Oldingi tahrirga qarang.
(qaror nomi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
Oldingi tahrirga qarang.
O‘zbekiston Respublikasining “Birjalar va birja faoliyati to‘g‘risida”gi va “Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish to‘g‘risida”gi qonunlariga muvofiq O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamenti qaror qiladi:
(muqaddima O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
Oldingi tahrirga qarang.
1. Birja a’zolari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bo‘yicha ichki nazorat qoidalari ilovaga muvofiq tasdiqlansin.
(1-band O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
2. Ushbu qaror O‘zbekiston Respublikasi Adliya vazirligida davlat ro‘yxatidan o‘tkazilgan kundan boshlab o‘n kun o‘tgandan keyin kuchga kiradi.
O‘zbekiston Respublikasi davlat mulkini boshqarish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2009-yil 13-oktabrdagi 01/19-18/24-sonli va 43-sonli qaroriga ILOVA
Oldingi tahrirga qarang.
(ilova nomi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
Oldingi tahrirga qarang.
Mazkur Qoidalar O‘zbekiston Respublikasining “Birjalar va birja faoliyati to‘g‘risida”gi va “Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish to‘g‘risida”gi qonunlariga muvofiq birja a’zolari (fond birjalarining birja a’zolari va boshqa birjalarning fond bo‘limlari bundan mustasno) tomonidan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish maqsadida ichki nazoratni tashkil etish va amalga oshirish tartibini belgilaydi.
(muqaddima O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
benefitsiar mulkdor — pirovard natijada mulk huquqiga ega bo‘ladigan yoki mijozni aniq nazorat qiladigan jismoniy shaxs, shu jumladan, uning manfaatlari yo‘lida pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyani amalga oshirayotgan yuridik shaxs;
Oldingi tahrirga qarang.
birja — oldindan tayinlangan joy va muayyan vaqtda, belgilangan qoidalar asosida ommaviy va oshkora birja savdolarini tashkil etish va o‘tkazish orqali birja tovarlari savdosi uchun shart-sharoit yaratadigan, O‘zbekiston Respublikasi Raqobatni rivojlantirish va iste’molchilar huquqlarini himoya qilish qo‘mitasi (bundan buyon matnda Raqobat qo‘mitasi deb yuritiladi) tomonidan berilgan birja faoliyatini amalga oshirish huquqini beruvchi litsenziyaga ega bo‘lgan, yuridik shaxslarga birja bitimlarida ishtirok etish huquqini taqdim etadigan va birja a’zoligiga qabul qilish, a’zolikni to‘xtatish, tugatish, birja a’zolarining majburiyatlari va mulkiy javobgarligini belgilaydigan yuridik shaxs;
(1-bandning uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Raqobatni rivojlantirish va iste’molchilar huquqlarini himoya qilish qo‘mitasining 2023-yil 16-iyundagi 07/05-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2023-yil 13-iyundagi 25-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-7, 04.07.2023-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 06.07.2023-y., 10/23/2038-7/0453-son)
ichki nazorat — maxsus vakolatli davlat organiga xabar qilinishi lozim bo‘lgan operatsiyalarni aniqlash bo‘yicha birja a’zolarining faoliyati;
Oldingi tahrirga qarang.
jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida xalqaro hamkorlikda ishtirok etmayotgan davlatlar — Jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish bo‘yicha moliyaviy choralarni ishlab chiqish guruhining (FATF) rasmiy bayonotlarida xalqaro moliyaviy tizimga xavf tug‘diruvchi hamda jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish tizimlarida strategik kamchiliklari mavjud deb belgilangan davlatlar va hududlar;
(1-bandning beshinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
identifikatsiyalash — mijozni lozim darajada tekshirish maqsadida, u topshirgan hujjatlar asosida birja a’zolari tomonidan mijozlar to‘g‘risidagi ma’lumotlarni aniqlash;
Oldingi tahrirga qarang.
nazoratchi — mazkur Qoidalar va qonunchilik hujjatlariga muvofiq ichki nazoratni amalga oshirishga mas’ul bo‘lgan birja a’zosining mansabdor shaxsi;
(1-bandning sakkizinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
mijozni lozim darajada tekshirish — mijozning va qaysi shaxslar nomidan ish ko‘rayotgan bo‘lsa, o‘sha shaxslarning shaxsini hamda vakolatlarini tekshirish, ta’sis hujjatlari asosida mulk va boshqaruv tuzilishini o‘rganish orqali benefitsiar mulkdorni identifikatsiyalash, shuningdek, mijoz tomonidan amalga oshiriladigan amaliy ish munosabatlari va operatsiyalarni, ularning bunday mijoz va uning faoliyati to‘g‘risidagi ma’lumotlarga muvofiqligini tekshirish maqsadida doimiy asosda o‘rganish;
xabar qilinishi lozim bo‘lgan operatsiyalar — ichki nazoratni o‘tkazish davomida birja a’zolari tomonidan shubhali deb topilgan pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq sodir etilayotgan va tayyorlanayotgan operatsiyalar;
Oldingi tahrirga qarang.
shubhali operatsiya — pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq, tayyorlash, sodir etish jarayonida bo‘lgan yoki sodir etib bo‘lingan, ichki nazorat qoidalarini amalga oshirishda birja a’zosida jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va (yoki) ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirish maqsadida amalga oshirilganligi to‘g‘risida shubha paydo bo‘lgan operatsiya;
(1-bandning o‘n birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
Oldingi tahrirga qarang.
tavakkalchilik — mijozlar tomonidan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish yoki ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirish maqsadida operatsiyalarni amalga oshirish tavakkalchiligi;
(1-bandning o‘n ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
Oldingi tahrirga qarang.
maxsus vakolatli davlat organi — O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamenti;
(1-bandning o‘n uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
birja a’zosi — birja tomonidan belgilangan tartibda ushbu birjadan brokerlik joyini xarid qilgan yoki olgan yuridik shaxs.
Oldingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
yuqori mansabdor shaxslar — chet davlatning qonun chiqaruvchi, ijro etuvchi, ma’muriy yoki sud organida, shu jumladan harbiy tuzilmalarida, yoxud xalqaro tashkilotda doimiy, vaqtincha yoki maxsus vakolat bo‘yicha tayinlanadigan yoki saylanadigan, tashkiliy-boshqaruv funksiyalarni bajaradigan va yuridik ahamiyatga ega bo‘lgan harakatlarni amalga oshirishga vakolat berilgan shaxslar, shuningdek xorijiy davlat korxonalarining rahbarlari, xorijiy taniqli siyosatchilar va siyosiy partiyalarining taniqli a’zolari (shu jumladan sobiq);
(1-bandning o‘n beshinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
Oldingi tahrirga qarang.
yuqori mansabdor shaxslarga yaqin bo‘lgan shaxslar — yuqori mansabdor shaxslarga ijtimoiy va kasbiy jihatdan bevosita bog‘liq bo‘lgan jismoniy shaxslar;
(1-band O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) asosan o‘n oltinchi xatboshi bilan to‘ldirilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
terrorchilik faoliyatida ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxs — terrorchilik faoliyatida ishtirok etayotgan yoxud ishtirok etishda gumon qilinayotgan, terrorchilik faoliyatini amalga oshirayotgan yoxud amalga oshirishda gumon qilinayotgan tashkilotning bevosita yoki bilvosita mulkdori bo‘lgan yoxud uni nazorat qilayotgan jismoniy yoki yuridik shaxs, shuningdek terrorchilik faoliyatida ishtirok etayotgan yoxud ishtirok etishda gumon qilinayotgan jismoniy shaxsning yoxud tashkilotning mulkidagi yoki nazorati ostidagi yuridik shaxs;
ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishda ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxs — O‘zbekiston Respublikasi tomonidan tan olingan, ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishini oldini olishga qaratilgan BMT Xavfsizlik Kengashining rezolyutsiyalari hamda boshqa xalqaro-huquqiy hujjatlari bilan belgilangan jismoniy yoki yuridik shaxs;
Ro‘yxat — terrorizmga, ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishga qarshi kurashishni amalga oshiruvchi davlat organlari va O‘zbekiston Respublikasining boshqa vakolatli organlaridan taqdim etilayotgan ma’lumotlar, shuningdek chet davlatlarning vakolatli organlari va xalqaro tashkilotlaridan rasmiy kanallar orqali taqdim etilayotgan ma’lumotlar asosida maxsus vakolatli davlat organi tomonidan tuzilgan terrorchilik faoliyatida yoki ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishda ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxslar ro‘yxati;
(1-bandning o‘n uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) asosan xatboshilar bilan to‘ldirilgan — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
pul mablag‘larini yoki boshqa mol-mulkni ishga solmay to‘xtatib qo‘yish — pul mablag‘larini yoki boshqa mol-mulkni o‘tkazishni, konversiyalashni, tasarruf etishni yoxud ko‘chirishni taqiqlash;
Oldingi tahrirga qarang.
yuridik shaxsni tashkil etmagan chet el tuzilmasi — chet davlatning qonunchilik hujjatlariga muvofiq yuridik shaxs tashkil etmagan holda tashkil etilgan va o‘z ishtirokchilarining (paychilarning, ishonch bildiruvchilarning yoki boshqa shaxslarning) yoxud boshqa benefitsiarlarning manfaatlarini ko‘zlab daromad (foyda) olishga qaratilgan faoliyatni amalga oshirish huquqiga ega bo‘lgan tashkiliy tuzilmadir (fondlar, sherikliklar, shirkatlar, trastlar, jamoaviy investitsiyalar va (yoki) ishonchli boshqaruvning boshqa shakllari);
(1-bandning yigirma ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
uchinchi tomon — O‘zbekiston Respublikasida ro‘yxatga olingan va pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalarni amalga oshiruvchi O‘zbekiston Respublikasining “Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish to‘g‘risida”gi Qonunining 12-moddasida ko‘rsatilgan tashkilotlar.
(1-band O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) asosan xatboshilar bilan to‘ldirilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
ushbu Qoidalarning 32-bandida sanab o‘tilgan shaxslar taraflardan biri bo‘lgan birja operatsiyalari;
Oldingi tahrirga qarang.
birja tovarlarini oldi-sotdisi bo‘yicha va muddatli birja instrumentlari bilan bog‘liq birja operatsiyalari (“fyuchers”, “opsion” va boshqa derivativlar).
(2-bandning uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) tahririda — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
(2-bandning to‘rtinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) asosan chiqarilgan — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga yoki ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga yo‘naltirilgan pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalarni samarali aniqlash va oldini olish;
(3-bandning ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
birja a’zolarining qasddan yoki qasddan bo‘lmagan jinoiy faoliyatga jalb qilinishiga yo‘l qo‘ymaslik;
Oldingi tahrirga qarang.
jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga oid tavakkalchiliklarni aniqlash, baholash, hujjatlashtirish va ularni kamaytirish;
(3-bandning to‘rtinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
Oldingi tahrirga qarang.
birja a’zolari tomonidan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish to‘g‘risidagi qonunchilik hujjatlari talablariga, shuningdek, pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalarni tayyorlash va amalga oshirishda birjaning ichki hujjatlarga og‘ishmay rioya qilinishini ta’minlash.
(3-bandning beshinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
Oldingi tahrirga qarang.
qonunchilik hujjatlari, mazkur Qoidalar va birjaning ichki hujjatlarga muvofiq mijozlarni lozim darajada tekshirish choralarini amalga oshirish;
(4-bandning ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
Oldingi tahrirga qarang.
benefitsiar mulkdorlarni identifikatsiyalash, ularning shaxsini tekshirish va ko‘chmas mulk oldi-sotdisi faoliyatini amalga oshirishda foydalaniladigan pul mablag‘lari va boshqa mol-mulkning kelib chiqishini aniqlash bo‘yicha mumkin bo‘lgan chora-tadbirlar qo‘llash;
(4-bandning uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
mazkur Qoidalarning 30-bandida va birjaning ichki hujjatlarida belgilangan mezonlar asosida shubhali operatsiyalarni aniqlash;
Oldingi tahrirga qarang.
ichki nazoratni amalga oshirish davomida aniqlangan shubhali operatsiyalar to‘g‘risidagi axborotlarni (hujjatlarni) maxsus vakolatli davlat organiga o‘z vaqtida taqdim etish;
(4-bandning beshinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
Ro‘yxatga kiritilgan shaxslarning operatsiyalarni kechiktirmasdan va oldindan xabardor qilmasdan to‘xtatib turish, bundan yuridik yoki jismoniy shaxsning shaxsiy hisobvarag‘iga tushayotgan pul mablag‘larini hisobga kiritish bo‘yicha operatsiyalar mustasno, va (yoki) pul mablag‘larini yoki boshqa mol-mulkini ishga solmay to‘xtatib qo‘yish, va to‘xtatib turilgan kunning o‘zida bunday operatsiyalar haqida maxsus vakolatli davlat organini xabardor qilish;
(4-bandning oltinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
Oldingi tahrirga qarang.
jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bilan bog‘liq bo‘lgan ma’lumotlarning maxfiyligini ta’minlash;
(4-bandning yettinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
Oldingi tahrirga qarang.
pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalar to‘g‘risidagi axborotni, shuningdek, identifikatsiyalash ma’lumotlarini va mijozlarni lozim darajada tekshirishga doir materiallarni qonunchilik hujjatlarida belgilangan muddatlar mobaynida saqlanishini ta’minlash;
(4-bandning sakkizinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
birja a’zolari rahbariyatini tegishli qarorlar qabul qilish uchun zarur bo‘lgan ishonchli axborot va materiallar bilan tezkor va muntazam ravishda ta’minlab borish;
Oldingi tahrirga qarang.
shubhali operatsiyalarning amalga oshirilishi yoki amalga oshirishga urinishlar, shubhali operatsiyalarni amalga oshirgan mijozlar bilan bog‘liq shaxslar (rahbarlar, ta’sischilar) to‘g‘risidagi ma’lumotlar bazasini shakllantirish, shuningdek, qonunchilik hujjatlariga muvofiq bunday axborotni davlat organlari va boshqa tashkilotlar bilan o‘zaro ayirboshlash;
(4-bandning o‘ninchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
Oldingi tahrirga qarang.
so‘rovnomalar bo‘yicha mijozlar bazasidan terrorchilik faoliyatini moliyalashtirish va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirish bilan bog‘liq bo‘lgan shaxslarni aniqlash;
Oldingi tahrirga qarang.
birja a’zolarining faoliyati doirasida tavakkalchiliklarni aniqlash, baholash, hujjatlashtirish va kamaytirish bo‘yicha tegishli chora-tadbirlarni ko‘rish;
(4-bandning o‘n ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
yuqori mansabdor shaxslar ularning oila a’zolari va yuqori mansabdor shaxslarga yaqin shaxslarning amalga oshirayotgan operatsiyalarini chuqur monitoring qilish;
(4-bandning o‘n uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
Ro‘yxat bilan solishtirish orqali operatsiya ishtirokchilari orasida terrorchilik faoliyatida yoki ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishda ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxslarni aniqlash;
(4-band O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) asosan xatboshilar bilan to‘ldirilgan — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
maxsus vakolatli davlat organining pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalarni o‘ttiz ish kunidan ortiq bo‘lmagan muddatga to‘xtatib turish to‘g‘risidagi ko‘rsatmalarini o‘z vaqtida ijro etish.
(4-band O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) asosan xatboshi bilan to‘ldirilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
Oldingi tahrirga qarang.
41. Birjalar birja a’zolariga pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalarni mustaqil ravishda to‘xtatib turish, bunda yuridik yoki jismoniy shaxsning shaxsiy hisobiga tushadigan mablag‘larni o‘tkazish bo‘yicha operatsiyalar mustasno, va (yoki) pul mablag‘larini yoki boshqa mol-mulkini ishga solmay to‘xtatib qo‘yish hamda ulardan foydalanishga ruxsat berish va to‘xtatib turilgan operatsiyalarni tiklash imkoniyati yaratib berishi shart.
(41-band O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) asosan kiritilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
Oldingi tahrirga qarang.
5. Ichki nazoratni tashkil etish va amalga oshirish qonunchilik hujjatlari, mazkur Qoidalar va tegishli birjalar tomonidan belgilanadigan birja savdosi qoidalariga muvofiq amalga oshiriladi.
(5-band O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
Oldingi tahrirga qarang.
6. Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish uchun ichki nazoratni tashkil etish va amalga oshirish maqsadida birjalar tomonidan tasdiqlanadigan birja qoidalari quyidagilarni nazarda tutishi kerak:
(6-bandning birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
Oldingi tahrirga qarang.
jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasidagi qonunchilik hujjatlari va mazkur Qoidalar talablarini bajarishni;
(6-bandning uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
mijozlar va operatsiyaning boshqa ishtirokchilarini tekshirish va identifikatsiyalash bo‘yicha choralarni;
Oldingi tahrirga qarang.
maxsus vakolatli davlat organiga xabar qilinishi lozim bo‘lgan shubhali operatsiyalar mezonlari va alomatlarini;
(6-bandning beshinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
birja a’zolarining faoliyati doirasida tavakkalchiliklarni, shuningdek ularni kamaytirish bo‘yicha chora-tadbirlarni belgilash va baholashni;
(6-bandning oltinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) tahririda — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bo‘yicha qonunchilik talablarini bajarmayotgan birja a’zolariga nisbatan mutanosib ravishda sanksiyalarni qo‘llash;
(6-bandning yettinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
Oldingi tahrirga qarang.
shubhali operatsiyalarni hujjatli aks ettirish va ular to‘g‘risida maxsus vakolatli davlat organiga xabar qilishni;
(6-bandning sakkizinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va (yoki) ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirish maqsadida texnologik yutuqlardan foydalanilishining oldini olishga qaratilgan choralarni;
(6-band O‘zbekiston Respublikasi Raqobatni rivojlantirish va iste’molchilar huquqlarini himoya qilish qo‘mitasining 2023-yil 10-apreldagi 03/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2023-yil 6-apreldagi 16-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-6, 03.05.2023-y.) asosan to‘qqizinchi — o‘n birinchi xatboshilar bilan to‘ldirilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 03.05.2023-y., 10/23/2038-6/0245-son)
birja a’zosi xodimlariga ichki nazorat jarayonlari va mijozlarni lozim darajada tekshirish bo‘yicha choralarini o‘rgatishni;
Oldingi tahrirga qarang.
birja tomonidan monitoring va nazoratni amalga oshirish maqsadida birja a’zosining moliyaviy-xo‘jalik faoliyatiga aralashmasdan birjaning jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga yoki ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bo‘yicha zarur hujjatlar va ma’lumotni talab qilish huquqini;
(6-band O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) asosan o‘n birinchi xatboshi bilan to‘ldirilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
Oldingi tahrirga qarang.
61. Birja va birja a’zolarining nazorati ostida yoki ahamiyatli ta’siri doirasida bitta yoki bir nechta pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalarni amalga oshiruvchi tashkilotlar bo‘lgan taqdirda ichki qoidalar guruhiy yondashuv asosida ishlab chiqilishi va quyidagilarni o‘z ichiga olishi kerak:
jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va (yoki) ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirish bilan bog‘liq tavakkalchiliklarni boshqarish va mijozlarni lozim darajada tekshirish uchun zarur bo‘lgan ma’lumotlarni almashish qoidalari va tartib-taomillari;
komplaens nazoratni, auditni va (yoki) jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va (yoki) ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish funksiyalarini guruh darajasida ta’minlash, jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va (yoki) ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish maqsadlari uchun zarur bo‘lgan hollarda filiallardan va shu’ba korxonalardan ularning mijozlari, hisobvaraqlari va operatsiyalari to‘g‘risidagi ma’lumotlarni olinishini ta’minlash;
(61-band O‘zbekiston Respublikasi Raqobatni rivojlantirish va iste’molchilar huquqlarini himoya qilish qo‘mitasining 2023-yil 10-apreldagi 03/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2023-yil 6-apreldagi 16-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-6, 03.05.2023-y.) asosan kiritilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 03.05.2023-y., 10/23/2038-6/0245-son)
7. Ichki nazorat tizimi birja a’zolari faoliyatining xususiyatlari, asosiy yo‘nalishi, mijozlar bazasi va mijozlar hamda ularning operatsiyalari bilan bog‘liq tavakkalchilik xavflari darajasini hisobga olgan holda tashkillashtiriladi.
Oldingi tahrirga qarang.
71. Birja a’zolarining chet eldagi sho‘ba korxonalari, filiallari va vakolatxonalari jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish borasidagi chora-tadbirlarni amalga oshirishda xalqaro standartlar va ular joylashgan mamlakat talablariga rioya qilishlari lozim.
Agarda birja a’zolarining chet eldagi sho‘ba korxonalari, filiallari va vakolatxonalari joylashgan mamlakatning qonunchilik bilan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish borasidagi yengilroq ichki nazorat chora-tadbirlari nazarda tutilgan bulsa, ular mazkur Qoidalarga amal qilishlari kerak.
(71-band O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) asosan kiritilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
Oldingi tahrirga qarang.
72. Birja a’zosi o‘zining chet eldagi sho‘ba korxonalari, filiallari va vakolatxonalaridan ular joylashgan mamlakatlar qonunchiligida tegishli choralar taqiqlanganligi sababli jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bo‘yicha tegishli choralarni rioya qilish imkoniyati bo‘lmagan taqdirda, birja a’zosining bosh ofisiga axborot berilishini talab qilishga majburdirlar. O‘z navbatida birja a’zosining bosh ofisi bu haqda maxsus vakolatli davlat organiga xabar berishi shart.
(72-band O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) asosan kiritilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
Oldingi tahrirga qarang.
8. Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish maqsadlarida birja a’zolari tomonidan mazkur Qoidalarga rioya etilishi uchun mas’ul shaxs (keyingi o‘rinlarda mas’ul shaxs deb yuritiladi) tayinlanadi. Mas’ul shaxslar ishini muvofiqlashtirish uchun birjada birjaning vakolatli xodimi tayinlanadi.
(8-band O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
Oldingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
81. Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish maqsadida birjaning vakolatli xodimi birja a’zolarining rahbarlarini, benefitsiar mulkdorlarini va affilingan shaxslarini (agar mavjud bo‘lsa) identifikatsiyalashi va ishchanlik obro‘sini o‘rganishi hamda ularni Ro‘yxat bilan solishtirishi kerak.
(81-bandning birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Raqobatni rivojlantirish va iste’molchilar huquqlarini himoya qilish qo‘mitasining 2023-yil 10-apreldagi 03/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2023-yil 6-apreldagi 16-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-6, 03.05.2023-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 03.05.2023-y., 10/23/2038-6/0245-son)
Oldingi tahrirga qarang.
Birjaning vakolatli xodimi birja a’zolarining raxbarlari, benefitsiar mulkdorlari yoki affillangan shaxslari (agar mavjud bo‘lsa) Ro‘yxat bilan to‘liq mos kelgan taqdirda, bu haqida darhol maxsus vakolatli davlat organiga, Raqobat qo‘mitasiga hamda birja rahbariga xabar berishi shart.
(81-bandning ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Raqobatni rivojlantirish va iste’molchilar huquqlarini himoya qilish qo‘mitasining 2023-yil 16-iyundagi 07/05-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2023-yil 13-iyundagi 25-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-7, 04.07.2023-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 06.07.2023-y., 10/23/2038-7/0453-son)
Oldingi tahrirga qarang.
9. Mas’ul shaxs birja a’zosi ijro etuvchi organi rahbarining buyrug‘i bilan tayinlanadi va to‘g‘ridan to‘g‘ri rahbarga hisobdor hisoblanadi. Tayinlangan mas’ul shaxs to‘g‘risidagi ma’lumotlar birjaning vakolatli xodimiga taqdim etiladi.
(9-band O‘zbekiston Respublikasi Raqobatni rivojlantirish va iste’molchilar huquqlarini himoya qilish qo‘mitasining 2023-yil 10-apreldagi 03/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2023-yil 6-apreldagi 16-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-6, 03.05.2023-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 03.05.2023-y., 10/23/2038-6/0245-son)
Oldingi tahrirga qarang.
91. Mas’ul shaxs lavozimiga tayinlanayotgan shaxs jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bo‘yicha xalqaro standartlarni, O‘zbekiston Respublikasi qonunchiligini hamda birja savdosi qoidalarini bilishi kerak.
(91-band O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) asosan kiritilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
Oldingi tahrirga qarang.
o‘z faoliyati va shaxsiy xulq atvorida ishonib topshirilgan bo‘linmani noto‘g‘ri boshqargani yoki ishni vijdonan yuritmaganini namoyon etgan shaxslar;
iqtisodiyot sohasidagi, boshqaruv tartibiga qarshi, jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish va terrorizmni moliyalashtirish bilan bog‘liq jinoyatlari uchun avval sud tomonidan jinoiy javobgarlikka tortilgan shaxslar.
(92-band O‘zbekiston Respublikasi Raqobatni rivojlantirish va iste’molchilar huquqlarini himoya qilish qo‘mitasining 2023-yil 10-apreldagi 03/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2023-yil 6-apreldagi 16-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-6, 03.05.2023-y.) asosan kiritilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 03.05.2023-y., 10/23/2038-6/0245-son)
Oldingi tahrirga qarang.
10. Birjalar har yili 15-yanvargacha maxsus vakolatli davlat organiga va Raqobat qo‘mitasiga mas’ul shaxslar ro‘yxatlarini taqdim etadilar va ushbu ro‘yxatlarga kiritilgan o‘zgarishlar haqida bu haqda ma’lum bo‘lgan paytdan boshlab besh ish kuni mobaynida xabar berishni ta’minlaydilar.
(10-band O‘zbekiston Respublikasi Raqobatni rivojlantirish va iste’molchilar huquqlarini himoya qilish qo‘mitasining 2023-yil 16-iyundagi 07/05-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2023-yil 13-iyundagi 25-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-7, 04.07.2023-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 06.07.2023-y., 10/23/2038-7/0453-son)
11. Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish maqsadida mas’ul shaxs quyidagi funksiyalarni bajaradi:
(11-bandning birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
mazkur Qoidalarga muvofiq ichki nazorat jarayonini va mijozlarni lozim darajada tekshirishni joriy etishni va amalga oshirishni tashkillashtiradi;
birja a’zosi faoliyatining o‘ziga xos jihatlaridan kelib chiqib, ichki nazoratni amalga oshirish bo‘yicha chora-tadbirlar dasturlarini ishlab chiqadi va rahbariyatga tasdiqlash uchun kiritadi;
Oldingi tahrirga qarang.
mijozlarning ichki nazoratni amalga oshirish davomida aniqlangan shubhali operatsiyalari va xatti-harakatlari to‘g‘risidagi xabarlarni maxsus vakolatli davlat organiga o‘z vaqtida yuborilishini, shuningdek, maxsus vakolatli davlat organining qo‘shimcha axborot taqdim etish to‘g‘risidagi so‘rovlarining bajarilishini ta’minlaydi;
(11-bandning to‘rtinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
ichki nazorat tizimini tashkil etish bo‘yicha va Raqobat qo‘mitasi, maxsus vakolatli davlat organining vakolatli vakillari, shuningdek tashkilotning ichki audit xizmati xodimlari va tashqi auditorlar tomonidan olib borilgan tekshiruvlar davomida birja a’zosi faoliyatida aniqlangan kamchiliklarni bartaraf etish bo‘yicha monitoringni amalga oshiradi;
(11-bandning beshinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Raqobatni rivojlantirish va iste’molchilar huquqlarini himoya qilish qo‘mitasining 2023-yil 16-iyundagi 07/05-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2023-yil 13-iyundagi 25-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-7, 04.07.2023-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 06.07.2023-y., 10/23/2038-7/0453-son)
mazkur Qoidalar va ichki nazorat dasturlarini amalga oshirish jarayonining maxfiyligini ta’minlaydi;
Oldingi tahrirga qarang.
(11-bandning yettinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
o‘z tashkilotining rahbarlari va xodimlaridan ichki nazoratni amalga oshirish uchun zarur bo‘lgan tashkiliy-boshqaruv, buxgalteriya va boshqa hujjatlarni talab qilib olish;
ichki nazoratni amalga oshirish maqsadida olingan hujjatlardan nusxa ko‘chirish, tashkilotning elektron ma’lumotlar bazalari, mahalliy hisoblash tarmoqlari va avtonom kompyuter tizimlarida saqlanayotgan fayllar va boshqa yozuvlardan nusxalar olish;
xabar qilinishi lozim bo‘lgan operatsiyalarga nisbatan kelgusidagi xatti-harakatlar bo‘yicha rahbariyatga takliflar kiritish (shu jumladan, mijoz yoki operatsiya to‘g‘risida qo‘shimcha axborot olish yoki mavjud axborotni tekshirish maqsadida o‘tkazilayotgan operatsiyani to‘xtatish bo‘yicha).
Oldingi tahrirga qarang.
(12-bandning beshinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
Oldingi tahrirga qarang.
benefitsiar mulkdorlarni identifikatsiyalash va ularning shaxsini tekshirish bo‘yicha mumkin bo‘lgan chora-tadbirlarini ko‘rish;
(13-bandning uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
Oldingi tahrirga qarang.
mijozlardan ish munosabatlarining maqsadi va ko‘zlangan xususiyati, shuningdek zarur hollarda pul mablag‘larining kelib chiqish manbai to‘g‘risida so‘rash;
mijozni lozim darajada tekshirish materiallariga qo‘shib qo‘yiladigan yaqqol iqtisodiy mohiyatga ega bo‘lmagan, mijozning ta’sis hujjatlarida yoki davlat ro‘yxatidan o‘tkazish to‘g‘risidagi guvohnomasida nazarda tutilgan maqsad va faoliyat turlariga to‘g‘ri kelmaydigan barcha operatsiyalar bo‘yicha lozim darajada tekshirish natijalari va xulosalarini yozma ravishda qayd etish;
identifikatsiyalashni yakunlash imkoni bo‘lmaganda yoki mijozni tegishli tarzda tekshirish natijalariga ko‘ra, u bilan ish munosabatlarini o‘rnatish maqsadga muvofiq emas deb topilgan taqdirda mijoz bilan bitim tuzishni rad etish;
(13-band O‘zbekiston Respublikasi davlat mulkini boshqarish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2010-yil 26-noyabrdagi 01/19-18/12, 33-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-1, 29.12.2010-y.) asosan to‘rtinchi — oltinchi xatboshilar bilan to‘ldirilgan — O‘R QHT, 2010-y., 52-son, 530-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirish bo‘yicha o‘z tavakkalchiliklarini aniqlash va baholash bo‘yicha tegishli chora-tadbirlarni ko‘rish, ushbu tavakkalchiliklarni hujjatlashtirish va ularni kamaytirish chora-tadbirlarini ko‘rish;
(13-bandning yettinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
Oldingi tahrirga qarang.
shubhali operatsiyalar aniqlanganda, belgilangan tartibda maxsus vakolatli davlat organiga axborot berish uchun birja a’zosi rahbariyatini xabardor qilish;
(13-bandning sakkizinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
ichki nazoratni amalga oshirish davomida olingan hujjatlarning saqlanishi va qaytarilishini ta’minlash.
Oldingi tahrirga qarang.
maxsus vakolatli davlat organining pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalarni o‘ttiz ish kunidan ortiq bo‘lmagan muddatga to‘xtatib turish to‘g‘risidagi ko‘rsatmalarini o‘z vaqtida bajarish;
jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bo‘yicha o‘quv tadbirlarida ishtirok etish va o‘quv tadbirlarida olingan ma’lumotlarni birja faoliyatida ishtirok etuvchi birja a’zosi xodimlarga yetkazish.
(13-band O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) asosan o‘n birinchi va o‘n ikkinchi xatboshilar bilan to‘ldirilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
Oldingi tahrirga qarang.
(13-bandning o‘n uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
Oldingi tahrirga qarang.
131. Operatsiyalar to‘g‘risidagi ma’lumotlar zarurat tug‘ilgan taqdirda operatsiya tafsilotlarini qayta tiklash mumkin bo‘lgan tarzda rasmiylashtirilishi lozim.
(131-band O‘zbekiston Respublikasi davlat mulkini boshqarish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2010-yil 26-noyabrdagi 01/19-18/12, 33-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-1, 29.12.2010-y.) asosan kiritilgan — O‘R QHT, 2010-y., 52-son, 530-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
14. Xodimlarning so‘nggi yangiliklarga, jumladan, jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishning, terrorizmni moliyalashtirishning va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishning zamonaviy usullari, uslublari va yo‘nalishlari haqidagi axborotga ega bo‘lishlarini ta’minlash hamda jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish borasidagi qonunchilik hujjatlari va majburiyatlarning barcha jihatlarini aniq tushuntirib berish maqsadida birja a’zolarining barcha xodimlarini, shu jumladan, mas’ul shaxslarini o‘qitish va malakasini oshirish maxsus vakolatli davlat organi va Raqobat qo‘mitasi bilan kelishilgan o‘quv dasturlari bo‘yicha amalga oshiriladi.
(14-bandning birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Raqobatni rivojlantirish va iste’molchilar huquqlarini himoya qilish qo‘mitasining 2023-yil 16-iyundagi 07/05-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2023-yil 13-iyundagi 25-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-7, 04.07.2023-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 06.07.2023-y., 10/23/2038-7/0453-son)
Oldingi tahrirga qarang.
(14-band O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) asosan xatboshi bilan to‘ldirilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
15. Mas’ul shaxs birjaning vakolatli xodimiga kamida bir yilda bir marta o‘z faoliyati natijalari haqida hisobotlar tayyorlaydi va taqdim etadi.
Oldingi tahrirga qarang.
Birjalar mas’ul shaxsning faoliyatlari haqidagi hisobotlarni kamida bir yilda bir marta maxsus vakolatli davlat organiga va Raqobat qo‘mitasiga yuboradilar.
(15-bandning ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Raqobatni rivojlantirish va iste’molchilar huquqlarini himoya qilish qo‘mitasining 2023-yil 16-iyundagi 07/05-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2023-yil 13-iyundagi 25-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-7, 04.07.2023-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 06.07.2023-y., 10/23/2038-7/0453-son)
Oldingi tahrirga qarang.
151. Har bir birja a’zosi qonunchilik hujjatlari va mazkur Qoidalar asosida mas’ul shaxsning vazifalari, huquqlari va javobgarligini belgilaydigan nizomni ishlab chiqishi, tasdiqlashi va amalga kiritishi lozim.
o‘zining funksiyalarini bajarish uchun zarur bo‘lgan ma’lumotlarni olish huquqiga ega bo‘lishi, shuningdek mazkur ma’lumotlarni taqdim etish masalalari yuzasidan birja a’zosi xodimlarining majburiyati;
(151-band O‘zbekiston Respublikasi Raqobatni rivojlantirish va iste’molchilar huquqlarini himoya qilish qo‘mitasining 2023-yil 10-apreldagi 03/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2023-yil 6-apreldagi 16-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-6, 03.05.2023-y.) asosan kiritilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 03.05.2023-y., 10/23/2038-6/0245-son)
Oldingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
bazaviy hisoblash miqdorining 500 baravari miqdoridan ortiq bo‘lgan bir martalik operatsiyalar amalga oshirilganda;
(16-bandning uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
Oldingi tahrirga qarang.
olib borilayotgan operatsiyalarning jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirish maqsadlariga aloqador ekanligiga har qanday shubha mavjud bo‘lganda;
(16-bandning to‘rtinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
identifikatsiyalash uchun avval olingan ma’lumotlarning asliyligi va ishonchliligiga shubhalar mavjud bo‘lganda mijozlarni lozim darajada tekshirish bo‘yicha chora-tadbirlarni ko‘radilar.
Oldingi tahrirga qarang.
Agarda operatsiyaning taraflaridan biri jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida xalqaro hamkorlikda ishtirok etmayotgan davlatlarda yoxud offshor hududlarda doimiy yashayotgan, turgan yoki ro‘yxatga olingan shaxs bo‘lganda birja a’zolari mijozlarni lozim darajada tekshirishning kuchaytirilgan chora-tadbirlarni ko‘rishlari lozim.
(16-bandning oltinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
Oldingi tahrirga qarang.
mijoz haqida qo‘shimcha ma’lumotlar (faoliyat turi, aktivlar miqdori, ochiq ma’lumotlar bazasi orqali olishi mumkin bo‘lgan ma’lumot va boshqalar) olish va foydalanuvchi yoki benefitsiar mulkdor bo‘yicha ma’lumotlarni yanada tezroq yangilab borish;
qo‘shimcha tekshirishni talab qiladigan operatsiyalar (bitimlar) xususiyatini aniqlash hamda tekshirishlarning soni va ketma-ketligini oshirish yo‘li bilan ish munosabatlarining kuchaytirilgan monitoringini amalga oshirish.
(161-band O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) asosan kiritilgan — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
162. Mijozni lozim darajada tekshirish bo‘yicha ko‘riladigan chora-tadbirlar quyidagilarni o‘z ichiga olishi shart:
Oldingi tahrirga qarang.
tegishli hujjatlar asosida mijozning va mijoz nomidan ish yurituvchi shaxslarning shaxsini hamda vakolatlarini tekshirish;
(162-bandning ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
mijoz tomonidan amalga oshiriladigan amaliy ish munosabatlari va operatsiyalarni ularning bunday mijoz va uning faoliyati to‘g‘risidagi ma’lumotlarga muvofiqligini tekshirish maqsadida doimiy asosda o‘rganish o‘tkazish.
Oldingi tahrirga qarang.
Agar mijozning benefitsiar mulkdorini aniqlashning imkoni bo‘lmasa, birja a’zolari mijozning rahbarini identifikatsiyalashlari kerak.
(162-band O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) asosan beshinchi xatboshi bilan to‘ldirilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
Oldingi tahrirga qarang.
Mijozni lozim darajada tekshirish bo‘yicha yuqorida ko‘rsatib o‘tilgan choralarni ko‘rish bilan birga, mijoz yoki benefitsiar mulkdor sifatida qatnashayotgan yuqori mansabdor shaxslar va ularning oila a’zolari yoki benefitsiar egasi bo‘lgan yuqori mansabdor shaxslarning yaqin shaxslariga nisbatan birja a’zolarining xodimlari:
(162-bandning oltinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
yuqori mansabdor shaxsning mavqeyi to‘g‘risidagi ma’lumotlarni tekshirish va o‘tkazilayotgan operatsiyadagi pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulkni manbalarini aniqlash bo‘yicha oqilona choralarni ko‘rishi;
Oldingi tahrirga qarang.
yuqori mansabdor shaxs, uning oila a’zolari yoki yuqori mansabdor shaxsga yaqin shaxslar bilan amaliy ish munosabatlariga faqatgina birja a’zosining rahbariyati ruxsati bilan kirishishi (yoki mavjud mijozlar uchun davom ettirish);
(162-bandning sakkizinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
(162-band O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) asosan kiritilgan — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
163. Birja a’zolari mazkur Qoidalarning 162-bandi ikkinchi — beshinchi xatboshilarida nazarda tutilgan mijozlarni lozim darajada tekshirish bo‘yicha chora-tadbirlarni amalga oshirgan uchinchi tomonlarning lozim darajada tekshirish natijalariga ishonishlari mumkin. Mazkur hollarda mijozlarni lozim darajada tekshirish natijalari bo‘yicha so‘nggi javobgarlik birja a’zosining zimmasida qoladi. Bunda birja a’zosi:
mijozlarni lozim darajada tekshirish bo‘yicha identifikatsiyalash ma’lumotlari va boshqa tegishli hujjatlar nusxalarini so‘rov asosida darhol olish imkoniyatiga ega bo‘lishiga;
Mazkur bandning yuqorida ko‘rsatilgan talablaridan biriga rioya qilinmagan taqdirda, birja a’zolari mijozlarni lozim darajada tekshirish bo‘yicha chora-tadbirlarni mustaqil ravishda amalga oshirishlari kerak.
(163-band O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) asosan kiritilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
Oldingi tahrirga qarang.
17. Mijozlarni lozim darajada tekshirish birja bozorida ko‘rsatiladigan xizmatlarning barcha yo‘nalishlari va bosqichlarida, shu jumladan mavjud bo‘lgan mijozlarga nisbatan ham olib borilishi lozim.
(17-bandning birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) tahririda — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
Mijoz va mijozning benefitsiar mulkdori identifikatsiyasi mazkur Qoidalarning 1 va 2-ilovalarida ko‘zda tutilgan ma’lumotlar, shuningdek operatsiyalar va boshqa bitimlarning bajarilishi uchun asos hisoblanuvchi hujjatlar va boshqa zarur ma’lumotlar asosida amalga oshiriladi.
(17-band O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) asosan ikkinchi xatboshi bilan to‘ldirilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
Oldingi tahrirga qarang.
Mijoz yoki benefitsiar mulkdorni identifikatsiyalash bilan bir qatorda ular tomonidan qonunchilik hujjatlariga muvofiq taqdim etiladigan hujjatlardan foydalangan holda ularning operatsiyalarni amalga oshirishga bo‘lgan vakolatlari tekshirilishi shart.
(17-bandning uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
Oldingi tahrirga qarang.
171. Birjaning a’zosi, agar mijozni lozim darajada tekshirish bo‘yicha chora-tadbirlarni qo‘llash imkoni bo‘lmasa, mijoz bilan ish munosabatlariga kirishni rad etishi va (yoki) mavjudlarini to‘xtatishi, shuningdek, maxsus vakolatli davlat organiga shubhali operatsiya to‘g‘risida xabar yuborishi shart.
(171-band O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) asosan kiritilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
18. Mijoz birja bozorida operatsiyalarni amalga oshirish to‘g‘risida topshiriq bilan bir yoki bir necha marta murojaat qilganda, birja a’zolari quyidagilarga majburdirlar:
Oldingi tahrirga qarang.
qonunchilik hujjatlari talablariga muvofiq operatsiya o‘tkazishda mijoz yoki manfaatdor shaxslarni identifikatsiyalash;
(18-bandning ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
ushbu mijozning avvalgi hisobot davri (oy, chorak, yarim yil, yil) mobaynida amalga oshirgan operatsiyalarini, agar bunday operatsiyalar to‘g‘risidagi ma’lumotlar mavjud bo‘lsa, o‘rganib chiqish;
operatsiya turini hamda uning mijoz — yuridik shaxsning ta’sis hujjatlarida belgilangan maqsad va faoliyat turiga muvofiqlik darajasini aniqlash;
operatsiya turini hamda uning tadbirkorlik faoliyatini amalga oshirayotgan mijoz-jismoniy shaxsning davlat ro‘yxatidan o‘tkazish to‘g‘risidagi guvohnomasida ko‘rsatilgan faoliyat turiga muvofiqlik darajasini aniqlash.
19. Mijoz — jismoniy shaxsni identifikatsiyalash uning shaxsini tasdiqlovchi hujjati (pasport yoki unga tenglashtirilgan hujjat) asosida amalga oshiriladi. Agar jismoniy shaxs yakka tartibdagi tadbirkor bo‘lsa, shuningdek, uning davlat ro‘yxatidan o‘tkazilganligi to‘g‘risidagi guvohnomasi ham o‘rganilishi lozim.
20. Mijoz — yuridik shaxsni identifikatsiyalashda birja a’zolari davlat ro‘yxatidan o‘tkazilganlik to‘g‘risidagi guvohnomani, tashkiliy-huquqiy shakli, joylashgan manzili, rahbarlari to‘g‘risidagi ma’lumotlarni, shuningdek ta’sis hujjatlarida ko‘rsatilgan ma’lumotlarni tekshirishlari lozim.
mijozning ta’sis hujjatlari (ro‘yxatdan o‘tkazilgan barcha o‘zgartirishlar va qo‘shimchalar bilan) va mijozning davlat ro‘yxatidan o‘tkazilganligini tasdiqlovchi hujjatlarning rasmiylashtirilishiga;
mijozning ro‘yxatdan o‘tkazilgan ustav fondining (kapitalining) miqdoriga alohida e’tibor berilishi lozim.
Oldingi tahrirga qarang.
(22-bandning to‘rtinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi davlat mulkini boshqarish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2010-yil 26-noyabrdagi 01/19-18/12, 33-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-1, 29.12.2010-y.) tahririda — O‘R QHT, 2010-y., 52-son, 530-modda)
23. Yuridik va jismoniy shaxslarni identifikatsiyalash jarayonida benefitsiar mulkdorlarni identifikatsiyalash bo‘yicha, shu jumladan, mijoz mol-mulkining tuzilishini o‘rganish yo‘li bilan, asoslangan va zarur chora-tadbirlarni qo‘llanishi lozim.
Oldingi tahrirga qarang.
Mijozlarni lozim darajada tekshirish va identifikatsiyalash natijasida olingan ma’lumotlar ahamiyati va tavakkalchiliklardan kelib chiqqan holda hamda mijoz ma’lumotlarida o‘zgarishlar bo‘lganda, biroq birja a’zosi tomonidan tavakkalchilik yuqori baholanganda yiliga kamida bir marotaba, boshqa hollarda ikki yilda kamida bir marotaba yangilanishi lozim.
(23-bandning ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
Oldingi tahrirga qarang.
231. Agar, mavjud mijozning jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga aloqasi borligi haqida asoslantirilgan shubhalar mavjud bo‘lganida va unga nisbatan mijozlarni lozim darajada tekshirish bo‘yicha choralar amalga oshirayotganligi oshkor bo‘lishi mumkinligini inobatga olgan holda mijozlarni lozim darajada tekshirish bo‘yicha choralar amalga oshirmasdan maxsus vakolatli davlat organga shubhali operatsiya haqida xabar yuborilishiga yo‘l qo‘yiladi.
(231-band O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) asosan kiritilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
24. Birja a’zosi mijozlar tomonidan identifikatsiyalash uchun zarur bo‘lgan hujjatlar taqdim etilmagan taqdirda, ularga operatsiyalarni amalga oshirishda rad etadi.
Oldingi tahrirga qarang.
(IV-bobning nomi O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) tahririda — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
25. Birja a’zosi mijozlar tomonidan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish yoki ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirish maqsadida operatsiyalarni amalga oshirishda tavakkalchilik darajasini (bundan buyon matnda tavakkalchilik darajasi deb yuritiladi) aniqlash, baholash va kamaytirish chora-tadbirlarini ko‘rishi shart.
(25-bandning birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
Tavakkalchilik darajasi mijoz taqdim etgan axborot asosida, amalga oshiradigan operatsiyalar turlari, mazkur Qoidalarda belgilangan mezonlar, mijozni lozim tarzda tekshirish natijalari hamda boshqa kerakli ma’lumotlarni hisobga olgan holda mas’ul xodim tomonidan har yili aniqlanadi va baholanadi.
Oldingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
Tavakkalchiliklarni baholash natijalari yozma ravishda rasmiylashtirilishi hamda maxsus vakolatli davlat organi yoki Raqobat qo‘mitasiga taqdim etilishi lozim.
(25-bandning uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Raqobatni rivojlantirish va iste’molchilar huquqlarini himoya qilish qo‘mitasining 2023-yil 16-iyundagi 07/05-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2023-yil 13-iyundagi 25-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-7, 04.07.2023-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 06.07.2023-y., 10/23/2038-7/0453-son)
Oldingi tahrirga qarang.
251. Raqobat qo‘mitasi birjalar bilan birgalikda yiliga kamida bir marta, shuningdek birja savdolaridagi yoki jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga yoki ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasidagi qonunchilik o‘zgarishi munosabati bilan birja a’zolari faoliyatida yuzaga kelishi mumkin bo‘lgan tavakkalchilik darajasini o‘rganadi.
(251-band O‘zbekiston Respublikasi Raqobatni rivojlantirish va iste’molchilar huquqlarini himoya qilish qo‘mitasining 2023-yil 16-iyundagi 07/05-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2023-yil 13-iyundagi 25-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-7, 04.07.2023-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 06.07.2023-y., 10/23/2038-7/0453-son)
Oldingi tahrirga qarang.
26. Tavakkalchilikning yuqori darajasi toifasiga birja a’zosi avvaldan quyidagi mezonlarga ega bo‘lgan mijozlarni tegishli deb topishi va ularga nisbatan kuchaytirilgan e’tiborni qaratishi lozim:
(26-bandning birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) tahririda — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
Ro‘yxatga kiritilgan shaxslar yoxud Ro‘yxatga kiritilgan shaxsning nazoratidagi shaxslar yoki Ro‘yxatga kiritilgan tashkilotning bevosita yoxud bilvosita mulkdori yoki nazorat qiluvchi shaxslar;
(26-bandning ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida xalqaro hamkorlikda ishtirok etmayotgan davlatda (hududda) yoxud offshor hududda doimiy yashayotgan, turgan yoki ro‘yxatga olingan shaxslar;
(26-bandning uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
haqiqatda joylashgan joyi ta’sis yoki ro‘yxatga olish hujjatlarida ko‘rsatilgan ma’lumotlarga muvofiq bo‘lmagan tashkilotlar va yakka tartibdagi tadbirkorlar;
faoliyat davri moliyaviy yilning bir choragidan oshmagan tashkilotlar va yakka tartibdagi tadbirkorlar;
Oldingi tahrirga qarang.
benefitsiar mulkdori ushbu bandning ikkinchi va uchinchi xatboshilarida ko‘rsatilgan shaxslar bo‘lgan tashkilotlar;
(26-bandning yettinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
muntazam ravishda (ketma-ket uch oy mobaynida ikki martadan ortiq) shubhali operatsiyalarni amalga oshirayotgan mijozlar.
Oldingi tahrirga qarang.
(26-bandning to‘qqizinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
27. Tavakkalchilik xavfining yuqori darajasini belgilashda birja a’zosi mijozni lozim darajada tekshirishning kuchaytirilgan choralarini ko‘rishi va doimiy ravishda ular tomonidan sodir etilayotgan operatsiyalarning monitoringini amalga oshirishi shart.
28. Agar mijozlar bilan hamkorlik yuqori darajadagi tavakkalchilik xavfi bilan bog‘liq bo‘lmasa, u holda bunday mijozlar past darajadagi tavakkalchilik xavfi toifasiga kiritiladi.
29. Mijoz tomonidan amalga oshirilayotgan operatsiyalarning tavsifi o‘zgarishiga qarab, birja a’zosi zarur hollarda u bilan ishlash bo‘yicha tavakkalchilik xavfi darajasini qayta ko‘rib borishi lozim.
Oldingi tahrirga qarang.
Birja a’zolari barcha murakkab, g‘ayrioddiy yirik operatsiyalarga, shuningdek aniq iqtisodiy yoki qonuniy maqsadga ega bo‘lmagan operatsiyalarni amalga oshirishning g‘ayrioddiy sxemalariga kuchaytirilgan e’tibor qaratishlari kerak.
(29-band O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) asosan xatboshi bilan to‘ldirilgan — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
291. Birja a’zolari jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish va terrorizmni moliyalashtirish yoki ommaviy qirg‘in qurollarini tarqatishni moliyalashtirish maqsadida texnologik yutuqlardan foydalanilishiga yo‘l qo‘ymaslik bo‘yicha choralarni ko‘rishlari kerak. Bu maqsadlarda birja a’zolari:
(291-bandning birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
yangi hamda amaldagi xizmat turlarida yangi yoki rivojlanayotgan texnologiyalardan foydalanish natijasida vujudga kelishi mumkin bo‘lgan tavakkalchilik darajasini aniqlash va baholashlari lozim.
Bunday tavakkalchilikning baholanishi xizmatlarning yangi turlari, yangi ish amaliyotining ishga tushirilishi yoxud yangi yoki rivojlanayotgan texnologiyalarni foydalanishga tushirishdan avval o‘tkazilishi lozim.
Birja a’zolari bunday tavakkalchiliklarni monitoring qilish va ularni kamaytirish uchun tegishli choralarni ko‘rishlari zarur.
(291-band O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) asosan kiritilgan — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
30. Pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiya quyidagi hollarda shubhali deb topilishi mumkin:
mijoz tomonidan zarurat tufayli so‘ralayotgan, shu jumladan, ishonch bildiruvchi (agar mijoz ishonchli vakil sifatida ish yuritayotgan bo‘lsa) haqidagi ma’lumotlarni taqdim etishni sababsiz rad etilishi;
mijozning xizmat ko‘rsatishning foydaliroq shartlariga nisbatan e’tiborsiz bo‘lishi, shuningdek mijoz tomonidan ayni turdagi xizmatlar ko‘rsatishdagi oddiy to‘lovdan farq qiladigan yuqori mukofotning taklif qilinishi;
birja operatsiyasi bo‘yicha oddiy amaliyotdan farq qiladigan ushbu mijoz tomonidan qo‘llanadigan yoki oddiy birja amaliyotidagi hisob-kitoblarni olib borish tartibi bo‘yicha nostandart yoki murakkab qoidalarning mavjud bo‘lishi;
mijozning bekor qilingan birja bitimlari bo‘yicha o‘z mablag‘larini uchinchi shaxslarga yoki norezident-banklardagi hisob raqamlariga qaytarishni taklif qilishi;
mijoz tomonidan hujjatlar va axborotni taqdim etilishining uzrsiz kechiktirilishi yoki mijoz tomonidan tekshirib bo‘lmaydigan axborotning taqdim etilishi, yoxud ushbu tekshiruv juda ham qimmat bo‘lsa;
mijozning birjada sodir etilayotgan bitimning maxfiyligi masalalariga nisbatan ortiqcha tashvishlanishi;
Oldingi tahrirga qarang.
agarda mijoz tomonidan naqd shaklda qo‘yilgan summa bir yoki o‘ttiz kun mobaynida bazaviy hisoblash miqdorining 1000 barobariga teng miqdoridan oshib ketsa;
(30-bandning to‘qqizinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
Oldingi tahrirga qarang.
mijozlar tomonidan bazaviy hisoblash miqdorining 1000 barobari miqdoridan ortiq bo‘lgan bir martalik oldi-sotdi bo‘yicha operatsiyalarning naqd pul mablag‘larida to‘lash orqali sodir etilishi;
(30-bandning o‘ninchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
Oldingi tahrirga qarang.
O‘zbekiston Respublikasi rezidentlari va norezidentlari o‘rtasida birjalarning hisob-kitob-kliring palatalaridagi Foydalanuvchilarning shaxsiy raqamlarida (bundan keyingi o‘rinlarda FShR deb yuritiladi) jamlangan pul mablag‘laridan boshqaning foydasiga voz kechish bo‘yicha bazaviy hisoblash miqdorining 1000 baravariga teng miqdoridagi summadan oshgan operatsiyalarning o‘tkazilishi, bir martalik o‘tkazilgan operatsiyalar kabi uch oy mobaynida o‘tkazilgan bir nechta operatsiyalar ham;
(30-bandning o‘n birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
Oldingi tahrirga qarang.
offshor hududlarda va jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasidagi xalqaro hamkorlikda ishtirok etmaydigan davlatlarda ro‘yxatdan o‘tkazilgan yuridik shaxslar uchun FShR ochishga topshiriqnoma berilishi;
(30-bandning o‘n ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
O‘zbekiston Respublikasi fuqarolari tomonidan chet el tashkilotlarining ishonchnomalari bo‘yicha FShR ochishga topshiriqnoma berilishi;
Oldingi tahrirga qarang.
bazaviy hisoblash miqdorining 1000 barobari miqdoridan yuqori bo‘lgan summada xizmatlar ko‘rsatish yoki ishlar bajarish bo‘yicha birja bitimlarining tuzilishi;
(30-bandning to‘rtinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
Oldingi tahrirga qarang.
identifikatsiyalashni yakunlashning imkoni bo‘lmasligi yoki lozim darajada tekshirish natijalariga ko‘ra, foydalanuvchi bilan amaliy ish munosabatlarini o‘rnatish maqsadga muvofiq emasligini ko‘rsatib turadigan ma’lumotlarning olinishi;
pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk egalari o‘zgarmaydigan, biroq birja savdolarining mazkur ishtirokchilari faolligi to‘g‘risida tasavvur hosil qiladigan bitimlarni tuzish;
birja savdolari qoidalarida belgilangan narxlar bilan birja savdolarida manipulatsiya qilish hollarining mavjudligi;
(30-band O‘zbekiston Respublikasi davlat mulkini boshqarish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2010-yil 26-noyabrdagi 01/19-18/12, 33-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-1, 29.12.2010-y.) asosan o‘n beshinchi — o‘n yettinchi xatboshilar bilan to‘ldirilgan — O‘R QHT, 2010-y., 52-son, 530-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
30 kun davomida bazaviy hisoblash miqdorining 5000 baravari miqdoridan ortiq bo‘lgan summaga tovarlarni sotib olish bo‘yicha birja bitimlarini tuzish;
(30-bandning o‘n sakkizinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
Oldingi tahrirga qarang.
faoliyat davri moliyaviy yilning bir choragidan oshmaydigan mijoz tomonidan bazaviy hisoblash miqdorining 2500 baravari miqdoridan ortiq bo‘lgan summaga tovarlarni sotib olish bo‘yicha birja bitimlarini tuzish;
(30-bandning o‘n to‘qqizinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
boshqa mintaqada joylashgan mijoz tomonidan birja operatsiyasini amalga oshirishga topshiriq berilishi;
(30-band O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) asosan o‘n sakkizinchi — yigirma birinchi xatboshilar bilan to‘ldirilgan — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
amalga oshirilayotgan operatsiyalarning jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga aloqadorligi haqida asoslangan shubhalar mavjud bo‘lgan barcha holatlarda.
(30-bandning yigirma ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
Oldingi tahrirga qarang.
301. Birja a’zolari Raqobat qo‘mitasi tomonidan maxsus vakolatli davlat organi bilan kelishilgan holda ishlab chiqiladigan shubhali operatsiyani erta aniqlash bo‘yicha uslubiy qo‘llanmalarni tatbiq etishlari mumkin.
(301-band O‘zbekiston Respublikasi Raqobatni rivojlantirish va iste’molchilar huquqlarini himoya qilish qo‘mitasining 2023-yil 16-iyundagi 07/05-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2023-yil 13-iyundagi 25-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-7, 04.07.2023-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 06.07.2023-y., 10/23/2038-7/0453-son)
31. Operatsiyani shubhali deb tan olish har bir aniq holatda ushbu Qoidalar bilan o‘rnatilgan shubhalilik mezonlaridan foydalangan holda o‘tkaziladigan kompleks tahlil asosida, shuningdek, mijoz shaxsi, uning obro‘si, amaliy ish munosabatlarining xususiyati, bitimning asoslari, maqsadlari, hajmi va turi, uni amalga oshirish usuli bilan hamda shubhali operatsiyani to‘g‘ri aniqlash uchun ahamiyatli bo‘lgan boshqa holatlar asosida aniqlanadigan tavakkalchilik xavfiga bog‘liq ravishda amalga oshiriladi.
Oldingi tahrirga qarang.
32. Birja a’zolari operatsiyalarni amalga oshirishda ularning ishtirokchilari identifikatsiya ma’lumotlarini Ro‘yxat bilan solishtirishlari shart.
Oldingi tahrirga qarang.
Pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalar kechiktirilmasdan va oldindan xabar qilinmasdan to‘xtatilishi va (yoki) pul mablag‘larini yoki boshqa mol-mulkni solmay to‘xtatib qo‘yilishi lozim, agarda:
(32-bandning ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
mijoz yoki operatsiya qatnashchilaridan birining barcha identifikatsiya ma’lumotlari Ro‘yxatga kiritilgan shaxsning ma’lumotlari bilan to‘liq mos kelsa;
operatsiya qatnashchilaridan biri Ro‘yxatga kiritilgan shaxs nomidan yoki uning topshirig‘iga binoan faoliyat ko‘rsatayotgan bo‘lsa;
operatsiyani amalga oshirishda foydalanayotgan pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk to‘liq yoki qisman Ro‘yxatga kiritilgan shaxsga tegishli bo‘lsa;
operatsiya qatnashchisi bo‘lgan yuridik shaxs Ro‘yxatga kiritilgan jismoniy yoki yuridik shaxsning mulkida yoki nazorat ostida bo‘lsa.
Oldingi tahrirga qarang.
Ro‘yxatga kiritilgan shaxsning operatsiyasi to‘xtatib turilganda va (yoki) pul mablag‘larini yoki boshqa mol-mulkni ishga solmay to‘xtatib qo‘yilganda birja a’zolari maxsus vakolatli davlat organiga bu haqida xabar yuborishi lozim.
(32-bandning yettinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
Oldingi tahrirga qarang.
Birja a’zolari to‘xtatilgan operatsiyani o‘tkazishni tiklashni va ishga solmay to‘xtatib qo‘yilgan pul mablag‘lari va boshqa mol-mulkdan foydalanishga ruxsat berishni Terrorchilik faoliyatida yoki ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishda ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxslar ro‘yxatiga kiritilgan shaxslarning operatsiyalarini to‘xtatib turish, pul mablag‘larini yoki boshqa mol-mulkini ishga solmay to‘xtatib qo‘yish, ishga solmay to‘xtatib qo‘yilgan mol-mulkidan foydalanishga ruxsat berish va operatsiyalarini tiklash tartibi to‘g‘risidagi nizomda (ro‘yxat raqami 3327, 2021-yil 19-oktabr) belgilangan tartibda amalga oshiriladi.
(32-bandning sakkizinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Raqobatni rivojlantirish va iste’molchilar huquqlarini himoya qilish qo‘mitasining 2023-yil 10-apreldagi 03/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2023-yil 6-apreldagi 16-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-6, 03.05.2023-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 03.05.2023-y., 10/23/2038-6/0245-son)
Oldingi tahrirga qarang.
321. Operatsiyaning taraflaridan biri jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida xalqaro hamkorlikda ishtirok etmayotgan davlatda doimiy yashayotgan, turgan yoki ro‘yxatga olingan shaxs bo‘lsa, bunday operatsiya maxsus vakolatli davlat organiga xabar qilinishi kerak.
(321-band O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
33. Mijozning operatsiyasi shubhali deb topilganda birja a’zosi mijozga nisbatan kelgusidagi xatti-harakatlar haqida qaror qabul qiladi, jumladan:
Oldingi tahrirga qarang.
(33-bandning ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
qonunchilik hujjatlari yoki u bilan tuzilgan shartnomaga muvofiq mijoz bilan munosabatlarni to‘xtatish haqida.
(33-bandning to‘rtinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
Oldingi tahrirga qarang.
34. Shubhali operatsiyalar haqidagi ma’lumotlar birja a’zosi tomonidan maxsus vakolatli davlat organiga shubhali operatsiyalar deb topilgan paytdan e’tiboran bir ish kunidan kechiktirmay O‘zbekiston Respublikasi Vazirlar Mahkamasi tomonidan belgilanadigan shaklda beriladi.
(34-bandning birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Shubhali operatsiyaga taalluqli har bir axborot haqida mas’ul shaxs tomonidan qog‘oz va (yoki) elektron ko‘rinishda yuritiladigan maxsus jurnalda qayd etiladi.
Oldingi tahrirga qarang.
35. Birja a’zosi, shuningdek, tegishli operatsiyadan shubhani tasdiqlovchi yoki shubhani olib tashlovchi har qanday ma’lumot to‘g‘risida darhol maxsus vakolatli davlat organiga xabar berishi zarur.
(35-band O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
36. Maxsus vakolatli davlat organiga xabar qilinishi lozim bo‘lgan operatsiyalar bo‘yicha qonunchilik hujjatlariga va mazkur Qoidalarga muvofiq quyidagilar rasmiylashtiriladi:
(36-bandning birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
operatsiyani amalga oshiruvchi jismoniy yoki yuridik shaxsni identifikatsiyalash uchun zarur bo‘lgan ma’lumotlar;
operatsiyaning topshirig‘i bo‘yicha va nomidan amalga oshirilayotgan jismoniy yoki yuridik shaxsni identifikatsiyalash uchun zarur bo‘lgan ma’lumotlar;
ushbu shaxs nomidan operatsiyani amalga oshiruvchi jismoniy yoki yuridik shaxsning vakilini (ishonchli vakili) identifikatsiyalash uchun zarur bo‘lgan ma’lumotlar;
pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalar bo‘yicha oluvchini va uning vakilini identifikatsiyalash uchun zarur bo‘lgan ma’lumotlar.
Oldingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
361. Mas’ul xodimning faoliyatida foydalanilgan barcha hujjatlar (Raqobat qo‘mitasi va maxsus vakolatli davlat organi bilan yozishmalar, shu jumladan yuborilgan xabarlarning qog‘ozdagi va elektron nusxalari, mijozlarning qog‘ozdagi va elektron anketalari, jurnallar va h. k.)dan foydalanilishini cheklash maqsadida, bunday hujjatlar va ularning ro‘yxati bevosita maxsus jihozlangan xonada yoki yonmaydigan va muhrlanadigan seyfda ushbu xodim tomonidan saqlanishi lozim.
(361-band O‘zbekiston Respublikasi Raqobatni rivojlantirish va iste’molchilar huquqlarini himoya qilish qo‘mitasining 2023-yil 16-iyundagi 07/05-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2023-yil 13-iyundagi 25-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-7, 04.07.2023-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 06.07.2023-y., 10/23/2038-7/0453-son)
362. Hujjatlarning elektron shakllari dasturiy usulda arxivlashtirilishi, elektron axborot tashuvchi uskunalarga yozib qo‘yilishi hamda mas’ul xodim tomonidan ularning ro‘yxati bilan birgalikda yonmaydigan va muhrlanadigan seyfda saqlanishi zarur.
(361-362-bandlar O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) asosan kiritilgan — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
37. Birja a’zolari pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalar haqidagi axborotni, shuningdek, mijozlarni lozim darajada tekshirish bo‘yicha identifikatsiyalash materiallarini va ma’lumotlarini shu jumladan ish yozishmalarini va har qanday tahlil natijalarini qonunchilik hujjatlarida belgilangan, lekin operatsiyalar amalga oshirilganidan yoki mijoz bilan munosabatlar to‘xtatilganidan keyin besh yildan kam bo‘lmagan muddatlar mobaynida saqlashlari shart.
(37-bandning birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
Oldingi tahrirga qarang.
Mijozni lozim darajada tekshirish jarayonida olingan mijoz to‘g‘risidagi ma’lumotlar mazkur Qoidalarning 3-ilovasiga muvofiq mijoz so‘rovnomasida qayd etiladi.
(37-band O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) asosan xatboshi bilan to‘ldirilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
Oldingi tahrirga qarang.
371. Birjalar oshkor qilmaslik va saqlash muddatlari bo‘yicha talablarga rioya etgan holda barcha hujjatlarning elektron nusxalarini saqlashlari mumkin.
(371-band O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) asosan kiritilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
Oldingi tahrirga qarang.
38. Birja a’zolari jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bilan bog‘liq bo‘lgan axborotdan erkin foydalanishni cheklaydilar, uni tarqalib ketmasligini ta’minlaydilar hamda yuridik va jismoniy shaxslarga, ularning operatsiyalari haqida maxsus vakolatli davlat organiga ma’lumot berilganligi to‘g‘risida axborot berishga haqli emaslar.
(38-band O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
Oldingi tahrirga qarang.
381. Mijozning lozim darajada tekshirilganligi haqida, shu jumladan, mijozning so‘rovnomasidan ma’lumot uchinchi tomonlarga ularning so‘roviga binoan berilishi mumkin.
(381-band O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) asosan kiritilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
39. Birja a’zolari xodimlarining ichki nazorat funksiyalarini amalga oshirish jarayonida olingan axborotni o‘z xodimlari tomonidan oshkor qilmaslikni (shaxsiy maqsadlari yoxud uchinchi shaxslar manfaatlari uchun foydalanmasligini) ta’minlaydilar.
Oldingi tahrirga qarang.
391. Mazkur Qoidalar, shuningdek jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bo‘yicha boshqa hujjatlar birja a’zolari va birjaning barcha xodimlariga yetkazilishi lozim.
(391-band O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2020-yil 1-iyundagi 03/22-05/01 va 10-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-4, 29.07.2020-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 29.07.2020-y., 10/20/2038-4/1124-son)
Oldingi tahrirga qarang.
40. Birjalarning mazkur Qoidalar talablariga rioya etishlari ustidan monitoring va nazorat Raqobat qo‘mitasi va maxsus vakolatli davlat organi tomonidan amalga oshiriladi.
(40-bandning birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Raqobatni rivojlantirish va iste’molchilar huquqlarini himoya qilish qo‘mitasining 2023-yil 16-iyundagi 07/05-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2023-yil 13-iyundagi 25-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-7, 04.07.2023-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 06.07.2023-y., 10/23/2038-7/0453-son)
Oldingi tahrirga qarang.
Birja a’zolarining mazkur Qoidalar talablariga rioya etishlari ustidan monitoring va nazorat qilinishi birjalar va maxsus vakolatli davlat organi tomonidan amalga oshiriladi.
(40-bandning ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
Birjalar, o‘z vakolatlari doirasida, mazkur Qoidalar talablarini buzgan birja a’zolariga nisbatan choralarni belgilaydi va qo‘llaydi.
(40-band O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) asosan xatboshi bilan to‘ldirilgan — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
Yuridik shaxsni tashkil etmagan chet el tuzilmalariga ham mazkur Qoidalar bilan belgilangan talablar qo‘llaniladi.
(40-band O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) asosan xatboshi bilan to‘ldirilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
Oldingi tahrirga qarang.
401. Birja a’zosi ichki nazorat tizimining samaradorligini monitoring qilish ichki audit xizmati yoki tashqi audit tomonidan amalga oshiriladi.
(401-band O‘zbekiston Respublikasi Raqobatni rivojlantirish va iste’molchilar huquqlarini himoya qilish qo‘mitasining 2023-yil 10-apreldagi 03/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2023-yil 6-apreldagi 16-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-6, 03.05.2023-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 03.05.2023-y., 10/23/2038-6/0245-son)
Oldingi tahrirga qarang.
41. Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasidagi qonunchilik hujjatlari buzilganligi hollarini yashirishda, shuningdek, mazkur Qoidalar talablarining buzilishida aybdor bo‘lgan shaxslar qonunchilik hujjatlarida belgilangan tartibda javobgarlikka tortiladilar.
(41-band O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
42. Mazkur Qoidalar O‘zbekiston Respublikasi tovar xomashyo birjasi, Respublika universal agrosanoat birjasi, Respublika ko‘chmas mulk birjasi, Toshkent shahar munitsipal birja markazi bilan kelishilgan.
Oldingi tahrirga qarang.
Birja a’zolari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bo‘yicha ichki nazorat qoidalariga
1-ILOVA
1-ILOVA
4. Jismoniy shaxsning shaxsiy identifikatsiya raqami yoki soliq to‘lovchining identifikatsiya raqami.
6. Fuqaro pasporti yoki uning o‘rnini bosadigan hujjat (hujjat seriyasi va raqami, hujjat berilgan sana, hujjatni bergan organ nomi).
(1-ilova O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) asosan kiritilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
Oldingi tahrirga qarang.
Birja a’zolari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bo‘yicha ichki nazorat qoidalariga
2-ILOVA
2-ILOVA
a) to‘liq, shuningdek, agar davlat ro‘yxatidan o‘tganligi to‘g‘risidagi guvohnomasida ko‘rsatilgan bo‘lsa, qisqartirilgan nomi;
g) joylashgan joyi (pochta manzili), shuningdek ro‘yxatdan o‘tgan ofisining manzili va bosh ofisining manzili, agar u birinchisidan farq qilsa;
e) litsenziyalanadigan faoliyat turlarini amalga oshirish uchun mavjud bo‘lgan litsenziyalar to‘g‘risida ma’lumotlar: faoliyat turi, litsenziyaning raqami va berilgan sanasi, kim tomonidan berilganligi, amal qilish muddati;
j) imzo huquqiga ega bo‘lgan jismoniy shaxslar yoki yuridik shaxs nomidan ish ko‘ruvchi jismoniy shaxsning identifikatsiyalash to‘g‘risida ma’lumotlar;
z) yuridik shaxs ta’sischilari (yirik aksiyadorlari, ishtirokchilari) haqidagi hamda mijozning ustav fondi (kapitali)dagi ularning ulushlari to‘g‘risida ma’lumotlar;
k) yuridik shaxsning boshqaruv organlari (yuridik shaxsning boshqaruv organlarining tuzilmasi va shaxsiy tarkibi) to‘g‘risidagi ma’lumotlar;
g) faoliyat turlarini amalga oshirish uchun mavjud guvohnomalar va litsenziyalar to‘g‘risidagi ma’lumotlar: faoliyat turi, litsenziya raqami, berilgan sanasi, kim tomonidan berilganligi, amal qilish muddati;
(2-ilova O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) asosan kiritilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)
Oldingi tahrirga qarang.
Birja a’zolari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bo‘yicha ichki nazorat qoidalariga
3-ILOVA
3-ILOVA
1. Mijozni identifikatsiyalash jarayonida olingan, birja a’zolari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bo‘yicha ichki nazorat qoidalarning 1, 2-ilovalarida ko‘rsatilgan ma’lumotlar.
3. Mijozning yuqori mansabdor shaxs (uning oila a’zosi yoki unga yaqin shaxs) ekanligi to‘g‘risida belgi.
5. Birja a’zosi tomonidan mijozni identifikatsiyalashda amalga oshirilgan qo‘shimcha chora-tadbirlar natijalari.
9. Qog‘oz shaklidagi mijoz anketasini to‘ldirgan xodim imzosi (familiyasi, ismi, otasining ismi va lavozimi ko‘rsatilgan holda) yoki elektron ko‘rinishdagi mijoz anketasini (birja a’zosining elektron raqamli imzosidan foydalangan holda) to‘ldirgan xodimning familiyasi, ismi, otasining ismi va lavozimi.
(3-ilova O‘zbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qo‘mitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-5, 14.06.2021-y.) asosan kiritilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)