T/r

Xavf darajasini baholash koʻrsatkichlari

Ball

Tahlil yakuniga koʻra qoʻyilgan ballar

1.

Ichki nazorat xizmati tashkil etilmaganligi (har bir holat boʻyicha alohida)*

70

1.1.

Ichki nazorat xodim(lar)i tayinlanmaganligi va (yoki) quyi boʻlinmalarda (filiallarda) ichki nazorat xodim(lar)i ichki nazorat tayinlanmaganligi

1.2.

Ichki nazorat xizmatining xodimlari Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining (bundan buyon matnda Departament deb yuritiladi) axborot dasturida roʻyxatdan oʻtmaslik

1.3.

Qonunchilikda belgilangan talablarga javob bermaydigan ichki nazorat xodim(lar)ining tayinlanganligi

2.

Ichki nazorat xizmati lozim darajada tashkil etilmaganligi (har bir holat boʻyicha alohida)*

20

2.1.

Ichki nazorat xizmati rahbarining tashkilotning quyi boshqaruvi rahbariyatiga hisobdorligi va (yoki) boshqa boʻlinmalardan mustaqil emasligi

2.2.

Operatsiyalar koʻlami, tavakkalchilik darajasi va boshqa asoslarga koʻra ichki nazorat xizmati xodimlarining soni yetarli emasligi

2.3.

Departamentning axborot dasturidan doimiy yoki umuman foydalanmaslik

3.

Ichki nazorat xizmati xodimlarining malakasini oshirmaganligi

5

4.

Departamentning soʻrovlariga oʻz vaqtida maʼlumotlar taqdim etilmasligi, toʻliq taqdim etilmasligi yoki notoʻgʻri maʼlumotlar taqdim etilishi

5

Jami ballar yigʻindisi

100

T/r

Xavf darajasini baholash koʻrsatkichlari

Ball

Tahlil yakuniga koʻra qoʻyilgan ballar

1.

Toʻxtatib turilishi va tegishli chora-tadbirlar koʻrilganidan soʻng oʻtkazilishi shart boʻlgan operatsiyalarni toʻgʻridan-toʻgʻri amalga oshirish (har bir sub-koʻrsatkich boʻyicha alohida)*

80

1.1.

Amalga oshirilishi oqibatida juda koʻp miqdorda zarar yetishiga sabab boʻladigan jinoyatlarni sodir etishga sharoit yaratib beruvchi shubhali operatsiya alomatlari mavjud va (yoki) yuqori tavakkalchilik toifasidagi operatsiyalarni tegishli chora-tadbirlarni koʻrmasdan, mijozni lozim darajada tekshirish va (yoki) kuchaytirilgan tartibda mijozni lozim darajada tekshirishsiz oʻtkazish

1.2.

Iqtisodiy jinoyatlarga, jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish boʻyicha oʻttiz ish kuni muddatiga qadar operatsiyalarni toʻxtatish va (yoki) pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulkni ishga solmay toʻxtatib qoʻyish toʻgʻrisidagi koʻrsatmani ijro etmaslik oqibatida operatsiyalarni oʻtkazish va (yoki) pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulkdan foydalanish

1.3.

Ichki nazorat qoidalariga muvofiq toʻxtalishi yoki rad qilinishi lozim boʻlgan (identifikatsiya qilish yoki mijozlarni lozim darajada tekshirish imkoniyati boʻlmagan) operatsiyalarni oʻtkazish

2.

Shubhali operatsiyalar haqidagi xabarlarni oʻz vaqtida taqdim etmaslik, toʻliq taqdim etmaslik yoki notoʻgʻri maʼlumotlar taqdim qilish (har bir sub-koʻrsatkich boʻyicha alohida)*

5

2.1.

Shubhali operatsiyalar alomatlari mavjud operatsiyalar haqida xabar yubormaslik

2.2.

Amalga oshirish rad etilgan operatsiya va (yoki) qaytarib yuborilgan pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk toʻgʻrisida xabar yubormaslik

2.3.

Shubhali operatsiyalar haqidagi xabarlarni rasmiylashtirish tartibini (maʼlumotlarni toʻliq kiritmaslik, notoʻgʻri kiritish va h.k.) buzgan holda yuborish

3.

Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining soʻrovlariga oʻz vaqtida maʼlumotlar taqdim etmaslik, toʻliq taqdim etmaslik yoki notoʻgʻri maʼlumotlar taqdim qilish (har bir sub-koʻrsatkich boʻyicha alohida)*

10

3.1.

Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamenti tomonidan oʻtkazilayotgan moliyaviy tahlil yuzasidan yuborilgan soʻrovga belgilangan muddatda maʼlumotlarni toʻliq taqdim etmaslik, notoʻgʻri maʼlumotlar taqdim etish yoki muddatida taqdim etmaslik

3.2.

Alohida nazoratdagi moliyaviy tahlil boʻyicha yuborilgan soʻrovga belgilangan muddatda operatsiyalar haqidagi maʼlumotlarni toʻliq taqdim etmaslik, xato maʼlumot taqdim etish yoki oʻz muddatida taqdim etmaslik

4.

Yuqori mansabdor shaxslarga aloqador va (yoki) benefitsiar mulkdorlarga nisbatan belgilangan chora-tadbirlarni amalga oshirmasdan operatsiyalarni oʻtkazish

5

Jami ballar yigʻindisi

100

T/r

Xavf darajasini baholash koʻrsatkichlari

Ball

Tahlil yakuniga koʻra qoʻyilgan ballar

1.

Toʻxtatib turilishi va tegishli chora-tadbirlar koʻrilganidan soʻng oʻtkazilishi shart boʻlgan operatsiyalarni toʻgʻridan toʻgʻri amalga oshirish (har bir sub-koʻrsatkich boʻyicha alohida)

80

1.1.

Terrorchilik faoliyatida yoki ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishda ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxslar roʻyxatidagi (bundan buyon matnda Roʻyxat deb yuritiladi) shaxslarga aloqador quyidagi operatsiyalardan birini kechiktirmasdan va oldindan xabar qilmasdan toʻxtatib turmaslik, pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulkni ishga solmay toʻxtatmaslik:

a) Roʻyxatdagi shaxsning oʻzi, uning nomidan yoki topshirigʻiga asosan bevosita yoxud bilvosita harakat qilayotgan shaxslar ishtirok etayotgan operatsiyalar;

b) Roʻyxatdagi shaxsga toʻliq yoki qisman bevosita yoki bilvosita tegishli yoxud uning nazorati ostida boʻlgan pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk ishtirok etayotgan operatsiyalar;

v) Roʻyxatdagi shaxsga toʻliq yoki qisman bevosita yoki bilvosita tegishli yoxud uning nazorati ostida boʻlgan pul mablagʻlaridan yoki boshqa mol-mulkdan foydalanishdan olingan pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk ishtirok etayotgan operatsiyalar;

g) Roʻyxatdagi shaxsning toʻliq yoki qisman bevosita yoki bilvosita mulkida yoxud uning nazorat ostida boʻlgan yuridik shaxs ishtirok etayotgan operatsiyalar.

1.2.

Xorijiy davlatlarga aloqador boʻlgan operatsiyani uning ishtirokchilarini identifikatsiya qilmasdan va (yoki) Roʻyxatdagi shaxslar bilan solishtirmasdan oʻtkazish

1.3.

Terrorizm xavfi yuqori boʻlgan hududlarga (faol terrorchilik harakatlari olib borilayotgan hududlar yoki ushbu hududlarga chegaradosh hududlar) aloqador operatsiyada ishtirok etayotgan pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulkning manbasi va operatsiya maqsadini oʻrganmasdan oʻtkazish

1.4.

Roʻyxatga kiritilmagan, lekin terrorizmga yoki ekstremizmga aloqador shaxslar mazkur Koʻrsatkichlarning 1-bandida koʻrsatilgan shakllarda ishtirok etgan operatsiyani, unda ishtirok etayotgan pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulkning manbasi va operatsiya maqsadini oʻrganmasdan oʻtkazish

1.5.

Terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha operatsiyalarni oʻttiz ish kuniga toʻxtatib turish haqidagi koʻrsatmani ijro etmaslik oqibatida operatsiyalarni oʻtkazish va (yoki) pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulkdan foydalanish

2.

Terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasidagi axborotlarni oʻz vaqtida taqdim etmaslik, toʻliq taqdim etmaslik yoki notoʻgʻri maʼlumotlar taqdim qilish (har bir sub-koʻrsatkich boʻyicha alohida)

5

2.1.

Roʻyxatdagi shaxslar ishtirokidagi ruxsat berilgan operatsiyalarning oʻtkazilganligi va (yoki) ishga solmay toʻxtatilgan mablagʻlar yoki boshqa mol-mulkdan foydalanilganligi haqida xabar yubormaslik

2.2.

Amalga oshirish rad etilgan yoki toʻxtatilgan va (yoki) ishga solmay toʻxtatib qoʻyilgan pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulklar hamda operatsiyani amalga oshirishga urinishlar toʻgʻrisida xabar yubormaslik

2.3.

Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamenti tomonidan oʻtkazilayotgan moliyaviy tahlil yuzasidan yuborilgan soʻrovga belgilangan muddatda maʼlumotlarni toʻliq taqdim etmaslik, notoʻgʻri maʼlumotlar taqdim etish yoki muddatida taqdim etmaslik

2.4.

Alohida nazoratdagi moliyaviy tahlil boʻyicha yuborilgan soʻrovga belgilangan muddatda maʼlumotlarni toʻliq taqdim etmaslik, notoʻgʻri maʼlumotlar taqdim etish yoki oʻz muddatida taqdim etmaslik

2.5.

Shubhali operatsiyalar haqidagi xabarlarni rasmiylashtirish tartibini (maʼlumotlarni toʻliq kiritmaslik, notoʻgʻri maʼlumotlar kiritish va h.k.) buzgan holda yuborish

3.

Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining rasmiy sayti va (yoki) Departamentning avtomatlashtirilgan dasturiy mahsuloti yoxud elektron aloqa kanali orqali yuborilgan yuqori tavakkalchilik toifasidagi mijozlar reyestriga kiritilishi hamda zudlik bilan ijroga qaratilishi majburiy boʻlgan maʼlumotlarni oʻz vaqtida ijroga qabul qilmaslik va quyi tarmoqlarga yetkazmaslik

3.1.

Terrorchilar roʻyxati oʻzgarishiga va (yoki) terrorizmni moliyalashtirish xavfi yuqori boʻlgan holatlar (terrorizmga oid jinoyatlar boʻyicha davlatlararo qidiruvdagi shaxslar roʻyxati — MDH Terrorizmga qarshi kurashish markazi qidiruv roʻyxati, Faol terrorchilik harakatlari olib borilayotgan hududlar roʻyxati va h.k.) oʻzgarishiga munosabat bildirmaslik, oʻzgartirilgan maʼlumotlarni oʻz vaqtida ijroga qaratmaslik, quyi boʻlimlar yoki xodimlarga yetkazmaslik

3.2.

Terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha oʻttiz ish kuni muddatiga qadar operatsiyalarni toʻxtatish va (yoki) pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulkni ishga solmay toʻxtatib qoʻyish boʻyicha koʻrsatmaga (oqibatlari mavjud boʻlmagan holatda) zudlik bilan munosabat bildirmaslik va ijroga yoʻnaltirmaslik

4.

Toʻxtatilgan operatsiyalarni tiklash, pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulkni ishga solmay toʻxtatib qoʻyishni bekor qilish va ulardan foydalanishga ruxsat berishga doir talablarni bajarmaslik yoki lozim darajada bajarmaslik (har bir sub-koʻrsatkich boʻyicha alohida)

5

4.1.

Roʻyxatdagi shaxsga uning operatsiyasi toʻxtatilganligi va operatsiyani tiklash tartibi boʻyicha maʼlumot bermaslik

4.2.

Toʻxtatilgan operatsiyani tiklash boʻyicha arizani rasmiylashtirish va yuborish tartibiga rioya qilmaslik

4.3.

Ruxsat berilgan operatsiyalarni tiklash boʻyicha murojaat muallifiga xabar bermaslik

5.

Mijozlarni lozim darajada tekshirish yoki kuchaytirilgan tartibda mijozlarni lozim darajada tekshirishni amalga oshirmasdan operatsiyalarni asossiz toʻxtatish

5

5.1.

Roʻyxatdagi shaxslarga aloqador boʻlmagan operatsiyalarni asossiz toʻxtatish va (yoki) pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulkni ishga solmay toʻxtatish

5.2.

Tiklashga ruxsat berilgan Roʻyxatdagi shaxslarning operatsiyalarini oʻtkazmaslik

Jami ballar yigʻindisi

100