Акт утратил силу 22.05.1998 зарегистрировано 22.04.1997 г., рег. номер 333
22.05.1998
22.04.1997
Ko‘rinish
Рус
Ўзб
O’zb
Рус|Ўзб
Рус|O‘zb
ONLINE TRANSLATE
Положение Госкомимущества Республики Узбекистан, зарегистрировано 22.04.1997 г., рег. номер 333
Kuchga kirish sanasi
22.04.1997
22.05.1998
22.04.1997
Ko‘rinish
Рус
Ўзб
O’zb
Рус|Ўзб
Рус|O‘zb
Акт утратил силу 22.05.1998
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish

«УТВЕРЖДАЮ»

Первый заместитель председателя

Госкомимущества

Республики Узбекистан

А. Абдукадыров

21 апреля 1997 г.

Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Положение
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
О ПОРЯДКЕ ОФОРМЛЕНИЯ И ПРИМЕНЕНИЯ САНКЦИЙ ЗА НАРУШЕНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 22 апреля 1997 г. Регистрационный № 333]
 Комментарий LexUz
Настоящее Положение утратило силу в соответствии с Положением о порядке оформления и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о ценных бумагах (рег. № 439 от 22.05.1998 г.).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
I. Общие положения
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», Указом Президента Республики Узбекистан «Об образовании Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг», Положением «О Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан» (утвержденным постановлением Кабинета Министров от 30 марта 1996 г. № 126), а также иными нормативными актами, регламентирующими операции на рынке ценных бумаг Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
1.2. Настоящее Положение разработано в целях регламентации порядка предупреждения и пресечения нарушений законодательства о ценных бумагах, а также порядка применения штрафных санкций к нарушителям законодательства о ценных бумагах.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Используемая терминология:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
нарушения — нарушения законодательства Республики Узбекистан о ценных бумагах;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
операции с ценными бумагами — любые виды сделок, предметом которых являются ценные бумаги;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
территориальный отдел — территориальный отдел Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при территориальном управлении Госкомимущества;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
центр — республиканский Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
II. Порядок принятия дела к рассмотрению, рассмотрения и завершения дела
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.1. Порядок обнаружения нарушений и определение мер, принимаемых к нарушителям законодательства, предполагает следующую последовательность:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
получение информации, позволяющей предположить о наличии нарушений;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
принятие к рассмотрению дела о нарушении законодательства;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
рассмотрение дела;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
вынесение заключения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
выдача предписания;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
применение санкций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
контроль за исполнением.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.2. Поводом для принятия дела к рассмотрению служат:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
заявление лиц;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
сообщения предприятий, учреждений, организаций, общественных объединений и должностных лиц;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
сообщение средств массовой информации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
другая информация, позволяющая предположить о наличии фактов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.3. Основанием для принятия дела к рассмотрению являются данные, указывающие на наличие признаков нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.4. На основании полученной информации дело принимается к рассмотрению.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.5. Первичной инстанцией, принимающей дело к рассмотрению и производящей рассмотрение дела о правонарушении законодательства о ценных бумагах, является территориальный отдел Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при территориальных управлениях Госкомимущества.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.5.1. Центр по координации также имеет право принимать к рассмотрению дело о правонарушениях, если информация, позволяющая предположить о наличии нарушений законодательства о рынке ценных бумаг, поступили:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
в ходе проведения плановой проверки предприятий Центром по координации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
от органов государственной власти и управления;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
правоохранительных органов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
от лиц, не согласных с принятыми к нарушителю мерами, определенными органом 1-й инстанции — территориальным органом;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
в случаях, когда есть основание предполагать о нарушениях законодательства о рынке ценных бумаг сотрудниками Центра или территориального отдела в ходе выполнения ими своих обязанностей.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Решение о принятии дела к рассмотрению в этих случаях принимает генеральный директор Центра или лицо им уполномоченное. Порядок принятия дела к рассмотрению сохраняется. Рассмотрение дела проводится сотрудниками Центра.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.6. Для уточнения первичной информации, позволяющей предположить о наличии нарушений законодательства о ценных бумагах, работники территориального отдела вправе затребовать дополнительные сведения у учреждений, предприятий, организаций и физических лиц, которым эти сведения могут быть известны.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.7. Решение о принятии дела к рассмотрению выносится начальником территориального отдела Центра и оформляется приказом.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.8. Рассмотрение дела производится лицами из числа сотрудников территориального отдела Центра или в случаях, предусмотренных п. 2.5.1 сотрудниками Центра. В процессе изучения обстоятельств дела к рассмотрению могут привлекаться органы государственного управления, юридические и физические лица, без участия которых невозможно установление истины по делу.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.9. Доказательством по рассматриваемому делу являются фактические данные, на основании которых сотрудники территориального отдела устанавливают наличие или отсутствие фактов нарушения, а также обстоятельства, приведенные к нарушению законодательства или прав заявителя.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.9.1. Письменные доказательства представляются в подлиннике или нотариально заверенной копии. Если для рассмотрения дела имеет значение лишь часть документа, представляется соответствующая выписка на него.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.10. Для установления и проверки фактов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг территориальным отделом может назначаться плановая и внеплановая проверка в порядке, установленном технологией работы по организации деятельности территориальных рабочих комиссий по координации работы контролирующих органов Республики Узбекистан, утвержденной председателем республиканского совета по координации 27 августа 1996 г.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.10.1. Все сотрудники территориального отдела или Центра должны при проведении проверки иметь документы, подтверждающие правомочность действий:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
копию приказа о принятии дела к рассмотрению;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
сопроводительное удостоверение, уполномочивающее данного сотрудника на проведение проверки;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
удостоверение личности.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.10.2. Результаты проведения проверки оформляются актом проверки. Акты должны быть подписаны проверяющими и должностными лицами проверяемой стороны (руководителем, главным бухгалтером) (приложение № 1).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.10.3. По результатам рассмотрения дела и проверки начальнику территориального отдела Центра представляется докладная записка.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.11. Докладная записка должна содержать следующую информацию:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
нарушение какого законодательного и нормативно-правового акта имеет место в каждом конкретном случае и как можно квалифицировать данное нарушение согласно действующему на момент его совершения законодательства о рынке ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
кем, когда и где было совершено нарушение;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
какие имеются доказательства противоправности действий или бездействия нарушителей;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
кому и какой ущерб был причинен в результате нарушения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
какие меры необходимо принять по отношению к нарушителю.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.12. На основании докладной записки начальник территориального отдела принимает решение:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
о закрытии дела — при отсутствии фактов нарушения или невозможности применения мер к нарушителю законодательства по причинам, определенным законодательством;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
о применении к нарушителю установленных санкций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.13. Принятое решение оформляется по делу начальника территориального отдела (приложение № 2).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.14. При наличии фактов нарушения виновной стороне направляется предписание от имени начальника территориального отдела (приложение № 3).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.14.1. Предписание отправляется заказным письмом или вручается лично сотрудником отдела или Центра должностному лицу предприятия или организации, деятельность которой противоречит законодательству.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.15. К нарушителю законодательства о рынке ценных бумаг начальником территориального отдела могут приниматься следующие санкции, отраженные в предписании, обязательны для рассмотрения и исполнения:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
предписания необходимости устранения выявленных нарушений — при выявлении фактов незначительных нарушений в необходимых случаях с одновременным приостановлением операций по счетам участников рынка ценных бумаг в депозитарии, доверительных и управляющих компаниях, действий сделок по купле-продаже, передаче в доверительное управление, хранению, других сделок, связанных с обращением ценных бумаг, заключенных с нарушением законодательства;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
исключение или отстранение от деятельности одного или нескольких членов фондовых бирж (или фондовых отделов других бирж) в случае нарушения последними законодательства Республики Узбекистан по ценным бумагам и требований Центра;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
приостановление рекламной компании по предложению к открытой продаже ценных бумаг, проводимой без утверждения проспекта эмиссии ценных бумаг в установленном порядке;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
приостановление или ограничение эмиссии и обращения ценных бумаг эмитентов в случае нарушения последними действующего законодательства.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.16. При наличии фактов грубого нарушения норм законодательства о ценных бумагах начальником территориального отдела составляется докладная записка на имя генерального директора Центра про координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при ГКИ с приложением всех материалов в отношении рассмотренного дела.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.17. Докладная записка может содержать ходатайство начальника территориального отдела о применении экономических санкций к виновной стороне в установленной законодательством форме.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Докладная записка должна быть предоставлением всех документов по делу.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.18. На основании докладной и представительных материалов дела генеральный директор или уполномоченное им лицо принимает решение и издает приказ, в котором определяет санкции за имеющее место грубое нарушение законодательства о ценных бумагах. Приказ доводится до территориального отдела. На основании этого приказа начальник территориального отдела составляет и вручает предписание.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.19. При недостаточности представленных материалов или если обоснованность вынесенного начальником территориального отдела Центра заключения и направленного в адрес нарушителя предписания вызывает сомнение, генеральным директором Центра по координации или лицом им уполномоченным, возбуждается новое дело, принимаемое к рассмотрению подразделением Центра, которое призвано осуществлять контроль за правильностью применения предусмотренных законодательством мер территориальным отделом.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.20. На основании приказа генерального директора к участникам рынка ценных бумаг за грубое нарушение законодательства о рынке ценных бумаг могут быть применены следующие санкции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
отказ в регистрации ценных бумаг в случае нарушения установленного несоответствия документов требованиям законодательства;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
передача в уполномоченный орган сведений, касающихся признания учреждения акционерных обществ несостоявшимися;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
приостановление операций на фондовых биржах и через депозитарии, прекращения клиринга и расчетов по операциям, в случае нарушения правил работы бирж и депозитариев при проведении операций с ценными бумагами;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
применение экономических санкций, закрепленных в законодательстве за подобные нарушения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
приостановление или аннулирование лицензии, выданной на осуществление деятельности с ценными бумагами в качестве инвестиционных институтов и участников рынка ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
приостановление действия или лишение аттестатов на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам специалистов инвестиционных институтов или участников рынка ценных бумаг в случае нарушения ими законодательства;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
передача материалов по выявленным фактам нарушений законодательства о ценных бумагах в правоохранительные органы.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
III. Порядок определения и применения санкций
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.1. Вид и форма санкции определяется в зависимости от вида и формы нарушений.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
В случае применения штрафных санкций к предписанию прилагается составленный начальником территориального отдела на основании приказа генерального директора или лица им уполномоченного, «Акт о применении экономических санкций» (приложение № 4).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Один экземпляр акта передается лицу, допустившему нарушение законодательства о рынке ценных бумаг, для представления в банк, обслуживающий участника рынка ценных бумаг, для списания суммы штрафа с расчетного счета нарушителя в порядке, установленном законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.2. Сумма штрафа подлежит перечислению в 5-дневный срок на счет республиканского бюджета (доходная часть, раздел 12, § 2, символ 39).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.3. Центр ведет реестры примененных санкций, с внесением в него следующих данных (приложение № 5):
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
дата выдачи предписания о применении санкций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
номер дела, дата его принятия к рассмотрению и завершения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
наименование участника рынка ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
краткая характеристика состава нарушения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
нарушение какого законодательного или нормативно-правового акта было допущено;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
вид, форма и объем примененных санкций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
выполнение предписаний.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.4. Территориальный отдел о всех выданных предписаниях в конце каждого месяца ставит в известность Центр. Форма отчетности определена в приложении № 5 к настоящему Положению.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.5. Информация, полученная сотрудниками контролирующих органов в процессе рассмотрения дела, является служебной тайной. Защита такой информации осуществляется в соответствии с действующим законодательством и внутренними документами, определяющими порядок допуска сотрудников территориального отдела и Центра к такой информации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
IV. Ответственность участников рынка ценных бумаг и сотрудников контролирующих органов
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.1. Эмитент, инвестиционный институт или участник рынка ценных бумаг, которому дано предписание, обязан полностью и своевременно исполнить его.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.1.1. В случае, если в предписании указан срок исполнения, то участник рынка ценных бумаг обязан, по его истечении, письменно известить территориальный отдел Центра или Центр, если дело рассматривается непосредственно Центром, о результатах выполнения предписания.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.2. Контроль за исполнением предписания осуществляется территориальным отделом или Центром (исходя из подведомственности).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.3. В случае невыполнения (неполного или несвоевременного выполнения) предписания участник рынка ценных бумаг несет ответственность в соответствии с действующим законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.4. За нарушение законодательства, допущенные в процессе осуществления своих функциональных обязанностей, сотрудники Центра и его территориального отдела несут ответственность в соответствии с действующим законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
V. Порядок обжалования предписаний и разрешения споров
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
5.1. Порядок обжалования решения начальника территориального отдела.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
При несогласии с принятыми территориальным отделом Центра мерами сторона, к которой они применены, может обжаловать это решение, направить документ о своем несогласии в Центр, являющимся регулирующим органом 2-й инстанции, или обжаловать эти меры в судебном порядке.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
5.2. В случае несогласия лица с мерами, примененными к нему регулирующим органом 2-й инстанции — Центром, она может обжаловать решение этого органа в свете по рассмотрению апелляций в порядке, определенном Положением «О совете по рассмотрению апелляций», или в судебном порядке.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
5.3. В случае несогласия с решением совета по рассмотрению апелляций бумаг вправе также обратиться в суд в порядке, установленном действующим законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
АКТ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
г. ____________________‎ ‎ «___» _____________199__г.
‎‎

‎‎‎С нами, ___________________________________________________________ в соответствии
‎‎(Ф.И.О., должности, наименование учреждения)
‎______________________________________________________________________________
‎(основание проверки — плановая, письмо, жалоба, № приказа и т. д.)
о проведении проверки __________________________________________________________
‎(предмет проверки и полное наименование‎
‎______________________________________________________________________________
‎участника рынка ценных бумаг)
‎при участии ___________________________________________________________________
‎(Ф.И.О., должность работников проверяемого объекта)

изучив суть вопроса на месте, установили следующее:
‎(в обязательном порядке указывается дата и № государственной регистрации, приказа государственного органа об учреждении или преобразовании (если предприятие приватизированное), № регистрации проспектов эмиссии и др. документы по объекту проверки. Излагаются все проверенные факты и их соотнесение с законодательством о рынке ценных бумаг. Краткое резюме по фактам нарушений.)

Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
‎ ‎ ‎ ‎

Должностные лица Центра
‎ осуществившие проверку ‎‎‎

Должностные лица проверяемого
‎объекта, ознакомившиеся
‎ с итогами проверки ‎‎‎

__________________________
‎(Ф.И.О)‎
‎__________________________ ‎(Ф.И.О)‎
‎__________________________ ‎(Ф.И.О)‎

__________________
‎(подпись)‎
‎__________________ ‎(подпись)
‎__________________ ‎(подпись)

__________________________ ‎(Ф.И.О)‎ ‎__________________________ ‎(Ф.И.О)‎ ‎__________________________ ‎(Ф.И.О)‎ ‎

__________________ ‎(подпись)
‎__________________ ‎(подпись)
‎__________________ ‎(подпись)‎

Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish

№-ский территориальный отдел Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг заключает, что в ходе изучения с привлечением задействованных в совершении операций с ценными бумагами организаций и лиц обстоятельства дела № ___, принятого к рассмотрению ‎ «___» _______________ 199__ г. по поводу:

‎_______________________________________________________________________________
‎__________________________(информация, послуживщая поводом) ______________________
‎_______________________________________________________________________________‎

‎‎_______________________________________________________________________________
‎(краткое изложение обстоятельств дела, позволивших предположить о наличии правонарушений)‎
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________
‎было определено следующее:_____________________________________________________________________
‎(краткое изложение допущенных нарущений)
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________

‎‎____В соответствии с вышеприведенным выношу решение за допущенные нарушения законодательства и нормативных актов Республики Узбекистан определить следующие меры воздействия:‎

‎‎
‎(мера воздействия или экономические санкции за каждое нарушение)‎‎
‎

Вышеназванные меры применить в ___ (_________) дневный срок. ‎‎


‎Приложения на ___ листе (ах). ‎

 ‎ ‎

‎Начальник N-ского территориального ‎отдела Центра по координации и ‎контролю за функционированием РЦБ ‎


‎

‎____________________
‎(подпись)‎
‎
‎‎


‎

‎‎________________________
‎(фамилия, инициалы)‎

Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ПРЕДПИСАНИЕ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish

№-ский территориальный отдел Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг заключает, что в ходе изучения с привлечением задействованных в совершении операций с ценными бумагами организаций и лиц обстоятельства дела № ___, принятого к рассмотрению «___» _______________ 199_ г. по поводу: ‎

_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________в связи с основанием:_____________________________________________________________
(краткое изложение обстоятельств дела, послуживших основанием для принятия дела к рассмотрению)
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________
‎ВЫЯВЛЕНО:____________________________________________________________________
‎(краткое изложение допущенных нарушений)‎‎‎
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________
‎

В соответствии с вышеприведенным, за допущенные вами нарушения законодательства и нормативных актов Республики Узбекистан принято решение о применении к вам следующих мер воздействия: (перечень мер). В соответствии со ст. 31 Закона «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» на вас налагаются санкции в размере согласно прилагаемому акту о применении экономических санкций. Сумма наложенных экономических санкций подлежит перечислению в ___ (_______)-дневный срок в республиканский бюджет.____
‎______________________________________________________________________________
‎За невыполнение данного предписания вы несете ответственность в соответствии с действующим законодательством.
‎Приложения на ___ листе (ах). ‎

Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Начальник территориального отдела
‎Центра по координации и контролю
‎за функционированием РЦБ ‎
‎
‎
‎


‎
____________________
‎(подпись)‎‎


‎
‎_______________________
‎(фамилия, инициалы)‎

Получено ‎«___» ______ 1997 г.

_____________________
‎(должность,Ф.И.О.)‎

__________________
‎Подпись‎

Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ПРИЛОЖЕНИЕ № 4
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
АКТ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
о применении экономических санкций
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
‎ ‎ ‎

г._____________________‎

 ‎

«___»________________199__г.‎


‎Расмотрев материалы о нарушении‎


‎‎‎____________________________________________
‎(краткая характеристика нарушения)

со стороны _______________________________________________________________________
‎(наименование участника рынка ценных бумаг) ‎‎


‎‎‎Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при ГКИ (далее — Центр) в соответствии с возложенными на него полномочиями решил применить по отношению к ________________________________________________________________________________‎

‎‎(наименование участника рынка ценных бумаг)

следующие экономические санкции: ‎‎
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish

№
‎п/п‎

Вид ‎нарушений ‎

Размер
‎ (мин. зараб. платы) ‎

Сумма
‎(сум) ‎

‎
‎
‎
‎‎		 ‎ ‎
‎‎ИТОГО _____________________ (________________________________________) сум.‎‎

‎‎(сумма прописью)

‎‎Сумма санкций подлежит зачислению на расчетный счет республиканского бюджета (раздел 12, пар. 2, символ 39) ‎ __________________________________________________________
‎в течение 5-ти рабочих дней со дня получения предписания.


‎
‎Начальник территориального отдела
‎Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных
бумаг при управлении ГКИ ‎‎
‎


‎
‎
‎

‎‎___________________
‎(подпись)‎


‎
‎
‎

‎‎____________________
‎(фамилия, инициалы)‎

‎ ‎ ‎
‎М.П.‎
‎

Ознакомлен: ______________________________________________________________ (Ф.И.О. должностного лица) ‎‎

Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ПРИЛОЖЕНИЕ № 5
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ВЫПИСКА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
из реестра №-ского территориального отдела Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при №-ском Управлении ГКИ
О ВЫДАННЫХ ПРЕДПИСАНИЯХ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish

г.______________‎‎

 ‎ ‎ ‎ ‎‎«___»______________199__
‎‎

Дата‎ выдачи предпис.

№ дела, дата приятия к расмотрен. и закрыт.‎‎

Наименов. лица, которому предъявлено‎

Краткая характеристика состава нарушения‎

Какие нормы нарушены‎

Вид, форма, объем принятых мер‎

Выполн. предписаний‎

‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
‎

‎‎
‎‎Начальник Территориального отдела Центра по координации
‎и контролю за функционированием рынка ценных бумаг
‎при N-ском управлении Госкомимущества Республики Узбекистан‎
‎


‎
‎_____________________
‎(Ф.И.О. подпись)‎‎
‎

Markaz haqida
Sayt yangiliklari
Saytda reklama
RSS
© O‘zbekiston Respublikasi Adliya vazirligi qoshidagi “Adolat” milliy huquqiy axborot markazi davlat muassasasi