Ҳужжатга таклиф юбориш
Аудиони тинглаш
Ҳужжат элементидан ҳавола олишЗакон Республики Узбекистан
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишО МЕХАНИЗМЕ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Комментарий LexUzНастоящий Закон утратил силу в соответствии с Законом Республики Узбекистан от 22 июля 2008 года № ЗРУ-163 «О рынке ценных бумаг».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишI. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 1. Законодательство о рынке ценных бумаг
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишОтношения, связанные с функционированием и регулированием рынка ценных бумаг, определяются настоящим Законом и иными актами законодательства.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 2. Рынок ценных бумаг
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишРынок ценных бумаг — система отношений физических и юридических лиц, связанных с выпуском, обращением и погашением ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишУчастниками рынка ценных бумаг являются эмитенты ценных бумаг, инвесторы, инвестиционные институты, а также их объединения (ассоциации), фондовые биржи (фондовые отделы бирж), уполномоченные государством органы по регулированию и координации рынка ценных бумаг и другие.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 3. Инвестиционные институты
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишНа рынке ценных бумаг могут осуществлять деятельность следующие виды инвестиционных институтов:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишинвестиционный посредник (финансовый брокер и дилер);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишинвестиционный консультант;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишинвестиционная компания;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишинвестиционный фонд;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишуправляющая компания;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишдепозитарий;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишрасчетно-клиринговая палата (организация);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишдержатель реестра владельцев ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишноминальный держатель ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишиные виды инвестиционных институтов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИнвестиционные институты могут быть созданы в любой организационно-правовой форме, за исключением инвестиционного фонда, который может быть создан только в форме акционерного общества открытого типа.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПорядок создания, деятельности и ликвидации инвестиционных институтов устанавливается законодательством Республики Узбекистан.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 4. Фондовые магазины
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишФондовые магазины — структурные подразделения инвестиционных институтов, осуществляющие внебиржевую мелкооптовую и розничную торговлю ценными бумагами для физических лиц.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишФондовые магазины могут создаваться инвестиционными посредниками, инвестиционными и управляющими компаниями.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПорядок создания, деятельности и ликвидации фондовых магазинов устанавливается законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишII. ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 5. Организация торговли на рынке ценных бумаг
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишОрганизация торговли на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с законодательством, фондовыми биржами (фондовыми отделами бирж) и инвестиционными институтами, действующими на основании лицензий.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИнвестиционные институты вправе создавать подразделения по организации внебиржевой торговли ценными бумагами в соответствии с законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 6. Основные принципы торговли на рынке ценных бумаг
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишОсновными принципами торговли на рынке ценных бумаг являются:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсоздание условий для всех потенциальных инвесторов для выгодного вложения своих средств;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишдобровольность заключаемых на рынке ценных бумаг сделок;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишустранение барьеров на пути свободной конкуренции;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишустановление цен на базе реально складывающегося спроса и предложения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишстрогое соблюдение законодательства в области рынка ценных бумаг всеми его участниками;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобязательное раскрытие информации о биржевых и внебиржевых операциях, котировках, финансовом состоянии эмитентов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишдоступность рынка для всех инвесторов и эмитентов, осуществляющих свою деятельность в соответствии с законодательством;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобеспечение полного раскрытия информации о ценных бумагах и их эмитентах, гласности и доступности этой информации;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишзащита интересов инвесторов и эмитентов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишзапрещение и преследование мошенничества и другой незаконной деятельности на рынке ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСоблюдение основных принципов торговли на рынке ценных бумаг обеспечивается на основе сочетания мер государственного регулирования с правилами торговли, выработанными фондовыми биржами и объединениями (ассоциациями) участников рынка ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 7. Сделки купли-продажи ценных бумаг
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишЦенные бумаги, приобретенные инвесторами, могут быть перепроданы на биржевых и внебиржевых рынках. Инвесторы могут осуществлять сделки купли-продажи как через инвестиционные институты, так и самостоятельно.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСделки купли-продажи именных ценных бумаг совершаются в документальной форме, позволяющей зафиксировать состоявшееся волеизъявление сторон.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСделки купли-продажи ценных бумаг на предъявителя, кроме сделок, заключаемых без посредника и исполняемых при их заключении, совершаются в документальной форме, позволяющей зафиксировать состоявшееся волеизъявление сторон.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСделки купли-продажи акций, совершаемые органом, уполномоченным управлять государственным имуществом, могут осуществляться на внебиржевом рынке самостоятельно, без участия инвестиционных посредников в порядке, определяемом Правительством Республики Узбекистан.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 8. Посредничество на рынке ценных бумаг
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПосредничество на рынке ценных бумаг осуществляется инвестиционными посредниками.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИнвестиционным посредником является инвестиционный институт, осуществляющий брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишБрокерской деятельностью признается совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основе договоров поручения или комиссии либо доверенности на совершение таких сделок.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишДилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 9. Консультационная деятельность
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишКонсультационной деятельностью признается оказание услуг по анализу и прогнозу состояния рынка ценных бумаг и его участников, экспертизе, разработке и рекомендации финансовых инструментов (финансовых обязательств), консультационные услуги по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, переподготовке специалистов, а также по осуществлению инвестиционной политики юридическими и физическими лицами.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИнвестиционный институт, занимающийся консультационной деятельностью на рынке ценных бумаг, именуется инвестиционным консультантом. Инвестиционным консультантом может быть юридическое или физическое лицо.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИнвестиционный консультант предоставляет клиенту необходимую информацию для принятия им самостоятельного решения и не вправе давать рекомендации по покупке или продаже конкретных ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 10. Деятельность инвестиционной компании
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИнвестиционной компанией является юридическое лицо, осуществляющее выпуск ценных бумаг, вложение средств в ценные бумаги, куплю-продажу ценных бумаг от своего имени и за свой счет, в том числе за счет котировки ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИнвестиционные компании формируют свои ресурсы только за счет средств учредителей, а также реинвестированных собственных средств и осуществляют эмиссию собственных ценных бумаг, реализуемых юридическим и физическим лицам.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИнвестиционные компании не имеют права формировать свои привлеченные ресурсы за счет вкладов и средств населения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 11. Деятельность инвестиционного фонда
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИнвестиционным фондом является юридическое лицо, осуществляющее приобретение и выпуск акций с целью мобилизации денежных средств инвесторов и их вложение от имени фонда в ценные бумаги, на банковские счета и во вклады.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишРиски инвестиционных фондов, связанные с такими вложениями, доходы и убытки от изменений рыночной оценки таких вложений в полном объеме относятся на счет владельцев (акционеров) этого фонда и реализуются ими за счет изменения текущей цены акций фонда.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИнвестиционными фондами не могут являться банки и страховые компании.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 12. Деятельность управляющей компании
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИнвестиционный институт, осуществляющий деятельность по управлению инвестиционными активами других инвестиционных институтов, юридических и физических лиц, а также осуществляющий куплю-продажу ценных бумаг, именуется управляющей компанией.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишДеятельностью по управлению ценными бумагами является осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишценными бумагами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишденежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишденежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПорядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами определяется законодательством и договорами.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 13. Депозитарная деятельность
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишДепозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на эти ценные бумаги.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИнвестиционный институт, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарием может быть только юридическое лицо.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишЛицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на эти ценные бумаги, именуется депонентом.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ целях обеспечения сохранности своих акций и других ценных бумаг инвесторы имеют право хранить и обменивать ценные бумаги в виде:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишбумажных сертификатов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишэлектронных бухгалтерских записей в компьютере.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишЗаключение договора о депозитарном обслуживании не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишДепозитарий несет установленную законом ответственность за сохранность депонированных у него ценных бумаг, а также за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депонента.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишНа ценные бумаги депонентов не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 14. Определение и зачет взаимных обязательств (клиринг) по ценным бумагам
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишКлирингом признается деятельность по определению, уточнению и зачету взаимных обязательств, предусматривающая осуществление операций по сбору, сверке, корректировке информации по сделке и подготовке бухгалтерских документов для исполнения гражданско-правовых сделок с ценными бумагами.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИнвестиционные институты, осуществляющие расчетно-клиринговые операции по сделкам с ценными бумагами, именуются расчетно-клиринговой палатой (организацией).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишОрганизации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам в связи с расчетами по операциям с ценными бумагами, принимают к исполнению подготовленные при определении взаимных обязательств ценные бумаги, денежные средства и бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 15. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишДеятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих и относящихся к системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИнвестиционный институт, занимающийся предоставлением услуг, по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуется держателем реестра владельцев ценных бумаг (реестродержателем).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишРеестр владельцев ценных бумаг представляет собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую дату.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишДержателем реестра может быть эмитент или инвестиционный институт, осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании поручения эмитента.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ случае, если число владельцев превышает 500, держателем реестра должна быть независимая, специализированная на ведении реестра организация.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ качестве держателя реестра владельцев ценных бумаг не могут выступать:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишфизические лица;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишюридические лица, являющиеся акционерами того же акционерного общества или контролирующие его акции.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишЮридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, не вправе осуществлять сделки с ценными бумагами эмитента, зарегистрированными в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишДоговор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 16. Деятельность номинального держателя ценных бумаг
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишНоминальный держатель ценных бумаг — лицо, которое держит акции от своего имени по поручению другого лица (собственника ценных бумаг или другого уполномоченного держателя), не являясь собственником этих ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишНоминальным держателем ценных бумаг могут выступать банки, депозитарии (кроме акций инвестиционного фонда), инвестиционные институты, совершающие сделки с ценными бумагами от имени и по поручению владельца или уполномоченного им лица.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишНоминальный держатель ценных бумаг в отношении ценных бумаг, держателем которых он является по поручению другого лица, обязан:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсовершать необходимые действия, направленные на обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишосуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению и в соответствии с договором, заключенным с лицом, по поручению которого он держит акции;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишосуществлять учет ценных бумаг, которые он держит по поручению других лиц, на раздельных забалансовых счетах и постоянно иметь на этих счетах достаточное количество ценных бумаг в целях удовлетворения требований лиц, по поручению которых он держит эти ценные бумаги.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишНоминальный держатель ценных бумаг обязан предоставлять держателю реестра ценных бумаг сведения о лицах, по поручению которых он держит ценные бумаги, с указанием количества и категории (типа) ценных бумаг не менее одного раза в год.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишЦенные бумаги, которые номинальный держатель ценных бумаг держит по поручению своих клиентов, не подлежат взысканию в пользу кредиторов номинального держателя.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 17. Деятельность банков на рынке ценных бумаг
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишДеятельность банков на рынке ценных бумаг регулируется настоящим Законом, а также Законами «О Центральном банке Республики Узбекистан» и «О банках и банковской деятельности».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 18. Совмещение видов деятельности на рынке ценных бумаг
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишОсуществление деятельности инвестиционного консультанта, инвестиционного фонда и управляющей компании не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишОсуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами деятельности (кроме депозитарной) на рынке ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишДополнительные ограничения на совмещение видов деятельности и проведение операций с ценными бумагами устанавливаются уполномоченным государством органом.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 19. Объединения (ассоциации) инвестиционных институтов
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ целях защиты интересов инвесторов, инвестиционных институтов и иных клиентов могут создаваться объединения (ассоциации) инвестиционных институтов на принципах некоммерческих организаций.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВсе доходы объединения (ассоциации) используются ей исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее участников.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишIII. РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 20. Основы регулирования рынка ценных бумаг
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишГосударственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется уполномоченными органами посредством:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишрегистрации выпусков ценных бумаг и проспектов эмиссии, контроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобеспечения раскрытия информации о ценных бумагах эмитентами и участниками рынка ценных бумаг в соответствии со статьями 26 и 27 настоящего Закона;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишаттестации специалистов, лицензирования и контроля деятельности инвестиционных институтов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишрассмотрения апелляций инвесторов и других участников рынка ценных бумаг и вынесения по ним заключений, предписаний, обязательных для исполнения участниками рынка ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 21. Регулирование сделок по ценным бумагам
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишРегулирование сделок по ценным бумагам, осуществляемых на территории Республики Узбекистан, распространяется на биржевые и внебиржевые сделки купли-продажи, а также на дарение, наследование ценных бумаг, внесение в уставный фонд и другие акты, влекущие за собой изменение их собственника.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИнвестиционные институты могут совершить сделки за счет клиентов только на основе заключенных в установленной законодательством форме договоров поручения или комиссии точно в соответствии с указанными в них всеми необходимыми условиями.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишКлиент или его поверенный по договору поручения имеет право до исполнения договора в одностороннем порядке прекратить его действие.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 22. Осуществление и регистрация операций на рынке ценных бумаг
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишОсуществление операций на рынке ценных бумаг разрешается инвестиционным институтам при наличии у них соответствующей лицензии.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишКаждая операция на рынке ценных бумаг, связанная с изменением их цены, владельца, уровня доходности, а также взаиморасчетами по ним, подлежит регистрации в установленном законодательством порядке.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСделки по ценным бумагам подлежат регистрации в момент их осуществления и оформлению в виде отчетности по контрактам на покупку и продажу ценных бумаг (клиринг) на месте осуществления торговли.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишРегистрации подлежат сделки с именными ценными бумагами, а также ценными бумагами на предъявителя, заключаемые между юридическими лицами.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПри заключении сделок купли-продажи на организованных рынках период между датой заключения сделки и расчетов по ней устанавливается правилами организатора торгов ценными бумагами, в иных случаях — договорами купли-продажи. В случае нарушения установленных сроков сделка считается недействительной и влечет ответственность покупателя при установлении его вины за причиненный ущерб продавцу.
(часть пятая статьи 22 в редакции Закона Республики Узбекистан от 13 декабря 2002 г., № 447-II — Ведомости Олий Мажлиса, 2003 г., № 1, ст. 8)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 23. Котировка цен
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишКотировка цен на ценные бумаги производится в централизованном порядке фондовыми биржами, а также дилерами на внебиржевом рынке.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишФондовые биржи производят котировку цен на ценные бумаги путем фиксации цены сделки, курса ценной бумаги, цены спроса и предложения по ней, выявления максимальных и минимальных уровней цен.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишКотировка цен самими эмитентами не допускается.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 24. Лицензирование деятельности инвестиционных институтов
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПрофессиональная деятельность на рынке бумаг осуществляется на основании специального разрешения — лицензии, выдаваемой уполномоченным государством органом.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишОрган, выдавший лицензию, контролирует деятельность инвестиционных институтов и принимает решение об отзыве выданной им лицензии при нарушении законодательства.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишУполномоченный государством орган в целях обеспечения надлежащего уровня профессиональной деятельности с ценными бумагами устанавливает:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишквалификационные требования к физическим лицам (персоналу инвестиционных институтов и фондовых бирж) для получения квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобязательные нормативы достаточности собственных средств и иные показатели, ограничивающие риски по операциям с ценными бумагами.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 25. Запрещенные виды деятельности
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишЗапрещенными видами деятельности на рынке ценных бумаг являются:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишэмиссия ценных бумаг без государственной регистрации, без раскрытия информации, относящейся к эмитенту или к ценным бумагам;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишосуществление деятельности на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишманипулирование на рынке ценных бумаг путем фиктивных сделок, произведения адекватных взаимозачетов требований, осуществления искусственных краткосрочных сделок;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишнезаконное использование важной, конфиденциальной информации;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишраздел рынка ценных бумаг по какому-либо признаку для предоставления отдельным участникам преимущественного положения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишдругие действия, противоречащие основным принципам торговли на рынке ценных бумаг, установленным законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишIV. ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 26. Раскрытие информации эмитентами
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишЭмитент обязан осуществлять раскрытие информации о своих ценных бумагах и финансово-хозяйственной деятельности в следующих формах:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсоставление годового отчета о финансово-хозяйственной деятельности;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсообщения о реорганизации эмитента, его дочерних и зависимых предприятий и организаций;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсведения о фактах, повлекших разовое увеличение или уменьшение стоимости активов эмитента более чем на 10 процентов, о фактах, повлекших разовое увеличение чистой прибыли или чистых убытков эмитента более чем на 10 процентов, о фактах разовых сделок эмитента, размер которых либо стоимость имущества по которым составляет более чем 10 процентов от активов эмитента по состоянию на дату сделки;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсведения о выпуске эмитентом ценных бумаг, о начисленных и (или) выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсведения о появлении в реестре эмитента лица, владеющего более чем 35 процентами его ценных бумаг любого отдельного вида;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсведения о датах закрытия реестра, о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг, о решениях общих собраний;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсведения о принятии уполномоченным органом эмитента решения о выпуске ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 27. Раскрытие информации инвестиционными институтами, фондовыми биржами (фондовыми отделами бирж) и владельцами ценных бумаг
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИнвестиционный институт обязан осуществлять раскрытие информации о своих операциях с ценными бумагами в случаях, когда он произвел:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишв течение одного квартала операции исключительно с одним видом ценных бумаг одного эмитента;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишразовую операцию с одним видом ценных бумаг одного эмитента, если количество ценных бумаг по этой операции составило не менее 15 процентов от общего количества указанных ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишФондовые биржи (фондовые отделы бирж) и инвестиционные институты обязаны раскрыть любому заинтересованному лицу:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишправила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишправила допуска ценных бумаг к торгам;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишправила заключения и сверки сделок;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишправила регистрации сделок;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпорядок исполнения сделок;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишправила, ограничивающие манипулирование ценами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишрасписание предоставления услуг организаторам торговли на рынке ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишрегламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные позиции;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсписок ценных бумаг, допущенных к торгам.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВладелец ценных бумаг обязан осуществлять раскрытие информации о владении 35 или более процентами любого вида ценных бумаг эмитента.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 28. Служебная информация
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСлужебной информацией для целей настоящего Закона признается любая, не являющаяся общедоступной, информация об эмитенте и выпущенных им ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишК лицам, располагающим служебной информацией, относятся:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишчлены органов управления эмитента или инвестиционного института, связанные с этим эмитентом договорами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишфизические лица, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишаудиторы эмитента или инвестиционного института, связанного с ними договорами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишдолжностные лица государственных органов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), имеющие в силу контрольных, надзорных и иных полномочий доступ к указанной информации.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишЛица, располагающие служебной информацией, не имеют права использовать эту информацию для заключения сделок, а также передавать служебную информацию для совершения сделок третьим лицам.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишЛица, нарушившие указанное требование, несут ответственность в соответствии с законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 29. Реклама на рынке ценных бумаг
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ рекламе на рынке ценных бумаг должно содержаться наименование (имя) рекламодателя. Рекламодатель, являющийся инвестиционным институтом, обязан также включать в рекламу сведения о видах осуществляемой им на рынке ценных бумаг деятельности в соответствии с рекламным объявлением.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишРекламодателям запрещается:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишуказывать в рекламе недостоверную информацию о своей деятельности, о видах и характеристиках ценных бумаг, предлагаемых к покупке или продаже либо другим сделкам с ними, и условиях этих сделок, а также другую информацию, направленную на обман или введение в заблуждение владельцев и других участников рынка ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишуказывать в рекламе предполагаемый размер доходов по ценным бумагам и прогнозы роста их курсовой стоимости;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишиспользовать рекламу в целях недобросовестной конкуренции путем указания на действительные либо мнимые недостатки профессиональных участников рынка ценных бумаг, занимающихся аналогичной деятельностью, или эмитентов, выпускающих аналогичные ценные бумаги.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПри наличии в рекламе одного из указанных обстоятельств реклама ценных бумаг признается недобросовестной.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишРекламой на рынке ценных бумаг не является общедоступная информация о ценных бумагах и эмитентах, а также информация, предоставляемая уполномоченным органам в связи с выполнением ими функций по регулированию рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИнформация о выпуске эмитентом ценных бумаг и начисленных и (или) выплаченных дивидендах является рекламой.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишV. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 30. Ответственность (риск) инвестора
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВыбор объекта, формы и размера инвестиций является ответственностью (риском) самого инвестора, соответственно, конечную ответственность (риск) за защиту собственных инвестиций, вложенных в ценные бумаги, в том числе в акции, несут сами инвесторы (акционеры).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСтатья 31. Ответственность за нарушения законодательства о ценных бумагах
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишУчастники рынка ценных бумаг за нарушение законодательства о ценных бумагах несут ответственность в установленном порядке.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПри нарушении законодательства о ценных бумагах к участникам рынка ценных бумаг применяются экономические санкции за:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишуклонение от исполнения предписания о прекращении нарушений, совершенное повторно в течение года после применения административного взыскания к должностному лицу, — в размере от 40 до 70-кратной суммы минимальной заработной платы;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишнарушение установленного порядка выпуска ценных бумаг эмитентами, повлекшее за собой ущерб инвесторам, — в размере пяти процентов от объема выпуска ценных бумаг, но не более размера 100-кратной суммы минимальной заработной платы;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишнарушение установленного порядка совершения и регистрации сделок с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг — в размере пяти процентов от суммы сделки с ценными бумагами, но не более размера 75-кратной суммы минимальной заработной платы, а при повторном совершении данного нарушения — в размере десяти процентов от суммы сделки с ценными бумагами, но не более размера 100-кратной суммы минимальной заработной платы;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвведение в заблуждение инвесторов и органов надзора путем распространения (предоставления) заведомо недостоверных сведений — в размере от 300 до 400-кратной суммы минимальной заработной платы.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПрименение экономических санкций осуществляется судом, а в случаях признания участниками рынка ценных бумаг вины в совершенном правонарушении и добровольной уплаты суммы санкций — уполномоченным государственным органом.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВзыскание примененных экономических санкций, превышающих в совокупности двадцать процентов от суммы текущих активов хозяйствующего субъекта на последнюю отчетную дату, осуществляется с предоставлением ему рассрочки уплаты взыскиваемой суммы ежемесячными платежами в течение шести месяцев со дня принятия решения о взыскании.
(текст статьи 31 в редакции Закона Республики Узбекистан от 10 октября 2006 г., № ЗРУ-59 — СЗ РУ, 2006 г., № 41, ст. 405)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПрезидент Республики Узбекистан И. КАРИМОВ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишг. Ташкент,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш25 апреля 1996 г.,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш№ 218-I
(Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1996 г., № 5-6, ст. 56; 2003 г., № 1, ст. 8; Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 41, ст. 405)