Акт утратил силу 22.05.1998 зарегистрировано 22.04.1997 г., рег. номер 333
22.05.1998
22.04.1997
Кўриниш
Рус
Ўзб
O’zb
Рус|Ўзб
Рус|O‘zb
ONLINE TRANSLATE
Положение Госкомимущества Республики Узбекистан, зарегистрировано 22.04.1997 г., рег. номер 333
Кучга кириш санаси
22.04.1997
22.05.1998
22.04.1997
Кўриниш
Рус
Ўзб
O’zb
Рус|Ўзб
Рус|O‘zb
Акт утратил силу 22.05.1998
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш

«УТВЕРЖДАЮ»

Первый заместитель председателя

Госкомимущества

Республики Узбекистан

А. Абдукадыров

21 апреля 1997 г.

Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Положение
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
О ПОРЯДКЕ ОФОРМЛЕНИЯ И ПРИМЕНЕНИЯ САНКЦИЙ ЗА НАРУШЕНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 22 апреля 1997 г. Регистрационный № 333]
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
I. Общие положения
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», Указом Президента Республики Узбекистан «Об образовании Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг», Положением «О Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан» (утвержденным постановлением Кабинета Министров от 30 марта 1996 г. № 126), а также иными нормативными актами, регламентирующими операции на рынке ценных бумаг Республики Узбекистан.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
1.2. Настоящее Положение разработано в целях регламентации порядка предупреждения и пресечения нарушений законодательства о ценных бумагах, а также порядка применения штрафных санкций к нарушителям законодательства о ценных бумагах.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Используемая терминология:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
нарушения — нарушения законодательства Республики Узбекистан о ценных бумагах;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
операции с ценными бумагами — любые виды сделок, предметом которых являются ценные бумаги;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
территориальный отдел — территориальный отдел Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при территориальном управлении Госкомимущества;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
центр — республиканский Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
II. Порядок принятия дела к рассмотрению, рассмотрения и завершения дела
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.1. Порядок обнаружения нарушений и определение мер, принимаемых к нарушителям законодательства, предполагает следующую последовательность:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
получение информации, позволяющей предположить о наличии нарушений;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
принятие к рассмотрению дела о нарушении законодательства;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
рассмотрение дела;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
вынесение заключения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
выдача предписания;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
применение санкций;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
контроль за исполнением.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.2. Поводом для принятия дела к рассмотрению служат:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
заявление лиц;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
сообщения предприятий, учреждений, организаций, общественных объединений и должностных лиц;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
сообщение средств массовой информации;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
другая информация, позволяющая предположить о наличии фактов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.3. Основанием для принятия дела к рассмотрению являются данные, указывающие на наличие признаков нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.4. На основании полученной информации дело принимается к рассмотрению.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.5. Первичной инстанцией, принимающей дело к рассмотрению и производящей рассмотрение дела о правонарушении законодательства о ценных бумагах, является территориальный отдел Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при территориальных управлениях Госкомимущества.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.5.1. Центр по координации также имеет право принимать к рассмотрению дело о правонарушениях, если информация, позволяющая предположить о наличии нарушений законодательства о рынке ценных бумаг, поступили:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
в ходе проведения плановой проверки предприятий Центром по координации;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
от органов государственной власти и управления;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
правоохранительных органов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
от лиц, не согласных с принятыми к нарушителю мерами, определенными органом 1-й инстанции — территориальным органом;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
в случаях, когда есть основание предполагать о нарушениях законодательства о рынке ценных бумаг сотрудниками Центра или территориального отдела в ходе выполнения ими своих обязанностей.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Решение о принятии дела к рассмотрению в этих случаях принимает генеральный директор Центра или лицо им уполномоченное. Порядок принятия дела к рассмотрению сохраняется. Рассмотрение дела проводится сотрудниками Центра.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.6. Для уточнения первичной информации, позволяющей предположить о наличии нарушений законодательства о ценных бумагах, работники территориального отдела вправе затребовать дополнительные сведения у учреждений, предприятий, организаций и физических лиц, которым эти сведения могут быть известны.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.7. Решение о принятии дела к рассмотрению выносится начальником территориального отдела Центра и оформляется приказом.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.8. Рассмотрение дела производится лицами из числа сотрудников территориального отдела Центра или в случаях, предусмотренных п. 2.5.1 сотрудниками Центра. В процессе изучения обстоятельств дела к рассмотрению могут привлекаться органы государственного управления, юридические и физические лица, без участия которых невозможно установление истины по делу.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.9. Доказательством по рассматриваемому делу являются фактические данные, на основании которых сотрудники территориального отдела устанавливают наличие или отсутствие фактов нарушения, а также обстоятельства, приведенные к нарушению законодательства или прав заявителя.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.9.1. Письменные доказательства представляются в подлиннике или нотариально заверенной копии. Если для рассмотрения дела имеет значение лишь часть документа, представляется соответствующая выписка на него.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.10. Для установления и проверки фактов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг территориальным отделом может назначаться плановая и внеплановая проверка в порядке, установленном технологией работы по организации деятельности территориальных рабочих комиссий по координации работы контролирующих органов Республики Узбекистан, утвержденной председателем республиканского совета по координации 27 августа 1996 г.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.10.1. Все сотрудники территориального отдела или Центра должны при проведении проверки иметь документы, подтверждающие правомочность действий:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
копию приказа о принятии дела к рассмотрению;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
сопроводительное удостоверение, уполномочивающее данного сотрудника на проведение проверки;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
удостоверение личности.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.10.2. Результаты проведения проверки оформляются актом проверки. Акты должны быть подписаны проверяющими и должностными лицами проверяемой стороны (руководителем, главным бухгалтером) (приложение № 1).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.10.3. По результатам рассмотрения дела и проверки начальнику территориального отдела Центра представляется докладная записка.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.11. Докладная записка должна содержать следующую информацию:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
нарушение какого законодательного и нормативно-правового акта имеет место в каждом конкретном случае и как можно квалифицировать данное нарушение согласно действующему на момент его совершения законодательства о рынке ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
кем, когда и где было совершено нарушение;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
какие имеются доказательства противоправности действий или бездействия нарушителей;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
кому и какой ущерб был причинен в результате нарушения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
какие меры необходимо принять по отношению к нарушителю.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.12. На основании докладной записки начальник территориального отдела принимает решение:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
о закрытии дела — при отсутствии фактов нарушения или невозможности применения мер к нарушителю законодательства по причинам, определенным законодательством;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
о применении к нарушителю установленных санкций.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.13. Принятое решение оформляется по делу начальника территориального отдела (приложение № 2).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.14. При наличии фактов нарушения виновной стороне направляется предписание от имени начальника территориального отдела (приложение № 3).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.14.1. Предписание отправляется заказным письмом или вручается лично сотрудником отдела или Центра должностному лицу предприятия или организации, деятельность которой противоречит законодательству.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.15. К нарушителю законодательства о рынке ценных бумаг начальником территориального отдела могут приниматься следующие санкции, отраженные в предписании, обязательны для рассмотрения и исполнения:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
предписания необходимости устранения выявленных нарушений — при выявлении фактов незначительных нарушений в необходимых случаях с одновременным приостановлением операций по счетам участников рынка ценных бумаг в депозитарии, доверительных и управляющих компаниях, действий сделок по купле-продаже, передаче в доверительное управление, хранению, других сделок, связанных с обращением ценных бумаг, заключенных с нарушением законодательства;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
исключение или отстранение от деятельности одного или нескольких членов фондовых бирж (или фондовых отделов других бирж) в случае нарушения последними законодательства Республики Узбекистан по ценным бумагам и требований Центра;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
приостановление рекламной компании по предложению к открытой продаже ценных бумаг, проводимой без утверждения проспекта эмиссии ценных бумаг в установленном порядке;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
приостановление или ограничение эмиссии и обращения ценных бумаг эмитентов в случае нарушения последними действующего законодательства.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.16. При наличии фактов грубого нарушения норм законодательства о ценных бумагах начальником территориального отдела составляется докладная записка на имя генерального директора Центра про координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при ГКИ с приложением всех материалов в отношении рассмотренного дела.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.17. Докладная записка может содержать ходатайство начальника территориального отдела о применении экономических санкций к виновной стороне в установленной законодательством форме.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Докладная записка должна быть предоставлением всех документов по делу.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.18. На основании докладной и представительных материалов дела генеральный директор или уполномоченное им лицо принимает решение и издает приказ, в котором определяет санкции за имеющее место грубое нарушение законодательства о ценных бумагах. Приказ доводится до территориального отдела. На основании этого приказа начальник территориального отдела составляет и вручает предписание.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.19. При недостаточности представленных материалов или если обоснованность вынесенного начальником территориального отдела Центра заключения и направленного в адрес нарушителя предписания вызывает сомнение, генеральным директором Центра по координации или лицом им уполномоченным, возбуждается новое дело, принимаемое к рассмотрению подразделением Центра, которое призвано осуществлять контроль за правильностью применения предусмотренных законодательством мер территориальным отделом.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.20. На основании приказа генерального директора к участникам рынка ценных бумаг за грубое нарушение законодательства о рынке ценных бумаг могут быть применены следующие санкции:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
отказ в регистрации ценных бумаг в случае нарушения установленного несоответствия документов требованиям законодательства;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
передача в уполномоченный орган сведений, касающихся признания учреждения акционерных обществ несостоявшимися;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
приостановление операций на фондовых биржах и через депозитарии, прекращения клиринга и расчетов по операциям, в случае нарушения правил работы бирж и депозитариев при проведении операций с ценными бумагами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
применение экономических санкций, закрепленных в законодательстве за подобные нарушения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
приостановление или аннулирование лицензии, выданной на осуществление деятельности с ценными бумагами в качестве инвестиционных институтов и участников рынка ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
приостановление действия или лишение аттестатов на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам специалистов инвестиционных институтов или участников рынка ценных бумаг в случае нарушения ими законодательства;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
передача материалов по выявленным фактам нарушений законодательства о ценных бумагах в правоохранительные органы.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
III. Порядок определения и применения санкций
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
3.1. Вид и форма санкции определяется в зависимости от вида и формы нарушений.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
В случае применения штрафных санкций к предписанию прилагается составленный начальником территориального отдела на основании приказа генерального директора или лица им уполномоченного, «Акт о применении экономических санкций» (приложение № 4).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Один экземпляр акта передается лицу, допустившему нарушение законодательства о рынке ценных бумаг, для представления в банк, обслуживающий участника рынка ценных бумаг, для списания суммы штрафа с расчетного счета нарушителя в порядке, установленном законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
3.2. Сумма штрафа подлежит перечислению в 5-дневный срок на счет республиканского бюджета (доходная часть, раздел 12, § 2, символ 39).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
3.3. Центр ведет реестры примененных санкций, с внесением в него следующих данных (приложение № 5):
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
дата выдачи предписания о применении санкций;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
номер дела, дата его принятия к рассмотрению и завершения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
наименование участника рынка ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
краткая характеристика состава нарушения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
нарушение какого законодательного или нормативно-правового акта было допущено;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
вид, форма и объем примененных санкций;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
выполнение предписаний.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
3.4. Территориальный отдел о всех выданных предписаниях в конце каждого месяца ставит в известность Центр. Форма отчетности определена в приложении № 5 к настоящему Положению.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
3.5. Информация, полученная сотрудниками контролирующих органов в процессе рассмотрения дела, является служебной тайной. Защита такой информации осуществляется в соответствии с действующим законодательством и внутренними документами, определяющими порядок допуска сотрудников территориального отдела и Центра к такой информации.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
IV. Ответственность участников рынка ценных бумаг и сотрудников контролирующих органов
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
4.1. Эмитент, инвестиционный институт или участник рынка ценных бумаг, которому дано предписание, обязан полностью и своевременно исполнить его.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
4.1.1. В случае, если в предписании указан срок исполнения, то участник рынка ценных бумаг обязан, по его истечении, письменно известить территориальный отдел Центра или Центр, если дело рассматривается непосредственно Центром, о результатах выполнения предписания.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
4.2. Контроль за исполнением предписания осуществляется территориальным отделом или Центром (исходя из подведомственности).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
4.3. В случае невыполнения (неполного или несвоевременного выполнения) предписания участник рынка ценных бумаг несет ответственность в соответствии с действующим законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
4.4. За нарушение законодательства, допущенные в процессе осуществления своих функциональных обязанностей, сотрудники Центра и его территориального отдела несут ответственность в соответствии с действующим законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
V. Порядок обжалования предписаний и разрешения споров
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
5.1. Порядок обжалования решения начальника территориального отдела.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
При несогласии с принятыми территориальным отделом Центра мерами сторона, к которой они применены, может обжаловать это решение, направить документ о своем несогласии в Центр, являющимся регулирующим органом 2-й инстанции, или обжаловать эти меры в судебном порядке.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
5.2. В случае несогласия лица с мерами, примененными к нему регулирующим органом 2-й инстанции — Центром, она может обжаловать решение этого органа в свете по рассмотрению апелляций в порядке, определенном Положением «О совете по рассмотрению апелляций», или в судебном порядке.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
5.3. В случае несогласия с решением совета по рассмотрению апелляций бумаг вправе также обратиться в суд в порядке, установленном действующим законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
АКТ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
г. ____________________‎ ‎ «___» _____________199__г.
‎‎

‎‎‎С нами, ___________________________________________________________ в соответствии
‎‎(Ф.И.О., должности, наименование учреждения)
‎______________________________________________________________________________
‎(основание проверки — плановая, письмо, жалоба, № приказа и т. д.)
о проведении проверки __________________________________________________________
‎(предмет проверки и полное наименование‎
‎______________________________________________________________________________
‎участника рынка ценных бумаг)
‎при участии ___________________________________________________________________
‎(Ф.И.О., должность работников проверяемого объекта)

изучив суть вопроса на месте, установили следующее:
‎(в обязательном порядке указывается дата и № государственной регистрации, приказа государственного органа об учреждении или преобразовании (если предприятие приватизированное), № регистрации проспектов эмиссии и др. документы по объекту проверки. Излагаются все проверенные факты и их соотнесение с законодательством о рынке ценных бумаг. Краткое резюме по фактам нарушений.)

Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
‎ ‎ ‎ ‎

Должностные лица Центра
‎ осуществившие проверку ‎‎‎

Должностные лица проверяемого
‎объекта, ознакомившиеся
‎ с итогами проверки ‎‎‎

__________________________
‎(Ф.И.О)‎
‎__________________________ ‎(Ф.И.О)‎
‎__________________________ ‎(Ф.И.О)‎

__________________
‎(подпись)‎
‎__________________ ‎(подпись)
‎__________________ ‎(подпись)

__________________________ ‎(Ф.И.О)‎ ‎__________________________ ‎(Ф.И.О)‎ ‎__________________________ ‎(Ф.И.О)‎ ‎

__________________ ‎(подпись)
‎__________________ ‎(подпись)
‎__________________ ‎(подпись)‎

Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш

№-ский территориальный отдел Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг заключает, что в ходе изучения с привлечением задействованных в совершении операций с ценными бумагами организаций и лиц обстоятельства дела № ___, принятого к рассмотрению ‎ «___» _______________ 199__ г. по поводу:

‎_______________________________________________________________________________
‎__________________________(информация, послуживщая поводом) ______________________
‎_______________________________________________________________________________‎

‎‎_______________________________________________________________________________
‎(краткое изложение обстоятельств дела, позволивших предположить о наличии правонарушений)‎
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________
‎было определено следующее:_____________________________________________________________________
‎(краткое изложение допущенных нарущений)
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________

‎‎____В соответствии с вышеприведенным выношу решение за допущенные нарушения законодательства и нормативных актов Республики Узбекистан определить следующие меры воздействия:‎

‎‎
‎(мера воздействия или экономические санкции за каждое нарушение)‎‎
‎

Вышеназванные меры применить в ___ (_________) дневный срок. ‎‎


‎Приложения на ___ листе (ах). ‎

 ‎ ‎

‎Начальник N-ского территориального ‎отдела Центра по координации и ‎контролю за функционированием РЦБ ‎


‎

‎____________________
‎(подпись)‎
‎
‎‎


‎

‎‎________________________
‎(фамилия, инициалы)‎

Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ПРЕДПИСАНИЕ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш

№-ский территориальный отдел Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг заключает, что в ходе изучения с привлечением задействованных в совершении операций с ценными бумагами организаций и лиц обстоятельства дела № ___, принятого к рассмотрению «___» _______________ 199_ г. по поводу: ‎

_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________в связи с основанием:_____________________________________________________________
(краткое изложение обстоятельств дела, послуживших основанием для принятия дела к рассмотрению)
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________
‎ВЫЯВЛЕНО:____________________________________________________________________
‎(краткое изложение допущенных нарушений)‎‎‎
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________
‎

В соответствии с вышеприведенным, за допущенные вами нарушения законодательства и нормативных актов Республики Узбекистан принято решение о применении к вам следующих мер воздействия: (перечень мер). В соответствии со ст. 31 Закона «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» на вас налагаются санкции в размере согласно прилагаемому акту о применении экономических санкций. Сумма наложенных экономических санкций подлежит перечислению в ___ (_______)-дневный срок в республиканский бюджет.____
‎______________________________________________________________________________
‎За невыполнение данного предписания вы несете ответственность в соответствии с действующим законодательством.
‎Приложения на ___ листе (ах). ‎

Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Начальник территориального отдела
‎Центра по координации и контролю
‎за функционированием РЦБ ‎
‎
‎
‎


‎
____________________
‎(подпись)‎‎


‎
‎_______________________
‎(фамилия, инициалы)‎

Получено ‎«___» ______ 1997 г.

_____________________
‎(должность,Ф.И.О.)‎

__________________
‎Подпись‎

Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ПРИЛОЖЕНИЕ № 4
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
АКТ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
о применении экономических санкций
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
‎ ‎ ‎

г._____________________‎

 ‎

«___»________________199__г.‎


‎Расмотрев материалы о нарушении‎


‎‎‎____________________________________________
‎(краткая характеристика нарушения)

со стороны _______________________________________________________________________
‎(наименование участника рынка ценных бумаг) ‎‎


‎‎‎Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при ГКИ (далее — Центр) в соответствии с возложенными на него полномочиями решил применить по отношению к ________________________________________________________________________________‎

‎‎(наименование участника рынка ценных бумаг)

следующие экономические санкции: ‎‎
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш

№
‎п/п‎

Вид ‎нарушений ‎

Размер
‎ (мин. зараб. платы) ‎

Сумма
‎(сум) ‎

‎
‎
‎
‎‎		 ‎ ‎
‎‎ИТОГО _____________________ (________________________________________) сум.‎‎

‎‎(сумма прописью)

‎‎Сумма санкций подлежит зачислению на расчетный счет республиканского бюджета (раздел 12, пар. 2, символ 39) ‎ __________________________________________________________
‎в течение 5-ти рабочих дней со дня получения предписания.


‎
‎Начальник территориального отдела
‎Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных
бумаг при управлении ГКИ ‎‎
‎


‎
‎
‎

‎‎___________________
‎(подпись)‎


‎
‎
‎

‎‎____________________
‎(фамилия, инициалы)‎

‎ ‎ ‎
‎М.П.‎
‎

Ознакомлен: ______________________________________________________________ (Ф.И.О. должностного лица) ‎‎

Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ПРИЛОЖЕНИЕ № 5
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ВЫПИСКА
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
из реестра №-ского территориального отдела Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при №-ском Управлении ГКИ
О ВЫДАННЫХ ПРЕДПИСАНИЯХ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш

г.______________‎‎

 ‎ ‎ ‎ ‎‎«___»______________199__
‎‎

Дата‎ выдачи предпис.

№ дела, дата приятия к расмотрен. и закрыт.‎‎

Наименов. лица, которому предъявлено‎

Краткая характеристика состава нарушения‎

Какие нормы нарушены‎

Вид, форма, объем принятых мер‎

Выполн. предписаний‎

‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
‎

‎‎
‎‎Начальник Территориального отдела Центра по координации
‎и контролю за функционированием рынка ценных бумаг
‎при N-ском управлении Госкомимущества Республики Узбекистан‎
‎


‎
‎_____________________
‎(Ф.И.О. подпись)‎‎
‎

Марказ ҳақида
Сайт янгиликлари
Сайтда реклама
RSS
© Ўзбекистон Республикаси Адлия вазирлиги қошидаги “Адолат” миллий ҳуқуқий ахборот маркази давлат муассасаси