зарегистрировано 22.05.1998 г., рег. номер 439
Положение Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, зарегистрировано 22.05.1998 г., рег. номер 439
Кучга кириш санаси
22.05.1998
Акт утратил силу 23.05.2002
 Комментарий LexUz
Настоящее Положение утратило силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 13 марта 2002 г. № 2002-04«О порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг» (рег. № 1131 от 23.04.2002 г.)
1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», Указом Президента Республики Узбекистан «Об образовании Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг», Положения «О Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан», утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 г. № 126, а также иными нормативными актами, регламентирующими операции на рынке ценных бумаг Республики Узбекистан и определяет порядок предупреждения, пресечения нарушений законодательства о ценных бумагах и применения экономических санкций к нарушителям данного законодательства.
2.3. В компетенцию территориального отдела Центра входит принятие к рассмотрению дел о нарушении законодательства о ценных бумагах по основаниям, указанным в п. 2.2 настоящего Положения, и согласно порядку, указанному в пункте 2.1 настоящего Положения в отношении участников рынка ценных бумаг, расположенных на его территории (область, город).
2.4. В компетенцию Центра входит право принимать к рассмотрению дела о нарушении законодательства о ценных бумагах участниками рынка ценных бумаг, помимо указанных в п. 2.2 настоящего Положения, если сведения и материалы, позволяющие предположить о наличии нарушений законодательства о ценных бумаг, были получены:
2.7.1. Результаты проведения проверки оформляются актом проверки. Акт должен быть составлен в форме, приведенной в приложении № 1. Акты должны быть подписаны проверяющими и должностными лицами проверяемой стороны (руководителем, главным бухгалтером). В случае несогласия с актом проверки руководитель и главный бухгалтер должны приложить свои замечания или письменное изложение причины несогласия.
См. предыдущую редакцию.
(пункт 2.10 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 04.06.2001 г. № 2001-5 (рег. № 439-1 от 16.06.2001 г.))
(пункт 4.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 04.06.2001 г. № 2001-5 (рег. № 439-1 от 16.06.2001 г.))
5.1. В случае выявления нарушений законодательства о ценных бумагах, указанных в пункте 5.2 настоящего Положения, Центр и его территориальные отделы материалы проверок обязаны передавать в правоохранительные органы.
6.2. Центр либо его территориальные отделы вправе обратиться в налоговые и (или) судебные органы с вопросом о бесспорном списании в установленном законодательством порядке сумм, указанных в пункте 4.2 Положения, с банковского счета участника рынка ценных бумаг, допустившего нарушение законодательства о ценных бумагах, в случае неисполнения им решения Центра либо его территориального отдела о применении экономических санкций.
(пункт 6.2 введен в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 04.06.2001 г. № 2001-5 (рег. № 439-1 от 16.06.2001 г.))
(пункт 6.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 04.06.2001 г. № 2001-5 (рег. № 439-1 от 16.06.2001 г.))
VIII. В связи с введением настоящего Положения, Положение «О порядке оформления и применения санкций за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг», утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 21 апреля 1997 г. и зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 22 апреля 1997 г. № 333, признать утратившим силу.


АКТ

о результатах проверки __________________________________________________________
(наименование участника рынка ценных бумаг)

г.________________

«__»______________199 _ г.

Нами, ___________________________________________________________в соответствии с

(ФИО, должность проверяющего, наименование учреждения)
______________________________________________________________________________
(основание проверки — плановая, письмо, жалоба, № приказа и т.д.)

о проведении проверки ___________________________________________________________

(предмет проверки и полное наименование

______________________________________________________________________________

участника рынка ценных бумаг) при участии

______________________________________________________________________________

(ФИО, должность работников проверяемого объекта)


проверив суть вопроса на месте, установили следующее: (в обязательном порядке указывается
дата и № государственной регистрации, приказа государственного органа об учреждении или
преобразовании (если предприятие приватизированное), № регистрации проспектов эмиссии
и др. документы по объекту проверки. Излагаются все проверенные факты и их соответствие с
законодательством о ценных бумагах.
Краткое резюме по фактам проверки.)

Проверяющие

Должностные лица проверяемого УРЦБ,
ознакомившиеся с итогами проверки

______ ________

______________

_________________

(Ф.И.О.) (подпись)

(Ф.И.О.)

(подпись)

______ ________

______________

_________________

(Ф.И.О.) (подпись)

(Ф.И.О.)

(подпись)

Генеральному директору Центра
(начальнику территориального отдела центра)






Докладная


Мной, проверяющим (Ф.И.О. и должность проверяющего) Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (территориального отдела Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг по _______ области), в ходе изучения, с привлечением задействованных организаций и лиц, обстоятельств проверки

________________________________________________________________________
_________________ (информация, послужившая поводом) ________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________

(краткое изложение обстоятельств дела, позволивших предположить о наличии правонарушений)


________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
было определено следующее: _____________________________________________

(краткое изложение допущенных нарушений)

________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
В соответствии с вышеприведенным, полагаю за допущенные нарушения законодательства и нормативных актов Республики Узбекистан о ценных бумагах применить следующие меры воздействия:

(мера воздействия или экономические санкции за каждое нарушение)

Приложение на ___ листов (ах)

Начальник соответствующего
управления Центра (или
территориального отдела)

Проверяющий
________
(подпись)

________
(подпись)
_______________
(фамилия, инициалы)

________________
(фамилия, инициалы)





____________________
(наименование организации)

ПРЕДПИСАНИЕ № ____


Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (территориальный отдел Центра по ______ области) сообщает, что в ходе изучения (обстоятельств по фактам нарушения)


______________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________

в связи с _______________________________________________________________________

(краткое изложение обстоятельств, послуживших основанием для принятия дела к рассмотрению)

_______________________________________________________________________________

ВЫЯВЛЕНО:
______________________________________________________________________________

(краткое изложение допущенных нарушений)


______________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________


В соответствии с вышеуказанным, Вам необходимо установить допущенные нарушения законодательства и нормативных актов Республики Узбекистан о ценных бумагах и представить информацию об исполнении предписания в месячный срок с приложением подтверждающих документов.


За невыполнение данного предписания в соответствии со статьей 31 Закона Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», в отношении вашего (наименование УРЦБ) будут применены экономические санкции.

Генеральный директор Центра или его заместитель (Начальник территориального отдела)



_________
(подпись)



_________________
(фамилия, инициалы)

РЕШЕНИЕ № ____

г. ________________ «__» _____________ 199_ г.

В ходе изучения, обстоятельств по фактам нарушения: ________________________________
в связи с ____________________________________________________________________

(краткое изложение обстоятельств, послуживших основанием для
принятия дела к рассмотрению)

____________________________________________________________________________

ВЫЯВЛЕНО: ________________________________________________________________


В соответствии с вышеизложенным и на основании статьи 31 Закона Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг».


1. За допущенные нарушения законодательства и нормативных актов Республики Узбекистан о ценных бумагах (перечислить нарушения) к (наименование нарушителя) применить следующие
санкции:

___________________________________________________________________________
(перечень примененных санкций со ссылкой на положения Закона и т. д.)


2. Сумма наложенных экономических санкций подлежит перечислению:
____________________________________________________________________________

(указать организацию и банковские реквизиты)


3. За невыполнение данного решения Вы несете ответственность в соответствии с действующим законодательством.


Генеральный директор Центра (начальник территориального отдела Центра по координации и контролю за функционированием РЦБ)






_________
(подпись)

__________________ (фамилия, инициалы)