Hujjatga taklif yuborish
Audioni tinglash
Hujjat elementidan havola olishПриказ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishгенерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ВЫПУСКА, ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ВЫПУСКА И ПОГАШЕНИЯ КОРПОРАТИВНЫХ ОБЛИГАЦИЙ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 10 июля 2002 года. Регистрационный № 1158]
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Комментарий LexUzНастоящий приказ утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 16 июля 2009 года № 2009-40 «Об утверждении Правил эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг» (рег. № 2000 от 30.08.2009 г.).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ соответствии с Законом Республики Узбекистан «О ценных бумагах и фондовой бирже», Указом Президента Республики Узбекистан от 30 марта 2002 года № УП-3047 «О мерах по ограничению роста денежной массы и повышению ответственности за соблюдение финансовой дисциплины» и на основании Положения о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Утвердить Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций согласно приложению.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГенеральный директор М.С. ЮНУСМАТОВ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг. Ташкент,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7 июня 2002 г.,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish№ 2002-10
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУТВЕРЖДЕНО
приказом генерального директора
Центра по координации и контролю
за функционированием рынка ценных
бумаг при Госкомимуществе
Республики Узбекистан от
7 июня 2002 года № 2002-10
приказом генерального директора
Центра по координации и контролю
за функционированием рынка ценных
бумаг при Госкомимуществе
Республики Узбекистан от
7 июня 2002 года № 2002-10
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПОЛОЖЕНИЕ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishо порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНастоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан «О ценных бумагах и фондовой бирже», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», «О защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг», «Об обществах с ограниченной и дополнительной ответственностью» и иными актами законодательства в целях установления порядка выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска, а также погашения корпоративных облигаций (далее — облигации) хозяйствующих субъектов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДействие настоящего Положения не распространяется на порядок выпуска и государственной регистрации выпуска облигаций внутренних республиканских и местных займов, государственных облигаций, облигаций Центрального банка и коммерческих банков, регулируемых другими нормативно-правовыми актами Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish§ 1. Общие положения
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. В целях настоящего Положения используются следующие понятия:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishэмитент — хозяйствующий субъект, осуществляющий выпуск (эмиссию) облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвыпуск (эмиссия) облигаций — совокупность облигаций одного эмитента в обращении, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия размещения первым владельцам (инвесторам) — физическим и юридическим лицам;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishразмещение облигаций — реализация эмитентом облигаций первым владельцам, предусматривающее полную оплату этих облигаций, путем заключения гражданско-правовых сделок;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобращение облигаций — купля-продажа облигаций, а также другие действия, предусмотренные законодательством Республики Узбекистан, приводящие к смене владельца облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishбезналичные облигации — облигации, выпущенные в обращение в виде записей в учетных регистрах депозитариев;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishналичные облигации — облигации, выпущенные в обращение в виде бумажных сертификатов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпроспект эмиссии (анкета выпуска) облигаций — документ, содержащий информацию об эмитенте, о размере эмиссии, номинальной стоимости, форме выпуска, виде и количестве выпускаемых облигаций, условиях выпуска и другую информацию, которая может повлиять на решение о покупке этих облигаций или об отказе от такой покупки;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоткрытая подписка на облигации (публичное размещение) — размещение, осуществляемое среди неограниченного круга потенциальных инвесторов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзакрытая подписка на облигации (частное размещение) — размещение, осуществляемое среди ограниченного круга заранее известных инвесторов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishрегистрирующий орган — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishгосударственная регистрация выпуска облигаций — регистрация проспекта эмиссии (анкеты выпуска), с присвоением выпуску облигаций государственного идентификационного номера;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishуполномоченный орган эмитента — орган управления эмитента, который в соответствии с законодательством либо уставом эмитента имеет право принимать соответствующие решения по выпуску облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Размещение облигаций осуществляется путем открытой или закрытой подписки, что определяется уставом эмитента, а при отсутствии указаний в уставе эмитента — уполномоченным органом эмитента, принявшим решение о выпуске облигации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. При размещении облигаций путем открытой подписки, а также закрытой подписки, объем эмиссии которой превышает 25-тысячекратный размер минимальной заработной платы на момент представления документов, государственная регистрация осуществляется путем регистрации проспекта эмиссии. В остальных случаях государственная регистрация осуществляется путем регистрации анкеты выпуска.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Запрещается обращение, реклама и предложение облигаций, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, а также эмиссия которых приостановлена.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Выпуск облигаций эмитентом, являющимся акционерным обществом, осуществляется только после полного размещения всех выпущенных акций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish§ 2. Реквизиты облигаций и порядок их выпуска
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Эмитент вправе выпускать облигации на сумму, не превышающую размер сформированного уставного фонда.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Решение о выпуске облигаций эмитентом, являющимся акционерным обществом, принимается наблюдательным советом, если иное не предусмотрено уставом общества. Решение о выпуске облигаций эмитентом иной организационно-правовой формы принимается высшим органом управления этого эмитента либо органом, имеющим в соответствии с законодательством или уставом эмитента полномочия принимать решение о выпуске облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. Облигации могут выпускаться обыкновенными и выигрышными, процентными и беспроцентными (целевыми).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДоход от обыкновенной облигации образуется:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) за счет погашения в установленный срок по номинальной стоимости и выплатой фиксированных процентов, определяемых условиями выпуска (процентные облигации);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) за счет погашения в установленный срок по номинальной стоимости, при этом прибыль определяется как разница между номинальной стоимостью облигаций и ценой их размещения (дисконтные облигации).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПри выпуске выигрышных облигаций дополнительно к прибыли, определенных в виде процента или дисконта к номинальной стоимости, должен быть установлен доход, выплачиваемый в виде выигрыша по регулярно производимым тиражам. Не допускается выпуск облигаций, доход которых определяется только в виде выигрыша по регулярно производимым тиражам.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПо целевым (беспроцентным) облигациям доход определяется в виде товара (услуги). Обязательным реквизитом целевых облигаций является указание товара (услуг), под который они выпущены.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДопускается выпуск в обращение других видов облигаций, не запрещенных законодательством Республики Узбекистан.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае выпуска необеспеченных облигаций обязательно использование словосочетания «Необеспеченные облигации» в реквизитах облигации, проспекте эмиссии (анкете выпуска) и информации, подлежащей раскрытию в соответствии с законодательством.
(пункт 8 дополнен абзацем восьмым в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 10 мая 2004 г. № 2004-08 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158-1 от 26.05.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 21, ст. 258)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9. Наличные облигации должны содержать следующие обязательные реквизиты (на государственном языке, основанном на латинском алфавите):
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishфирменное наименование эмитента и его местонахождение;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнаименование ценной бумаги — «ОВLIGATSIA»;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядковый номер и серия бланка облигации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвид облигации (обыкновенные, выигрышные, процентные и другие);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishноминальная стоимость облигации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдата регистрации выпуска и государственный идентификационный номер;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпроцентная ставка дохода (если она предусмотрена решением о выпуске);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishподписи руководителя и главного бухгалтера эмитента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishфирменное наименование юридического лица либо Ф.И.О. физического лица держателей облигаций (для именных облигаций);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishусловия проведения тиражей, розыгрышей (для выигрышных облигаций);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishуказание товара, под который они выпущены (для целевых облигаций);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishусловия погашения облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10. К облигации может прилагаться купонный лист на выплату процентов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКупон на выплату процентов должен содержать следующие основные реквизиты:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядковый номер купона;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядковый номер и серия облигации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishназвание эмитента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishгосударственный идентификационный номер;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпериодичность (дата) выплаты процентов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishподписи уполномоченных лиц и печать эмитента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11. Выбранная эмитентом форма выпуска облигаций должна однозначно определяться в решении о выпуске облигаций. Облигации с одним государственным идентификационным номером выпускаются в одной форме.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish12. Выпуск (эмиссия) облигаций включает в себя следующие этапы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) принятие уполномоченным органом эмитента решения о выпуске облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) подготовка и утверждение уполномоченным органом эмитента проспекта эмиссии либо анкеты выпуска облигаций в соответствии с пунктом 3 настоящего Положения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) государственная регистрация выпуска облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг) направление регистрирующим органом в Центральный депозитарий оригиналов документов, подтверждающих выпуск облигаций, в целях их постановки на учет;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishд) изготовление сертификатов облигаций (в случае выпуска наличных облигаций);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishе) раскрытие информации путем публикации сведений о выпуске облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishж) представление отчета об итогах выпуска облигаций в регистрирующий орган;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishз) раскрытие информации об итогах выпуска облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish13. В случае оплаты облигаций неденежными средствами решение об их выпуске должно предусматривать перечень имущества, которым могут оплачиваться облигации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish14. В решении о выпуске облигаций эмитентом может быть определена доля облигаций выпуска, при неразмещении которой выпуск облигаций считается несостоявшимся. Такая доля не может быть определена в размере меньше, чем 60 процентов от общего количества облигаций выпуска. При этом в решении о выпуске облигаций должен быть предусмотрен порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за облигаций, на случай неразмещения установленной доли облигации выпуска и признания выпуска облигаций несостоявшимся.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish15. В решении о выпуске облигаций, размещаемых путем закрытой подписки, должен быть определен круг лиц, среди которых эмитент намерен их разместить в соответствии с решением о выпуске.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish16. При размещении облигаций эмитент вправе заключать соглашения с андеррайтерами для организации выпуска и (или) гарантированного размещения облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЭмитент и андеррайтеры (если таковые имеются) обязаны обеспечить каждому покупателю возможность ознакомиться с условиями продажи облигаций и проспектом эмиссии (анкетой выпуска) до момента их покупки.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish§ 3. Требования к оформлению документов, представляемых для государственной регистрации выпусков облигаций
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish17. Проспект эмиссии (анкета выпуска) облигаций должен быть утвержден уполномоченным органом эмитента не позднее шести месяцев с момента принятия решения об их выпуске и представлен на государственную регистрацию в течение десяти дней с момента утверждения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПроспект эмиссии (анкета выпуска) облигаций подписывается руководителем и главным бухгалтером эмитента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПроспект эмиссии (анкета выпуска) должен быть также подписан лицом, предоставившим обеспечение для целей выпуска облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish18. Проспект эмиссии (анкета выпуска) облигаций составляется в трех экземплярах. В случае расхождений в тексте экземпляров подлинным признается экземпляр, хранящийся в регистрирующем органе.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПроспект эмиссии (анкета выпуска) облигаций представляется эмитентами в регистрирующий орган в бумажном и электронном (на магнитных носителях) видах. Содержание проспекта эмиссии (анкеты выпуска) облигаций, представляемой в электронном виде, должно соответствовать содержанию проспекта эмиссии (анкеты выпуска), представляемой в бумажном виде.
(пункт 18 дополнен абзацем вторым в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 10 мая 2004 г. № 2004-08 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158-1 от 26.05.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 21, ст. 258)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish19. Проспектом эмиссии (анкетой выпуска) облигаций не могут быть предусмотрены какие-либо преимущества одних приобретателей перед другими, за исключением введения эмитентом ограничения на приобретение облигаций нерезидентами.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish20. Проспектом эмиссии (анкетой выпуска) облигаций должны быть определены действия владельцев облигаций в случае отказа эмитента от исполнения обязательств, а также порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по облигациям, который должен включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish21. Проспектом эмиссии (анкетой выпуска) облигаций должен быть определен размер (порядок определения размера) доходов по облигациям, в том числе размер дохода (порядок определения размера) по каждому купону в случае их выпуска.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПорядок определения размера дохода по облигациям должен позволять определять размер дохода владельцев облигаций в зависимости от изменения указанных в таком порядке показателей (факторов). Указанные показатели (факторы) не могут быть изменены решением эмитента без согласия владельцев облигаций.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish22. Проспектом эмиссии (анкетой выпуска) облигаций может быть предусмотрена возможность досрочного погашения эмитентом облигаций. При этом должны быть определены стоимость такого погашения, срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению владельцем, а также срок не ранее которого облигации могут быть отозваны эмитентом для досрочного погашения (указанные сроки не могут быть установлены ранее даты представления отчета об итогах выпуска облигаций), а также порядок раскрытия эмитентом информации о досрочном погашении облигаций выпуска.
(абзац первый пункта 22 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 10 мая 2004 г. № 2004-08 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158-1 от 26.05.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 21, ст. 258)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЭмитент не вправе отказать владельцу в досрочном погашении облигаций после наступления предусмотренного проспектом эмиссии (анкетой выпуска) облигаций срока, начиная с которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОблигации, погашенные эмитентом досрочно, не могут быть вновь выпущены в обращение и подлежат зачислению на счет погашенных облигаций.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВладелец не вправе отказать эмитенту в досрочном погашении облигаций после наступления предусмотренного проспектом эмиссии (анкетой выпуска) облигаций срока, начиная с которого облигации могут быть отозваны эмитентом для досрочного погашения.
(пункт 22 дополнен абзацем четвертым в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 10 мая 2004 г. № 2004-08 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158-1 от 26.05.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 21, ст. 258)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish23. В случае, когда финансовая отчетность эмитента подлежит обязательной ежегодной проверке аудитором, для подтверждения факта такой проверки к проспекту эмиссии (анкете выпуска) прилагаются копии аудиторских заключений за последние три года либо за каждый завершенный год с момента возникновения обязанности проведения ежегодной аудиторской проверки, если этот срок менее 3 лет.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish§ 4. Государственная регистрация выпуска облигаций
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish24. Государственная регистрация выпусков облигаций производится:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) в Центральном аппарате регистрирующего органа:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishесли объем эмиссии облигаций эмитента равен или выше 50,0 млн. сумов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishесли эмиссия осуществляется (независимо от суммы эмиссии) страховыми организациями, фондовыми биржами, инвестиционными институтами, предприятиями с иностранными инвестициями;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) в территориальных отделах регистрирующего органа, если объем эмиссии облигации эмитента менее 50,0 млн. сумов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПоследующие выпуски эмитентом облигаций независимо от объема выпуска регистрируются в том органе, где проходила регистрация первого выпуска облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish25. Для проведения государственной регистрации выпуска облигаций эмитентом в соответствующий регистрирующий орган представляются следующие документы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзаявление о государственной регистрации выпуска облигаций (приложение № 1);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзаверенная эмитентом копия документа, подтверждающего принятие уполномоченным органом (должностным лицом) эмитента решения о выпуске облигаций (протокол (выписка из протокола) собрания, также кворум и результаты голосования по указанному вопросу, а в случае принятия решения о выпуске наблюдательным советом акционерного общества также указать Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании), в двух экземплярах;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнотариально заверенная копия учредительных документов (включая дополнения и изменения к ним);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсправка государственного налогового органа о состоянии формирования уставного фонда на дату принятия решения о выпуске облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзаверенная эмитентом копия документа, подтверждающего утверждение уполномоченным органом (должностным лицом) эмитента проспекта эмиссии (анкеты выпуска) облигаций (протокол (выписка из протокола) собрания, также кворум и результаты голосования по указанному вопросу, а в случае утверждения проспекта эмиссии (анкеты выпуска) наблюдательным советом акционерного общества также указать Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании) в двух экземплярах;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпроспект эмиссии (анкета выпуска) облигации в трех экземплярах (приложения № 2 и № 3);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобразцы выпускаемых облигаций в трех экземплярах (в случае наличного выпуска);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishрегистрационная карта эмитента (приложение № 4);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопия платежного документа об уплате установленного размера сбора за государственную регистрацию выпуска облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопия платежного документа об уплате сбора за рассмотрение документов по государственной регистрации выпуска облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопия договора (или иного документа) о предоставлении обеспечения третьего лица (лиц) для целей выпуска, при наличии такого обеспечения. Если в качестве обеспечения выпуска облигаций предоставляется имущество, в регистрирующий орган представляется также документ, подтверждающий его рыночную стоимость в соответствии с требованиями законодательства, а в остальных случаях — копии бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах третьего лица (лиц), предоставившего обеспечение по облигациям выпуска, за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующий утверждению решения о выпуске облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishопись представленных документов в двух экземплярах (приложение № 5).
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНе допускается использование договора страхования в качестве единственного обеспечения выпуска облигаций. Эмитент вправе использовать договор страхования в качестве обеспечения при наличии обеспечения третьего лица (третьих лиц), предоставленного по облигациям выпуска.
(пункт 25 дополнен абзацем в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан (рег. № 1158-2 от 11.09.2006 г., — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 37-38, ст. 383)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish26. Все указанные в пункте 25 настоящего Положения документы, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью эмитента на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица эмитента, если иная форма заверения не установлена настоящим Положением.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish27. Государственная регистрация выпуска облигации должна быть произведена не позднее 30 дней с момента подачи заявления эмитента с приложением необходимых документов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish28. В случае государственной регистрации выпуска облигаций регистрирующий орган выдает эмитенту:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishэкземпляр проспекта эмиссии (анкеты выпуска) облигаций с присвоенным государственным идентификационным номером выпуску облигаций и отметками о его государственной регистрации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобразец облигации (в случае наличного выпуска) с отметками о его согласовании.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish29. Основаниями для отказа в государственной регистрации выпуска облигаций может быть:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеполное представление документов, указанных в пункте 25 настоящего Положения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнесоответствие содержащихся в представленных документах сведений требованиям законодательства о рынке ценных бумаг и настоящего Положения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеуплата или неполная оплата установленных сборов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishналичие соответствующего решения суда;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishотсутствие у юридического лица права на выпуск облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish30. При отказе в государственной регистрации выпуска облигаций регистрирующий орган обязан направить эмитенту:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзаключение об отказе в государственной регистрации выпуска облигаций с мотивированным обоснованием причин отказа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдва экземпляра проспекта эмиссии (анкеты выпуска) облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish31. В случае выявления регистрирующим органом нарушения эмитентом установленного порядка выпуска облигаций государственная регистрация выпуска облигаций будет осуществлена после устранения нарушений и оплаты экономических санкций, если таковые были применены.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish§ 5. Размещение, погашение облигаций и отчетность
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish32. После государственной регистрации выпуска облигаций эмитент обязан:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв двухнедельный срок раскрыть информацию о выпуске облигаций в порядке, установленном законодательством;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв трехмесячный срок изготовить облигации согласно образцу, согласованному с регистрирующим органом (при наличном выпуске).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish33. Срок размещения облигаций устанавливается в проспекте эмиссии (анкете выпуска) облигации, но не может превышать 1 года с даты государственной регистрации выпуска облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish34. Размещение облигаций одного выпуска может проводиться эмитентом по разным ценам (за исключением случая, когда цена размещения облигаций конкретно определена эмитентом).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ проспекте эмиссии (анкете выпуска) устанавливается предполагаемая цена (цены) размещения облигаций в цифрах либо порядок определения цены (цен) размещения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПорядок определения цены (цен) размещения может устанавливаться в виде формулы с меняющимися переменными:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв зависимости от изменения курса определенной иностранной валюты;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв зависимости от изменения котировок ценных бумаг у организатора торгов ценными бумагами;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв зависимости от результатов торгов (аукциона, конкурса), а также в зависимости от иных факторов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПорядок определения цены размещения облигаций должен позволять определять цену размещения облигаций на любую установленную дату в течение всего срока размещения в зависимости от изменения указанных в таком порядке показателей (факторов).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПроспектом эмиссии (анкетой выпуска) облигаций может быть предусмотрено размещение облигаций по цене ниже их номинальной стоимости (дисконтные облигации).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish35. Изменения и (или) дополнения в проспект эмиссии (анкету выпуска) облигаций после государственной регистрации (до представления отчета об итогах их выпуска) допускается в случаях:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобнаружения в проспекте эмиссии (анкете выпуска) неточной либо недостоверной информации, не имеющих существенного значения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishизменения формы выпуска облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish36. Регистрирующий орган обязан принять решение о внесении изменений (дополнений) в проспект эмиссии (анкету выпуска) облигаций или об отказе не позднее 20 дней с даты представления необходимых документов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish37. При этом решением регистрирующего органа вносится соответствующее изменение (дополнение) в проспект эмиссии (анкету выпуска) облигаций, а в Государственный реестр выпусков ценных бумаг — соответствующая запись.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish38. Погашение облигаций и выполнение обязательств по выпуску осуществляется эмитентом в порядке и сроки, определенные проспектом эмиссии (анкетой выпуска) облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае реорганизации эмитента его обязательства по погашению облигаций переходят к правопреемнику в соответствии с гражданским законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish39. Порядок и сроки представления отчетностей о выпусках облигаций определяются нормативно-правовыми актами регистрирующего органа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish§ 6. Изменение условий выпуска и (или) сведений об эмитенте после представления отчета об итогах выпуска облигаций
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish40. Внесение изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) облигаций после представления отчета об итогах выпуска облигаций производится на основании письменного заявления эмитента в случае изменения:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнаименования эмитента, в том числе с кириллицы на латинские буквы;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishусловий выпуска облигаций, в том числе формы выпуска облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсведений, связанных с предоставленным обеспечением по облигациям выпуска.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish41. Для внесения изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) облигаций после представления отчета об итогах выпуска облигаций представляются следующие документы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзаявление эмитента о внесении изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) облигаций с указанием причины вносимых изменений;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдокумент, свидетельствующий о получении согласия на изменение формы облигаций выпуска от каждого из владельцев облигаций, а также образец сертификата облигации (при изменении формы выпуска облигаций);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдокумент, свидетельствующий о получении согласия на изменение сведений, связанных с обеспечением выпуска, от каждого из владельцев облигаций, а также копия договора (или иного документа) о предоставлении обеспечения третьего лица (лиц) для целей выпуска с изменениями и дополнениями (при изменении обеспечения).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish42. Эмитент также обязан информировать регистрирующий орган при изменении своего:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнаименования;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishместа нахождения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпочтового адреса;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishбанковских реквизитов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпринятия уполномоченным органом либо судом решения о ликвидации эмитента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish43. В случае возникновения случаев, указанных в пункте 40, эмитент обязан направить в регистрирующий орган необходимые документы не позднее 10 дней с момента их возникновения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish44. Регистрирующий орган обязан принять решение о внесении изменений (дополнений) в проспект эмиссии (анкету выпуска) облигаций или об отказе не позднее 20 дней с даты представления необходимых документов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish§ 7. Приостановление размещения и обращения облигаций, признание выпуска несостоявшимся и аннулирование государственной регистрации выпуска облигаций
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish45. Регистрирующий орган вправе приостановить размещение и обращение облигаций в течение срока размещения в случаях:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнарушения условий выпуска, указанных в проспекте эмиссии (анкете выпуска) облигаций, в том числе превышения фактического размещения над зарегистрированным объемом эмиссии облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishневыполнения предписаний регистрирующего органа о представлении отчетов о ходе размещения и раскрытия информации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобнаружения недостоверной либо вводящей в заблуждение информации, существенно меняющей условия выпуска и требующей дополнительного оповещения инвесторов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishналичия соответствующего решения суда.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish46. При приостановлении размещения и обращения облигаций запрещается дальнейшее размещение и регистрация сделок с размещенными облигациями.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish47. В случае выявления оснований для приостановления регистрирующий орган не позднее 3 рабочих дней с момента выявления оснований принимает решение о приостановлении размещения и одновременно выносит предписание об устранении нарушений и не позднее 2 рабочих дней со дня принятия решения направляет копии решения эмитенту и в Центральный депозитарий.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish48. Эмитент обязан приостановить размещение и обращение облигаций с момента получения соответствующего предписания об устранении нарушений, раскрыть информацию о приостановлении и устранить выявленные нарушения в сроки, определенные регистрирующим органом. На период приостановления срок размещения облигаций не продлевается.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish49. Возобновление размещения облигаций производится по решению регистрирующего органа, принятому по итогам рассмотрения отчета об устранении нарушений (с приложением подтверждающих документов), представленного в сроки, установленные соответствующим предписанием.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish50. Регистрирующий орган вправе признать эмиссию облигаций несостоявшейся в случаях:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеисполнения эмитентом требований по исправлению нарушений, послуживших основанием для приостановления эмиссии облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеразмещения предусмотренной решением о выпуске облигаций доли, при неразмещении которой их выпуск признается несостоявшимся;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеразмещения ни одной облигации выпуска.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish51. В случае признания эмиссии облигации несостоявшейся облигации данного выпуска подлежат возврату эмитенту, средства, полученные эмитентом от размещения облигации, возвращаются инвесторам в порядке, установленном проспектом эмиссии (анкетой выпуска), и государственная регистрация выпуска аннулируется.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish52. Эмитент с момента получения решения регистрирующего органа о признании эмиссии несостоявшейся обязан в течение 5 дней опубликовать об этом в средствах массовой информации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish53. Аннулирование государственной регистрации выпусков облигаций производится:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв случае признания выпуска несостоявшимся;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв случае ликвидации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв случае наличия соответствующего решения суда.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish54. Эмитент обязан в течение 10 дней со дня возникновения оснований для аннулирования подать в регистрирующий орган письменное заявление на аннулирование выпуска (выпусков) облигаций с указанием соответствующих причин и приложением необходимых документов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish55. Для аннулирования выпусков облигаций эмитент представляет следующие документы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) в случае признания выпуска облигаций несостоявшимся:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоригинал проспекта эмиссии (анкеты выпуска) и образец облигации выпуска, признанного несостоявшимся;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопия объявления в печати о признании выпуска облигаций несостоявшимся и возврате денежных средств за размещенные облигации данного выпуска (для публично размещенных выпусков облигаций);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishписьменное подтверждение эмитента о возврате денежных средств инвесторам.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) в случае ликвидации:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопия решения уполномоченного органа эмитента (или суда) о ликвидации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопия объявления в печати о ликвидации эмитента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсправка эмитента или реестродержателя о закрытии реестра владельцев облигаций (для именных облигаций);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопия ликвидационного баланса (в случае ликвидации эмитента);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоригинал проспекта эмиссии (анкеты выпуска) и образец облигации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish56. Возмещение расходов, связанных с возвратом инвесторами облигаций, а также выплаты им внесенных денежных средств по покупке облигаций, осуществляются за счет эмитента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish57. Сведения об аннулировании государственной регистрации выпусков облигаций вносятся в Государственный реестр выпусков ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish§ 8. Заключительные положения
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish58. В случаях нарушения эмитентом установленного порядка выпуска облигаций, а также введения в заблуждение инвесторов и регистрирующего органа путем распространения (предоставления) заведомо недостоверных сведений (информации), в том числе в проспекте эмиссии (анкете выпуска) регистрирующий орган вправе применить санкции в соответствии с законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish59. Регистрирующий орган отвечает за полноту сведений, представленных в проспекте эмиссии (анкете выпуска) облигаций, а также осуществляет контроль за соблюдением правил выпуска облигаций, установленных законодательством и настоящим Положением.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРегистрирующий орган не несет ответственность за достоверность сведений, содержащихся в проспекте эмиссии (анкете выпуска) облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish| | ________________________________ | |
| | ________________________________ | |
| |
(наименование регистрирующего органа) | |
|
| ||
| | Код ОКПО | |
| | Код СОАТО | |
| | Код ОПФ | |
| | Код ФС | |
| | Код ОКОНХ | |
| | Код СООГУ | |
______________________________________________________________________________ | ||
|
(полное наименование эмитента) | ||
| расположенный по адресу ________________________________________________________ | ||
| просит произвести государственную регистрацию выпуска акций на общую сумму ___________ ________________________________ сум., с номинальной стоимостью одной акции ____сум.; | ||
| _______________________________________________________________________________ | ||
|
(перечисляются виды и количество облигаций ). | ||
| Размер уставного фонда составляет __________________________________сум. | ||
| Данный выпуск облигаций ____________________ является _____________________________ ______________________________________________________________________ выпуском | ||
|
(порядковый номер выпуска) | ||
|
Номер и дата лицензии ____________________________________________________________ | ||
|
(для инвестиционных институтов) | ||
| Подписи ответственных лиц | ||
| Руководитель __________________________________ | ||
| Главный бухгалтер _______________________________ | ||
Печать |
| |
| Дата | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish| | | | | | | | | | | | | | | |
|
«Утверждено» |
| | | |
«Зарегистрировано» | |||||||||
|
(полное наименование эмитента |
| | | |
(наименование регистрирующего органа) | |||||||||
|
______________________ |
| | | |
_______________________ | |||||||||
|
(наименование органа эмитента) |
| | | |
(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица регистрирующего органа, подпись) | |||||||||
|
№_______________ |
| | | |
| |||||||||
|
Печать |
| | | |
Печать | |||||||||
|
ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ ОБЛИГАЦИИ | ||||||||||||||
|
______________________________________________________________________________ | ||||||||||||||
|
(полное наименование эмитента) | ||||||||||||||
| Присвоен идентификационный номер : | | | | | | | | | | | | | | |
|
__________________________________________________________ | ||||||||||||||
|
(серия, вид и количество облигаций) | ||||||||||||||
|
Подписи ответственных лиц эмитента: |
| | | | | | | | | | | | | |
|
Руководитель эмитента: ___________________________________________ |
| | | | | |||||||||
|
(Ф.И.О., подпись) |
| | | | | |||||||||
|
Главный бухгалтер: ______________________________________________ |
| | | | | |||||||||
|
(Ф.И.О., подпись) |
| | | | | |||||||||
| Печать Дата |
| | | | | | | | | | | | | |
| Предоставлено обеспечение: Уполномоченное(ые) лицо (лица): _____________________________________ Печать Дата _______________________________________________________________________________ | ||||||||||||||
|
Регистрирующий орган не несет ответственности за достоверность сведений, содержащихся в данном проспекте эмиссии облигаций и фактом его регистрации не выражает своего отношения к размещаемым облигациям. | ||||||||||||||
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish| 1. Полное и сокращенное наименование эмитента: _____________________________________ ______________________________________________________________________________ |
| Отрасль: _______________________________________________________________________ Вышестоящая организация: ________________________________________________________ Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента: ________________________________________ Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера: __________________________________________ |
2. Организационно-правовая форма эмитента: _________________________________________ 3. Местонахождение и банковские реквизиты: _________________________________________ |
| Полный почтовый адрес: __________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ Название обслуживающего банка и его местонахождение: _______________________________ _______________________________________________________________________________ Наименование налогового органа и ИНН: _____________________________________________ _______________________________________________________________________________ |
| 4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента: _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ |
| 5. Основные виды деятельности: _____________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Список всех участников эмитента, которые имеют 5 и более процентов доли уставного фонда (в случае, когда эмитентом является акционерное общество, указываются акционеры):
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Полное наименование участников - юридических лиц или Ф.И.О. участников - физических лиц |
Местонахождение участников - юридических лиц или паспортные данные участников - физических лиц |
Доля участника в уставном фонде | |
|
кол-во в штуках |
доля в % | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Список всех членов исполнительного органа управления эмитента:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Ф.И.О. члена |
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года |
Доля в уставном фонде эмитента | |
|
кол-во в штуках |
доля в % | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. Список всех членов наблюдательного совета эмитента:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Ф.И.О. члена |
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года |
Доля в уставном фонде эмитента | |
|
кол-во в штуках |
доля в % | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9. Список учредителей эмитента (для вновь созданного эмитента):
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Полное наименование учредителей - юридических лиц или Ф.И.О. учредителей - физических лиц |
Местонахождение участников - юридических лиц или паспортные данные участников - физических лиц |
Доля в уставном фонде эмитента | |
|
кол-во в штуках |
доля в % | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Полное фирменное наименование |
Организационно-правовая форма |
Местонахождение |
Доля эмитента в уставном фонде юридического лица, в % |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11. Принадлежность эмитента к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, ассоциациям, инвестиционным институтам, членство на товарных, валютных, фондовых, прочих биржах с указанием их наименования и местонахождения как в Республике Узбекистан, так и за ее пределами:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Виды групп |
Наименование |
Местонахождение |
|
1 |
2 |
3 |
| Промышленные группы | | |
| Банковские группы | | |
| Финансовые группы | | |
| Холдинговые компании | | |
| Ассоциации | | |
| Инвестиционные институты | | |
| Биржи | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish12. Список всех представительств и филиалов эмитента:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish| Полное наименование | | | |
| Местонахождение | | | |
| Дата открытия | | | |
| Ф.И.О. руководителя | | | |
| Вид деятельности | | | |
| Уставный фонд | | | |
| Оборот | | | |
| Прибыль (+) или убыток (-) | | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 10, 11, 12 следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов не имеет.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish13. Численность работающих по каждой категории по положению на конец года за последние три года (человек):
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish| |
200_г. |
200_г. |
200_г. |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| Производство - численность работников, занятых в основной производственной деятельности предприятия (производственные рабочие, продавцы) | | | |
| Административный персонал (бухгалтерия, плановый отдел, другие службы) | | | |
| Социальная сфера - работники, занятые в управлении и обслуживании детских садов, домов отдыха, поликлиник и т. д. | | | |
| Прочие | | | |
| Итого: | | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish14. Наличие у эмитента патентов, лицензий или контрактов которые могут оказать существенное влияние на его финансовое положение. Привести их короткое описание.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish15. Вложение средств в научно-исследовательские разработки в течение последних трех лет, в суммах и в процентах к прибыли по итогам года.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish16. Копии бухгалтерских балансов за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента образования эмитента, если этот срок менее 3 лет.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish17. Копии отчетов о финансовых результатах и их использовании за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента государственной регистрации эмитента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish18. Информация о независимом аудиторе эмитента (в случае его наличия):
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishФамилия, имя, отчество __________________________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНомер лицензии _________________________________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНаименование аудиторской фирмы и ее адрес_________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish19. Информация о предыдущих независимых аудиторах.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishФамилия, имя, отчество ___________________________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНомер лицензии __________________________________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНаименование аудиторской фирмы и ее адрес _________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish20. Краткое описание имущества эмитента, в тыс. сум.:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Наименование группы |
Первоначальная стоимость (согласно данным бухгалтерского баланса по последнему пересчету основных средств) |
Сумма износа |
Остаточная стоимость |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| А. Производственные основные средства по основному виду деятельности | | | |
| 1. Здания | | | |
| 2. Сооружения | | | |
| 3. Передаточные устройства | | | |
| 4. Машины и оборудование | | | |
| Из них: | | | |
| силовые машины и оборудование | | | |
| рабочие машины и оборудование | | | |
| приборы и лабораторное оборудование | | | |
| вычислительная техника | | | |
| прочие машины и оборудование | | | |
| транспортные средства | | | |
| инструмент, производственный инвентарь и другие виды основных средств | | | |
| скот рабочий | | | |
| скот продуктивный | | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish21. Размер земельного участка, находящегося на балансе (га) _____________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish22. Краткий перечень объектов соцкультбыта, находящихся на балансе эмитента (например: детские сады, жилые дома, дома отдыха, больницы и т. д.), в тыс. сум.:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Наименование объекта соцкультбыта |
Местонахождение |
Балансовая стоимость в |
|
1 |
2 |
3 |
| | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish23. Размер резервного фонда по уставу, в % ___________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishФактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг, в тыс. сум. _________________________________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОтчет об использовании средств резервного фонда за последние 3 года или за период с момента образования эмитента, в тыс. сум.:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Направление использования средств |
200__ г. |
200__ г. |
200__ г. |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае, если резервный фонд на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг не сформирован, это следует отразить в ответе.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish24. Сведения об основных направлениях использования прибыли за последние три завершенных финансовых года, в тыс. сум.:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Категория |
200__ г. |
200__ г. |
200__ г. |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| Расходы на содержание объектов социальной сферы | | | |
| Премии и другие суммы, выплачиваемые работникам или в пользу работников | | | |
| Дивиденды | | | |
| Выплата процентов | | | |
| Суммы из прибыли, использованные по другим направлениям (не включенные в предыдущие категории) | | | |
| Итого: | | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish25. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Вид налога |
Сумма задолженности |
|
1 |
2 |
| | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish26. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам), в тыс. сум.:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Наименование кредитора |
Направление использования заемных средств: пополнение оборотных средств, приобретение оборудования и т. д. |
Сумма кредита |
Процентная ставка |
Сроки выплаты процентов (дата/сумма) в т. ч. просроченные |
Дата полного погашения кредитов, в т. ч. просроченные |
Залог (имущество, представленное кредитору в обеспечении по кредитам) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
| | | | | | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish27. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату в сумах, (включает задолженности поставщикам и другим не кредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.)____________________________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish28. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Наименование дебитора |
Местонахождение |
Сумма задолженности |
Сроки погашения |
Сумма задолженности, безнадежной к взысканию |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
|
|
|
|
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish29. Сведения о направлении средств на капитальные вложения:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) объем капитальных вложений за 3 последних года (тыс. сум.):
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Год |
Сумма |
Год |
Сумма |
Год |
Сумма |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
|
| | | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) объем незавершенного строительства, в тыс. сум.:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Наименование объекта |
Балансовая стоимость |
Плановые сроки строительства, в месяцах |
Степень освоения объекта, в % |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
|
| | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) объем не установленного оборудования, в тыс. сум.:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Наименование объекта |
Год приобретения |
Балансовая стоимость |
|
1 |
2 |
3 |
|
|
| |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish30. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) даты наложения санкций _____________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) орган, наложивший санкции ___________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) причина наложения санкций _____________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг) размер санкций, сум.___________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishд) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг ____________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish31. Информация о наличии судебных процессов, в которых эмитент выступает ответчиком или истцом.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish(пункт 32 приложения № 2 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 10 мая 2004 г. № 2004-08 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158-1 от 26.05.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 21, ст. 258)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish(пункт 33 приложения № 2 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 10 мая 2004 г. № 2004-08 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158-1 от 26.05.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 21, ст. 258)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish34. Динамика выпуска продукции (оказываемых услуг) в сопоставимых показателях (в натуральном выражении) за 3 последних года:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Основные виды выпускаемой продукции |
|
Объем выпуска продукции (шт.) |
|
Объем выпуска продукции (шт.) |
|
Объем выпуска продукции (шт.) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
|
| | | | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish35. Сведения об уставном фонде эмитента:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) размер уставного фонда, в тыс. сум. ______________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса, в тыс. сум.______
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) объем оплаченной части уставного фонда, в тыс. сум. _____
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish| |
200__г. |
200__г. |
200__г. |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
По простым акциям |
|
|
|
|
По привилегированным акциям |
| | |
| По облигациям | | | |
| По другим видам ценных бумаг | | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishд) дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги общества, консолидации существующих ценных бумаг или разделение существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Дата погашения или замены на другие ценные бумаги |
Консолидация |
Дробление | ||
|
цена старая в сум. |
цена новая в сум. |
цена старая в сум. |
цена новая в сум. | |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
| | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish36. Сведения о предыдущих выпусках ценных бумаг, для каждого выпуска отдельно (при первичной эмиссии не заполняются):
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) решение о выпуске ценных бумаг _______________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) дата регистрации и идентификационный номер выпуска ________________________ ;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) дата начала размещения _______________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг) дата окончания размещения ____________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishд) номинальная стоимость одной ценной бумаги в сум. __________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishе) объем выпуска по номинальной стоимости, в сум. _________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishж) название и адрес организатора торгов, в официальный листинг которого включены размещенные ценные бумаги;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishз) распределение цен на ценные бумаги за последний год, с указанием верхней и нижней цены официально зарегистрированной на биржевых или внебиржевых торгах.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. СВЕДЕНИЯ О ПРЕДЫДУЩИХ ВЫПУСКАХ ОБЛИГАЦИЙ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish37. Данный пункт повторяется в полном объеме отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций эмитента, за исключением выпусков, все облигации которых погашены:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) основание для выпуска облигаций ______________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) дата регистрации и идентификационный номер выпуска _______________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) cерия и форма облигаций выпуска ______________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг) дата начала размещения ______________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishд) дата окончания размещения ____________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishе) количество облигаций выпуска _________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishж) номинальная стоимость одной облигации выпуска, сум. ______________________ ;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishз) общий объем выпуска (по номинальной стоимости) сум. __________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishи) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishк) условия и порядок погашения облигаций выпуска;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishл) обеспечение по облигациям выпуска.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае выпуска облигаций с обеспечением указываются:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishполное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвид обеспечения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishразмер обеспечения в денежном выражении;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishм) состояние облигаций выпуска:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв каком состоянии находятся облигации выпуска (размещаются, размещение приостановлено, размещение завершено, часть облигаций выпуска погашена (аннулирована), государственная регистрация выпуска облигаций аннулирована (выпуск облигаций признан несостоявшимся);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishесли эмиссия облигаций, находящихся в процессе размещения, приостановлена, указываются:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishрегистрирующий орган, принявший решение о приостановлении эмиссии облигаций, дата принятия такого решения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоснования приостановления эмиссии облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishесли выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishрегистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоснования признания выпуска облигаций несостоявшимся.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishн) рыночная информация об облигациях выпуска:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосновные рынки, на которых осуществляется торговля облигациями выпуска, включая наименования организаторов торговли;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishо) распределение цен на ценные бумаги за последний год, с указанием верхней и нижней цены официально зарегистрированной на биржевых или внебиржевых торгах.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА ОБЛИГАЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ, ВЫПЛАТЫ ДОХОДОВ И ПОГАЩЕНИЯ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish38. Условия предстоящего выпуска облигаций в обращение:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) cерия и форма облигаций выпуска _______________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) количество облигаций выпуска ________________ ;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) номинальная стоимость одной облигации выпуска, сум. __________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. _______________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishд) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishе) порядок выпуска и сроки обращения облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishж) обеспечение по облигациям выпуска:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishполное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвид обеспечения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishразмер обеспечения в денежном выражении;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishз) cпособ размещения облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishи) срок и порядок размещения облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishи) предполагаемая цена размещения облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishцена (цены) или порядок определения цены размещения одной облигации выпуска;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishк) условия и порядок оплаты облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядок оплаты облигаций, в том числе периодичность платежей, форма расчетов, номера банковских счетов, на которые должны перечисляться средства в оплату облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishл) орган эмитента, принявший решение о размещении облигаций выпуска и дата принятия;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishм) любые ограничения на эмиссию облигаций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishн) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным облигациям.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish39. В случае оплаты облигаций неденежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться облигации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish40. Доля облигаций выпуска, при неразмещении которой выпуск облигаций считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше, чем 60 процентов от общего количества облигаций выпуска).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish41. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за облигации, на случай признания выпуска облигаций несостоявшимся.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish42. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) форма погашения облигаций (денежные средства, имущество, конвертация и т. д.);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) порядок и условия погашения облигаций, включая срок погашения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсрок погашения определяется с момента начала размещения выпуска облигаций и может быть определен:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкалендарной датой (порядком определения данной календарной даты);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпериодом времени (порядком определения данного периода времени);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации (размер дохода или порядок его определения, в том числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону, или порядок его определения);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг) порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты дохода по каждому купону;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishд) возможность и условия досрочного погашения облигаций, в частности: цена (стоимость) досрочного погашения, срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению, а также порядок раскрытия эмитентом информации о досрочном погашении.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish43. Информация о порядке погашения и выплаты доходов по облигациям должна включать в себя следующие сведения о кредитных организациях (платежных агентах), через которые предполагается осуществлять соответствующие выплаты: полные и сокращенные фирменные наименования, место нахождения, почтовый адрес.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish44. Описание действий владельцев облигаций в случае отказа эмитента от исполнения обязательств по облигациям, а также порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям, которая должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, а также перечисление возможных действий владельцев облигаций по удовлетворению своих требований.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish45. Порядок хранения и учета прав на облигации, в том числе, полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных облигаций эмитента, и в случае выпуска безналичных облигаций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных облигаций самостоятельно, указываются подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПриводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав собственности на облигации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish46. Данные об организациях, принимающих участие в размещении облигаций (андеррайтерах):
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishполные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении облигаций, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между эмитентом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish47. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром проспекта эмиссии облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishАдреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированного проспекта эмиссии облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish48. Основные места (место) продажи облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосновные места (место) продажи размещаемых облигаций в случае их размещения путем подписки, места (место) выдачи сертификатов наличных облигаций в случае размещения наличных облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish49. Информация об организаторе торгов, в листинг которого планируется включение данного выпуска облигации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish50. Использование средств от размещения облигаций:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishорганизация нового производства (укажите, какого именно) _______________________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishрасширение, модернизация или реконструкция имеющегося производства (перечислите производственные подразделения, которые будут реконструированы) _________________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпроведение природоохранных мероприятий (укажите какие именно) _______________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishразработка и внедрение новых технологий ________________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпродолжительность проекта;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосновные технико-экономические параметры проекта;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishучастники проекта;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиная информация, которую эмитент посчитает существенной для инвестора.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish51. Детальный анализ факторов риска по группам:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Факторы риска |
Детальное описание |
|
1 |
2 |
| Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние банковского процента на формирование оборотных средств предприятия и т. д.) | |
| Конкуренции (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам и т. д.) | |
| Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов, влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе, влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально-культурного назначения и т. д.) | |
| Технические (износ части оборудования и т. д.) | |
| Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т. д.) | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish| | | | | | | | | | | | | | | |
|
«Утверждено» |
| | | |
«Зарегистрировано» | |||||||||
|
(полное наименование эмитента |
| | | |
(наименование регистрирующего органа) | |||||||||
|
_________________________ |
| | | |
_______________________ | |||||||||
|
(наименование органа эмитента) |
| | | |
(должность, Ф.И.О., уполномоченного лица регистрирующего органа подпись) | |||||||||
|
№_______________ |
| | | |
| |||||||||
|
Печать |
| | | |
Печать | |||||||||
|
АНКЕТА ВЫПУСКА ОБЛИГАЦИИ | ||||||||||||||
|
_______________________________________________________________________________ | ||||||||||||||
|
(полное наименование эмитента) | ||||||||||||||
| Присвоен идентификационный номер : | | | | | | | | | | | | | | |
|
__________________________________________________________ | ||||||||||||||
|
(серия, вид и количество облигаций) | ||||||||||||||
| Подписи ответственных лиц эмитента: | | | | | | | | | | | | | | |
|
Руководитель эмитента: _______________________________________________ |
| | | | | |||||||||
|
(Ф.И.О., подпись) |
| | | | | |||||||||
|
Главный бухгалтер: ___________________________________________________ |
| | | | | |||||||||
|
(Ф.И.О., подпись) |
| | | | | |||||||||
| Печать Дата |
| | | | | | | | | | | | | |
| Предоставлено обеспечение: Уполномоченное(ые) лицо (лица): ____________________________________________ | ||||||||||||||
|
(Ф.И.О., подпись) |
| | | | | | | | | | | | | |
| Печать Дата |
| | | | | | | | | | | | | |
| _______________________________________________________________________________ | ||||||||||||||
|
Регистрирующий орган не несет ответственности за достоверность сведений, содержащихся в данном проспекте эмиссии облигаций и фактом его регистрации не выражает своего отношения к размещаемым облигациям. | ||||||||||||||
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish| 1. Полное и сокращенное наименование эмитента: _____________________________________ _______________________________________________________________________________ |
| Отрасль: _______________________________________________________________________ Вышестоящая организация: ________________________________________________________ Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента: ________________________________________ Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера: __________________________________________ |
2. Организационно-правовая форма эмитента: _________________________________________ 3. Местонахождение и банковские реквизиты: __________________________________________ |
| Полный почтовый адрес: __________________________________________________________ ______________________________________________________________________________ Название обслуживающего банка и его местонахождение: ________________________________ _______________________________________________________________________________ Наименование налогового органа и ИНН: _____________________________________________ _______________________________________________________________________________ |
| 4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента: _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ |
| 5. Основные виды деятельности: _____________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Список всех участников эмитента, которые имеют 5 и более процентов доли уставного фонда (в случае, когда эмитентом является акционерное общество, указываются акционеры):
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Полное наименование |
Местонахождение участников - юридических лиц или паспортные данные участников - физических лиц |
Доля участника в уставном фонде | |
|
кол-во в штуках |
доля в % | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Список всех членов исполнительного органа управления эмитента:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Ф.И.О. члена |
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года |
Доля в уставном фонде эмитента | |
|
кол-во в штуках |
доля в % | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. Список всех членов наблюдательного совета эмитента:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Ф.И.О. члена |
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года |
Доля в уставном фонде эмитента | |
|
кол-во в штуках |
доля в % | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9. Список учредителей эмитента (для вновь созданного эмитента):
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Полное наименование учредителей - юридических лиц или Ф.И.О. учредителей - физических лиц |
Местонахождение участников - юридических лиц или паспортные данные участников - физических лиц |
Доля в уставном фонде эмитента | |
|
кол-во в штуках |
доля в % | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Полное фирменное наименование |
Организационно-правовая форма |
Местонахождение |
Доля эмитента в уставном фонде юридического лица, в % |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
|
| | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11. Список всех представительств и филиалов эмитента:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish| Полное наименование | | | |
| Местонахождение | | | |
| Дата открытия | | | |
| Ф.И.О. руководителя | | | |
| Вид деятельности | | | |
| Уставный фонд | | | |
| Оборот | | | |
| Прибыль (+) или убыток (-) | | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае отсутствия или отрицательного ответа при заполнении следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов не имеет.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish12. Копии бухгалтерских балансов за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента образования эмитента, если этот срок менее 3 лет.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish13. Копии отчетов о финансовых результатах и их использовании за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента государственной регистрации эмитента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish14. Информация о независимом аудиторе эмитента (в случае его наличия):
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishФамилия, имя, отчество ______________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНомер лицензии _____________________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНаименование аудиторской фирмы и ее адрес_______________________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish15. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Вид налога |
Сумма задолженности |
|
1 |
2 |
| | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish16. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам), в тыс. сум.:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Наименование кредитора |
Направление использования заемных средств (пополнение оборотных средств, приобретение оборудования и т. д.) |
Сумма кредита |
Процентная ставка |
Сроки выплаты процентов (дата/сумма) в т. ч. просроченные |
Дата полного погашения кредитов, в т. ч. просроченные |
Залог (имущество, |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
|
| | | | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish17. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату в сумах (включает задолженности поставщикам и другим не кредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.) _____________________________________.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish18. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Наименование |
Местонахождение |
Сумма |
Сроки |
Сумма |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
| | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish19. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) даты наложения санкций ______________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) орган, наложивший санкции ____________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) причина наложения санкций ____________________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг) размер санкций, сум. ___________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishд) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг _____________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish20. Сведения об уставном фонде эмитента:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) размер уставного фонда, в тыс. сум. _____________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса, в тыс. сум. _____;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) объем оплаченной части уставного фонда, в тыс. сум. __________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish| |
200__г. |
200__г. |
200__г. |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
По простым акциям |
| | |
| По привилегированным акциям | | | |
| По облигациям | | | |
| По другим видам ценных бумаг | | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishд) дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги общества, консолидации существующих ценных бумаг или разделение существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Дата погашения или замены на другие ценные бумаги |
Консолидация |
Дробление | ||
|
цена старая в сум. |
цена новая в сум |
цена старая в сум. |
цена новая в сум | |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
| | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish21. Сведения о предыдущих выпусках ценных бумаг, для каждого выпуска отдельно (при первичной эмиссии не заполняются):
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) основание для выпуска ценных бумаг ____________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) дата регистрации и идентификационный номер выпуска __________________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) дата начала размещения _______________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг) дата окончания размещения _____________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishд) номинальная стоимость одной ценной бумаги в сум. _____________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishе) объем выпуска по номинальной стоимости, в сум. _________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishж) общее количество выпущенных ценных бумаг, в шт. _______;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishз) количество и стоимость размещенных ценных бумаг данного выпуска на последнюю отчетную дату, а также размер дебиторской задолженности учредителей (акционеров) за размещенные ценные бумаги на последнюю отчетную дату:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Объем эмиссии |
Размещено |
Дебиторская задолженность | |||
|
количество ценных бумаг (шт.) |
сумма |
количество ценных бумаг (шт.) |
сумма |
количество ценных бумаг (шт.) |
сумма |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
|
| | | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. СВЕДЕНИЯ О ПРЕДЫДУЩИХ ВЫПУСКАХ ОБЛИГАЦИЙ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish22. Данный пункт повторяется в полном объеме отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций эмитента, за исключением выпусков, все облигации которых погашены:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) основание для выпуска облигаций ______________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) дата государственной регистрации и идентификационный номер выпуска ___;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) cерия и форма облигаций выпуска _______________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг) дата начала размещения ______________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishд) дата окончания размещения____________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishе) количество облигаций выпуска _________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishж) номинальная стоимость одной облигации выпуска, сум. ________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishз) общий объем выпуска (по номинальной стоимости) сум. _______________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishи) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishк) условия и порядок погашения облигаций выпуска;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishл) обеспечение по облигациям выпуска:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishполное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвид обеспечения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishразмер обеспечения в денежном выражении;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishм) состояние облигаций выпуска:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв каком состоянии находятся облигации выпуска (размещаются, размещение приостановлено, размещение завершено, часть облигаций выпуска погашена (аннулирована), государственная регистрация выпуска облигаций аннулирована (выпуск облигаций признан несостоявшимся).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае, если эмиссия облигаций, находящихся в процессе размещения, приостановлена, указываются:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishрегистрирующий орган, принявший решение о приостановлении эмиссии облигаций, дата принятия такого решения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоснования приостановления эмиссии облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае, если выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishрегистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоснования признания выпуска облигаций несостоявшимся.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА ОБЛИГАЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ, ВЫПЛАТЫ ДОХОДОВ И ПОГАЩЕНИЯ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish23. Условия предстоящего выпуска облигаций в обращение:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) cерия и форма облигаций выпуска ______________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) количество облигаций выпуска __________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) номинальная стоимость одной облигации выпуска, сум. ________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. _______________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishд) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishе) порядок и сроки обращения облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishж) обеспечение по облигациям выпуска.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае выпуска облигаций с обеспечением указываются:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishполное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвид обеспечения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishразмер обеспечения в денежном выражении;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishз) cпособ размещения облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishи) срок и порядок размещения облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishк) предполагаемая цена размещения облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishцена (цены) или порядок определения цены размещения одной облигации выпуска;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishл) условия и порядок оплаты облигаций, в том числе периодичность платежей, форма расчетов, номера банковских счетов, на которые должны перечисляться средства в оплату облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishм) орган эмитента, принявший решение о выпуске облигаций и дата принятия;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishн) любые ограничения на эмиссию облигаций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishо) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным облигациям.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish24. В случае оплаты облигаций неденежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться облигации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish25. Доля облигаций выпуска, при неразмещении которой выпуск облигаций считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше, чем 60 процентов от общего количества облигаций выпуска).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish26. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за облигации, на случай признания выпуска облигаций несостоявшимся.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish27. Круг лиц, среди которых эмитент намерен разместить данный выпуск облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish28. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) форма погашения облигаций (денежные средства, имущество, конвертация и т. д.);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) порядок и условия погашения облигаций, включая срок погашения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСрок погашения определяется с момента начала размещения выпуска облигаций и может быть определен:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкалендарной датой (порядком определения данной календарной даты);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпериодом времени (порядком определения данного периода времени);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации (размер дохода или порядок его определения, в том числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону или порядок его определения);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг) порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты дохода по каждому купону;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishд) возможность и условия досрочного погашения облигаций, в частности:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishцена (стоимость) досрочного погашения, срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению, а также порядок раскрытия эмитентом информации о досрочном погашении.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish29. Информация о порядке погашения и выплаты доходов по облигациям должна включать в себя следующие сведения о кредитных организациях (платежных агентах), через которые предполагается осуществлять соответствующие выплаты: полные и сокращенные фирменные наименования, место нахождения, почтовый адрес.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish30. Описание действий владельцев облигаций по удовлетворению своих требований в случае отказа эмитента от исполнения обязательств по облигациям, а также порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям, которая должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish31. Порядок хранения и учета прав на облигации, в том числе, полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных облигаций эмитента, и в случае выпуска безналичных облигаций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных облигаций самостоятельно, указываются подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПриводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав собственности на облигации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish32. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром анкеты выпуска облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishАдреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированной анкеты выпуска облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish33. Данные об организациях, принимающих участие в размещении облигаций (андеррайтерах):
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishполные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении облигаций, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между эмитентом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish34. Основные места (место) продажи облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУказываются основные места (место) продажи размещаемых облигаций, выдачи сертификатов наличных облигаций в случае размещения наличных облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish35. Использование средств от размещения облигаций:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishорганизация нового производства (укажите, какого именно) _____________________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishрасширение, модернизация или реконструкция имеющегося производства (перечислите производственные подразделения, которые будут реконструированы) ____________________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпроведение природоохранных мероприятий (укажите какие именно) _____________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishразработка и внедрение новых технологий __________________________________________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпродолжительность проекта;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосновные технико-экономические параметры проекта;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishучастники проекта;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиная информация, который эмитент посчитает существенной для инвестора.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish36. Краткий анализ факторов риска по группам:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Факторы риска |
Oписание |
|
1 |
2 |
| Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние банковского процента на формирование оборотных средств предприятия и т. д.) | |
| Конкуренция (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам и т. д.) | |
| Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов, влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе, влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально-культурного назначения и т. д.) | |
| Технические (износ части оборудования и т. д.) | |
| Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т. д.) | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 4
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРЕГИСТРАЦИОННАЯ КАРТА ЭМИТЕНТА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Депозитарный договор |
| |
Идентификационный номер | ||||||
| №___________________ Дата «__»___________200___г. |
| | | | | | |||
| | | | | | | | | | |
|
Ввод анкеты | | | | | Внесение изменений | |||
|
| | | | | | | | |
| Полное наименование: на узбекском языке _______________________________________________________________ на русском языке ________________________________________________________________ | |||||||||
| Краткое наименование: на узбекском языке _______________________________________________________________ на русском языке ________________________________________________________________ Размер уставного фонда ___________________________________________________________ | |||||||||
| Данные о государственной регистрации: № регистрации ________________________________ Дата регистрации «_____» _________ г. Орган государственной регистрации _________________________________________________ | |||||||||
| Данные о приватизации/для приватизированных АО: | |||||||||
| № приказа на приватизацию_______________ № ордена на приватизацию __________________ | |||||||||
| Дата выдачи «____» ____________________ Дата выдачи «____»________________________ | |||||||||
| Кем выдан______________________________ Кем выдан_______________________________ | |||||||||
| Местонахождение Страна ____________________________ Область _____________________________________ Район ___________________________ Город, населенный пункт _________________________ Улица, № дома __________________________________________________________________ Почтовый адрес: Почтовый индекс_______________ Страна ___________________________________________ Область ______________________ Район ____________________________________________ Город, населенный пункт ____________________ Улица, № дома ________________________ Телефон __________________ Факс _______________________________________________ Электронная почта (Е-Mail) ________________________________________________________ | |||||||||
| Отрасль ________________________________________________________________________ | |||||||||
|
(полное наименование и местонахождение/ ассоциации, корпорации и т. д./, в состав которой входит предприятие) | |||||||||
| Банковские реквизиты: Банковский счет № _______________________________________________________________ Банковский валютный счет ________________________________________________________ Наименование банка _____________________________________________________________ ИНН ___________________________________________ Коды государственной регистрации в государственном органе статистики | |||||||||
| Код ОКПО | | | Код СООГУ | | | ||||
| | | | | | | | | | |
| Код ОКОНХ | | | Код СОАТО | | | ||||
| | | | | | | | | | |
| Код ФС | | | Код ОПФ | | | ||||
| | | | | | | | | | |
| Способ доставки корреспонденции: | |||||||||
| |
письмо |
| |
заказное письмо |
| | | ||
| | | | | | | | | | |
| |
факс |
| |
курьером |
| | | ||
| | | | | | | | | | |
|
|
|
| |||||||
|
М.П. |
| | | | | | | |
(приложение № 4 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 10 мая 2004 г. № 2004-08 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158-1 от 26.05.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 21, ст. 258)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 5
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДОКУМЕНТЫ,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРЕДСТАВЛЕННЫЕ НА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ ВЫПУСКА ОБЛИГАЦИЙ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish| | | |
| | Дата поступления в регистрирующий орган «__»_____________________________ 200_г. | |
| | Наименование эмитента ______________________________________________________ | |
| | Местонахождение эмитента ___________________________________________________ | |
| | Ответственный сотрудник эмитента _____________________________________________ __________________________________________________________________________ | |
| |
(Ф.И.О., номер телефона, факса) | |
| |
Перечень представленной документации: |
Количество экземпляров |
|
1. |
Заявление на государственную регистрацию выпуска акций |
1 |
|
2. |
Нотариально заверенная копия учредительных документов |
1 |
|
3. |
Образцы выпускаемых акций (в случае наличного выпуска) |
3 |
|
4. |
Проспект эмиссии (анкета выпуска) акции |
3 |
|
5. |
Копия документа, подтверждающего принятие решения о выпуске акций |
2 |
|
6. |
Копия документа, подтверждающего утверждение проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций |
|
|
7. |
Регистрационная карта эмитента |
1 |
|
8. |
Копия платежного документа об уплате установленного размера сбора |
1 |
|
9. |
Копия платежного документа об уплате сбора за рассмотрение документов по регистрации выпуска акций |
|
| | Наличие документов проверено _______________________________________________ | |
| |
(ответственный сотрудник регистрирующего органа) | |
(Бюллетень нормативных актов министерств, государственных комитетов и ведомств Республики Узбекистан, 2002 г., № 13; Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 21, ст. 258; 2006 г., № 37-38, ст. 383)