Hujjatga taklif yuborish
Audioni tinglash
Hujjat elementidan havola olish«УТВЕРЖДАЮ»
Заместитель председателя
Госкомимущества — генеральный
директор Центра по координации и
контролю за функционированием
рынка ценных бумаг
М. ЮНУСМАТОВ
12 января 1999 г. № 41
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПоложение
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishО ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 13 января 1999 года. Регистрационный № 593]
Комментарий LexUzНастоящее Положение утратило силу в соответствии с приказом директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 1 августа 2003 года № 2003-13 и выведено из Государственного реестра приказом министра юстиции Республики Узбекистан 9 августа 2003 года № 134-мх.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishI. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», «О деятельности депозитариев на рынке ценных бумаг» и «Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан», утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 г. № 126, а также иными нормативно-правовыми актами по рынку ценных бумаг, и определяет условия и порядок выдачи, приостановления действия и отзыва (аннулирования) лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее — РЦБ).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.2. Действие настоящего Положения не распространяется на физические лица, занимающиеся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.3. Для целей настоящего Положения используются следующие понятия:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishлицензия на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (далее — лицензия) — специальное разрешение, выдаваемое уполномоченным государственным органом хозяйствующим субъектам, удостоверяющее право на осуществление указанного в нем вида профессиональной деятельности на РЦБ в течение установленного срока;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЦентр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (далее — Центр) — уполномоченный государственный орган по лицензированию инвестиционных институтов на РЦБ.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishII. ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦАМ, ПРЕТЕНДУЮЩИМ НА ПОЛУЧЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.1. К юридическим лицам, претендующим на получение лицензии в качестве инвестиционного института, со стороны Центра предъявляются следующие требования:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) в уставе юридического лица, претендующего на получение лицензии (далее — организация-заявитель), должно быть отражено, что осуществление деятельности с ценными бумагами в качестве инвестиционного института является основным видом деятельности;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) размер собственного капитала организации-заявителя на РЦБ должен соответствовать экономическим нормативам деятельности инвестиционных институтов, установленных Центром. В случае выдачи лицензии при совмещении видов деятельности, допускаемых законодательством Республики Узбекистан о РЦБ, размер собственного капитала инвестиционного института определяется как максимальный, из установленных для избранных видов деятельности;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) специалисты инвестиционных институтов должны пройти аттестацию на право совершения операций с ценными бумагами в установленном Центром порядке и иметь квалификационный аттестат на право совершения операций с ценными бумагами (далее – квалификационный аттестат) установленного образца.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.2. Руководитель инвестиционного института не вправе совмещать должности руководителя в других инвестиционных институтах.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishIII. ДОКУМЕНТЫ, НЕОБХОДИМЫЕ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.1. Организация — заявитель должна представить в Центр следующие документы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) заявление (по форме согласно приложению № 1) на получение лицензии;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) копию свидетельства о государственной регистрации организации-заявителя в качестве юридического лица;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) нотариально заверенные копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями к ним, оформленными в установленном порядке;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг) копии платежных поручений об уплате пошлины за выдачу лицензии и сбора за рассмотрение документов по выдаче лицензии;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishд) копию бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату, заверенную налоговой инспекцией по месту нахождения организации-заявителя (за исключением вновь созданных организаций, приватизационных инвестиционных и инвестиционных фондов);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishе) расчет размера собственного капитала организации-заявителя (по состоянию на момент представления документов на получение лицензии), произведенного в соответствии с «Временным положением об экономических нормативах деятельности инвестиционных институтов», зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан № 364 от 9.09.97 г., а также копии документов, использованных для данного расчета (заключение независимой аудиторской организации, справка банка, решение высшего органа управления организации-заявителя), за исключением приватизационных инвестиционных и инвестиционных фондов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishж) копии не менее двух квалификационных аттестатов (руководителя и специалиста) работников организации-заявителя (за исключением приватизационных инвестиционных и инвестиционных фондов);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishз) копии приказов (или решение высшего органа управления для руководителей) организации-заявителя о принятии на работу на постоянной основе руководителя и специалиста, имеющих квалификационный аттестат (за исключением приватизационных инвестиционных и инвестиционных фондов);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishи) другие документы, перечисленные в пунктах 3.2—3.6 настоящего Положения исходя из видов деятельности, на осуществление которых подано заявление (за исключением видов деятельности в качестве инвестиционного посредника, инвестиционной компании, инвестиционного консультанта и номинального держателя ценных бумаг).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.2. Для получения лицензии на право осуществления деятельности на РЦБ в качестве инвестиционного фонда, организация-заявитель помимо документов, перечисленных в пункте 3.1 настоящего Положения, дополнительно представляет следующие документы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнотариально заверенную копию контракта между инвестиционным фондом и управляющей компанией об управлении фондом;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнотариально заверенную копию контракта между инвестиционным фондом и депозитарием;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопии свидетельства о государственной регистрации выпуска ценных бумаг и зарегистрированного проспекта эмиссии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.3 Для получения лицензии на право осуществления деятельности управляющей компании на РЦБ организация-заявитель помимо документов, перечисленных в пункте 3.1 настоящего Положения, дополнительно представляет следующие документы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопию диплома руководителя организации-заявителя о высшем образовании;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishруководитель организации-заявителя представляет копию документа, удостоверяющего как минимум 2- летний стаж работы в экономической, финансовой или банковской сферах.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.4. Для получения лицензии на право осуществления депозитарной деятельности на РЦБ организация-заявитель помимо документов перечисленных в пункте 3.1 настоящего Положения, дополнительно представляет следующие документы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства по осуществлению депозитарной деятельности, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство или копию свидетельства, подтверждающего авторское право, в случае наличия собственного программного средства по осуществлению депозитарной деятельности;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтехническое описание программного обеспечения по осуществлению депозитарной деятельности;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishперечень технических средств, используемых для осуществления депозитарной деятельности, с указанием их характеристик;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishописание систем защиты баз данных депозитария от несанкционированного доступа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishструктуру журналов учета ценных бумаг, образцы форм входных и выходных документов по депозитарной деятельности на бумажных носителях;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиспользуемый план счетов депозитария по учету ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядок хранения, кодирования и восстановления баз данных депозитария.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.5. Для получения лицензии на право осуществления расчетно-клиринговой деятельности на РЦБ, организация-заявитель помимо документов, перечисленных в пункте 3.1 настоящего Положения, дополнительно представляет следующие документы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства по осуществлению расчетно-клиринговой деятельности, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство или копию свидетельства, подтверждающего авторское право, в случае наличия собственного программного средства по осуществлению расчетно-клиринговой деятельности;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтехническое описание соответствующего программного обеспечения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобразцы форм входящих и выходящих документов по расчетно-клиринговой деятельности на бумажных носителях;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishутвержденные внутренние правила проведения расчета и клиринга (в одном экземпляре, прошитые, заверенные печатью и подписанные руководителем организации-заявителя), в которых должны быть определены:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвид системы сверки и порядок ее осуществления (односторонняя/ двухсторонняя сверка);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвид и порядок осуществления клиринга (единичное исполнение, двухсторонний зачет, многосторонний зачет, непрерывное зачетное исполнение, каждодневное исполнение);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсроки проведения взаиморасчетов по сделкам;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishответственность участников системы клиринга;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishописание систем защиты баз данных учета ценных бумаг от ошибок и несанкционированного доступа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.6. Для получения лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг организация-заявитель помимо документов, перечисленных в пункте 3.1. настоящего Положения, дополнительно представляет следующие документы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства по осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство, или копию свидетельства, подтверждающего авторское право, в случае наличия собственного программного средства по осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтехническое описание соответствующего программного обеспечения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобразцы форм входящих и выходящих документов по деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг на бумажных носителях;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishутвержденный внутренний порядок работы организации, соответствующий требованиям осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, в одном экземпляре, прошитый, заверенный печатью и подписанный руководителем организации-заявителя;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishинформацию о техническом оснащении, необходимом для осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishописание систем защиты и хранения программы по ведению реестров акционеров от ошибок и несанкционированного доступа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.7. Центр не несет ответственность за недостоверность сведений в документах, представленных заявителем.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishIV. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ, ОФОРМЛЕНИЯ ВЫДАЧИ ЛИЦЕНЗИИ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.1. Документы, представляемые в Центр для получения лицензии, регистрируются при их поступлении в установленном порядке.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.2. Для рассмотрения документов по выдаче (продлении, отзыве) лицензии в Центре создается Комиссия по рассмотрению материалов по выдаче специальных разрешений (лицензий) организациям (далее именуемая — «Комиссия»), состав и порядок работы которой устанавливается Центром.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.3. При рассмотрении представленных для получения лицензии документов Комиссия Центра:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпроверяет полноту и правильность оформления представленных согласно пунктов 3.1—3.6. настоящего Положения документов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпроверяет наличие вида деятельности, на которое организация-заявитель претендует на получение лицензии, с видами деятельности, указанными в уставе организации-заявителя;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпроверяет соответствие размера собственного капитала организации-заявителя экономическим нормативам деятельности инвестиционных институтов, установленным Центром;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпроверяет соответствие содержания представленных документов и сведений действующему законодательству и стандартам деятельности.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.4. При рассмотрении документов о выдаче лицензии на право осуществления деятельности в качестве депозитария, расчетно-клиринговой организации и по ведению реестра владельцев ценных бумаг Комиссией Центра (согласно приказа) создается специализированная экспертная группа из числа привлекаемых со стороны авторитетных специалистов по данным направлениям, которая в срок не позднее трех дней с момента ее создания представляет в Комиссию Центра экспертное заключение о наличии соответствующей оргтехники и работоспособности программного обеспечения по результатам пробных испытаний. Решение о выдаче лицензии на перечисленные выше виды деятельности принимается Комиссией Центра после получения положительного экспертного заключения о возможности осуществления данной деятельности при имеющихся в организации-заявителе оргтехники и программного обеспечения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.5. Для получения лицензии на дополнительный (совмещаемый) вид деятельности на РЦБ к инвестиционному институту устанавливаются следующие требования:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдополнительный (совмещаемый) вид деятельности на РЦБ должен быть, в соответствии с законодательством, совместимым с осуществляемым видом профессиональной деятельности на РЦБ;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishинвестиционный институт, намеренный осуществить дополнительную деятельность на РЦБ, должен представить в Центр соответствующие виду деятельности документы, указанные в разделе III и располагать достаточным размером собственного капитала для соответствующего вида деятельности в соответствии с требованием пункта 2.1 настоящего Положения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.6. Решение о выдаче (об отказе в выдаче) лицензии принимается Комиссией Центра не позднее 10 дней с даты получения документов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.7. Лицензия выдается сроком на пять лет. По каждому виду инвестиционных институтов оформляется отдельная лицензия. В лицензии управляющей компании инвестиционных фондов указывается, что компания имеет право осуществлять только деятельность по управлению активами инвестиционных фондов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.8. Бланк лицензии должен содержать следующие реквизиты:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнаименование органа, выдавшего лицензию;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядковый номер бланка лицензии;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнаименование бланка — «лицензия»;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнаименования организации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishместо, номер, дата выдачи и исключения срока действия лицензии;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвид деятельности, на право осуществления которой выдана лицензия. В лицензии на право осуществления депозитарной деятельности также указывается перечень разрешенных к выполнению депозитарных услуг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдолжность, фамилия и инициалы уполномоченного лица, подписывающего бланк лицензии от имени органа, выдающего лицензию;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishместо печати органа, выдавшего лицензию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.9. Лицензия подписывается руководителем Центра или одним из его заместителей на основании решения Комиссии, и должна быть заверена печатью Центра.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.10. Центром лицензии выдаются согласно образцам, приведенным в приложениях № 2 (для юридических лиц по всем видам деятельности в качестве инвестиционных институтов, за исключением депозитарной деятельности), № 3 (для юридических лиц по депозитарной деятельности).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.11. Для компенсации затрат, связанных с рассмотрением документов о выдаче лицензии, заявителем на счет Центра перечисляется сбор в размере 0,5 минимальной заработной платы.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОрганизация-заявитель, претендующая на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на РЦБ в качестве инвестиционного (в том числе приватизационного) фондов, а также управляющей компании инвестиционных фондов, перечисляет на счет Центра сбор в размере одной минимальной заработной платы.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.12. За выдачу лицензий с инвестиционных институтов взимается государственная пошлина в размере 4-х минимальных заработных плат.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОт предприятий (организаций), в которых работает не менее 50 процентов инвалидов, ветеранов войны, Вооруженных Сил или лиц, достигших пенсионного возраста (пенсионеров), а также с малых предприятий государственная пошлина взимается в размере 2-х минимальных заработных плат. Государственная пошлина перечисляется в республиканский бюджет.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.13. Сведения о выданных лицензиях вносятся Центром в Единый государственный реестр инвестиционных институтов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЕдиный государственный реестр инвестиционных институтов ведется в следующих формах:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) на бумажных носителях (в форме прошитых и скрепленных печатью Центра журналов с указанием количества прошитых страниц);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) на электронных носителях в форме записи в компьютерную программу.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЖурнал «Единый государственный реестр инвестиционных институтов» является документом строгой отчетности и хранится в Центре.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ журнале и компьютерной программе указываются следующие данные об инвестиционных институтах, которым выдана лицензия:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishорганизационно-правовая форма;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнаименование организации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishюридический адрес организации, которой выдана лицензия;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвид деятельности, на право осуществления которой выдана лицензия;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishместо, номер, дата выдачи и истечения срока действия лицензии;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдата и номер протокола решения комиссии Центра о выдаче лицензии;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishфамилия, имя, отчество специалистов, имеющих квалификационный аттестат;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishразмер уставного фонда;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядковый номер бланка лицензии;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдата получения, фамилия, имя, отчество и подпись уполномоченного лица организации, получившего лицензию (только в журнале регистрации инвестиционных институтов);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсведения о приостановлении, отзыве, продлении срока действия лицензии, утере, выдаче дубликата лицензии;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпримечание, в котором должны содержаться любая дополнительная информация, которую лицензирующий орган сочтет необходимым внести в компьютерную программу (сведения о направленных предписаниях по устранению нарушений, примененных экономических и других санкций и т. д.).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.14. В случае изменения сведений в учредительных документах, инвестиционный институт обязан в 7-дневный срок представить в Центр соответствующую информацию в письменной форме.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishV. ОТКАЗ В ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИИ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.1. Основаниями для отказа в выдаче лицензии (за исключением лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг в качестве управляющей компании инвестиционных фондов) являются:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпредставление ненадлежащим образом оформленных документов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнесоответствие представленных документов требованиям законодательства Республики Узбекистан о ценных бумагах и настоящего Положения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнесоответствие размера собственного капитала заявителя требованиям о минимальном размере собственного капитала, установленным Центром.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.2. Основаниями для отказа в выдаче лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг в качестве управляющей компании инвестиционных фондов являются:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishналичие в представленных документах недостоверной или искаженной информации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнесоответствие представленных документов требованиям законодательства Республики Узбекистан, правовых актов, настоящего Положения и иных актов, утвержденных Центром;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнесоответствие размера собственного капитала заявителя требованиям о минимальном размере собственного капитала управляющих компаний, установленного «Положением об управляющих компаниях инвестиционных фондов», утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан № 410 от 25.09.98 г.;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishотсутствие квалификационных аттестатов Центра у должностных лиц и специалистов заявителя, определенных «Положением об управляющих компаниях инвестиционных фондов», утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан № 410 от 25.09.98 г.;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнепогашенная судимость руководителя или специалистов заявителя за корыстные преступления.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.3. Отказ в выдаче лицензии по иным основаниям, а также по мотивам нецелесообразности не допускается.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.4. В случае принятия решения об отказе Центр в письменном виде доводит до сведения организации-заявителя мотивированный отказ и возвращает все документы, предоставленные для получения лицензии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.5. Организация-заявитель вправе обжаловать в суд решение Центра об отказе в выдаче лицензии в 30-дневный срок после получения им копии решения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.6. В случае мотивированного отказа в выдаче лицензии или прекращения рассмотрения документов на основании письменного ходатайства организации-заявителя сбор за рассмотрение документов не возвращается.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.7. В случае повторного предоставления документов организацией заявителем их повторное рассмотрение осуществляется в 5-дневный срок.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishVI. ПОРЯДОК ПЕРЕОФОРМЛЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6.1. Переоформление лицензий инвестиционных институтов производится Центром, в случаях:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishистечения срока действия лицензии;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishизменения данных об инвестиционном институте, содержащихся в его лицензии (наименование инвестиционного института, организационно-правовая форма и т. п.);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishутери ранее выданной лицензии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6.2. Сведения о переоформленных лицензиях вносятся Центром в Единый государственный реестр инвестиционных институтов в установленном порядке.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishVI.I. Переоформление лицензии в связи с истечением срока действия выданной лицензии
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6.3. При истечении срока действия лицензии инвестиционного института по его мотивированной просьбе срок действия может быть продлен на тот же срок.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6.4. Инвестиционный институт при продлении срока действия лицензии представляет в Центр следующие документы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмотивированное заявление в Центр о продлении срока действия ранее выданной лицензии;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishбухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату, заверенный налоговой инспекцией по месту нахождения организации-заявителя;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishотчет о деятельности в качестве инвестиционного института за весь период деятельности;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоригинал лицензии инвестиционного института;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопии платежных поручений об уплате государственной пошлины и сбора за продление срока действия лицензии, в размерах, предусмотренных пунктами 4.11. и 4.12 настоящего Положения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6.5. В случае принятия Центром решения о продлении срока действия лицензии инвестиционному институту выдается новая лицензия с номером ранее выданной лицензии. Срок действия лицензии продлевается на пять лет.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishVI.II. Переоформление лицензии в связи с изменением данных об инвестиционном институте, содержащихся в его лицензии
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6.6. В случае изменения данных, содержащихся в лицензии, инвестиционный институт обязан в 7-дневный срок уведомить об этом Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6.7. При переоформлении лицензии в связи с изменением данных об инвестиционном институте, содержащихся в его лицензии, инвестиционный институт представляет в Центр следующие документы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзаявление на имя руководителя Центра о переоформлении лицензии;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнотариально заверенные изменения к учредительным документам;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоригинал лицензии инвестиционного института.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6.8. При принятии Центром решения о переоформлении, инвестиционному институту выдается новый бланк лицензии с ранее выданным номером и ранее установленным сроком истечения действия.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishVI.III. Переоформление лицензии в связи с утерей лицензии
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6.9. В случае утери оригинала лицензии инвестиционный институт обязан в 7-дневный срок письменно уведомить об этом Центр и для ее восстановления представить в Центр следующие документы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзаявление в Центр о выдаче дубликата лицензии с указанием причин и обстоятельств, приведших к утрате ранее выданной лицензии;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопию объявления, извещающего в средствах массовой информации о недействительности утраченной лицензии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6.10. Центр в течение 10 дней с момента получения уведомления и документов, указанных в пункте 6.9 настоящего Положения, выдает организации заявителю новый бланк лицензии с надписью «Дубликат» под тем же номером и ранее установленным сроком истечения действия.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6.11. В случае, если после получения дубликата лицензии обнаружится ранее утраченный оригинал лицензии, инвестиционный институт должен не позднее 5 дней после наступления указанного события вернуть в Центр оригинал лицензии для аннулирования бланка лицензии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishVII. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕЙСТВИЯ И ОТЗЫВ (АННУЛИРОВАНИЕ) ЛИЦЕНЗИИ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.1. Центр вправе приостановить действие или отозвать (аннулировать) лицензию в соответствии с законодательством Республики Узбекистан о РЦБ и по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСведения о приостановленных и отозванных лицензиях вносятся Центром в Единый государственный реестр инвестиционных институтов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.2. Основаниями для приостановления действия лицензии являются:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеосуществление инвестиционным институтом вида профессиональной деятельности, указанной в лицензии, в течение последних шести месяцев;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнесоблюдение действующих экономических нормативов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпредставление отчета о деятельности инвестиционного института на РЦБ в Центр, содержащего недостоверные или неполные сведения, а также в случае непредставления, несвоевременного представления или отказа в представлении указанного отчета;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishрешение суда;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishистечение срока действия квалификационного аттестата или лишение квалификационного аттестата руководителя или всех работников инвестиционного института;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиные нарушения требований действующего законодательства Республики Узбекистан о ценных бумагах и настоящего Положения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.3. В случае изменения состава специалистов, имеющих квалификационный аттестат, в том числе в случае истечения срока действия данного квалификационного аттестата инвестиционный институт обязан в 7-дневный срок представить в Центр соответствующую информацию в письменной форме.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.4. В случае выявления (наличия) оснований для приостановления действия лицензии на соответствующий вид деятельности инвестиционного института Центр не позднее трех рабочих дней с момента выявления (поступления) оснований принимает решение о приостановлении действия лицензии и одновременно выносит предписание об устранении нарушений. Действие лицензии Центром приостанавливается на срок не более 30 дней с момента принятия решения о приостановлении.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.5. Возобновление действия лицензии производится Центром по итогам рассмотрения представленного в установленные сроки отчета об устранении нарушений инвестиционным институтом с приложением подтверждающих документов и сведений и, в необходимых случаях, проверки представленной информации по существу.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.6. В случае, если в 30-дневный срок с момента принятия решения о приостановлении действия лицензии со стороны инвестиционного института не будет представлен отчет об устранении нарушений с приложением подтверждающих документов и сведений, Центр принимает решение об отзыве выданной лицензии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.7. Основаниями для отзыва лицензии являются:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishликвидация инвестиционного института;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпризнание инвестиционного института неплатежеспособным (банкротом) в установленном законодательством порядке;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсовершение сделок, запрещенных законодательством Республики Узбекистан, а также сделок с незаконным использованием сведений, составляющих коммерческую тайну или иную конфиденциальную информацию клиента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществление инвестиционным институтом деятельности на РЦБ, не предусмотренной в лицензии;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishрешение суда;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеоднократное и (или) грубое нарушение требований законодательства Республики Узбекистан о ценных бумагах, настоящего Положения и иных нормативных актов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеоднократное нарушение установленных нормативными актами сроков, порядка и формы представления в Центр отчетности и информации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеисполнение предписаний Центра об устранении нарушений законодательства Республики Узбекистан о ценных бумагах;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеустранение нарушения или последствия нарушения, явившегося основанием для приостановления действия лицензии в срок, установленный пунктом 7.6 настоящего Положения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв случае обнаружения в материалах, представленных для получения лицензии, сведений, которые не соответствуют действительности;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishинициатива инвестиционного института об отзыве лицензии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.8. В случае отзыва лицензии по инициативе инвестиционного института в Центр представляются следующие документы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзаявление об отзыве лицензии;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопия решения высшего органа управления о прекращении вида деятельности на РЦБ, указанного в лицензии инвестиционного института;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоригинал лицензии, выданной для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного института.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.9. Центр не позднее пяти дней с момента принятия решения об отзыве лицензии направляет инвестиционному институту уведомление, публикует решение об отзыве лицензии в средствах массовой информации или в специализированных изданиях, а также направляет в государственные органы регистрации, налоговую инспекцию по месту нахождения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.10. Инвестиционный институт вправе обжаловать в суд решение Центра об отзыве лицензии в установленный законодательством срок с момента принятия решения Центра об отзыве лицензии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.11. Центр ежеквартально публикует в средствах массовой информации перечень инвестиционных институтов, осуществляющих деятельность на РЦБ, инвестиционных институтов, действие лицензий которых приостановлено, и инвестиционных институтов, лицензии которых отозваны.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishVIII. ВВЕДЕНИЕ В ДЕЙСТВИЕ НАСТОЯЩЕГО ПОЛОЖЕНИЯ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8.1. Настоящее Положения вступает в силу с момента государственной регистрации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8.2. В связи с введением в действие настоящего Положения утрачивают силу «Положение о лицензировании деятельности хозяйствующих субъектов на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов», утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 7 сентября 1997 года и зарегистрированное Министерством юстиции Республики Узбекистан от 9 сентября 1997 г. № 363 и все ранее данные разъяснения по нему.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 1
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish| |
Центр по координации и контролю |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish| право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг в качестве _____________________ |
| ___________________________________________________________________________________________ |
|
(наименование вида деятельности) |
| 1. Наименование заявителя____________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________________ |
| 2. Почтовый адрес, индекс____________________________________________________________________ __________________________телефон:__________________________телефакс:________________________ |
|
3. Сведения о всех полученных лицензиях организацией на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного института (указать вид деятельности, на который получена лицензия, дату получения и номер лицензии, срок, на который была выдана лицензия, наименование лицензирующего органа):____________________________________________________________________ |
| 4. Перечень прилагаемых к заявлению документов________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
_______________________________________________ |
__________________ |
|
М.П |
|
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 2
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
O'ZBEKISTON RESPUBLIKASI DAVLAT MULKINI BOSHQARISH VA TADBIRKORLIKNI QO'LLAB-QUVVATLASH DAVLAT QO'MITASI |
|
COMMITEE ON MANAGEMENT OF THE STATE PROPERTY AND ENTERPRENEURSHIP SUPPORT |
| |
gerb |
|
|
QIMMATLI QOG'OZLAR BOZORI FAOLIYATINI MUVOFIQLASHTIRISH VA NAZORAT QILISH MARKAZI |
|
THE CENTRE ON COORDINATION |
| | | |
| | | Tartib raqami: 000000 |
| |
- sonli |
|
| | | |
|
LISENZIYA | ||
| Toshkent shahri | | 19____yil «_____»__________________ |
|
Ushbu lisenziya berildi________________________________________________________________________ | ||
| Lisenziya 19___yil «___»__________________kunigacha kuchga ega. | ||
| | | |
| | | |
|
|
|
DAVLAT MULKI QO'MITASI RAISINING |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 3
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
O'ZBEKISTON RESPUBLIKASI DAVLAT MULKINI BOSHQARISH VA TADBIRKORLIKNI QO'LLAB-QUVVATLASH DAVLAT QO'MITASI |
|
COMMITEE ON MANAGEMENT OF THE STATE PROPERTY AND ENTERPRENEURSHIP SUPPORT |
| |
gerb |
|
|
QIMMATLI QOG'OZLAR BOZORI FAOLIYATINI MUVOFIQLASHTIRISH VA NAZORAT QILISH MARKAZI |
|
THE CENTRE ON COORDINATION |
| | | |
| | | Tartib raqami: 000000 |
| |
- sonli |
|
| | | |
|
LISENZIYA | ||
| Toshkent shahri | | 19____yil «_____»__________________ |
|
Ushbu lisenziya berildi________________________________________________________________________ | ||
| Lisenziya 19___yil «___»__________________kunigacha kuchga ega. | ||
| | | |
| | | |
|
|
|
DAVLAT MULKI QO'MITASI RAISINING |