Акт утратил силу 03.03.1999 зарегистрировано 29.09.1994 г., рег. номер 103
ONLINE TRANSLATE
Положение Министерства финансов Республики Узбекистан, зарегистрировано 29.09.1994 г., рег. номер 103
Kuchga kirish sanasi
29.09.1994
Акт утратил силу 03.03.1999
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish

«УТВЕРЖДЕНО»

Министр финансов

Республики Узбекистан

Б.С. ХАМИДОВ

25.09.1994 г.

Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Положение
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ОБ АТТЕСТАЦИИ СОТРУДНИКОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ И ФОНДОВЫХ БИРЖ (ФОНДОВЫХ ОТДЕЛОВ БИРЖ), ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ НА ПРАВО СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 29 сентября 1994 г. Регистрационный № 103]
 Комментарий LexUz
Настоящее Положение утратило силу в соответствии с Положением об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, утвержденным Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 1 марта 1999 года № 42 (рег. № 660 от 03.03.1999 г.).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
1. Настоящее Положение определяет порядок аттестации физических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве специалистов инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), в уставах (положениях) или внутренних правилах которых такая аттестация предусмотрена, либо в порядке индивидуальной трудовой деятельности.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Аттестации подлежат сотрудники и специалисты инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), специалисты рынка ценных бумаг и другие физические лица (в дальнейшем именуемые лицами), осуществляющие деятельность от своего имени или от имени инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на основе договоров, соглашений, контрактов либо в любых иных формах, предусматривающих вознаграждение, имеющие право на заключение сделок с ценными бумагами, непосредственное участие в заключении сделок с ценными бумагами, а также непосредственное формирование условий совершения сделок с ценными бумагами на фондовой бирже (фондовом отделе биржы).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Специалист рынка ценных бумаг, не являющийся сотрудником инвестиционного института или фондовой биржи (фондового отдела биржы) или физическое лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата несет затраты по аттестации за свой счет и должен иметь свидетельство (сертификат) об окончании курса по текущей программе «Акционирование. Операции с ценными бумагами».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Специалисты инвестиционных институтов или фондовых бирж (фондовых отделов бирж) должны иметь квалификационные аттестаты и пройти очередное обучение в Национальном центре или в других курсах подготовки специалистов рынка ценных бумаг по текущей программе «Акционирование. Операции с ценными бумагами».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Не специалисты, являющиеся сотрудниками инвестиционных институтов или фондовых бирж (фондовых отделов бирж) аттестуются Аттестационной комиссией за счет работодателя.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2. Аттестация лиц является способом обеспечения добросовестного и профессионального выполнения ими своих обязанностей перед участниками рынка бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3. Органом, уполномоченным проводить аттестацию лиц на право совершения операций с ценными бумагами является Министерство финансов Республики Узбекистан, Министерство финансов Республики Каракалпакстан, финансовые управления областей и города Ташкента (далее— аттестующие органы).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4. В случае если инвестиционный институт или фондовая биржа (фондовый отдел биржи) лишены лицензии на соответствующий вид деятельности, может рассматриваться вопрос об аннулировании квалификационных аттестатов лиц, являющихся конкретными виновниками лишения инвестиционного института или фондовой биржи лицензии на соответствующий вид деятельности.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
5. Для покрытия расходов Аттестационной комиссии аттестующим органом с аттестуемых взимается единовременный сбор.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Процедура аттестации оформляется договором между аттестующим органом и аттестуемым лицом (либо заинтересованным инвестиционным институтом или фондовой биржой или иной биржой).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
При неудовлетворительных итогах аттестации единовременный сбор не возвращается. Каждая последующая попытка аттестации сопровождается заключением нового договора.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
6. К аттестации допускаются лица и специалисты, прошедшие обучение в Национальном центре или курсах подготовки специалистов рынка ценных бумаг по программе «Акционирование. Операции с ценными бумагами».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
7. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата на право совершения с ценными бумагами, должны отвечать требованиям наличия необходимого уровня профессиональных знаний в области рынка ценных бумаг и акционирования.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ПОРЯДОК АТТЕСТАЦИИ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
8. Министерством финансов Республики Узбекистан аттестуются по первой категории:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
сотрудники фондовых бирж (фондовых отделов бирж);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
сотрудники банков, выступающих в качестве инвестиционных институтов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
сотрудники инвестиционных фондов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
специалисты инвестиционных институтов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
специалисты, претендующие на получение квалификационного аттестата первой категории.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
9. Министерством финансов Республики Каракалпакстан, финансовыми управлениями областей и города Ташкента аттестуются лица, претендующие на получение квалификационного аттестата второй категории.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
10. Аттестующий орган создает для проведения аттестации комиссию с привлечением на договорной основе наиболее квалифицированных представителей научных организаций, учебных заведений, служащих фондовых бирж (фондовых отделов бирж), банков, специалистов инвестиционных институтов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Комиссия действует согласно «Порядка работы Аттестационной комиссии по аттестации лиц на право совершения операций на рынке ценных бумаг (приложение № 3).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Квалификационные экзамены проводятся Аттестационной комиссией согласно «Правил проведения квалификационных экзаменов по аттестации лиц на право совершения операций на рынке ценных бумаг» (приложение № 4).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
11. Лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата, представляет в аттестующий орган следующие документы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
заявление на получение квалификационного аттестата;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
анкету по форме согласно приложения № 1;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
копии документов об образовании и окончании Национального центра подготовки специалистов рынка ценных бумаг или специального курса «Акционирование. Операции с ценными бумагами», действующего при других юридических лицах;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
реферат на тему, выданную аттестующим органом;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
копию платежного поручения об уплате единовременного сбора.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
12. Документы рассматриваются в срок, не превышающий 13 дней с момента их представления аттестующему органу.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
При ненадлежащем оформлении представленных документов до сведения лица в письменной виде доводится мотивированный отказ в допуске к экзаменам.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
В случае возникновения сомнений в достоверности представленных в анкете сведений у кандидата на получение квалификационного аттестата могут быть затребованы дополнительные документы, подтверждающие представленные сведения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
13. При отсутствии замечаний по представленным документам лица допускаются к проведению экзамена на получение квалификационного аттестата.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
14. Экзамен на проведение квалификационного аттестата проводится в устной форме, с представлением и защитой письменной работы (реферата). Результаты экзамена определяются большинством голосов членов комиссии и оформляются протоколом.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
15. Аттестующий орган ведет реестр выданных квалификационных аттестатов. В реестре указывается фамилия, имя, отчество лица; паспортные данные; дата выдачи и срок действия квалификационного аттестата; место рождения, домашний адрес, место работы.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Один раз в полугодие сведения о специалистах, имеющих квалификационные аттестаты, сообщаются в Министерство финансов Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
16. При выявлении фактов искажения представленных сведений как до, так и после получения квалификационного аттестата лицо лишается квалификационного аттестата (либо права на его получение) на право работы на рынке ценных бумаг в течение трех лет.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
При повторном выявлении фактов искажения представленных сведений лицо лишается квалификационного аттестата (либо права на его получение) на право работы на рынке ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
17. Лицо, аттестованное положительно, получает право на совершение операций с ценными бумагами на срок, устанавливаемый аттестующим органом, до 3 лет.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
18. Лицо, имеющее квалификационный аттестат, по истечении срока его действия представляет в аттестующий орган заявление на продление срока действия квалификационного аттестата и вновь заполненную анкету по форме согласно приложению № 1.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Аттестующий орган, вправе потребовать от фондовой биржи (фондового отдела биржи), инвестиционного института, в котором работает специалист, а также от других специалистов рынка ценных бумаг, дополнительную информацию для решения вопроса о продлении срока действия квалификационного аттестата специалиста.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Аттестующий орган вправе обязать специалиста к повторной сдаче экзамена в случаях:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
наличия обоснованных претензий к специалисту со стороны инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), специалистов рынка ценных бумаг, Аттестационной комиссии;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
наличия обоснованных претензий к специалисту со стороны клиентов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
банкротства инвестиционного института либо фондовой биржи (фондового отдела биржи), где специалист работал до такового в течение года;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
существенного изменения законодательства, регулирующего обращение ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
19. Устанавливаются следующие категории квалификационных аттестатов для специалиста:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
квалификационный аттестат I (первой) категории выдается специалистам на право работы с юридическими лицами и населением;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
квалификационный аттестат II (второй) категории выдается специалистам на право работы с юридическими лицами.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
20. Квалификационные аттестаты оформляются по форме согласно приложению № 2. Выдача квалификационного аттестата специалисту осуществляется в срок, не превышающий 15 дней с даты проведения экзамена.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
КОНТРОЛЬ ЗА ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
21. Контроль за использованием выданных квалификационных аттестатов на право совершения операций с ценными бумагами осуществляется аттестующих органом.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
22. Аттестующий орган может аннулировать или приостановить их действие в случае, если специалист:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
а) решением аттестационной комиссии соответствующего органа признан недостаточно квалифицированным по результатам своей деятельности;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
б) был осужден за корыстные преступления;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
в) нарушал требования законодательства Республики Узбекистан, регулирующего рынок ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
г) уличен в незаконном использовании конфиденциальной информации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
23. Специалист, лишенный квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами, имеет право обжаловать действия соответствующего аттестующего органа в Министерстве финансов Республики Узбекистан, а также в судебных органах.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
24. Содержание экзаменационных билетов и тематика рефератов разрабатывается аттестационной комиссией с учетом следующих требований: наличие необходимых знаний законодательства, действующего на территории Республики Узбекистан, нормативных документов Правительства, инструкций Министерства финансов Республики Узбекистан, регулирующих обращение ценных бумаг и деятельность субъектов рынка ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Министерство финансов Республики Узбекистан утверждает и публикует базовый перечень экзаменационных билетов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
АНКЕТА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
кандидата на получение квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
1. Фамилия, имя, отчество.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2. Год, число, месяц и место рождения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3. Образование (какое учебное заведение и по какой специальности закончили, в каком году).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4. Домашний адрес (место прописки).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
5. Место работы, должность.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
6. Стаж работы, в том числе в экономических органах.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
7. Перечень (с указанием полного наименования и юридического адреса) тех инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), собственником которых (совладельцем) Вы когда-либо являлись.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
8. Перечень (с указанием полного наименования и юридического адреса) тех инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), в которых Вы когда-либо являлись специалистом.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
9. Являлись ли Вы когда-либо собственником (совладельцем) или специалистов инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), которые становились (объявлялись) банкротами?
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
10. Являлись ли Вы когда-либо собственником (совладельцем) или специалистом инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), которые лишались лицензии на соответствующий вид деятельности?
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish


‎На бланке Министерства финансов
‎Республики Узбекистан‎


‎«УТВЕРЖДАЮ»

Председатель аттестационной
‎комиссии‎

‎___________________________ подпись

‎«___________» ____________ 199_ г.

‎Печать аттестующего органа либо специальный штамп Аттестационной комиссии‎



‎‎
‎КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ АТТЕСТАТ


‎________________________________________
‎(указание, категории аттестата)‎‎


‎‎
‎Решением Аттестационной комиссии при Министерстве финансов Республики Узбекистан от__________________ (протокол №_______) предоставляется право на совершение операций на рынке ценных бумаг со средствами юридических лиц (юридических лиц и населения)‎ с ____________________199_г. по __________________ 199_г. включительно

‎‎
‎____________________________________________________
фамилия, имя, отчество,

‎‎19____г. рождения, проживающему(ей)‎ по адресу: __________________________________
‎___________________________________________________________________________

‎Паспорт: серия__________________, №____________________,

‎выдан__________________________19__г

‎__________отделением милиции г.________________

‎Председатель Аттестационной комиссии ____________ ________________

‎‎подпись, Ф.И.О‎


‎Ф.И.О. и подпись двух членов
‎аттестационной комиссии‎

Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ПОРЯДОК РАБОТЫ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Аттестационной комиссии по аттестации лиц на право совершения операций на рынке ценных бумаг
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Настоящий Порядок основывается на «Положении об аттестации сотрудников и специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж), физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами», утвержденном Министерством финансов Республики Узбекистан от «___»___________19____г. за №___.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Министерством финансов Республики Узбекистан создается Аттестационная комиссия (далее — Комиссия), сроком на 1 год, в составе председателя, заместителя председателя, секретаря и шести других ее членов. Состав Комиссии может быть переутвержден на новый срок.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
1. Функциями Комиссии являются:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
определение даты, места и времени проведения экзамена, либо установление минимальной периодичности его проведения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
составление и утверждение экзаменационных билетов и тематики рефератов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
утверждение порядка проведения экзаменов и подачи апелляции по результатам экзамена;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
оформление результатов экзаменов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2. Заседание Комиссии проводится по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Ответственным за организацию и проведения заседания Комиссии является секретарь Комиссии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Кворумом для проведения заседания считается присутствие более половины членов Комиссии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Для решения вопросов, вынесенных на заседание Комиссии и находящихся в ее компетенции, необходимо простое большинство голосов членов Комиссии, участвующих в заседании. В случае равенства голосов решающим является голос председателя Комиссии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3. О проведении очередного заседания Комиссии (месте и времени проведения заседания Комиссии и повестке дня) члены Комиссии извещаются секретарем Комиссии не менее чем за три дня до назначенной даты проведения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Внеочередные заседания Комиссии организуются по требованию:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
председателя Комиссии;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
заместителя председателя Комиссии;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
секретаря Комиссии;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
не менее чем двух членов Комиссии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4. Экзаменационные билеты и тематика рефератов готовятся под руководством секретаря Комиссии. В работе по подготовке билетов принимают обязательное участие все члены Комиссии, о чем составляется соответствующий протокол.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
5. В случае систематического неучастия (не менее трех очередных — т. е. подряд) в заседаниях Комиссии, либо неучастия в подготовке экзаменационных билетов Председатель Комиссии имеет право исключить члена (членов) Комиссии из ее состава.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ПРИЛОЖЕНИЕ № 4
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ПРАВИЛа ПРОВЕДЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНТОВ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
по аттестации лиц на право совершения операций на рынке ценных бумаг
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Настоящие Правила основываются на «Положении об аттестации сотрудников и специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж), физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами», утвержденном Министерством финансов Республики Узбекистан от «____»___________19 г. №________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
1. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами (далее — претенденты) и представившие правильно оформленные документы в аттестующую организацию, включаются в список лиц, допущенных к очередным экзаменам.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2. Решение Комиссии о дате, месте и периодичности проведения экзамена принимается не менее чем за 15 календарных дней до намеченной даты проведения экзамена. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, представившие необходимые документы менее чем за 15 дней до намеченной даты очередного экзамена, к данному экзамену не допускаются и включаются в списки на последующие экзамены.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Списки на допуск претендентов к экзаменам ведутся только в хронологическом порядке (т. е. единственным критерием, определяющим порядок формирования списка, является время или очередность поступления документов от претендентов).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3. Претендент на получение квалификационного аттестата представляет документы согласно перечня, приведенного в пункте 11 настоящего «Положения».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4. Список лиц, допущенных к экзамену, определяется не менее чем за 3 календарных дня до даты проведения экзамена и утверждается секретарем Комиссии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
5. В назначенный Комиссией срок проведения экзамена претендент прибывает к указанному месту для сдачи экзамена. Претенденты должны иметь при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Лица, не имеющие при себе паспорт или удостоверения личности, либо опоздавшие на экзамен, считаются не явившимися и переносятся в список на следующий экзамен.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
При двух подряд неявках без уважительных причин претенденты исключаются из списков и восстанавливаются в списках на общих основаниях по представлении нового заявления.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
6. Экзамен на получение квалификационного аттестата проводится в устной форме, с предварительным представлением и защитной реферата.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
7. При проведении экзамена претендентам запрещается пользование справочной и специальной литературой, ведение переговоров с другими претендентами. Претенденты, нарушающие эти требования, удаляются из зала и считаются не сдавшими данный экзамен.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
При повторном удалении с экзамена претенденты лишаются права на допуск к экзамену.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
8. В ходе проведения экзамена обязательно присутствие не менее 2/3 состава комиссии. Присутствие на экзамене посторонних лиц не допускается.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
9. Объявление результатов экзаменов производится не позднее трех дней с момента сдачи претендентом экзамена. Результаты экзамена оформляются протоколом Комиссии, который подписывается ее председателем и вывешивается для визуального ознакомления в месте проведения экзамена.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
10. Участники экзамена имеют право апеллировать к Комиссии в течение 20 календарных дней с даты объявления результатов экзамена. Апелляция должна быть аргументированной и представляется в письменном виде. Материалы по апелляции рассматриваются комиссией на очередном заседании и оформляются протоколом.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Повторная аппеляция не допускается.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
11. Квалификационные аттестаты оформляются по форме согласно приложения № 2. Выдача квалификационного аттестата специалисту осуществляется в срок, не превышающий 15 дней с даты проведения экзамена.