Hujjatga taklif yuborish
Audioni tinglash
Hujjat elementidan havola olish«УТВЕРЖДАЮ»
Первый заместитель
председателя Госкомимущества
Республики Узбекистан
М.С.ЮНУСМАТОВ
18 июня 1997 г.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПоложение
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishО ПОРЯДКЕ РАЗМЕЩЕНИЯ И обращения КОНВЕРТИРУЕМЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
(наименование акта в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 1 июля 1997 г. Регистрационный № 351]
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Комментарий LexUzНастоящее Положение будет выведено из государственного реестра с 22 сентября 2024 года в соответствии с приказом министра юстиции Республики Узбекистан от 19 июня 2024 года № 12-мх «Об исключении некоторых ведомственных нормативно-правовых актов из Государственного реестра ведомственных нормативно-правовых актов» (рег. № 3521 от 20.06.2024 г.).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishI. Общие положения
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.1. Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», «О рынке ценных бумаг» и иными нормативно-правовыми актами регулирует порядок размещения и обращения конвертируемых ценных бумаг.
(пункт 1.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishконвертируемые ценные бумаги (далее — КЦБ) — привилегированные акции, корпоративные облигации, которые могут быть обращены в простые акции одного и того же эмитента;
(абзац второй пункт 1.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвладелец КЦБ — юридическое или физическое лицо, которое приобрело КЦБ и является ее распорядителем (не обязательно собственником);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпогашение конвертируемых облигаций — выкуп эмитентом собственных облигаций у их владельцев, по полной номинальной стоимости облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishАгентство — Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан и его территориальные органы.
(абзац пятый пункта 1.2 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-55 (рег. № 351-4 от 24.09.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 24.09.2019 г., № 10/19/351-4/3798)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishэмитент — юридическое лицо, выпускающее эмиссионные ценные бумаги и несущее обязательства по ним перед их владельцами.
(пункт 1.2 дополнен абзацем приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishII. Порядок выпуска КЦБ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.1. Выпуск и размещение КЦБ:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishслужит альтернативным источником привлечения финансовых средств наряду с выпуском обычных, неконвертируемых ценных бумаг, банковских кредитов, займов и др.;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдает возможность получить больший доход (рыночная цена КЦБ более стабильна, чем цены на простые акции, при повышении цен на акции возрастает цена КЦБ);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпозволяет приобрести право голоса при решении вопросов деятельности эмитента КЦБ;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпозволяет устанавливать кредиторам пониженный процент, снижая тем самым издержки по обслуживанию долга;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishделает КЦБ более привлекательными ввиду возможности их обмена на другие ценные бумаги (при увеличении доходности последних).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.2. Решение о выпуске КЦБ, уровне и условиях их конвертации, а также порядок и сроки осуществления мероприятий, связанных с их выпуском утверждается общим собранием акционеров или наблюдательным советом эмитента, если в соответствии с уставом эмитента или решением общего собрания акционеров наблюдательному совету эмитента принадлежит право принятия такого решения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУсловия конвертации КЦБ должны предусматривать, что конвертация осуществляется:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпо требованию владельцев КЦБ;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв срок, который (порядок определения которого) указан в решении о выпуске КЦБ;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпри наступлении обстоятельств, указанных в решении о выпуске КЦБ.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ приложении № 1 к настоящему Положению приводятся рекомендации по определению порядка расчета конвертации конвертируемых ценных бумаг.
(пункт 2.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.3. После принятия решения о выпуске КЦБ эмитент может заключить договор с профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее — профессиональный участник) на размещение КЦБ, выкуп ценных бумаг, выпущенных под их обеспечение, и оказание услуг по конвертации.
(пункт 2.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.4. Суммарная номинальная стоимость привилегированных акций, конвертируемых в простые акции и неконвертируемых привилегированных акций не должна превышать 20 процентов от уставного фонда (уставного капитала) акционерного общества.
(пункт 2.4 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.5. Акционерные общества могут выпускать конвертируемые облигации. В случае если за счет облигаций предполагается формирование уставного фонда, суммарная стоимость конвертируемых облигаций не должна превышать 20 процентов от размера уставного фонда.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.6. Каждый выпуск КЦБ оформляется решением о выпуске, в котором указываются условия обращения КЦБ согласно настоящему Положению.
(пункт 2.6 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.7. КЦБ выпускаются в бездокументарной форме.
(пункт 2.7 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.8. Права на КЦБ переходят к приобретателю с момента внесения соответствующей приходной записи по счету депо приобретателя и подтверждаются выпиской со счета депо.
(пункт 2.8 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 2.9 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 2.10 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.11. Для обеспечения конвертации КЦБ акционерным обществом может быть произведена дополнительная (новая) эмиссия акций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.12. Непосредственный обмен КЦБ проводится по истечении срока конвертации, установленного в решении о выпуске КЦБ.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЕсли КЦБ осуществляется по требованию их владельцев, порядок и условия конвертации должны устанавливать срок (порядок определения срока), в течение которого владельцами КЦБ могут быть поданы соответствующие заявления, а также срок (порядок определения срока), в течение которого на основании таких заявлений должна быть осуществлена конвертация.
(пункт 2.12 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.13. Для осуществления конвертации владелец КЦБ должен заключить договор о конвертации с эмитентом или профессиональным участником, обслуживающим эмитента.
(пункт 2.13 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishIII. Государственная регистрация
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.1. В обращение на территории Республики Узбекистан допускаются только те КЦБ, выпуск которых прошел государственную регистрацию в установленном порядке. Выпуск КЦБ, не прошедших государственную регистрацию, является незаконным, влечет за собой изъятие у владельца КЦБ выручки от их продажи и возвращение ее инвесторам с учетом компенсации упущенной выгоды.
(пункт 3.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.2. Для государственной регистрации выпуска КЦБ эмитент представляет в Агентство документы в порядке, установленном Правилами эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг (рег. № 2000 от 30 августа 2009 года).
(пункт 3.2 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-55 (рег. № 351-4 от 24.09.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 24.09.2019 г., № 10/19/351-4/3798)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 3.3 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.4. Агентство вправе отказать в государственной регистрации выпуска КЦБ, в следующих случаях:
(абзац первый пункта 3.4 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-55 (рег. № 351-4 от 24.09.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 24.09.2019 г., № 10/19/351-4/3798)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнесоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска КЦБ, и содержащихся в них сведений требованиям законодательства о рынке ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнесоблюдение эмитентом порядка принятия решения о выпуске КЦБ;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеуплата сборов, предусмотренных законодательством о рынке ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishотсутствие у юридического лица, осуществляющего выпуск КЦБ, права на их выпуск.
(пункт 3.4 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.5. Государственная регистрация выпуска КЦБ либо принятие регистрирующим органом мотивированного решения об отказе в государственной регистрации выпуска КЦБ осуществляется в течение тридцати дней с даты получения документов, представленных для регистрации.
(пункт 3.5 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.6. Должностные лица эмитента несут установленную законодательством ответственность за достоверность данных, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска КЦБ.
(пункт 3.6 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.7. Агентство отвечает только за полноту сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска КЦБ, а также осуществляет контроль за соблюдением правил выпуска КЦБ, установленных законодательством и настоящим Положением.
(пункт 3.7 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-55 (рег. № 351-4 от 24.09.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 24.09.2019 г., № 10/19/351-4/3798)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.8. Агентство не несет ответственности за достоверность сведений, предоставленных в решении о выпуске и проспекте эмиссии КЦБ.
(пункт 3.8 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-55 (рег. № 351-4 от 24.09.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 24.09.2019 г., № 10/19/351-4/3798)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.9. При отсутствии замечаний к представленным документам на каждом экземпляре решения о выпуске КЦБ делается отметка о государственной регистрации выпуска ценных бумаг и указывается государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску КЦБ.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПрисвоение государственного регистрационного номера, а также внесение записей в Единый государственный реестр выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляется в порядке, установленном законодательством.
(пункт 3.9 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.10. После государственной регистрации выпуска КЦБ один экземпляр решения о выпуске КЦБ остается в регистрирующем органе, один экземпляр выдается эмитенту и один экземпляр с приложением документов, подтверждающих выпуск КЦБ, передается в Центральный депозитарий ценных бумаг. При наличии в текстах экземпляров решения о выпуске КЦБ расхождений преимущественную силу имеет текст документа, хранящегося в регистрирующем органе.
(пункт 3.10. в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 3.11 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishIV. Порядок размещения КЦБ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.1. При размещении акционерным обществом ценных бумаг, конвертируемых в акции, количество объявленных акций должно быть не менее количества, необходимого для конвертации в течение срока обращения этих ценных бумаг.
(пункт 4.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.2. АО не вправе принимать решения об ограничении прав, предоставляемых акциями, в которые могут быть конвертированы размещенные обществом КЦБ, без согласия владельцев этих ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.3. Акционерное общество вправе проводить размещения КЦБ посредством открытой и закрытой подписки.
(пункт 4.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 4.4 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.5. Законодательством могут быть установлены случаи обязательного размещения акционерным обществом КЦБ посредством открытой подписки.
(пункт 4.5 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.6. Размещение дополнительных простых голосующих акций АО путем конвертации в них КЦБ проводится в порядке, установленном решением о размещении таких ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.7. Способы размещения (открытая или закрытая подписка) акционерного общества КЦБ определяются уставом общества, а при отсутствии указаний в уставе общества — решением общего собрания акционеров. При отсутствии в уставе общества или решения общего собрания акционеров указаний по вопросу о способе размещения КЦБ размещение может проводиться только посредством открытой подписки.
(пункт 4.7 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.8. Акционерное общество осуществляет размещение КЦБ по цене, не ниже определенной в решении об их выпуске.
(пункт 4.8 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 4.8.1 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.9. Уставом общества может быть предусмотрено, что при размещении обществом КЦБ, оплачиваемых денежными средствами, акционеры — владельцы голосующих акций имеют преимущественное право на их приобретение. Акционер, в том числе голосовавший против либо отсутствовавший на общем собрании акционеров, имеет преимущественное право приобретения КЦБ, в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих ему акций этого типа.
(пункт 4.9 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.9.1. Решение о неприменении преимущественного права приобретения КЦБ, а также о сроке действия такого решения может быть принято общим собранием акционеров большинством голосов владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров. При этом срок действия такого решения не может быть более одного года с момента принятия такого решения.
(пункт 4.9.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 4.9.2 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.10. Акционерное общество обязано в течение десяти дней с даты государственной регистрации выпуска КЦБ посредством публикации в средствах массовой информации предложить своим акционерам, имеющим преимущественное право (если это предусмотрено уставом общества), приобрести КЦБ, на равных условиях пропорционально количеству имеющихся у них акций по цене размещения, установленной органом управления общества, принявшим решение о выпуске КЦБ.
(пункт 4.10 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.10.1. Текст уведомления должен содержать сведения о количестве размещаемых КЦБ, цене их размещения, порядке определения количества КЦБ, которые вправе приобрести каждый акционер, сроке действия и порядке осуществления этого права акционеров.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСрок действия преимущественного права не может быть менее десяти и более тридцати дней с момента опубликования уведомления.
(пункт 4.10.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.10.2. Акционер, имеющий преимущественное право, вправе полностью или частично осуществить свое преимущественное право путем направления акционерному обществу заявления в письменной форме о приобретении КЦБ, содержащего имя (наименование) и место жительства (место нахождения) акционера, количество приобретаемых им КЦБ, и документа об оплате. Такое заявление должно быть подано обществу в течение срока действия данного преимущественного права.
(пункт 4.10.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishV. Особенности обращения КЦБ
(наименование главы V в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКонвертируемые привилегированные акции
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.1. Срок конвертации привилегированных акций в простые акции определяется в решении о выпуске и не может быть менее 2 лет с момента выпуска конвертируемых привилегированных акций.
(пункт 5.1. в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.2. Устав общества может предусматривать право голоса по привилегированным акциям определенного типа, если уставом общества предусмотрена возможность конвертации акций этого типа в обыкновенные акции. При этом владелец такой привилегированной акции обладает количеством голосов, не превышающем количества голосов по обыкновенным акциям, в которые может быть конвертирована принадлежащая ему привилегированная акция.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.3. Владелец конвертируемой привилегированной акции имеет все права, предусмотренные действующим законодательством для владельца обычной привилегированной акции.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКонвертируемые облигации
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.4. Срок конвертации облигаций в простые акции определяется в решении о выпуске, и не может быть менее 1 года с момента выпуска конвертируемых привилегированных акций.
(пункт 5.4. в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.5. Профессиональный участник для погашения конвертируемых облигаций обязан передать их эмитенту в течение 2 дней со дня получения от владельца КЦБ.
(пункт 5.5 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.6. Владелец конвертируемой облигации имеет все права, предусмотренные действующим законодательством для владельца обычной облигации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishVI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
(наименование главы VI в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6.1. Профессиональный участник, производящий продажу КЦБ их первым владельцам, обязан обеспечить каждому покупателю возможность ознакомиться с условиями выпуска и обращения до момента покупки этих бумаг.
(пункт 6.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6.2. Агентство обеспечивает текущий контроль за ходом эмиссии зарегистрированных КЦБ с целью недопущения нарушений действующего законодательства об обращении ценных бумаг и настоящего Положения. Агентство принимает жалобы и протесты покупателей КЦБ, участников процесса выпуска при нарушении эмитентом либо профессиональным участником действующего на основании договора с эмитентом законодательства или установленного порядка выпуска.
(пункт 6.2 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-55 (рег. № 351-4 от 24.09.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 24.09.2019 г., № 10/19/351-4/3798)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6.3. Эмитент и владелец КЦБ обязаны предоставлять Агентству в указанный срок запрашиваемую информацию о состоянии выпуска (обращения) КЦБ.
(пункт 6.3 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-55 (рег. № 351-4 от 24.09.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 24.09.2019 г., № 10/19/351-4/3798)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 6.4 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6.5. При неиспользовании права конвертации в течение указанного в решении о выпуске срока КЦБ становятся обычными ценными бумагами в соответствии с видом КЦБ.
(пункт 6.5. в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6.6. За невыполнение, неполное и/или несвоевременное выполнение требований настоящего Положения, а также в случае нарушения действующего законодательства эмитент КЦБ или профессиональный участник, действующий на основании договора с эмитентом, несут ответственность в установленном законодательством порядке.
(пункт 6.6 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 1
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРЕКОМЕНДАЦИИ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпо определению порядка расчета стоимости конвертации конвертируемых ценных бумаг
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishI. Основные положения
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.1. Настоящие Рекомендации разработаны в соответствии с Положением о порядке размещения и обращения конвертируемых ценных бумаг и предназначены для эмитентов конвертируемых ценных бумаг с целью разъяснения порядка расчета стоимости конвертации.
(пункт 1.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.2. В целях настоящих Рекомендаций используются следующие понятия: стоимость конвертации — показатель, равный произведению уровня конвертации и рыночной стоимости акций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishуровень конвертации — коэффициент, рассчитываемый путем деления номинальной стоимости 1 КЦБ на цену обращения ценной бумаги (акции), которая является предметом конвертации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishцена обращения — цена, за которую при конвертации может быть приобретена одна ценная бумага, выпущенная под обеспечение КЦБ;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсрок конвертации — период, в течение которого КЦБ могут быть конвертированы в простые акции.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishII. Расчет стоимости конвертации
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.1. Номинальная стоимость КЦБ определяется в решении о выпуске эмитента КЦБ.
(пункт 2.1. в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.2. Стоимость конвертации 1-й КЦБ равна произведению рыночной стоимости 1 акции на уровень конвертации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСК = РСА х УК, где:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСК — стоимость конвертации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРСА — рыночная стоимость акции;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУК — уровень конвертации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.3. Уровень конвертации определяется путем деления номинальной стоимости 1 КЦБ на цену обращения ценной бумаги (акции), которая является предметом конвертации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУК = Н/ЦО, где:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishН — номинальная стоимость 1 КЦБ;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЦО — цена обращения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.4. Первоначальная цена обращения ценной бумаги (акции), которая является предметом конвертации, указывается в решении о выпуске, и она может изменяться в порядке, определенном решением о выпуске или уставом акционерного общества.
(пункт 2.4. в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.5. Профессиональный участник обязан осуществить конвертацию, т.е. принять КЦБ и перевести простые акции на счета ДЕПО владельца КЦБ в срок, установленный в решении о выпуске КЦБ.
(пункт 2.5 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПримерный расчет конвертации (указывается в решении о выпуске):
(абзац в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Дата приема заявления |
Цена обращения | |
| С «__"___________ (начало срока конвертации) |
по «__»___________ |
15% от номинала* |
| С «__» | по « |
19% от номинала |
| С «__»______________ | по « |
23% от номинала |
| С «__»______________ | по «__»______________ |
27% от номинала |
| С «__» | по «__» |
30% от номинала |
| С «__» | по «__» |
35% от номинала |
| С «__» | по «__» |
40% от номинала |
| С «__» | по «__»______________ (дата окончания срока конвертации) |
50% от номинала |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish*- «20 % от номинала» произвольная, взятая для образца заполнения проспекта величина, не носящая нормативного характера. Возможны также варианты:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish- ____сум. (15, 30 сум. и т. д.);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish- ____% от рыночной стоимости (20 %, 30 % и т. д.)
См. предыдущую редакцию.
(приложение № 2 утратило силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
См. предыдущую редакцию.
(приложение № 3 утратило силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
См. предыдущую редакцию.
(приложение № 4 утратило силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
См. предыдущую редакцию.
(приложение № 5 утратило силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
См. предыдущую редакцию.
(приложение № 6 утратило силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 7
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish| |
|
|
| |
|
намерен приобрести следующие конвертируемые ценные бумаги (КЦБ): | |
«___» _____________ 20__г. |
|
(приложение № 7 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-55 (рег. № 351-4 от 24.09.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 24.09.2019 г., № 10/19/351-4/3798)