Hujjatga taklif yuborish
Audioni tinglash
Hujjat elementidan havola olishПостановление
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГОСУДАРСТВЕННОГО КОМИТЕТА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН ПО УПРАВЛЕНИЮ ГОСУДАРСТВЕННЫМ ИМУЩЕСТВОМ
ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ С НАЛОГОВЫМИ, ВАЛЮТНЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ И ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ С НАЛОГОВЫМИ, ВАЛЮТНЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ И ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ОТ ПРЕСТУПНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения ДЛЯ РИЭЛТОРСКИХ ОРГАНИЗАЦИЙ
(наименование акта в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 марта 2019 года №№ 01/10-10/53, 12 (рег. № 2257-3 от 02.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 02.04.2019 г., № 10/19/2257-3/2867)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан 24 августа 2011 г. Регистрационный № 2257]
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ соответствии с Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2004 г., № 9, ст. 160) Государственный комитет Республики Узбекистан по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции и Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:
(преамбула в редакции постановления Государственного комитета по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 18 марта 2014 года №№ 01/27-26/10, 8 (рег. № 2257-1 от 18.04.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 16, ст. 186)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Утвердить Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для риэлторских организаций согласно приложению.
(пункт 1 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 марта 2019 года №№ 01/10-10/53, 12 (рег. № 2257-3 от 02.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 02.04.2019 г., № 10/19/2257-3/2867)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИ.о. председателя Государственного комитета по управлению государственным имуществом А. АБДУХАКИМОВ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг. Ташкент,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8 августа 2011 г.,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish№ 01/19-18/04
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИ.о. начальника Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Б. ЗИЛЯЕВ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг. Ташкент,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8 августа 2011 г.,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish№ 27
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ
к постановлению Госкомимущества и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Узбекистан от 8 августа 2011 года №№ 01/19-18/04, 27
к постановлению Госкомимущества и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Узбекистан от 8 августа 2011 года №№ 01/19-18/04, 27
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРАВИЛА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвнутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для риэлторских организаций
(название приложение в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 марта 2019 года №№ 01/10-10/53, 12 (рег. № 2257-3 от 02.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 02.04.2019 г., № 10/19/2257-3/2867)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНастоящие Правила определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения риэлторскими организациями.
(преамбула в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 10 апреля 2026 года № 01/11-2 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 9 апреля 2026 года № 14 (рег. № 2257-7 от 18.05.2026 г.) — Национальная база данных законодательства, 19.05.2026 г., № 10/26/2257-7/0499. Дата вступления в силу — 20 августа 2026 года)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishI. Общее положения
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. В настоящих Правилах применяются следующие основные понятия:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishбенефициарный собственник — физическое лицо, которое в конечном итоге владеет правами собственности или реально контролирует клиента, в том числе юридическое лицо, в интересах которого совершается операция с денежными средствами или иным имуществом;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвнутренний контроль — деятельность риэлторских организаций по выявлению операций, подлежащих сообщению в специально уполномоченный государственный орган;
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishгосударства, не участвующие в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма — государства и территории, определенные в официальных заявлениях Группы по разработке финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (ФАТФ), которые представляют угрозу международной финансовой системе и у которых система противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, имеют стратегические недостатки;
(пункт 1 дополнен абзацем четвертым постановлением Государственного комитета по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 18 марта 2014 года №№ 01/27-26/10, 8 (рег. № 2257-1 от 18.04.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 16, ст. 186)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishидентификация клиента — определение риэлторскими организациями данных о клиентах на основе предоставленных ими документов в целях осуществления надлежащей проверки клиента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishидентификация бенефициарного собственника — определение риэлторскими организациями собственника или лица, контролирующего клиента — юридическое лицо путем изучения структуры собственности и управления на основании учредительных документов, определенных законодательством (устава и (или) учредительного договора, положения);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishклиент — физическое или юридическое лицо, обращающееся с письменным или устным намерением заключить договор на оказание услуг, связанных с заключением сделок с объектами недвижимости и правами на них;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнадлежащая проверка клиента — проверка личности и полномочий клиента и лиц, от имени которых он действует, идентификация бенефициарного собственника путем изучения структуры собственности и управления на основании учредительных документов, а также проведение на постоянной основе изучения деловых отношений и операций, осуществляемых клиентом, в целях проверки их соответствия сведениям о таком клиенте и его деятельности;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоперации, подлежащие сообщению — совершаемые и подготавливаемые операции с денежными средствами или иным имуществом, признанные риэлторскими организациями подозрительными в ходе проведения внутреннего контроля;
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishподозрительная операция — операция с денежными средствами или иным имуществом, находящаяся в процессе подготовки, совершения или уже совершенная, в отношении которой у риэлторской организации на основании критериев, установленных настоящими Правилами, возникли подозрения об ее осуществлении с целью легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и (или) финансирования распространения оружия массового уничтожения;
(абзац десятый пункта 1 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 марта 2019 года №№ 01/10-10/53, 12 (рег. № 2257-3 от 02.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 02.04.2019 г., № 10/19/2257-3/2867)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishриск — риск совершения клиентами операций в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
(абзац одиннадцатый пункта 1 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 марта 2019 года №№ 01/10-10/53, 12 (рег. № 2257-3 от 02.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 02.04.2019 г., № 10/19/2257-3/2867)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishспециально уполномоченный государственный орган — Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан;
(абзац двенадцатый пункта 1 в редакции постановления Государственного комитета Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 21 июня 2018 года №№ 01/19-10/28, 22 (рег. № 2257-2 от 14.07.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.07.2018 г., № 10/18/2257-2/1509) — Вступает в силу с 17 октября 2018 года)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпубличные должностные лица — лица, назначаемые или избираемые постоянно, временно или по специальному полномочию, выполняющие организационно-распорядительные функции и уполномоченные на совершение юридически значимых действий в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе, в том числе военных структурах иностранного государства либо в международной организации, а также руководители государственных организаций иностранных государств, известные политики и известные члены политических партий иностранных государств (включая бывших);
(абзац тринадцатый пункта 1 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 17 июня 2021 года № 01/14-14-13-987 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 16 июня 2021 года № 22 (рег. № 2257-4 от 17.06.2021 г.) — Национальная база данных законодательства, 17.06.2021 г., № 10/21/2257-4/0568)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishлица, близкие к публичным должностным липам — физические лица, непосредственно связанные с публичными должностными лицами по социальным и профессиональным признакам;
(пункт 1 дополнен абзацем четырнадцатым постановлением Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 17 июня 2021 года № 01/14-14-13-987 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 16 июня 2021 года № 22 (рег. № 2257-4 от 17.06.2021 г.) — Национальная база данных законодательства, 17.06.2021 г., № 10/21/2257-4/0568)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishприостановление операции — приостановление исполнения поручений клиента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishлицо, участвующее или подозреваемое в участии в террористической деятельности — физическое или юридическое лицо, которое участвует или подозревается в участии в террористической деятельности, прямо или косвенно является собственником или контролирует организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической деятельности, а также юридическое лицо, которое находится в собственности или под контролем физического лица либо организации, осуществляющих или подозреваемых в осуществлении террористической деятельности;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishлицо, участвующее или подозреваемое в участии в распространении оружия массового уничтожения — физическое или юридическое лицо, определенное резолюциями Совета Безопасности ООН и международно-правовыми документами, признанными Республикой Узбекистан, направленными на предотвращение распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПеречень — перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения, формируемый специально уполномоченным государственным органом на основании сведений, представляемых государственными органами, осуществляющими борьбу с терроризмом, распространением оружия массового уничтожения, и другими компетентными органами Республики Узбекистан, а также сведений, полученных по официальным каналам от компетентных органов иностранных государств и международных организаций.
(пункт 1 дополнен абзацами постановлением Государственного комитета Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 21 июня 2018 года №№ 01/19-10/28, 22 (рег. № 2257-2 от 14.07.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.07.2018 г., № 10/18/2257-2/1509) — Вступает в силу с 17 октября 2018 года)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishфинансирование распространения оружия массового уничтожения — предоставление или сбор любых средств, ресурсов, иных услуг в целях разработки, производства, приобретения, накопления, хранения, сбыта, использования ядерного, химического, биологического и других видов оружия массового уничтожения, материалов и оборудования, которые заведомо могут быть использованы при его создании;
(пункт 1 дополнен абзацем постановлением Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 марта 2019 года №№ 01/10-10/53, 12 (рег. № 2257-3 от 02.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 02.04.2019 г., № 10/19/2257-3/2867)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтретья сторона — организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 12 Закона Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиностранная структура без образования юридического лица — организационная структура, созданная в соответствии с законодательством иностранного государства без образования юридического лица и имеющая право осуществлять деятельность, направленную на извлечение дохода (прибыли) в интересах своих участников (пайщиков, доверителей или иных лиц) либо иных бенефициаров (фонды, партнерства, товарищества, трасты, иные формы осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления).
(пункт 1 дополнен абзацами постановлением Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 25 февраля 2023 года № 01/11-14/21 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 февраля 2023 года № 6 (рег. № 2257-6 от 17.03.2023 г.) — Национальная база данных законодательства, 18.03.2023 г., № 10/23/2257-6/0156)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Целями внутреннего контроля риэлторских организаций являются:
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishэффективное выявление и пресечение операций с недвижимым имуществом, направленных на легализацию доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирование терроризма или финансирование распространения оружия массового уничтожения;
(абзац второй пункта 2 в редакции постановления Государственного комитета Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 21 июня 2018 года №№ 01/19-10/28, 22 (рег. № 2257-2 от 14.07.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.07.2018 г., № 10/18/2257-2/1509) — Вступает в силу с 17 октября 2018 года)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнедопущение умышленного или неумышленного вовлечения риэлторских организаций в преступную деятельность;
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвыявление, оценка, документальное фиксирование и снижение рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
(абзац четвертый пункта 2 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 марта 2019 года №№ 01/10-10/53, 12 (рег. № 2257-3 от 02.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 02.04.2019 г., № 10/19/2257-3/2867)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечение неукоснительного соблюдения риэлторскими организациями требований законодательства по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также иных документов, связанных с подготовкой и осуществлением операций по купле-продаже недвижимого имущества.
(абзац пятый пункта 2 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 марта 2019 года №№ 01/10-10/53, 12 (рег. № 2257-3 от 02.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 02.04.2019 г., № 10/19/2257-3/2867)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Задачами внутреннего контроля риэлторских организаций являются:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществление мер надлежащей проверки клиентов в соответствии с законодательством и настоящими Правилами;
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishидентификация бенефициарных собственников, принятие доступных мер по проверке их личности и определению источников денежных средств или иного имущества, используемых при осуществлении операций по купле-продаже недвижимого имущества;
(абзац третий пункта 3 в редакции постановления Государственного комитета Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 21 июня 2018 года №№ 01/19-10/28, 22 (рег. № 2257-2 от 14.07.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.07.2018 г., № 10/18/2257-2/1509) — Вступает в силу с 17 октября 2018 года)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвыявление подозрительных операций на основании критериев, определенных в 21 пункте настоящих Правил;
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсвоевременное предоставление в специально уполномоченный государственный орган информации (документов) о подозрительных операциях, выявленных в ходе осуществления внутреннего контроля и подлежащих сообщению;
(абзац пятый пункта 3 в редакции постановления Государственного комитета Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 21 июня 2018 года №№ 01/19-10/28, 22 (рег. № 2257-2 от 14.07.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.07.2018 г., № 10/18/2257-2/1509) — Вступает в силу с 17 октября 2018 года)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishприостановление исполнения операций по купле-продаже недвижимого имущества, а также иных сделок, участниками которых являются лица, включенные в Перечень, и информирование специально уполномоченного государственного органа о такой операции в день ее приостановления;
(абзац шестой пункта 3 в редакции постановления Государственного комитета Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 21 июня 2018 года №№ 01/19-10/28, 22 (рег. № 2257-2 от 14.07.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.07.2018 г., № 10/18/2257-2/1509) — Вступает в силу с 17 октября 2018 года)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечение конфиденциальности сведений, связанных с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
(абзац седьмой пункта 3 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 марта 2019 года №№ 01/10-10/53, 12 (рег. № 2257-3 от 02.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 02.04.2019 г., № 10/19/2257-3/2867)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечение хранения информации об операциях, связанных с куплей-продажей недвижимого имущества, а также идентификационных данных и материалов по надлежащей проверке клиентов в течение сроков, установленных законодательством;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоперативное и систематическое обеспечение руководства риэлторских организаций достоверной информацией и материалами, необходимыми для принятия соответствующих решений;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishформирование базы данных об осуществлении или попытках осуществления подозрительных операций, лицах (руководителях, учредителях), связанных с клиентами, осуществившими подозрительные операции, а также взаимообмен такой информацией с государственными органами и другими организациями в соответствии с законодательством;
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвыявление по запросам в клиентской базе лиц, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, финансированием террористической деятельности и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения:
(абзац одиннадцатый пункта 3 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 17 июня 2021 года № 01/14-14-13-987 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 16 июня 2021 года № 22 (рег. № 2257-4 от 17.06.2021 г.) — Национальная база данных законодательства, 17.06.2021 г., № 10/21/2257-4/0568)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпринятие соответствующих мер по выявлению, оценке, документальному фиксированию и снижению рисков в рамках деятельности риэлторских организаций.
(абзац двенадцатый пункта 3 в редакции постановления Государственного комитета Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 21 июня 2018 года №№ 01/19-10/28, 22 (рег. № 2257-2 от 14.07.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.07.2018 г., № 10/18/2257-2/1509) — Вступает в силу с 17 октября 2018 года)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществление углубленного мониторинга операций, проводимых публичными должностными лицами, членами их семей и лицами, близкими к публичным должностным лицам;
(абзац тринадцатый пункта 3 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 17 июня 2021 года № 01/14-14-13-987 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 16 июня 2021 года № 22 (рег. № 2257-4 от 17.06.2021 г.) — Национальная база данных законодательства, 17.06.2021 г., № 10/21/2257-4/0568)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвыявление среди участников операции лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения, путем сверки с Перечнем.
(пункт 3 дополнен абзацами постановлением Государственного комитета Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 21 июня 2018 года №№ 01/19-10/28, 22 (рег. № 2257-2 от 14.07.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.07.2018 г., № 10/18/2257-2/1509) — Вступает в силу с 17 октября 2018 года)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishII. Организация системы внутреннего контроля
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. В целях организации противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в риэлторских организациях назначается лицо, ответственное за соблюдение настоящих Правил на уровне руководителя или его заместителя (далее — ответственное лицо).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОтветственное лицо на уровне заместителя руководителя напрямую подотчетно руководителю и независимо от других подразделений организации при осуществлении своей деятельности.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОтветственное лицо должно знать законодательные акты Республики Узбекистан о риэлторской деятельности, а также законодательство в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и международные стандарты.
(пункт 4 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 10 апреля 2026 года № 01/11-2 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 9 апреля 2026 года № 14 (рег. № 2257-7 от 18.05.2026 г.) — Национальная база данных законодательства, 19.05.2026 г., № 10/26/2257-7/0499. Дата вступления в силу — 20 августа 2026 года)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish41. Каждая риэлторская организация в соответствии с законодательством и настоящими Правилами должна разработать, утвердить и ввести в действие внутренние правила, включающие следующее:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтребования, предъявляемые к ответственному лицу, его цели и задачи;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishспособы обеспечения независимости ответственного лица от других работников риэлторской организации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвзаимоотношения ответственного лица с руководством, в том числе с филиалами и представительствами за рубежом (при их наличии);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishправа ответственного лица получать информацию, необходимую для реализации своих функций, а также обязанность других сотрудников риэлторской организации, в том числе филиалов и представительств за границей (при наличии), сотрудничать по вопросам предоставления этой информации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishправа ответственного лица проводить изучение нарушений требований законодательства и внутренних документов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтребования по повышению квалификации ответственного лица;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмеры по своевременному исполнению запросов о предоставлении дополнительной информации, а также предписаний специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядок ведения ответственным лицом личного кабинета на сайте специально уполномоченного государственного органа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядок принятия соответствующих мер по выявлению, оценке, мониторингу, управлению, снижению и документированию рисков;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядок осуществления надлежащей проверки клиентов и их бенефициарных собственников;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядок выявления подозрительных операций, а также порядок подготовки и отправки сообщений о таких операциях в специально уполномоченный государственный орган;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмеры по недопущению злоупотребления технологическими достижениями в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществление углубленного мониторинга операций, проводимых публичными должностными лицами, членами их семей и лицами, близкими к публичным должностным лицам;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядок учета и мониторинга клиентов, отнесенных к категории высокого уровня риска, и мониторинга операций таких клиентов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдругие правила, не противоречащие законодательству.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВнутренние правила должны соответствовать требованиям настоящих Правил и иных актов законодательства, а также составляться с учетом выявленных рисков и их оценки. Внутренние правила, а также внесенные в них изменения и дополнения утверждаются руководителем риэлторской организации.
(пункт 41 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 10 апреля 2026 года № 01/11-2 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 9 апреля 2026 года № 14 (рег. № 2257-7 от 18.05.2026 г.) — Национальная база данных законодательства, 19.05.2026 г., № 10/26/2257-7/0499. Дата вступления в силу — 20 августа 2026 года)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish42. Не могут быть назначены ответственным лицом, лица, ранее привлеченные судом к уголовной ответственности за преступления в сфере экономики, против порядка управления, преступления, связанные с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированием терроризма.
(пункты 41 и 42 введены постановлением Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 17 июня 2021 года № 01/14-14-13-987 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 16 июня 2021 года № 22 (рег. № 2257-4 от 17.06.2021 г.) — Национальная база данных законодательства, 17.06.2021 г., № 10/21/2257-4/0568)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish43. В случае, если одно юридическое лицо или несколько юридических лиц, находятся под контролем либо значительным влиянием риэлторской организации внутренние правила должны разрабатываться на основании группового подхода и включать:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishправила и процедуры обмена данными, необходимыми для управления рисками, связанными с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, финансированием терроризма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, и надлежащей проверки клиентов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечение на уровне группы комплаенс контроля, аудита и (или) функций по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения, получения в случаях, необходимых для целей противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения, сведений от филиалов и дочерних предприятий об их клиентах, счетах и операциях;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзащита конфиденциальности и использования данных на достаточном уровне.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish44. На должность руководителя, бенефициарным собственником, учредителем риэлторской организации не могут быть назначены лица:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпостоянно проживающие, находящиеся или зарегистрированные в странах, не участвующих в международном сотрудничестве в области борьбы с легализацией доходов от преступной деятельности, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishимеющее непогашенную или неснятую судимость за преступления в сфере экономики, преступления против порядка управления и преступления, связанные с финансированием терроризма и легализацией доходов, полученных от преступной деятельности.
(пунты 43 и 44 введено постановлением Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 10 апреля 2026 года № 01/11-2 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 9 апреля 2026 года № 14 (рег. № 2257-7 от 18.05.2026 г.) — Национальная база данных законодательства, 19.05.2026 г., № 10/26/2257-7/0499. Дата вступления в силу — 20 августа 2026 года)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Система внутреннего контроля риэлторских организаций организуется с учетом особенностей их функционирования, основных направлений деятельности, клиентской базы и уровня рисков, связанных с клиентами и их операциями.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Риэлторские организации ежегодно до 10 января обязаны представлять в Агентство по управлению государственными активами Республики Узбекистан (далее — Агентство) посредством почтовой связи или в электронной форме сведения о назначенном ответственном лице, а также информацию о соблюдении требований настоящих Правил в соответствии с приложением № 1 к настоящим Правилам.
(абзац первый пункта 6 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 10 апреля 2026 года № 01/11-2 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 9 апреля 2026 года № 14 (рег. № 2257-7 от 18.05.2026 г.) — Национальная база данных законодательства, 19.05.2026 г., № 10/26/2257-7/0499. Дата вступления в силу — 20 августа 2026 года)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае изменения ответственного лица риэлторская организация обязана в течение пяти рабочих дней уведомить Агентство.
(пункт 6 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 марта 2019 года №№ 01/10-10/53, 12 (рег. № 2257-3 от 02.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 02.04.2019 г., № 10/19/2257-3/2867)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Агентство ежегодно не позднее 20 января представляет в специально уполномоченный государственный орган сведения об ответственных лицах в риэлторских организациях. В случае изменения в течение отчетного года ответственных лиц Агентство дополнительно извещает специально уполномоченный государственный орган в течение 5 дней со дня получения от риэлторских организаций документов, подтверждающих соответствующие изменения.
(пункт 7 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 марта 2019 года №№ 01/10-10/53, 12 (рег. № 2257-3 от 02.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 02.04.2019 г., № 10/19/2257-3/2867)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. В целях противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения ответственное лицо выполняет следующие функции:
(абзац первый пункта 8 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 марта 2019 года №№ 01/10-10/53, 12 (рег. № 2257-3 от 02.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 02.04.2019 г., № 10/19/2257-3/2867)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishорганизует внедрение и осуществление процедур внутреннего контроля и надлежащей проверки клиентов в соответствии с настоящими Правилами;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishразрабатывает и вносит на утверждение руководства программы мер по осуществлению внутреннего контроля исходя из специфики деятельности риэлторской организации;
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечивает своевременную передачу сообщений в специально уполномоченный государственный орган о подозрительных операциях или действиях клиентов, выявленных в ходе осуществления процедур внутреннего контроля, а также исполнение запросов специально уполномоченного государственного органа о предоставлении дополнительной информации;
(абзац четвертый пункта 8 в редакции постановления Государственного комитета Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 21 июня 2018 года №№ 01/19-10/28, 22 (рег. № 2257-2 от 14.07.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.07.2018 г., № 10/18/2257-2/1509) — Вступает в силу с 17 октября 2018 года)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществляет мониторинг по организации системы внутреннего контроля и устранению недостатков, выявленных в деятельности риэлторской организации в ходе проведения проверок полномочными представителями Агентства, специально уполномоченного государственного органа, а также работниками службы внутреннего аудита организации и внешними аудиторами;
(абзац пятый пункта 8 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 марта 2019 года №№ 01/10-10/53, 12 (рег. № 2257-3 от 02.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 02.04.2019 г., № 10/19/2257-3/2867)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечивает конфиденциальность процесса реализации настоящих Правил и программ внутреннего контроля.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9. При осуществлении внутреннего контроля ответственное лицо вправе:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishистребовать от руководителей и сотрудников своей организации распорядительные, бухгалтерские и иные документы, необходимые для осуществления внутреннего контроля;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishснимать копии с полученных документов, получать копии файлов и других записей, хранящихся в электронных базах данных, локальных вычислительных сетях и автономных компьютерных системах организации, в целях осуществления внутреннего контроля;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвносить руководству предложения по дальнейшим действиям в отношении операции, подлежащей сообщению (в том числе по приостановлению проведения операции в целях получения дополнительной или проверки имеющейся информации о клиенте или операции).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10. При осуществлении внутреннего контроля ответственное лицо обязано:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечивать сохранность и возврат документов, полученных в ходе осуществления внутреннего контроля;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществлять надлежащую проверку клиентов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпринимать меры по идентификации бенефициарных собственников;
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпри выявлении подозрительных операций передавать в установленном порядке информацию в специально уполномоченный государственный орган;
(абзац пятый пункта 10 в редакции постановления Государственного комитета Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 21 июня 2018 года №№ 01/19-10/28, 22 (рег. № 2257-2 от 14.07.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.07.2018 г., № 10/18/2257-2/1509) — Вступает в силу с 17 октября 2018 года)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсоблюдать конфиденциальность полученной информации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзапрашивать у клиентов сведения о цели и предполагаемом характере деловых отношений, а также информацию о происхождении денежных средств в необходимых случаях;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishписьменно фиксировать результаты и выводы надлежащей проверки по всем операциям, не имеющим явного экономического смысла, не соответствующим целям и видам деятельности клиента, предусмотренным его учредительными документами или свидетельством о государственной регистрации, которые приобщаются к материалам надлежащей проверки клиента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishотказать клиенту в совершении сделки в случаях невозможности завершения идентификации или получения по результатам надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность установления с клиентом деловых отношений.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпринимать соответствующие меры по выявлению и оценке своих рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, документально фиксировать эти риски и принимать меры по их снижению.
(абзац десятый пункта 10 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 марта 2019 года №№ 01/10-10/53, 12 (рег. № 2257-3 от 02.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 02.04.2019 г., № 10/19/2257-3/2867)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОтветственное лицо может нести и иные обязанности в соответствии с законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11. Данные об операциях должны быть оформлены таким образом, чтобы в случае необходимости было возможно восстановить все детали операции.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish111. Риэлторские организации информируют клиентов о целесообразности осуществления платежей, связанных с продажей и (или) приобретением недвижимого имущества, в безналичной форме с использованием банковских карт и (или) электронных платежных систем, а также предупреждают о рисках, связанных с использованием иных форм расчетов.
(пункт 111 введено постановлением Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 10 апреля 2026 года № 01/11-2 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 9 апреля 2026 года № 14 (рег. № 2257-7 от 18.05.2026 г.) — Национальная база данных законодательства, 19.05.2026 г., № 10/26/2257-7/0499. Дата вступления в силу — 20 августа 2026 года)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«12. Риэлторские организации обязаны по согласованию с Агентством проводить регулярную переподготовку ответственных лиц с целью повышения их информированности о последних новинках, включая информацию по современной технике легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, методах и тенденциях, и четкого разъяснения всех аспектов законодательства и обязательств по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
(пункт 12 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 марта 2019 года №№ 01/10-10/53, 12 (рег. № 2257-3 от 02.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 02.04.2019 г., № 10/19/2257-3/2867)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish13. Риэлторские организации ежегодно до 1 февраля представляют в Агентство отчет о результатах своей деятельности по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
(пункт 13 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 марта 2019 года №№ 01/10-10/53, 12 (рег. № 2257-3 от 02.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 02.04.2019 г., № 10/19/2257-3/2867)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishIII. Надлежащая проверка клиентов
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish14. Риэлторские организации принимают меры по надлежащей проверке клиентов при:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishустановлении деловых отношений;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоказании услуг по осуществлению сделок купли-продажи недвижимого имущества;
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществлении разовых сделок, сумма которых превышает 500-кратный размер базовой расчетной величины;
(абзац четвертый пункта 14 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 17 июня 2021 года № 01/14-14-13-987 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 16 июня 2021 года № 22 (рег. № 2257-4 от 17.06.2021 г.) — Национальная база данных законодательства, 17.06.2021 г., № 10/21/2257-4/0568)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishналичии любых подозрений на причастность проводимых операций к целям легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
(абзац пятый пункта 14 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 марта 2019 года №№ 01/10-10/53, 12 (рег. № 2257-3 от 02.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 02.04.2019 г., № 10/19/2257-3/2867)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishналичии сомнений в подлинности и достоверности ранее полученных данных для идентификации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishМеры надлежащей проверки клиентов должны проводиться как в отношении покупателя, так и продавца, а также в отношении уже существующих клиентов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРиэлторские организации обязаны принимать усиленные меры надлежащей проверки в случае, если одной из сторон операции является лицо, постоянно проживающее, находящееся или зарегистрированное в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в области противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, либо в оффшорной зоне.
(пункт 14 в редакции постановления Государственного комитета по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 18 марта 2014 года №№ 01/27-26/10, 8 (рег. № 2257-1 от 18.04.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 16, ст. 186)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish141. Усиленные меры по надлежащей проверке клиента включают:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishполучение дополнительной информации о клиенте (род деятельности, размер активов, информация, доступная через открытые базы данных, и т.д.) и более частое обновление данных по клиенту и бенефициарному собственнику;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishполучение от клиента информации об источниках его денежных средств или источниках финансового состояния;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishполучение информации о причинах запланированных или проведенных операций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпроведение усиленного мониторинга деловых отношений, путем увеличения количества и частоты проверок и выявления характера операций (сделок), которые требуют дополнительной проверки.
(пункт 141 введен постановлением Государственного комитета по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 18 марта 2014 года №№ 01/27-26/10, 8 (рег. № 2257-1 от 18.04.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 16, ст. 186)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish142. Меры по надлежащей проверке клиента обязательно включают:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпроверку личности и полномочий клиента и лиц, от имени которых он действует, на основании соответствующих документов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishидентификацию бенефициарного собственника клиента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпроведение на постоянной основе изучения деловых отношений и операций, осуществляемых клиентом, в целях проверки их соответствия сведениям о таком клиенте и его деятельности.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПомимо применения вышеуказанных мер по надлежащей проверке клиента в отношении публичных должностных лиц, выступающих в качестве клиента или бенефициарного собственника клиента, сотрудники риэлторских организаций должны:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishприменять разумные меры для проверки сведений о статусе публичного должностного лица и определения источника денежных средств или иного имущества по операции;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishустанавливать деловые отношения с публичным должностным лицом только с разрешения руководства риэлторской организации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществлять постоянный мониторинг деловых отношений;
(пункт 142 введен постановлением Государственного комитета Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 21 июня 2018 года №№ 01/19-10/28, 22 (рег. № 2257-2 от 14.07.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.07.2018 г., № 10/18/2257-2/1509) — Вступает в силу с 17 октября 2018 года)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае, если принятие мер по надлежащей проверке клиента в отношении существующего клиента, по которому имеются обоснованные подозрения в его причастности к легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, может привести к тому, что клиент будет осведомлен о принятии в отношении него мер по надлежащей проверке клиента, допускается направление сообщения о подозрительной операции в специально уполномоченный государственный орган без принятия мер по надлежащей проверке клиента.
(пункт 142 дополнен абзацем постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 25 февраля 2023 года № 01/11-14/21 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 февраля 2023 года № 6 (рег. № 2257-6 от 17.03.2023 г.) — Национальная база данных законодательства, 18.03.2023 г., № 10/23/2257-6/0156)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish143. Риэлторские организации могут доверять результатам надлежащей проверки клиента, проведенной третьими сторонами, по мерам надлежащей проверки клиентов, указанным в абзацах втором — четвертом пункта 142 настоящих Правил. В таких случаях конечную ответственность по надлежащей проверке клиентов несут риэлторские организации. При этом риэлторские организации должны удостовериться:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв возможности по запросу незамедлительного получения копий идентификационных данных и других соответствующих документов по надлежащей проверке клиентов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishо том, что третья сторона руководствуется настоящими Правилами.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае несоблюдения одного из вышеуказанных требований данного пункта, риэлторские организации должны самостоятельно принимать меры по надлежащей проверке клиентов.
(пункт 143 введен постановлением Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 25 февраля 2023 года № 01/11-14/21 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 февраля 2023 года № 6 (рег. № 2257-6 от 17.03.2023 г.) — Национальная база данных законодательства, 18.03.2023 г., № 10/23/2257-6/0156)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРиэлторская организация самостоятельно принимает решение о вступлении в деловые отношения с клиентом, исходя из своих рисков, и вправе осуществлять меры по надлежащей проверке клиента.
(пункт 143 дополнен абзацем пятым постановлением Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 10 апреля 2026 года № 01/11-2 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 9 апреля 2026 года № 14 (рег. № 2257-7 от 18.05.2026 г.) — Национальная база данных законодательства, 19.05.2026 г., № 10/26/2257-7/0499. Дата вступления в силу — 10 августа 2026 года)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish15. Надлежащая проверка клиентов должна осуществляться на всех этапах осуществления операций по купле-продаже недвижимого имущества.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДля установления бенефициарного собственника риэлторские организации обязаны определить, действует ли клиент от имени другого лица, и затем принять меры по идентификации и надлежащей проверке личности лица, от имени которого действует клиент.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНаряду с идентификацией клиента или бенефициарного собственника необходимо проверять их полномочия на совершение операции с использованием документов, предоставляемых ими в соответствии с законодательством.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish16. Идентификация клиента — физического лица осуществляется на основании документа (паспорта или идентификационной ID-карты или заменяющего их документа), удостоверяющего личность. В случае если физическое лицо является индивидуальным предпринимателем, должно быть изучено также его свидетельство о государственной регистрации.
(пункт 16 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 8 июля 2022 года № 01/11-14/20 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 8 июля 2022 года № 20 (рег. № 2257-5 от 25.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 25.07.2022 г., № 10/22/2257-5/0664)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish17. При идентификации клиента — юридического лица проверяются соответствующие документы о государственной регистрации, сведения об организационно-правовой форме, местонахождении, руководителях, а также сведения, указанные в учредительных документах.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ целях более тщательного изучения клиента — юридического лица необходимо уделять особое внимание:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоформлению учредительных документов (включая все зарегистрированные изменения и дополнения) клиента и документов, подтверждающих государственную регистрацию клиента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishструктуре органов управления клиента и их полномочиям;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishразмеру зарегистрированного уставного фонда (капитала) клиента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиным необходимым сведениям в соответствии с законодательством.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish171. Идентификация клиента — юридического лица и бенефициарного собственника клиента осуществляется риэлторской организацией на основе информации, предусмотренной приложением № 2 к настоящим Правилам.
(абзац первый пункта 171 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 10 апреля 2026 года № 01/11-2 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 9 апреля 2026 года № 14 (рег. № 2257-7 от 18.05.2026 г.) — Национальная база данных законодательства, 19.05.2026 г., № 10/26/2257-7/0499. Дата вступления в силу — 20 августа 2026 года)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРезультат идентификации вносится в отдельный журнал ответственным сотрудником с указанием фамилии, имени и отчества.
(пункт 171 введен постановлением Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 25 февраля 2023 года № 01/11-14/21 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 февраля 2023 года № 6 (рег. № 2257-6 от 17.03.2023 г.) — Национальная база данных законодательства, 18.03.2023 г., № 10/23/2257-6/0156)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish18. Риэлторские организации должны проверять предоставляемую клиентом информацию посредством:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиспользования сведений о клиенте, полученных от государственных органов и других организаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсбора информации о деловой репутации клиента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдругих общедоступных источников информации.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСведения, полученные в результате надлежащей проверки клиентов, должны обновляться исходя из значимости и рисков, и при наличии изменений в сведениях клиента, но не реже одного раза в год.
(абзац пятый пункта 18 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 25 февраля 2023 года № 01/11-14/21 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 февраля 2023 года № 6 (рег. № 2257-6 от 17.03.2023 г.) — Национальная база данных законодательства, 18.03.2023 г., № 10/23/2257-6/0156)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish19. В процессе идентификации юридических и физических лиц должны предприниматься обоснованные и доступные меры по идентификации бенефициарных собственников клиента, в том числе путем изучения структуры собственности клиента.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish20. Риэлторские организации отказывают клиентам в совершении операций в случае:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishневозможности применения мер по надлежащей проверке клиента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishневозможности завершения идентификации или получения данных по результатам надлежащей проверки клиента, указывающих на нецелесообразность установления с ним деловых отношений;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпредоставления заведомо недостоверных документов или непредставления документов, запрашиваемых в соответствии с законодательством;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв иных случаях, предусмотренных законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае отказа клиентам риэлторские организации должны направить сообщение в специально уполномоченный государственный орган.
(пункт 20 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 25 февраля 2023 года № 01/11-14/21 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 февраля 2023 года № 6 (рег. № 2257-6 от 17.03.2023 г.) — Национальная база данных законодательства, 18.03.2023 г., № 10/23/2257-6/0156)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishIII1. Определение и оценка уровня риска
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish201. Организация, осуществляющая риэлторскую деятельность, должна принимать меры по определению, оценке и снижению уровня риска совершения клиентами операций в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения (далее — уровень риска).
(абзац первый пункта 201 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 марта 2019 года №№ 01/10-10/53, 12 (рег. № 2257-3 от 02.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 02.04.2019 г., № 10/19/2257-3/2867)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУровень риска определяется и оценивается ответственным сотрудником ежегодно на основании представленной клиентом информации с учетом видов операций, совершаемых клиентом, критериев, определенных настоящими Правилами, и результатов надлежащей проверки клиента и других необходимых сведений.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРезультаты оценки рисков должны оформляться в письменном виде и представляться в специально уполномоченный государственный орган или Агентство.
(абзац третий пункта 201 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 марта 2019 года №№ 01/10-10/53, 12 (рег. № 2257-3 от 02.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 02.04.2019 г., № 10/19/2257-3/2867)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish202. К категории высокого уровня риска риэлторская организация обязана отнести клиентов, отвечающих изначально следующим критериям, и проявлять в отношении них повышенное внимание:
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishлица, включенные в Перечень либо находящиеся под контролем лица, включенного в Перечень, либо прямо или косвенно являющиеся собственником или контролирующие организацию, включенную в Перечень;
(абзац второй пункта 202 в редакции постановления Государственного комитета Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 21 июня 2018 года №№ 01/19-10/28, 22 (рег. № 2257-2 от 14.07.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.07.2018 г., № 10/18/2257-2/1509) — Вступает в силу с 17 октября 2018 года)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishлица, постоянно проживающие, находящиеся или зарегистрированные в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, либо в оффшорной зоне;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнерезиденты;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishорганизации и индивидуальные предприниматели, фактическое местонахождение которых не соответствует сведениям, указанным в учредительных или регистрационных документах;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishорганизации и индивидуальные предприниматели, период деятельности которых не превышает одного квартала финансового года;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishорганизации, реальным владельцем которых является лицо, указанное в абзацах втором и третьем настоящего пункта;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishклиенты, осуществляющие подозрительные операции на систематической основе (более двух раз в течение трех месяцев подряд);
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпубличные должностные лица, члены их семей и лица, близкие к публичным должностным лицам;
(абзац девятый пункта 202 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 17 июня 2021 года № 01/14-14-13-987 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 16 июня 2021 года № 22 (рег. № 2257-4 от 17.06.2021 г.) — Национальная база данных законодательства, 17.06.2021 г., № 10/21/2257-4/0568)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishклиенты, использующие программные комплексы, исключающие возможность осуществления надлежащей проверки клиента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishрезиденты и нерезиденты, имеющие счета в оффшорных зонах;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishорганизации и индивидуальные предприниматели, фактическое местонахождение которых не соответствует сведениям, указанным в учредительных или регистрационных документах;
(пункт 202 дополнен абзацами десятым — двенадцатым постановлением Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 17 июня 2021 года № 01/14-14-13-987 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 16 июня 2021 года № 22 (рег. № 2257-4 от 17.06.2021 г.) — Национальная база данных законодательства, 17.06.2021 г., № 10/21/2257-4/0568)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиные лица, финансовые операции которых вызывают обоснованные подозрения ответственного сотрудника.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish203. По мере изменения характера проводимых клиентом операций риэлторская организация при необходимости должна пересматривать уровень риска работы с ним.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРиэлторская организация должна уделять повышенное внимание всем сложным, необычно крупным операциям, а также всем необычным схемам совершения операций, не имеющим явной экономической или видимой законной цели.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИнформация о результатах осуществленных мер должна представляться руководству риэлторской организации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish204. Риэлторская организация должна принимать меры по недопущению использования технологических достижений в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения. В этих целях риэлторская организация должна определять и оценивать уровни риска, которые могут возникнуть в связи:
(абзац первый пункта 204 в редакции постановления Государственного комитета Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 21 июня 2018 года №№ 01/19-10/28, 22 (рег. № 2257-2 от 14.07.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.07.2018 г., № 10/18/2257-2/1509) — Вступает в силу с 17 октября 2018 года)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishс разработкой новых видов услуг и новой деловой практики;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishс использованием новых или развивающихся технологий как для новых, так и для уже существующих видов услуг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishТакая оценка риска должна проводиться до запуска новых видов услуг, деловой практики либо использования новых или развивающихся технологий.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРиэлторская организация должна принимать соответствующие меры для мониторинга и снижения этих рисков.
(глава III1 введена постановлением Государственного комитета по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 18 марта 2014 года №№ 01/27-26/10, 8 (рег. № 2257-1 от 18.04.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 16, ст. 186)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish205. Зарубежные обособленные подразделения риэлторской организации (при наличии таковых) при осуществлении мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения должны соблюдать требования страны нахождения, а в случае, когда данные требования отличаются от требований законодательства Республики Узбекистан, применять международные стандарты в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРиэлторская организация обязана требовать от своих зарубежных обособленных подразделений информировать головной офис риэлторской организации в случае невозможности применения соответствующих мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения из-за имеющегося запрета законодательством страны, в которой находятся такие обособленные подразделения. В свою очередь, риэлторские организации должны уведомлять об этом Агентство и специально уполномоченный государственный орган.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЗарубежные обособленные подразделения риэлторской организации при осуществлении мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения должны соблюдать внутренние правила риэлторской организации, в случае если актами законодательства страны пребывания предусмотрены менее строгие меры внутреннего контроля, по сравнению с внутренними правилами риэлторской организации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish206. Агентство не реже одного раза в год, а также при изменениях в законодательстве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения изучает уровень возможных рисков в деятельности риэлторской организации.
(пункты 205 и 206 введено постановлением Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 10 апреля 2026 года № 01/11-2 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 9 апреля 2026 года № 14 (рег. № 2257-7 от 18.05.2026 г.) — Национальная база данных законодательства, 19.05.2026 г., № 10/26/2257-7/0499. Дата вступления в силу — 20 августа 2026 года)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishIV. Критерии и порядок выявления подозрительных операций, подлежащих сообщению
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish21. Операция с недвижимым имуществом может быть признана подозрительной в следующих случаях:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнемотивированный отказ в предоставлении клиентом сведений, запрашиваемых в связи с необходимостью, в том числе о доверителе (если клиент выступает в качестве поверенного);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishизлишняя озабоченность клиента вопросами конфиденциальности в отношении совершаемой сделки;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпренебрежение клиентом более выгодными условиями оказания услуг, а также предложение клиентом необычно высокого вознаграждения, заведомо отличающегося от обычно оплачиваемого при оказании такого рода услуг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоперации клиента не имеют явного экономического смысла, не соответствуют целям и видам деятельности клиента, предусмотренным его учредительными документами или свидетельством о государственной регистрации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвнесение в сделку дополнений и изменений, не соответствующих деятельности клиента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеобоснованная поспешность в проведении операции, на которой настаивает клиент;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвнесение клиентом в ранее согласованную операцию (сделку) непосредственно перед началом ее реализации значительных изменений, особенно касающихся направления движения денежных средств или иного имущества;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishотсутствие информации о клиенте, а также невозможность осуществить связь с клиентом по указанным им контактным данным, в частности, почтовым, электронным адресам, номерам телефонов и электронным каналам данных;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеоправданные задержки в предоставлении клиентом информации и документов, либо предоставление клиентом информации, которую невозможно проверить;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпредоставление клиентом заведомо ложной информации, неверных сведений об участниках сделки;
См. предыдущую редакцию.
(абзац двенадцатый пункта 21 исключен постановлением Государственного комитета по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 18 марта 2014 года №№ 01/27-26/10, 8 (рег. № 2257-1 от 18.04.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 16, ст. 186)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвыявление неоднократного совершения операций или сделок, которые дают основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур контроля, установленных законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнамерение клиента указать в договоре купли-продажи продажную цену недвижимого имущества выше фактической цены продажи;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпредложение клиентом нестандартных и необычно сложных схем проведения расчетов по сделке, отличающихся от обычной рыночной практики;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнамерение клиентов использовать при проведении расчетов за объект недвижимого имущества легитимных средств, аккумулированных на индивидуальных номерах пользователей в расчетно-клиринговых палатах бирж (ярмарок);
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishприобретение вновь созданным юридическим лицом, с момента государственной регистрации которого не прошло 3 месяца, объектов недвижимого имущества стоимостью свыше 1000-кратного размера базовой расчетной величины, установленного на момент проведения операции;
(абзац шестнадцатый пункта 21 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 17 июня 2021 года № 01/14-14-13-987 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 16 июня 2021 года № 22 (рег. № 2257-4 от 17.06.2021 г.) — Национальная база данных законодательства, 17.06.2021 г., № 10/21/2257-4/0568)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпродавцом и покупателем по договору купли-продажи недвижимого имущества являются взаимосвязанные юридические лица (имеющие одних и тех же учредителей и руководителей, зарегистрированные по одному адресу и т. д.);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishневозможность завершения идентификации или получение по результатам надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность установления с клиентом деловых отношений.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВнутренними правилами могут быть установлены дополнительные критерии и признаки подозрительных операций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРиэлторская организация может внедрять индикаторы раннего выявления подозрительных операций на основании методических рекомендаций, разрабатываемых Агентством по согласованию со специально уполномоченным государственным органом и имеющих рекомендательный характер.
(пункт 21 дополнен абзацем девятнадцатым и двадцатым постановлением Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 10 апреля 2026 года № 01/11-2 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 9 апреля 2026 года № 14 (рег. № 2257-7 от 18.05.2026 г.) — Национальная база данных законодательства, 19.05.2026 г., № 10/26/2257-7/0499. Дата вступления в силу — 10 августа 2026 года)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish22. Признание операции подозрительной осуществляется в каждом конкретном случае на основе комплексного анализа, проводимого с использованием критериев подозрительности, установленных настоящими Правилами, а также в зависимости от риска, определяемого типом клиента, его репутацией, характером деловых отношений, основаниями, целями, размером и видом сделки, схемой ее совершения и на основании других обстоятельств, имеющих значение для правильного определения подозрительности операции.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish23. Риэлторские организации при проведении операций обязаны сверять идентификационные данные их участников с Перечнем.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОперация с денежными средствами или иным имуществом безотлагательно и без предварительного уведомления подлежит приостановлению в случаях, если:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishустановлено полное совпадение всех идентификационных данных клиента или одного из участников операции с лицом, включенным в Перечень;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishодин из ее участников действует от имени или по поручению лица, включенного в Перечень;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishденежные средства или иное имущество, используемые для проведения операции, полностью или частично принадлежат лицу, включенному в Перечень;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishюридическое лицо — участник операции, находится в собственности или под контролем физического или юридического лица, включенного в Перечень.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПри приостановлении операции лица, включенного в Перечень, риэлторская организация обязана направить сообщение об этом в специально уполномоченный государственный орган.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРиэлторские организации возобновляют проведение приостановленной операции в порядке, установленном Положением о порядке приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, предоставления доступа к замороженному имуществу и возобновления операций лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения (рег. № 3327 от 19 октября 2021 года).
(абзац восьмой пункта 23 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 8 июля 2022 года № 01/11-14/20 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 8 июля 2022 года № 20 (рег. № 2257-5 от 25.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 25.07.2022 г., № 10/22/2257-5/0664)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish231. Сообщению в специально уполномоченный государственный орган подлежат операции, если одной из ее сторон является лицо, постоянно проживающее, находящееся или зарегистрированное в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма.
(пункт 231 в редакции постановления Государственного комитета Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 21 июня 2018 года №№ 01/19-10/28, 22 (рег. № 2257-2 от 14.07.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.07.2018 г., № 10/18/2257-2/1509) — Вступает в силу с 17 октября 2018 года)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish24. После признания операции клиента подозрительной, ответственное лицо принимает решение о дальнейших действиях в отношении клиента, в том числе:
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсообщении о подозрительной операции в специально уполномоченный государственный орган;
(абзац второй пункта 24 в редакции постановления Государственного комитета Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 21 июня 2018 года №№ 01/19-10/28, 22 (рег. № 2257-2 от 14.07.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.07.2018 г., № 10/18/2257-2/1509) — Вступает в силу с 17 октября 2018 года)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеобходимости уделения особого внимания проведению операций с клиентом;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпрекращении отношений с клиентом в соответствии с законодательством или заключенным с ним договором.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish25. Сообщение о подозрительной операции передается риэлторской организацией в специально уполномоченный государственный орган не позднее одного рабочего дня с момента выявления подозрительной операции, в соответствии с требованиями Положения о порядке предоставления информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 29 июня 2021 года № 402.
(абзац первый пункта 25 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 25 февраля 2023 года № 01/11-14/21 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 февраля 2023 года № 6 (рег. № 2257-6 от 17.03.2023 г.) — Национальная база данных законодательства, 18.03.2023 г., № 10/23/2257-6/0156)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИнформация о каждом сообщении касательно подозрительной операции заносится в специальный журнал, который ведется в бумажном и (или) электронном виде ответственным лицом.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish26. Риэлторские организации должны также незамедлительно сообщать в специально уполномоченный государственный орган любую информацию, которая может подтвердить или снять подозрения с соответствующей операции.
(пункт 26 в редакции постановления Государственного комитета Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 21 июня 2018 года №№ 01/19-10/28, 22 (рег. № 2257-2 от 14.07.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.07.2018 г., № 10/18/2257-2/1509) — Вступает в силу с 17 октября 2018 года)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishV. Оформление, хранение, обеспечение конфиденциальности информации и документов, полученных в результате осуществления внутреннего контроля
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish27. По операциям, подлежащим сообщению в специально уполномоченный государственный орган в соответствии с законодательством и настоящими Правилами, документально оформляются:
(абзац первый пункта 27 в редакции постановления Государственного комитета Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 21 июня 2018 года №№ 01/19-10/28, 22 (рег. № 2257-2 от 14.07.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.07.2018 г., № 10/18/2257-2/1509) — Вступает в силу с 17 октября 2018 года)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвид операции и основания ее совершения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдата совершения операции и сумма, на которую она совершена;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсведения, необходимые для идентификации физического или юридического лица, совершающего операцию;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсведения, необходимые для идентификации физического или юридического лица, по поручению и от имени которого совершается операция;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсведения, необходимые для идентификации представителя (поверенного) физического или юридического лица, совершающего операцию от имени этого лица;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсведения, необходимые для идентификации получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом и его представителя.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish28. Риэлторские организации обязаны хранить информацию об операциях с недвижимым имуществом, а также идентификационные данные и материалы по надлежащей проверке клиентов, включая деловую переписку, результаты любого проведённого анализа в течение сроков, установленных законодательством, но не менее пяти лет после осуществления операции или прекращения отношений с клиентами.
(пункт 28 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 25 февраля 2023 года № 01/11-14/21 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 февраля 2023 года № 6 (рег. № 2257-6 от 17.03.2023 г.) — Национальная база данных законодательства, 18.03.2023 г., № 10/23/2257-6/0156)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish29. Риэлторские организации ограничивают доступ к информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, обеспечивают ее нераспространение и не вправе информировать юридических и физических лиц о предоставлении сообщений об их операциях в специально уполномоченный государственный орган.
(абзац первый пункта 29 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 марта 2019 года №№ 01/10-10/53, 12 (рег. № 2257-3 от 02.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 02.04.2019 г., № 10/19/2257-3/2867)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРиэлторские организации обеспечивают неразглашение (либо использование в личных целях или интересах третьих лиц) их сотрудниками информации, полученной в процессе выполнения ими функций по внутреннему контролю.
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish291. В целях ограничения доступа ко всем документам (перепискам с Агентством и специально уполномоченным государственным органом, в том числе бумажным и электронным копиям переданных сообщений, бумажным и электронным анкетам клиентов, журналам и др.), использованным в деятельности ответственного сотрудника, такие документы и их опись должны храниться непосредственно этим сотрудником в специально обустроенном помещении или в несгораемом и опечатываемом сейфе.
(пункт 291 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 марта 2019 года №№ 01/10-10/53, 12 (рег. № 2257-3 от 02.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 02.04.2019 г., № 10/19/2257-3/2867)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish292. Электронные версии документов должны архивироваться программным способом, записываться на электронные носители информации и храниться ответственным сотрудником вместе с их описью в несгораемом и опечатываемом сейфе.
(пункты 291 и 292 введены постановлением Государственного комитета по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 18 марта 2014 года №№ 01/27-26/10, 8 (рег. № 2257-1 от 18.04.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 16, ст. 186)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish293. Сведения, полученные в результате надлежащей проверки клиентов, должны обновляться исходя из значимости и рисков, и при наличии изменений в сведениях клиента, но не реже одного раза в год в случаях, когда риэлторская организация оценивает риск осуществления клиентом легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, как высокий, в иных случаях не реже одного раза в два года.
(пункт 293 введено постановлением Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 10 апреля 2026 года № 01/11-2 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 9 апреля 2026 года № 14 (рег. № 2257-7 от 18.05.2026 г.) — Национальная база данных законодательства, 19.05.2026 г., № 10/26/2257-7/0499. Дата вступления в силу — 20 августа 2026 года)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishVI. Заключительные положения
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish30. Мониторинг и контроль за соблюдением требований настоящих Правил осуществляются Агентством совместно с специально уполномоченным государственным органом.
(пункт 30 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 марта 2019 года №№ 01/10-10/53, 12 (рег. № 2257-3 от 02.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 02.04.2019 г., № 10/19/2257-3/2867)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish31. Настоящие Правила, а также иные документы по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, должны быть доведены до сведения всех сотрудников риэлторских организаций.
(пункт 31 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 марта 2019 года №№ 01/10-10/53, 12 (рег. № 2257-3 от 02.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 02.04.2019 г., № 10/19/2257-3/2867)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish311. Риэлторские организации проводят постоянный мониторинг и оценку эффективности системы внутреннего контроля с учетом изменяющихся внутренних и внешних обстоятельств, а также укрепляют ее по мере необходимости для обеспечения эффективной работы.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЕсли у риэлторской организации имеется Служба внутреннего аудита, мониторинг эффективности системы внутреннего контроля осуществляется данной службой.
(пункт 311 введен постановлением Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 17 июня 2021 года № 01/14-14-13-987 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 16 июня 2021 года № 22 (рег. № 2257-4 от 17.06.2021 г.) — Национальная база данных законодательства, 17.06.2021 г., № 10/21/2257-4/0568)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish312. К иностранным структурам без образования юридического лица применяются требования, установленные настоящими Правилами к юридическим лицам.
(пункт 312 введен постановлением Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 25 февраля 2023 года № 01/11-14/21 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 февраля 2023 года № 6 (рег. № 2257-6 от 17.03.2023 г.) — Национальная база данных законодательства, 18.03.2023 г., № 10/23/2257-6/0156)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish32. Лица, виновные в сокрытии фактов нарушений законодательства в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также нарушении требований настоящих Правил, несут ответственность в установленном законодательством порядке.
(пункт 32 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 марта 2019 года №№ 01/10-10/53, 12 (рег. № 2257-3 от 02.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 02.04.2019 г., № 10/19/2257-3/2867)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для риэлторских организаций
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для риэлторских организаций
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСВЕДЕНИЯ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоб ответственном сотруднике риэлторской организации и реализации внутренних правил
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish_______________________________________________________
(наименование риэлторской организации)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishФамилия, имя и отчество, должность, контактный телефон ответственного лица | ||
2. | Дата и номер приказа о назначении ответственным лицом | |
3. | Сведения о наличии или отсутствии судимости ответственного лица | |
4. | Информация о сумме оказанных риэлторских услугах за истекший год | |
5. | Информация о количестве договоров, заключенных риэлторской организацией по риэлторским услугам за истекший год | |
6. | Наименование и дата утверждения документа риэлторской организации по обеспечению внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения | |
7. | Информация о проведении регулярной переподготовки ответственного лица и сотрудников риэлторской организации | |
8. | Количество сообщений о подозрительных операциях, переданных в специально уполномоченный государственный орган | |
9. | Количество клиентов, которым отказано в оказании риэлторских услуг (указать причину отказа). | |
(приложение № 1 в редакции постановления Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 10 апреля 2026 года № 01/11-2 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 9 апреля 2026 года № 14 (рег. № 2257-7 от 18.05.2026 г.) — Национальная база данных законодательства, 19.05.2026 г., № 10/26/2257-7/0499. Дата вступления в силу — 20 августа 2026 года)
См. предыдущую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для риэлторских организаций
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для риэлторских организаций
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСВЕДЕНИЯ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеобходимая при идентификации клиента и его бенефициарного собственника
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. | Полное, а также сокращенное наименование, если оно указано в свидетельстве о государственной регистрации | |
2. | Информация, указанная в свидетельстве о государственной регистрации (дата, номер, наименование регистрирующего органа) | |
3. | Идентификационный номер налогоплательщика | |
4. | Местонахождение (почтовый адрес, сведения о наличии филиалов и представительств) | |
5. | Сведения о деловой репутации клиента и бенефициарного собственника | |
6. | Информация об имеющихся лицензиях и документах разрешительного характера: вид деятельности, номер и дата выдачи, кем выдана, срок действия либо подтверждении о принятии уведомления (номер и дата выдачи, кем выдано) | |
7. | Данные об идентификации личности представителя клиента (на основании паспорта, ID-карты или приравненного к нему документа) и проверки его полномочий | |
8. | Информация об учредителях (акционерах, участниках) и об их долевых участиях в уставном фонде (капитале) клиента, данные об идентификации бенефициарного собственника (определение личности и местожительства, определение является ли публичным должностным лицом, членом его семьи или лицом, близким к публичному должностному лицу) | |
9. | Информация о величине зарегистрированного и оплаченного уставного фонда (капитала) | |
10. | Информация об органах управления клиента (структура и персональный состав органов управления юридического лица) | |
11. | Контактная информация (номера телефонов, электронная почта, веб-сайт (при наличии) | |
12. | Иные данные, определяемые внутренними правилами | |
(приложения № 2 введено постановлением Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 10 апреля 2026 года № 01/11-2 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 9 апреля 2026 года № 14 (рег. № 2257-7 от 18.05.2026 г.) — Национальная база данных законодательства, 19.05.2026 г., № 10/26/2257-7/0499. Дата вступления в силу — 20 августа 2026 года)
(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2011 г., № 34-35, ст. 357; 2014 г., № 16, ст. 186; Национальная база данных законодательства, 16.07.2018 г., № 10/18/2257-2/1509, 02.04.2019 г., № 10/19/2257-3/2867; 17.06.2021 г., № 10/21/2257-4/0568, 30.11.2021 г., № 10/21/3338/1117; 25.07.2022 г., № 10/22/2257-5/0664; 18.03.2023 г., № 10/23/2257-6/0156; 19.05.2026 г., № 10/26/2257-7/0499)