Hujjatga taklif yuborish
Audioni tinglash
Hujjat elementidan havola olish«УТВЕРЖДАЮ»
Первый заместитель председателя
Госкомимущества, генеральный
директор Центра по координации
и контролю за функционированием
рынка ценных бумаг
М. Юнусматов
7 сентября 1997 г.
Первый заместитель председателя
Госкомимущества, генеральный
директор Центра по координации
и контролю за функционированием
рынка ценных бумаг
М. Юнусматов
7 сентября 1997 г.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПОЛОЖЕНИЕ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishО ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ХОЗЯЙСТВУЮЩИХ СУБЪЕКТОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В КАЧЕСТВЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 9 сентября 1997 года. Регистрационный № 363]
Комментарий LexUzНастоящее Положение утратило силу в соответствии с Положением о лицензировании деятельности инвестиционных институтов на рынке ценных бумаг (рег. № 593 от 13.01.1999 г.).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishI. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.1. Настоящее Положение разработано во исполнение п. 12 постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан № 386 от 1.08.97 г. «Об итогах социально-экономического развития в первом полугодии 1997 г. и оценке хода экономических реформ», в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» и другими законодательными и нормативными актами по рынку ценных бумаг и определяет порядок лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.2. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов является способом контроля государства за соблюдением требований действующего законодательства Республики Узбекистан, предъявляемых к правовому и организационному статусу инвестиционных институтов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.3. Лицензия выдается по каждым отдельным видам деятельности инвестиционных институтов. Образец лицензии приведен в приложении № 1 к настоящему Положению.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.4. Действие настоящего Положения не распространяется на приватизационные инвестиционные фонды и банки.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.5. Деятельность в качестве инвестиционного консультанта, осуществляемая физическим лицом, без образования юридического лица не требует лицензирования. Для осуществления указанной деятельности необходима регистрация физического лица в качестве предпринимателя в установленном законодательством порядке, а также наличие квалификационного аттестата соответствующей категории.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishII. ПОРЯДОК ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.1. Лицензирование инвестиционных институтов осуществляется Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан (далее — Центр).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.2. Центр ведет реестр инвестиционных институтов, в котором указываются:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishорганизационно-правовая форма;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнаименование;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishюридический адрес;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвид деятельности;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдата выдачи и номер лицензии;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishфамилия, имя, отчество специалистов, имеющих квалификационный аттестат;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдругие необходимые данные.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.3. Лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционного института выдаются сроком на пять лет. По мотивированной просьбе заявителя срок действия лицензии может быть продлен на тот же срок с соответствующей уплатой установленного размера пошлины и сбора. Продление лицензии подтверждается в письменной форме.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.4. За выдачу лицензий с инвестиционных институтов взимается государственная пошлина в размере 4-х минимальных заработных плат. Государственная пошлина перечисляется в республиканский бюджет.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.5. Для компенсации затрат, связанных с рассмотрением документов о выдаче лицензии, заявителя на счет Центра перечисляется сбор в размере 0,5 минимальной заработной платы.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.6. Юридические лица, претендующие на получение лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционных институтов, должны представить в Центр следующие документы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзаявление в произвольной форме на получение лицензии за подписью руководителя заявителя;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопию свидетельства о государственной регистрации и нотариально заверенные копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями к ней, оформленными в установленном порядке;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопия платежного поручения об уплате единовременного сбора за выдачу лицензии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.7. Обязательной аттестации подлежат следующие категории специалистов инвестиционных институтов:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishисполнительные директора (управляющие, менеджеры) инвестиционных институтов и их заместители;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishруководители отделов и подразделений инвестиционных институтов, непосредственно обеспечивающих совершение операций с ценными бумагами;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishспециалисты инвестиционных институтов, непосредственно участвующих в заключении сделок с ценными бумагами от лица инвестиционного института, а также работающие с клиентами.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.8. В уставе юридического лица, претендующего на получение лицензии на право осуществления деятельности в качестве инвестиционного института, должно быть отражено, что осуществление деятельности в качестве инвестиционного института является основным видом деятельности данного юридического лица.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.9. При наличии замечаний к документам Центр доводит до сведения руководства юридического лица, претендующего на получение лицензии на право осуществления деятельности в качестве инвестиционного института, в письменном виде мотивированный отказ в выдаче лицензии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.10. Решение о выдаче (невыдаче) лицензии принимается не позднее 10 дней с даты получения надлежащим образом оформленных документов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.11. В случае переоформления документов заявителем их повторное рассмотрение осуществляется в 5-дневный срок.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.12. Внесение в документы указанных в п. 2.6 изменений, затрагивающих специфику деятельности в качестве инвестиционных институтов, должно быть оформлено в Центре.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.13. При выдаче лицензии на право осуществления нескольких видов деятельности собственный капитал инвестиционного института, необходимый для получения лицензии, определяется как максимальный, из установленных для избранных видов деятельности.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.14. Переоформление ранее выданных лицензий инвестиционных институтов производится Центром в случаях:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishизменения вида деятельности инвестиционного института;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishистечения срока действия выданной лицензии;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishизменения данных об инвестиционном институте, содержащихся в его лицензии (наименование инвестиционного института и т. п.).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.15. При принятии Центром решения о переоформлении:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв случае соответствия лицензии (с основным видом деятельности инвестиционного института) нормам действующего законодательства сохраняется лицензия с ранее выданным номером. Срок действия лицензии продлевается еще на пять лет в письменной форме;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв случае несоответствия нового вида деятельности ранее выданной лицензии инвестиционному институту выдается лицензия с новым номером и датой выдачи лицензии (которая регистрируется в специальном журнале учета, как перерегистрированный инвестиционный институт). Срок действия выданной лицензии устанавливается со дня переформирования лицензии инвестиционного института.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.16. Для переоформления лицензии инвестиционные институты представляют Центру следующие дополнительные документы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзаявление на имя руководителя Центра о переоформлении лицензии (с указанием нового вида деятельности);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнотариально заверенные изменения и дополнения к учредительным документам (в случае изменения (включения дополнительного) вида деятельности);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishотчет о хозяйственной деятельности (за последний отчетный период);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоригинальный экземпляр ранее выданной лицензии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.17. При изменении деятельности инвестиционного института на рынке ценных бумаг ранее выданная лицензия считается аннулированной.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.18. Центр периодически публикует в средствах массовой информации список инвестиционных институтов, лицензии которого аннулированы.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.19. В случае изменения данных инвестиционного института, указанных в п. 2.2 настоящего Положения, инвестиционный институт обязан в 7-дневный срок представить в Центр соответствующую информацию в письменной форме.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishIII. РЕГУЛИРОВАНИЕ И КОНТРОЛЬ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ В СООТВЕТСТВИИ С ПОЛУЧЕННОЙ ЛИЦЕНЗИЕЙ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.1. Контроль за использованием инвестиционных институтом лицензии на право ведения деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется Центром.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.2. Лицензии на право осуществления деятельности в качестве инвестиционного института может быть приостановлена или аннулирована в случаях:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвыявления недостоверности информации, содержащейся в документах, представленных для получения лицензии;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпризнания юридического лица неплатежеспособным в соответствии с законодательством Республики Узбекистан;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпризнания судом виновным в нанесении ущерба акционерам или клиентам;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиспользования при совершении сделок с ценными бумагами услуг специалиста, не имеющего (либо лишенного) квалифицированного аттестата соответствующей категории;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishлишения специалистов инвестиционного института (подлежащих обязательной аттестации), квалификационных аттестатов либо истечения срока действия квалификационных аттестатов указанных специалистов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсовершения сделок, запрещенных законодательством Республики Узбекистан, а также сделок с незаконным использованием сведений, составляющих коммерческую тайну или иную конфиденциальную информацию клиента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпредставление отчета о деятельности на рынке ценных бумаг, содержащего недостоверные сведения, а также в случае отказа в представлении указанного отчета;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществления инвестиционным институтом вида деятельности на рынке ценных бумаг, не предусмотренного в лицензии;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнесоблюдения действующих экономических нормативов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиных случаях, нарушающих нормы действующего законодательства о рынке ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.4. В случае выявления оснований для аннулирования лицензии на соответствующий вид деятельности инвестиционного института Центр дает предписание об устранении нарушения. Если инвестиционный институт в 30-дневный срок, после получения предписания не устраняет нарушение, Центр аннулирует лицензию и устанавливает срок, в течение которого соответствующая деятельность должна быть прекращена.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.5. Аннулирование лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционного института на рынке ценных бумаг (либо приостановление ее действия) производится Центром и доводится до сведения инвестиционного института в письменном виде.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.6. В случае приостановления действия лицензии инвестиционного института ее продление осуществляется после представления инвестиционным институтом в Центр отчета об устранении нарушений, ставших причиной приостановления действия лицензии. Возобновление лицензии производится Центром по итогам рассмотрения отчета об устранении нарушений и в необходимых случаях проверки представленной информации по существу.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.7. Инвестиционный институт имеет право обжаловать действия Центра в суде.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 1
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
|
|
|
| | |
|
| |
|
|
|
| ||
Toshkent shahri |
|
|
|
Ushbu lisenziya berildi ___________________________________________________________ | ||
Lisenziya 19___ yil «___»_________ kunigacha kuchga ega. | ||
|
|
| |