Hujjatga taklif yuborish
Audioni tinglash
Hujjat elementidan havola olish«УТВЕРЖДЕНО»
Заместитель председателя Госкомимущества,
генеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг
М.С. ЮНУСМАТОВ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПоложение
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОБ УЧЕТНОМ РЕГИСТРЕ ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 20 апреля 1999 г. № 707]
Комментарий LexUzНастоящее Положение утратило силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 26 мая 2003 года № 2003-08 (рег. № 1258 от 17.07.2003 г.).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», законодательством Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг и определяет порядок ведения учетного регистра по регистрации внебиржевых сделок с акциями, облигациями и другими ценными бумагами, выпускаемыми акционерными обществами и другими хозяйствующими субъектами в объеме, определяемом в уставе и проспекте эмиссии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.2. В целях правильного применения настоящего Положения используются следующие понятия:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishрегистратор — инвестиционный институт (за исключением инвестиционного консультанта), коммерческий банк, имеющий лицензию на право работы с ценными бумагами;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishучетный регистр внебиржевых сделок — документ учета отчетности регистратора, содержащий сведения о всех зарегистрированных им внебиржевых сделках по ценным бумагам;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishбумажная форма — форма ведения учетной и отчетной документации на бумажной основе;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishбезбумажная форма — форма ведения учетной и отчетной документации в виде электронных записей на машинных носителях;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishотчуждатель — юридическое или физическое лицо, реализующее ценные бумаги согласно заключенному договору (продавец), а также наследодатель, даритель;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishприобретатель — юридическое или физическое лицо, приобретающее ценные бумаги у продавца (покупатель), а также наследник, одаряемый;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЦентр — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ УЧЕТНОГО РЕГИСТРА И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ РЕГИСТРАЦИИ ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.1. Регистрация внебиржевых сделок с ценными бумагами может осуществляться всеми видами инвестиционных институтов (за исключением инвестиционных консультантов), коммерческими банками, имеющими лицензии на право работы с ценными бумагами. Регистрация сделок на биржевом рынке ценных бумаг осуществляется соответствующими структурами фондовой биржи.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.2. Регистратор осуществляет регистрацию внебиржевых сделок в специально открываемом журнале в форме согласно приложению № 1 к Положению. Журнал должен быть зарегистрирован в Центре или одном из его территориальных отделов, прошит, пронумерован регистратором.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.3. Центр и его территориальные отделы ведет учет зарегистрированных журналов учетного регистра внебиржевых сделок.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.4. Учетный регистр необходимо вести в отношении каждой операции на рынке ценных бумаг, связанной с изменением их цены, владельца, уровня доходности, а также взаиморасчетам по ним, за исключением случаев приобретения акций членами трудовых коллективов приватизируемых предприятий по подписным листам.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСледующие сделки на вторичном рынке по купле-продаже ценных бумаг, включенных в официальный листинг Республиканской фондовой биржи «Тошкент» либо иного организатора торгов ценными бумагами, также могут осуществляться на внебиржевом рынке ценных бумаг с последующей регистрацией в соответствии с настоящим Положением:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсделки между физическими лицами;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсделки между физическими и юридическими лицами либо между юридическими лицами, сумма которых не превышает 50 минимальных размеров заработной платы;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсделки между физическими лицами и индивидуальными предпринимателями либо между индивидуальными предпринимателями, сумма которых не превышает 50 минимальных размеров заработной платы;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсделки между основным и дочерним (зависимым) обществами.
(пункт 2.4 в редакции приказа Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 27 марта 2002 года № 2002-05 (рег. № 707-2 от 18.04.2002 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2002 г., № 8),
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.5. Сделки по ценными бумагам подлежат регистрации в момент их осуществления и оформления в виде отчетности по контрактам на покупку и продажу ценных бумаг (клиринг) на месте осуществления торговли.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРегистрации подлежат сделки с именными ценными бумагами, а также ценным бумагами на предъявителя, заключаемые между юридическими лицами.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПри заключении сделок купли-продажи период между датой заключения сделки и оплатой ценных бумаг не может превышать пяти банковских рабочих дней. В случае превышения этого срока сделка считается недействительной и влечет ответственность покупателя при установлении его вины за причиненный ущерб продавцу.
(пункт 2.5 в редакции изменений № 1, утвержденных Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан (рег. № 707-1 от 20.05.1999 г.),
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.6. Система ведения учетного регистра внебиржевых сделок включает в себя:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishведение журнала зарегистрированных внебиржевых сделок в хронологическом порядке, с указанием в нем данных согласно приложению № 1;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishведение учета и хранения документов (договора купли-продажи и др.), являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр внебиржевых сделок, включая информацию на электронных носителях;
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпредоставление информации по зарегистрированной внебиржевой сделке ее участникам (или уполномоченным лицам). Кроме них доступ к учетным регистрам имеет только представитель правоохранительных органов, а также уполномоченного государственного органа по регулированию и контролю за функционированием рынка ценных бумаг в установленном порядке.
(абзац четвертый пункта 2.6 в редакции приказа Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 27 марта 2002 года № 2002-05 (рег. № 707-2 от 18.04.2002 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2002 г., № 8)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.7. К регистрации принимаются внебиржевые сделки только с теми ценными бумагами, которые прошли в установленном порядке государственную регистрацию и получили государственный регистрационный номер.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.8. Порядок регистрации сделки:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.8.1. Подлежащие регистрации документы по внебиржевой сделке представляются на регистрацию юридическим лицом либо гражданином, выступившим стороной внебиржевой сделке, или их уполномоченным представителем (инвестиционным институтом).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.8.2. На каждом полученном документе регистратором должна быть сделана отметка о дате и времени его получения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.8.3. Регистратор обязан:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв момент получения необходимых документов зарегистрировать внебиржевую сделку;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпо запросу одной из сторон сделки в 2-дневный срок с момента обращения выдать выписки из учетного регистра внебиржевых сделок.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.8.4. На документе, поддерживающем совершение внебиржевой сделки, регистратор делает отметку о дате и месте регистрации, а также указывает порядковый номер по учетному регистру. Отметка заверяется подписью регистратора и скрепляется печатью регистрирующего органа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.8.5. Система ведения учетного регистра внебиржевых сделок должна обеспечивать регистрацию, учет и хранение поступивших документов, являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр. Вышеперечисленные данные хранятся у регистратора внебиржевых сделок не менее трех лет с момента их поступления.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.9. Ведение учетного регистра осуществляется обязательно в бумажной форме и может дублироваться в безбумажной форме. Каждый лист учетного регистра должен быть подписан руководителем регистратора либо уполномоченным им лицом.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.10. Размер оплаты за регистрацию внебиржевой сделки не может быть более 0,5 процента от суммы внебиржевой сделки и не может превышать 50 минимальных заработных плат.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.11. Оплата услуг регистратора осуществляется в порядке и сроках, оговоренных в документах, закрепляющих факт совершения внебиржевой сделки.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.12. Регистратор внебиржевых сделок не вправе передавать права и полномочия по регистрации, ведению и хранению учетного регистра другому лицу.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.13. В случае отказа в регистрации внебиржевой сделки и внесении соответствующих записей в учетный регистр, регистратор в срок не позднее 3 рабочих дней с момента получения документов должен направить лицу, подавшему документ, обоснованное уведомление об отказе в регистрации сделки и внесении записей регистратором в учетный регистр.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ УЧЕТНОГО РЕГИСТРА ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.1. Регистратор обязан осуществлять свою деятельность в соответствии с требованиями законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.2. Регистратор обязан отказать в регистрации сделки, если сделка совершена с нарушением действующего законодательства Республики Узбекистан и уведомить об этом Центр (в письменной форме) в 3 дневный срок с момента заявления об отказе.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.3. Регистратор внебиржевых сделок обязан обеспечить сохранность конфиденциальности информации учетного регистра. В случае ее разглашения регистратор возмещает все причиненные сторонам сделки убытки.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.4. В случае утраты документов, относящихся к системе ведения учетного регистра, регистратор обязан:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishизвестить Центр об утрате документов, в письменной форме в 2 дневный срок с момента утраты;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдонести до заинтересованных лиц сообщение о необходимости предоставления документов в целях восстановления утраченных данных и о необходимости перерегистрации внебиржевых сделок с указанием даты и срока перерегистрации (при этом оплата за перерегистрацию внебиржевой сделки не взимается);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвосстановить утраченные данные учетного регистра в 10-дневный срок с момента утраты.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.5. Регистратор обязан представлять Центру или его территориальному отделу в срок не позднее пяти рабочих дней со дня регистрации сделки выписку с учетного регистра внебиржевых сделок. В случае отсутствия регистрации внебиржевых сделок регистратор обязан представлять в Центр или его территориальный отдел не позднее третьего числа, следующего за отчетным месяцем, справку о состоянии учетного регистра внебиржевых сделок.
(пункт 3.4 в редакции изменений № 1, утвержденных Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан (рег. № 707-1 от 20.05.1999 г.)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.6. Текущий контроль за деятельностью регистратора осуществляет Центр и его территориальные отделы.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.7. За невыполнение, неполное и/или несвоевременное выполнение требований настоящего Положение, а также в случае нарушения законодательства о рынке ценных бумаг виновные лица несут ответственность в соответствии с действующим законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. ВВЕДЕНИЕ В ДЕЙСТВИЕ НАСТОЯЩЕГО ПОЛОЖЕНИЯ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.1. Настоящее Положение вводится в действие с момента его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.2. С момента введения в действие настоящего Положения «Положение об учетном регистре внебиржевых сделок», зарегистрированное Министерством юстиции Республики Узбекистан от 12 марта 1997 г. № 314, и все разработанные к нему разъяснения утрачивают силу.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУЧЕТНЫЙ РЕГИСТР
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвнебиржевых сделок с ценными бумагами
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish| | | | | | | | | |
|
№ |
Дата введения |
№ и дата |
Отчуждатель | |||||
|
№ БК или наименование организации |
От чьего имени (Ф.И.О., или наименование юридического лица) |
Адрес прописки или адрес юридического лица |
Паспортные данные или регистрационный номер юр. лица | |||||
| | | | | | | | ||
| | | | | | | | | |
| | | | | | |
Продолжение таблицы | ||
|
Ценная бумага | ||||||||
|
Наименование |
Вид ценных бумаг |
Наименование реестродержателя |
Кол-во отчужденных ценных бумаг, шт. |
% уставного фонда |
Номинальная стоимость 1 шт. |
Курсов. цена ценных бумаг за 1 шт |
Цена ценной бумаги за 1 шт. |
Вид |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | |
Продолжение таблицы | ||
|
Форма оплаты, по договору |
Сумма |
Первичное или |
Приобретатель | |||||
|
№ БК или наименование организации |
От чьего имени (Ф.И.О., или наименование юридического лица) |
Адрес прописки или адрес юридиче- ского лица |
Паспортные данные или регистрационный номер юр. лица | |||||
| | | | | | | | ||
| | | | | | | | | |
|
_______________________________ |
_________________________________ (подпись) |
| ||||||