттестацию, считаются не явившимися и переносятся в список лиц, допущенных к очередной аттестации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПри двух подряд неявках претенденты исключаются из списка допущенных к аттестации лиц. При этом представленные документы возвращаются заявителю в течение 7 дней со дня проведения последней аттестации, а разовый сбор не возвращается. Повторное представление документов производится в порядке, предусмотренном пунктами 3.1—3.4 настоящего Положения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУполномоченным органом ведется специальный журнал по возвращенным документам.
(пункт 3.5 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 3.6 утротил силу приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 декабря 2008 года № 2008-43 (рег. №660-2 от 20.01.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 4, ст. 31)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.7. Техническое обслуживание процесса аттестаций может осуществляться на основе договора между уполномоченным органом и организацией, имеющей необходимое программно-техническое оборудование.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОтветственность за хранение компьютерной базы результатов аттестационных тестов указывается в договоре о проведении аттестации.
(абзац второй пункта 3.7 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.8. В целях покрытия расходов, связанных с организацией проведения и технического обслуживания аттестаций (переаттестаций), от претендентов взимается разовый сбор в размере одной минимальной суммы заработной платы, перечисляемый на расчетный счет уполномоченного органа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЛицам, не прошедшим аттестацию, разовый сбор не возвращается. Каждая последующая аттестация (переаттестация) не прошедшего ранее аттестацию лица сопровождается уплатой соответствующего размера разового сбора.
(пункт 3.8 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.9. Аттестация (переаттестация) претендентов на получение квалификационного аттестата II категории проводится методом тестирования.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishАттестация (переаттестация) претендентов на получение квалификационного аттестата I категории проводится в два этапа:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтестирование;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв случае успешного прохождения тестирования — письменно — устного экзамена (далее — экзамен).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishТестирование осуществляется в форме ответов на вопросы теста с использованием компьютерной программы или в письменном виде и включает в себя 60 вопросов, с предоставлением претендентам 60 минут.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЭкзамен осуществляется письменно в форме ответов на экзаменационные билеты, включающие 4 вопроса теоретического и практического характера.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДля ответа на экзаменационные вопросы претендентам предоставляется 90 минут. Ответы на каждый вопрос экзаменационного билета оцениваются по пятибалльной системе.
(пункт 3.9 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.10. Количество необходимых правильных ответов для прохождения:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтестирования должно составлять не менее 45 правильных ответов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishэкзамена должно составлять не менее 15 баллов.
(пункт 3.10 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.11. При определении результатов аттестации используются следующие понятия:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«аттестован»;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«не аттестован».
(пункт 3.11 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.12. Во время тестирования и экзамена претендентам запрещается:
(пункт 3.12 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиспользовать справочную, специальную и иную литературу;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпользоваться записями, в том числе на электронных носителях;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishприменять средства сотовой или иной связи;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвести переговоры с другими претендентами.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае нарушения указанных требований претендент удаляется с аттестации и считается не аттестованным.
(пункт 3.12 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.13. Результаты аттестации оформляются протоколом Аттестационной комиссии, который подписывается всеми членами Аттестационной комиссии и утверждается председателем Аттестационной комиссии. Результаты аттестации публикуются на веб-сайте уполномоченного органа в течение 3 рабочих дней после даты проведения аттестации.
(пункт 3.13 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.14. Лицо, признанное не аттестованным, имеет право на аттестацию с повторным представлением документов в порядке, указанном в пунктах 3.1 — 3.4 настоящего Положения.
(пункт 3.14 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 9 декабря 2013 года № 2013-12 (рег. № 660-5 от 20.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 51, ст. 682)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.15 Претендент вправе подать апелляцию по результатам аттестации Аттестационной комиссии. Апелляционное заявление подается на имя председателя Аттестационной комиссии не позднее 30 дней со дня признания претендента не аттестованным;
(абзац первый пункта 3.15 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishАттестационная комиссия обязана рассмотреть апелляционное заявление в течение 5 рабочих дней с момента его поступления и по итогам рассмотрения направить заявителю решение Аттестационной комиссии в виде выписки из протокола заседания комиссии, подписанной председателем Аттестационной комиссии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПо результатам рассмотрения апелляционного заявления Аттестационная комиссия может принять решение:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishо признании претензий и доводов заявителя — не аттестованного лица обоснованными и признании его аттестованным;
(абзац четвертый пункта 3.15 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
См. предыдущую редакцию.
(абзац пятый пункта 3.15 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЛицу, признанному по решению Аттестационной комиссии аттестованным, выдается квалификационный аттестат.
(абзац шестой пункта 3.15 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае принятия решения о проведении повторной аттестации Аттестационная комиссия назначает день для проведения повторной аттестации лица, признанного не аттестованным. Если лицо, признанное ранее не аттестованным, по результатам повторной аттестации считается аттестованным, ему выдается квалификационный аттестат на общих основаниях.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПовторная апелляция не допускается. В случае несогласия с результатами рассмотрения апелляционного заявления, заявитель вправе обжаловать в судебном порядке решение Аттестационной комиссии.
(пункт 3.15 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.16. Лицо, признанное неаттестованным, имеет право обжаловать решение Аттестационной комиссии в судебном порядке.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish(пункт 3.17 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.18. Уполномоченный орган ведет единый государственный реестр аттестованных лиц (специалистов рынка ценных бумаг). Сведения о лицах, получивших квалификационные аттестаты, вносятся в единый государственный реестр аттестованных лиц (специалистов рынка ценных бумаг).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЕдиный государственный реестр аттестованных лиц (специалистов рынка ценных бумаг) ведется в следующих формах:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) на бумажных носителях (в форме прошитых и скрепленных печатью уполномоченного органа журналов, с указанием количества прошитых страниц);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) на электронных носителях в форме электронных записей.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЕдиный государственный реестр аттестованных лиц (специалистов рынка ценных бумаг) указываются следующие данные о лицах, которым выданы квалификационные аттестаты:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishфамилия, имя, отчество лица, получившего квалификационный аттестат;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпаспортные данные или данные вида на жительство — для иностранных граждан и лиц без гражданства;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishномер, дата выдачи и истечения срока действия квалификационного аттестата, категория;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядковый номер бланка квалификационного аттестата;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдата получения, фамилия, имя, отчество и подпись лица, получившего квалификационный аттестат (только в бумажной форме);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдата и причины аннулирования, приостановления и прекращения срока действия квалификационного аттестата, а также сведения о выдаче дубликата.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпримечание, в котором должна содержаться любая дополнительная информация, которую уполномоченный орган сочтет необходимой.
(пункт 3.18 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.19. Срок действия квалификационных аттестатов составляет пять лет.
(абзац седьмой пункта 3.19 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 30 июля 2015 года № 2015-07 (рег. № 660-6 от 05.08.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 31, ст. 422)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishIV. ПОРЯДОК ПЕРЕОФОРМЛЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ И ВЫДАЧИ ДУБЛИКАТОВ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.1. Для переоформления квалификационного аттестата в связи изменением данных, указанных в ранее выданном квалификационном аттестате, владельцем квалификационного аттестата в уполномоченный орган представляются следующие документы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзаявление на имя руководителя уполномоченного органа о переоформлении квалификационного аттестата:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоригинал квалификационного аттестата, а в случае утери — копию объявления в средствах массовой информации о недействительности утерянного квалификационного аттестата;
(абзац третий пункта 4.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопию платежного документа об уплате разового сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы для покрытия издержек по выдаче переоформленного квалификационного аттестата.
(абзац четвертый пункта 4.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнотариально заверенную копию документа о внесенных изменениях и исправлениях в актовую запись о рождении в связи с изменением фамилии или имени, выданного органом ЗАГС.
(абзац пятый пункта 4.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопию паспорта — для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство — для иностранных граждан и лиц без гражданства.
(пункт 4.1 дополнен абзацем приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.2. При принятии уполномоченным органом решения о переоформлении квалификационного аттестата выдается новый бланк квалификационного аттестата с ранее выданным номером и ранее установленным сроком действия, при этом бланк ранее выданного квалификационного аттестата аннулируется.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.3. В случае утери квалификационного аттестата владельцем квалификационного аттестата в уполномоченный орган представляются следующие документы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзаявление о выдаче дубликата квалификационного аттестата с указанием причин и обстоятельств, приведших к утере ранее выданного квалификационного аттестата;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопия объявления в средствах массовой информации о недействительности утерянного квалификационного аттестата;
(абзац третий пункта 4.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопию платежного документа об уплате разового сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы для покрытия издержек по выдаче дубликата квалификационного аттестата.
(абзац четвертый пункта 4.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопию паспорта — для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство — для иностранных граждан и лиц без гражданства.
(пункт 4.3 дополнен абзацем приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.4. При принятии уполномоченным органом решения о выдаче дубликата квалификационного аттестата, уполномоченный орган выдает лицу, утерявшему аттестат новый бланк квалификационного аттестата с надписью «ДУБЛИКАТ» под тем же номером и ранее установленным сроком его действия.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.5. Решение о выдаче нового квалификационного аттестата в случае, указанном в пункте 4.1, а также выдаче дубликата в случае, указанном в пункте 4.3 настоящего Положения принимает Аттестационная комиссия в течение 15 рабочих дней с момента получения заявления.
(пункт 4.5 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.6. В случае, если после получения дубликата квалификационного аттестата обнаружится ранее утерянный оригинал квалификационного аттестата, лицо, получившее дубликат квалификационного аттестата, должно не позднее 5 дней после наступления указанного события вернуть в уполномоченный орган оригинал квалификационного аттестата для его аннулирования.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.7. Для получения дубликата или переоформленного квалификационного аттестата повторного прохождения аттестации не требуется.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПри ненадлежащем оформлении необходимых документов для получения дубликатов или переоформленных квалификационных аттестатов до сведения заявителя доводится мотивированный отказ в письменной форме в течение 15 рабочих дней с момента подачи заявления.
(пункт 4.7 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishV. Приостановление, прекращение действия и аннулирование квалификационного аттестата
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.1. Уполномоченный орган вправе принять решение о приостановлении, прекращении действия квалификационного аттестата, а также об аннулировании квалификационного аттестата.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.2. Приостановление действия квалификационного аттестата производится на срок не более шести месяцев в случае выявления фактов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, совершенного действиями (бездействием) владельца квалификационного аттестата.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПриостановление действия квалификационного аттестата по иным основаниям не допускается.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПо истечении вышеуказанного срока действие квалификационного аттестата возобновляется, если не принято решение о прекращении действия или об аннулировании квалификационного аттестата.
( пункт 5.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв случае выявления фактов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, совершенного действиями/бездействием аттестованного физического лица;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпо письменному обращению профессионального участника, фондовой биржи (валютной биржи, создавшей фондовый отдел).
(абзац третий пункта 5.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 30 июля 2015 года № 2015-07 (рег. № 660-6 от 05.08.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 31, ст. 422)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПриостановление действия квалификационного аттестата по иным основаниям не допускается.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПо истечении вышеуказанного срока действие квалификационного аттестата возобновляется, если не принято решение о прекращении действия или об аннулировании квалификационного аттестата.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.3. Прекращение действия квалификационного аттестата производится по следующим основаниям:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishистечение срока действия квалификационного аттестата;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнепрохождение аттестованным лицом переаттестации в случаях, предусмотренных пунктом 1.4 настоящего Положения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсмерть владельца квалификационного аттестата либо ограничение в установленном порядке дееспособности или признание его недееспособным при наличии подтверждающих документов;
(абзац четвертый пункта 5.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishписьменное обращение владельца квалификационного аттестата в уполномоченный орган с заявлением о прекращении действия выданного ему квалификационного аттестата;
(абзац пятый пункта 5.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеоднократное или однократное грубое нарушение владельцем квалификационного аттестата законодательства о рынке ценных бумаг;
(абзац шестой пункта 5.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеустранение владельцем квалификационного аттестата обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия квалификационного аттестата.
(абзац седьмой пункта 5.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПрекращение действия квалификационного аттестата по иным основаниям не допускается.
(пункт 5.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.4. Основаниями для аннулирования квалификационного аттестата является установление факта получения квалификационного аттестата путем предоставления недостоверных сведений и документов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishАннулирование квалификационного аттестата по иным основаниям не допускается.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРешение Аттестационной комиссии об аннулировании аттестата действует с даты выдачи квалификационного аттестата.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.5. Уполномоченный орган, в срок не позднее 10 рабочих дней с даты принятия решения о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационного аттестата письменно уведомляет владельца квалификационного аттестата о принятом решении Аттестационной комиссии.
(пункт 5.5 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.6. Уведомление о приостановлении действия квалификационного аттестата должно содержать указание о мерах, подлежащих обязательному исполнению владельцем квалификационного аттестата, а также сроке их исполнения.
(пункт 5.6 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.7. При надлежащем исполнении указанных мер в установленный срок владелец квалификационного аттестата обязан письменно информировать уполномоченный орган об исполнении.
(пункт 5.7 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.8. Лица, действие квалификационных аттестатов которых прекращено по причине истечения срока, вправе обратиться за получением новых квалификационных аттестатов на общих основаниях.
(пункт 5.8 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07 (рег. № 660-7 от 21.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 38, ст. 1062)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЛица, действие квалификационных аттестатов которых прекращено по причине систематического или однократного грубого нарушения аттестованным лицом законодательства о рынке ценных бумаг, либо неустранения аттестованным лицом обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия квалификационного аттестата, вправе обратиться за получением новых квалификационных аттестатов по истечении одного года с даты прекращения действия квалификационного аттестата.
(пункт 5.8 дополнен абзацем приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.9. Уполномоченный орган публикует сведения о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационных аттестатов в средствах массовой информации и (или) на официальном сайте уполномоченного органа, а также вносит соответствующие изменения в Единый государственный реестр аттестованных лиц.
(пункт 5.9 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.10. Квалификационный аттестат может быть аннулирован, а его действие приостановлено или прекращено также по решению суда.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.11. Решение уполномоченного органа о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационного аттестата может быть обжаловано в суд.
(раздел V в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishVI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6.1 . Настоящее Положение вступает в силу с 5 марта 1999 года.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6.2. Считать утратившим силу «Положение об аттестации сотрудников и специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж), физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами», утвержденное Министерством финансов Республики Узбекистан от 25 сентября 1994 года и зарегистрированное Министерством юстиции Республики Узбекистан от 29 сентября 1994 года № 103 и все ранее данные разъяснения по нему.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6.3. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.
(пункт 6.3 введен приказам Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6.4. Контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляет уполномоченный орган.
(пункт 6.4 введен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish| | | | | | Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг | ||||
| | | | | | от | | | | |
| | | | |
_________________________________ | |||||
| | | | |
_________________________________ | |||||
| | | | |
_________________________________ | |||||
| | | | |
(Ф.И.О., адрес постоянной прописки заявителя) | |||||
| | | | | | | | | | |
|
ЗАЯВЛЕНИЕ | |||||||||
| | | | | | | | | | |
|
Прошу Вас выдать мне квалификационный аттестат II категории на право совершения операций с ценными бумагами. | |||||||||
| Образование: _________________________________________________________________, | |||||||||
| |
(наименование учебного заведения) |
| | ||||||
| специальность _____________________, год окончания ___________________. | |||||||||
| Место работы в настоящее время: ____________________________________. | |||||||||
|
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы (указывается полный перечень представляемых документов): | |||||||||
| 1. | | | | | | | | | |
| 2. | | | | | | | | | |
| 3. | | | | | | | | | |
| Настоящим подтверждаю: | | | | | | | |||
|
наличие у меня диплома с отличием о высшем образовании (в финансово-экономической или юридической сферах), с даты выдачи которого не прошло три года;* | |||||||||
|
наличие у меня диплома о высшем образовании (в финансово-экономической или юридической сферах), с подтверждением высшего учебного заведения об окончании магистратуры с отличием, с даты выдачи которого не прошло три года;** | |||||||||
|
отсутствие у меня непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или за преступления против порядка управления; | |||||||||
|
подлинность, достоверность и соответствие действительности всех сведений, изложенных в заявлении, а также сведений, содержащихся в документах и материалах, прилагаемых к настоящему заявлению. | |||||||||
|
Данное заявление и документы представлены мною лично/через моего представителя (нужное подчеркнуть)***. | |||||||||
| | | | | | | | | | |
|
«___» ____________ 20___ г. |
| | _______________________ | ||||||
|
(дата подачи заявления) |
| |
(подпись заявителя) | ||||||
| | | | | | | | | | |
| | | Контактный телефон: ______________ | |||||||
| | | Адрес электронной почты (e-mail):_____________ (при наличии) | |||||||
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish* Указывается при предоставлении диплома бакалавра.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish** Указывается при предоставлении диплома магистра.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish*** В случае представления заявления и документов через представителя необходимо указать дополнительно фамилию, имя и отчество, подпись лица, представляющего документы, адрес постоянной прописки, серию и номер паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) представителя, с указанием выдавшего органа и даты выдачи).
(приложение № 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 9 декабря 2013 года № 2013-12 (рег. № 660-5 от 20.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 51, ст. 682)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish| | | | | | Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг | ||||
| | | | | | от | | | | |
| | | | |
_________________________________ | |||||
| | | | |
_________________________________ | |||||
| | | | |
_________________________________ | |||||
| | | | |
(Ф.И.О., адрес постоянной прописки заявителя) | |||||
| | | | | | | | | | |
|
ЗАЯВЛЕНИЕ | |||||||||
| | | | | | | | | | |
|
Прошу Вашего разрешения на прохождение аттестации (переаттестации), назначенной на «___» __________ 20___ г., для получения | |||||||||
| квалификационного аттестата _________________ категории | |||||||||
| |
(I или II) |
| | ||||||
| на право совершения операций с ценными бумагами. | |||||||||
| Образование: _______________________________________________________, | |||||||||
|
(наименование учебного заведения) | |||||||||
| специальность _____________________, год окончания ___________________. | |||||||||
| Место работы в настоящее время: ______________________________________. | |||||||||
|
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы (указывается полный перечень представляемых документов): | |||||||||
| 1. | | | | | | | | | |
| 2. | | | | | | | | | |
| 3. | | | | | | | | | |
| Настоящим подтверждаю: | | | | | | | |||
|
отсутствие у меня непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или за преступления против порядка управления; | |||||||||
|
в течение последних трех лет я не исполнял функции единоличного исполнительного органа, не входил в состав коллегиального исполнительного органа или не являлся учредителем профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи, фондовых отделов валютных бирж, кредитной, страховой или аудиторской организации в момент прекращения действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности у указанных организаций за нарушения лицензионных требований и условий, допущенных по моей вине;* | |||||||||
|
в течение последних двух лет я не исполнял функции единоличного исполнительного органа и не входил в состав коллегиального исполнительного органа юридического лица в момент, когда такое лицо было признано банкротом;* | |||||||||
|
подлинность, достоверность и соответствие действительности всех сведений, изложенных в заявлении, а также сведений, содержащихся в документах и материалах, прилагаемых к настоящему заявлению. | |||||||||
|
Данное заявление и документы представлены мною лично/через моего представителя (нужное подчеркнуть)**. | |||||||||
| | | | | | | | | | |
|
«___» ____________ 20___ г. |
| | _______________________ | ||||||
|
(дата подачи заявления) |
| |
(подпись заявителя) | ||||||
| | | | | | | | | | |
| | | Контактный телефон: ______________ | |||||||
| | | Адрес электронной почты (e-mail):_____________ (при наличии) | |||||||
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish* Указывается при получении квалификационного аттестата I категории.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish** В случае представления заявления и документов через представителя необходимо указать дополнительно фамилию, имя и отчество, подпись лица, представляющего документы, адрес постоянной прописки, серию и номер паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) представителя, с указанием выдавшего органа и даты выдачи).
(приложение № 2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 30 июля 2015 года № 2015-07 (рег. № 660-6 от 05.08.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 31, ст. 422)
См. предыдущую редакцию.
(приложение № 3 утратило силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
OʼZBEKISTON RESPUBLIKASI DAVLAT RAQOBAT QOʼMITASI |
|
TНE STATE COMPETITION COMMITTEE OF TНE REPUBLIC OF UZBEKISTAN | |||||||||
|
QIMMATLI QOGʼOZLAR BOZORINI MUVOFIQLASНTIRISН VA RIVOJLANTIRISН MARKAZI |
CENTER FOR COORDINATION AND DEVELOPMENT OF SECURITIES MARKET | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | Tartib raqami______ | | | |
_______-sonli |
| ||||
| | | | | | | | | | | | |
|
I TOIFALI | |||||||||||
|
MALAKA GUVOНNOMASI | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | |
|
Qimmatli qogʻozlar bozorini muvofiqlashtirish va rivojlantirish markazining | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| 20___ yil «___» __________dan_________ yil «___» __________gacha qimmatli qogʼozlar | |||||||||||
|
bilan operatsiyalar amalga oshirish huquqi berildi. | |||||||||||
| _______________________________________________________________ | |||||||||||
|
(Malaka guvohnomasi berilgan shaxsning familiyasi, ismi, otasining ismi) | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | |
| Pasport ma'lumotlari: | | | | | | | | | |||
| | | | | | | |
«TASDIQLAYMAN» | ||||
| | | | | | | |
___________________ | ||||
| | | | | | | |
(imzo, F.I.O.) | ||||
| (Vakolatli organ muhri) | | |
Komissiya aʼzolari: | ||||||||
| | | | | | | |
___________________ | ||||
| | | | | | | |
(imzo, F.I.O.) | ||||
| | | | | | | |
___________________ | ||||
| | | | | | | |
(imzo, F.I.O.)». | ||||
(приложение № 3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 9 декабря 2013 года № 2013-12 (рег. № 660-5 от 20.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 51, ст. 682)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 4
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
OʼZBEKISTON RESPUBLIKASI DAVLAT RAQOBAT QOʼMITASI |
|
TНE STATE COMPETITION COMMITTEE OF TНE REPUBLIC OF UZBEKISTAN | |||||||||
|
QIMMATLI QOGʼOZLAR BOZORINI MUVOFIQLASНTIRISН VA RIVOJLANTIRISН MARKAZI |
CENTER FOR COORDINATION AND DEVELOPMENT OF SECURITIES MARKET | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | Tartib raqami______ | | | |
_______-sonli |
| ||||
| | | | | | | | | | | | |
|
II TOIFALI | |||||||||||
|
MALAKA GUVOНNOMASI | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | |
|
Qimmatli qogʻozlar bozorini muvofiqlashtirish va rivojlantirish markazining | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| 20___ yil «___» __________dan_________ yil «___» __________gacha qimmatli qogʼozlar | |||||||||||
|
bilan operatsiyalar amalga oshirish huquqi berildi. | |||||||||||
| _______________________________________________________________ | |||||||||||
|
(Malaka guvohnomasi berilgan shaxsning familiyasi, ismi, otasining ismi) | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | |
| Pasport ma'lumotlari: | | | | | | | | | |||
| | | | | | | |
«TASDIQLAYMAN» | ||||
| | | | | | | |
___________________ | ||||
| | | | | | | |
(imzo, F.I.O.) | ||||
| (Vakolatli organ muhri) | | |
Komissiya aʼzolari: | ||||||||
| | | | | | | |
___________________ | ||||
| | | | | | | |
(imzo, F.I.O.) | ||||
| | | | | | | |
___________________ | ||||
| | | | | | | |
(imzo, F.I.O.) | ||||
(приложение № 4 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 9 декабря 2013 года № 2013-12 (рег. № 660-5 от 20.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 51, ст. 682)