Hujjatga taklif yuborish
Audioni tinglash
Hujjat elementidan havola olish«УТВЕРЖДАЮ»
Первый заместитель председателя
Госкомимущества
Республики Узбекистан
А. Абдукадыров
11 марта 1997 г.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПоложение
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОБ УЧЕТНОМ РЕГИСТРЕ ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 12 марта 1997 г. Регистрационный № 314]
Комментарий LexUzНастоящее Положение утратило силу в соответствии с Положением об учетном регистре внебиржевых сделок с ценными бумагами, утвержденным Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан (рег. № 707 от 20.04.1999 г.).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishI. Общие положения
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», законодательством Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг и определяет порядок ведения учетного регистра при совершении внебиржевых сделок с акциями, облигациями и другими ценными бумагами, выпускаемыми акционерными обществами и другими хозяйствующими субъектами в объеме, определяемом в уставе и проспекте эмиссии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.2. В целях правильного и единообразного применения настоящего Положения используются следующие понятия:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishучетный регистр сделок –– документ учета и отчетности инвестиционного института, содержащий сведения обо всех зарегистрированных им внебиржевых сделках по ценным бумагам;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishрегистратор –– инвестиционный институт (за исключением инвестиционного консультанта), имеющий лицензию на право работы с ценными бумагами;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishбумажная форма –– форма ведения учетной и отчетной документации на бумажной основе;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishбезбумажная форма –– форма ведения учетной и отчетной документации в виде электронных записей на машинных носителях;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishотчуждатель –– юридическое или физическое лицо, реализующее акции согласно заключенному договору (продавец), а также наследодатель, даритель;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishприобретатель –– юридическое или физическое лицо, приобретающее акции у продавца (покупатель), а также наследник, одаряемый;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishцентр –– центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishII. Порядок ведения учетного регистра и осуществления регистрации сделок
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.1. Регистрация внебиржевых сделок с ценными бумагами осуществляется всеми видами инвестиционных институтов (за исключением инвестиционных консультантов), а также банками, имеющими лицензии на право работы с ценными бумагами. Регистрация сделок на биржевом рынке ценных бумаг осуществляется соответствующими структурами фондовой биржи.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.2. Учетный регистр необходимо вести в отношении:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвсех внебиржевых сделок купли-продажи ценных бумаг (и производных от них);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдоговоров дарения, мены и передачи по наследству ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.3. В учетном регистре не отражаются операции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпо сделкам купли-продажи, дарению, передачи по наследству и менее ценных бумаг, эмиссия которых была осуществлена в форме закрытого размещения среди заранее известного круга инвесторов (без публичного объявления, без проведения рекламной кампании, без публикации и регистрации проспекта эмиссии).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.4. Система ведения учетного регистра сделок включает в себя:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishведение журнала зарегистрированных сделок в хронологическом порядке, с указанием в нем данных согласно приложению № 1;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishведение учета и хранения документов (договора купли-продажи и др.), являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр сделок, включая информацию на электронных носителях;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпредоставление информации по зарегистрированной сделке ее участникам (или уполномоченным лицам). Кроме них, доступ к учетным регистрам имеет только представитель финансовых, налоговых и правоохранительных органов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.5. К регистрации принимаются сделки только с теми ценными бумагами, которые прошли в установленном порядке государственную регистрацию и получили государственный регистрационный номер.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.6. Порядок регистрации сделки.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.6.1. Подлежащие регистрации документы по сделке представляются на регистрацию юридическим лицом либо гражданином, выступившим стороной по сделке, или их уполномоченным представителем (инвестиционным институтом).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.6.2. На каждом полученном документе регистратором должна быть сделана отметка о дате и времени его получения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.6.3. Регистратор не позднее двух дней с момента получения необходимых документов обязан:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзарегистрировать сделку;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпо запросу одной из сторон сделки в 2-дневный срок с момента обращения выдать выписки из регистра сделок.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.6.4. На документе, подтверждающем совершение сделки, регистратор делает отметку о дате и месте регистрации, а также указывает порядковый регистрационный номер по учетному регистру сделок. Отметка заверяется подписью регистратора и скрепляется печатью регистрирующего органа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.6.5. Система ведения учетного регистра сделок должна обеспечивать регистрацию, учет и хранение поступивших документов, являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр сделок. Вышеперечисленные данные хранятся у регистратора сделок не менее трех лет с момента их поступления.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.7. Ведение учетного регистра может осуществляться как в бумажной, так и в безбумажной форме. Каждый лист учетного регистра должен быть подписан руководителем организации –– регистратора либо уполномоченным им лицом.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.8. Размер оплаты за регистрацию внебиржевой сделки не может быть более 0,5 процента от суммы сделки и не может превышать 50 минимальных заработных плат.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.9. Оплата услуг регистратора осуществляется в порядке и сроках, оговоренных в документах, закрепляющих факт совершения сделки.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.10. Регистратор сделок не вправе передавать права и полномочия по регистрации, ведению и хранению учетного регистра другому лицу.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.11. В случае отказа в регистрации сделки и внесении соответствующих записей в учетный регистр регистратор в срок не позднее 5-ти рабочих дней с момента получения документов должен направить лицу, подавшему документ, обоснованное уведомление об отказе в регистрации сделки и внесении записей регистратором в регистр.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishIII. Ответственность по ведению учетного регистра сделок
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.1. Регистратор обязан осуществлять свою деятельность в соответствии с требованиями законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.2. Инвестиционный институт, осуществляющий регистрацию, обязан отказать в регистрации сделки, если сделка совершена с нарушением действующего законодательства Республики Узбекистан и уведомить об этом Центр (в письменной форме) в 3-дневный срок с момента заявления об отказе.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.3. Регистратор сделок обязан обеспечить сохранность конфиденциальности информации учетного регистра. В случае ее разглашения регистратор возмещает все причиненные сторонам сделки убытки.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.4. В случае утраты документов, относящихся к системе ведения учетного регистра, регистратор обязан:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishизвестить Центр об утрате документов, письменной форме в 2-дневный срок с момента утраты;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдонести до заинтересованных лиц сообщение о необходимости предоставления документов в целях восстановления утраченных данных и о необходимости перерегистрации сделок с указанием даты и срока перерегистрации (при этом оплата за перерегистрацию сделки не взимается);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвосстановить утраченные данные учетного регистра в 10-дневный срок с момента утраты.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.5. Регистратор обязан предоставлять Центру в указанный срок запрашиваемую информацию по учетному регистру сделок.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.6. Текущий контроль за деятельностью регистратора осуществляет Центр и его территориальные отделы.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.7. За невыполнение, неполное и/или несвоевременное выполнение требований настоящего Положения, а также в случае нарушения законодательства о рынке ценных бумаг виновные лица несут ответственность в соответствии с действующим законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 1
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishучетный регистр сделок с ценными бумагами
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish________________________________________
(наименование организации)
(наименование организации)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
№ |
Дата введения в регистр |
№ и дата заключения договора |
ОТЧУЖДАТЕЛЬ |
ЦЕННАЯ БУМАГА |
Форма оплаты (если есть) |
Сумма сделки |
Первич. или вторич. размещение (ненужное зачеркнуть) |
ПРИОБРЕТАТЕЛЬ | |||||||||||||
|
№ БК (если есть) |
Ф.И.О. |
адрес прописки или юр. адрес организ. |
паспорт. данные или регис. номер организ. |
наименование эмитента |
вид ценн. бумаг |
наименов. реестродержателя |
кол-во ценных бумаг |
номинал. стоим-ть 1 шт. |
курсов. цена ценн. бум. 1 шт. |
стоимость 1 шт. |
вид сделки |
№ БК (если есть) |
Ф.И.О. или наименование юр. лица |
Адрес прописки или юр. адрес организ. |
Паспорт. данные или регис. номер организ. | ||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| | | | | | |
| | | | | | | | | |
Подпись_________________________ |
| | | | | | ||||||