Предложения по документу
Прослушать аудио
Получить ссылку из элемента документаПриказ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документагенерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ВЫПУСКА, ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ВЫПУСКА И ПОГАШЕНИЯ КОРПОРАТИВНЫХ ОБЛИГАЦИЙ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 10 июля 2002 года. Регистрационный № 1158]
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Комментарий LexUzНастоящий приказ утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 16 июля 2009 года № 2009-40 «Об утверждении Правил эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг» (рег. № 2000 от 30.08.2009 г.).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ соответствии с Законом Республики Узбекистан «О ценных бумагах и фондовой бирже», Указом Президента Республики Узбекистан от 30 марта 2002 года № УП-3047 «О мерах по ограничению роста денежной массы и повышению ответственности за соблюдение финансовой дисциплины» и на основании Положения о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1. Утвердить Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций согласно приложению.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаГенеральный директор М.С. ЮНУСМАТОВ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг. Ташкент,
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7 июня 2002 г.,
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа№ 2002-10
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаУТВЕРЖДЕНО
приказом генерального директора
Центра по координации и контролю
за функционированием рынка ценных
бумаг при Госкомимуществе
Республики Узбекистан от
7 июня 2002 года № 2002-10
приказом генерального директора
Центра по координации и контролю
за функционированием рынка ценных
бумаг при Госкомимуществе
Республики Узбекистан от
7 июня 2002 года № 2002-10
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПОЛОЖЕНИЕ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документао порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНастоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан «О ценных бумагах и фондовой бирже», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», «О защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг», «Об обществах с ограниченной и дополнительной ответственностью» и иными актами законодательства в целях установления порядка выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска, а также погашения корпоративных облигаций (далее — облигации) хозяйствующих субъектов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДействие настоящего Положения не распространяется на порядок выпуска и государственной регистрации выпуска облигаций внутренних республиканских и местных займов, государственных облигаций, облигаций Центрального банка и коммерческих банков, регулируемых другими нормативно-правовыми актами Республики Узбекистан.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа§ 1. Общие положения
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1. В целях настоящего Положения используются следующие понятия:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаэмитент — хозяйствующий субъект, осуществляющий выпуск (эмиссию) облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавыпуск (эмиссия) облигаций — совокупность облигаций одного эмитента в обращении, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия размещения первым владельцам (инвесторам) — физическим и юридическим лицам;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаразмещение облигаций — реализация эмитентом облигаций первым владельцам, предусматривающее полную оплату этих облигаций, путем заключения гражданско-правовых сделок;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобращение облигаций — купля-продажа облигаций, а также другие действия, предусмотренные законодательством Республики Узбекистан, приводящие к смене владельца облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документабезналичные облигации — облигации, выпущенные в обращение в виде записей в учетных регистрах депозитариев;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаналичные облигации — облигации, выпущенные в обращение в виде бумажных сертификатов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапроспект эмиссии (анкета выпуска) облигаций — документ, содержащий информацию об эмитенте, о размере эмиссии, номинальной стоимости, форме выпуска, виде и количестве выпускаемых облигаций, условиях выпуска и другую информацию, которая может повлиять на решение о покупке этих облигаций или об отказе от такой покупки;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаоткрытая подписка на облигации (публичное размещение) — размещение, осуществляемое среди неограниченного круга потенциальных инвесторов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документазакрытая подписка на облигации (частное размещение) — размещение, осуществляемое среди ограниченного круга заранее известных инвесторов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документарегистрирующий орган — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документагосударственная регистрация выпуска облигаций — регистрация проспекта эмиссии (анкеты выпуска), с присвоением выпуску облигаций государственного идентификационного номера;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документауполномоченный орган эмитента — орган управления эмитента, который в соответствии с законодательством либо уставом эмитента имеет право принимать соответствующие решения по выпуску облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2. Размещение облигаций осуществляется путем открытой или закрытой подписки, что определяется уставом эмитента, а при отсутствии указаний в уставе эмитента — уполномоченным органом эмитента, принявшим решение о выпуске облигации.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3. При размещении облигаций путем открытой подписки, а также закрытой подписки, объем эмиссии которой превышает 25-тысячекратный размер минимальной заработной платы на момент представления документов, государственная регистрация осуществляется путем регистрации проспекта эмиссии. В остальных случаях государственная регистрация осуществляется путем регистрации анкеты выпуска.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4. Запрещается обращение, реклама и предложение облигаций, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, а также эмиссия которых приостановлена.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5. Выпуск облигаций эмитентом, являющимся акционерным обществом, осуществляется только после полного размещения всех выпущенных акций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа§ 2. Реквизиты облигаций и порядок их выпуска
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6. Эмитент вправе выпускать облигации на сумму, не превышающую размер сформированного уставного фонда.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7. Решение о выпуске облигаций эмитентом, являющимся акционерным обществом, принимается наблюдательным советом, если иное не предусмотрено уставом общества. Решение о выпуске облигаций эмитентом иной организационно-правовой формы принимается высшим органом управления этого эмитента либо органом, имеющим в соответствии с законодательством или уставом эмитента полномочия принимать решение о выпуске облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа8. Облигации могут выпускаться обыкновенными и выигрышными, процентными и беспроцентными (целевыми).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДоход от обыкновенной облигации образуется:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) за счет погашения в установленный срок по номинальной стоимости и выплатой фиксированных процентов, определяемых условиями выпуска (процентные облигации);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) за счет погашения в установленный срок по номинальной стоимости, при этом прибыль определяется как разница между номинальной стоимостью облигаций и ценой их размещения (дисконтные облигации).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПри выпуске выигрышных облигаций дополнительно к прибыли, определенных в виде процента или дисконта к номинальной стоимости, должен быть установлен доход, выплачиваемый в виде выигрыша по регулярно производимым тиражам. Не допускается выпуск облигаций, доход которых определяется только в виде выигрыша по регулярно производимым тиражам.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПо целевым (беспроцентным) облигациям доход определяется в виде товара (услуги). Обязательным реквизитом целевых облигаций является указание товара (услуг), под который они выпущены.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДопускается выпуск в обращение других видов облигаций, не запрещенных законодательством Республики Узбекистан.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ случае выпуска необеспеченных облигаций обязательно использование словосочетания «Необеспеченные облигации» в реквизитах облигации, проспекте эмиссии (анкете выпуска) и информации, подлежащей раскрытию в соответствии с законодательством.
(пункт 8 дополнен абзацем восьмым в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 10 мая 2004 г. № 2004-08 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158-1 от 26.05.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 21, ст. 258)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа9. Наличные облигации должны содержать следующие обязательные реквизиты (на государственном языке, основанном на латинском алфавите):
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документафирменное наименование эмитента и его местонахождение;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанаименование ценной бумаги — «ОВLIGATSIA»;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапорядковый номер и серия бланка облигации;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавид облигации (обыкновенные, выигрышные, процентные и другие);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаноминальная стоимость облигации;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадата регистрации выпуска и государственный идентификационный номер;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапроцентная ставка дохода (если она предусмотрена решением о выпуске);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаподписи руководителя и главного бухгалтера эмитента;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документафирменное наименование юридического лица либо Ф.И.О. физического лица держателей облигаций (для именных облигаций);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаусловия проведения тиражей, розыгрышей (для выигрышных облигаций);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документауказание товара, под который они выпущены (для целевых облигаций);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаусловия погашения облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа10. К облигации может прилагаться купонный лист на выплату процентов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКупон на выплату процентов должен содержать следующие основные реквизиты:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапорядковый номер купона;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапорядковый номер и серия облигации;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаназвание эмитента;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документагосударственный идентификационный номер;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапериодичность (дата) выплаты процентов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаподписи уполномоченных лиц и печать эмитента.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа11. Выбранная эмитентом форма выпуска облигаций должна однозначно определяться в решении о выпуске облигаций. Облигации с одним государственным идентификационным номером выпускаются в одной форме.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа12. Выпуск (эмиссия) облигаций включает в себя следующие этапы:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) принятие уполномоченным органом эмитента решения о выпуске облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) подготовка и утверждение уполномоченным органом эмитента проспекта эмиссии либо анкеты выпуска облигаций в соответствии с пунктом 3 настоящего Положения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав) государственная регистрация выпуска облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг) направление регистрирующим органом в Центральный депозитарий оригиналов документов, подтверждающих выпуск облигаций, в целях их постановки на учет;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документад) изготовление сертификатов облигаций (в случае выпуска наличных облигаций);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документае) раскрытие информации путем публикации сведений о выпуске облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаж) представление отчета об итогах выпуска облигаций в регистрирующий орган;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаз) раскрытие информации об итогах выпуска облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа13. В случае оплаты облигаций неденежными средствами решение об их выпуске должно предусматривать перечень имущества, которым могут оплачиваться облигации.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа14. В решении о выпуске облигаций эмитентом может быть определена доля облигаций выпуска, при неразмещении которой выпуск облигаций считается несостоявшимся. Такая доля не может быть определена в размере меньше, чем 60 процентов от общего количества облигаций выпуска. При этом в решении о выпуске облигаций должен быть предусмотрен порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за облигаций, на случай неразмещения установленной доли облигации выпуска и признания выпуска облигаций несостоявшимся.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа15. В решении о выпуске облигаций, размещаемых путем закрытой подписки, должен быть определен круг лиц, среди которых эмитент намерен их разместить в соответствии с решением о выпуске.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа16. При размещении облигаций эмитент вправе заключать соглашения с андеррайтерами для организации выпуска и (или) гарантированного размещения облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЭмитент и андеррайтеры (если таковые имеются) обязаны обеспечить каждому покупателю возможность ознакомиться с условиями продажи облигаций и проспектом эмиссии (анкетой выпуска) до момента их покупки.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа§ 3. Требования к оформлению документов, представляемых для государственной регистрации выпусков облигаций
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа17. Проспект эмиссии (анкета выпуска) облигаций должен быть утвержден уполномоченным органом эмитента не позднее шести месяцев с момента принятия решения об их выпуске и представлен на государственную регистрацию в течение десяти дней с момента утверждения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПроспект эмиссии (анкета выпуска) облигаций подписывается руководителем и главным бухгалтером эмитента.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПроспект эмиссии (анкета выпуска) должен быть также подписан лицом, предоставившим обеспечение для целей выпуска облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа18. Проспект эмиссии (анкета выпуска) облигаций составляется в трех экземплярах. В случае расхождений в тексте экземпляров подлинным признается экземпляр, хранящийся в регистрирующем органе.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПроспект эмиссии (анкета выпуска) облигаций представляется эмитентами в регистрирующий орган в бумажном и электронном (на магнитных носителях) видах. Содержание проспекта эмиссии (анкеты выпуска) облигаций, представляемой в электронном виде, должно соответствовать содержанию проспекта эмиссии (анкеты выпуска), представляемой в бумажном виде.
(пункт 18 дополнен абзацем вторым в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 10 мая 2004 г. № 2004-08 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158-1 от 26.05.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 21, ст. 258)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа19. Проспектом эмиссии (анкетой выпуска) облигаций не могут быть предусмотрены какие-либо преимущества одних приобретателей перед другими, за исключением введения эмитентом ограничения на приобретение облигаций нерезидентами.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа20. Проспектом эмиссии (анкетой выпуска) облигаций должны быть определены действия владельцев облигаций в случае отказа эмитента от исполнения обязательств, а также порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по облигациям, который должен включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа21. Проспектом эмиссии (анкетой выпуска) облигаций должен быть определен размер (порядок определения размера) доходов по облигациям, в том числе размер дохода (порядок определения размера) по каждому купону в случае их выпуска.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПорядок определения размера дохода по облигациям должен позволять определять размер дохода владельцев облигаций в зависимости от изменения указанных в таком порядке показателей (факторов). Указанные показатели (факторы) не могут быть изменены решением эмитента без согласия владельцев облигаций.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа22. Проспектом эмиссии (анкетой выпуска) облигаций может быть предусмотрена возможность досрочного погашения эмитентом облигаций. При этом должны быть определены стоимость такого погашения, срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению владельцем, а также срок не ранее которого облигации могут быть отозваны эмитентом для досрочного погашения (указанные сроки не могут быть установлены ранее даты представления отчета об итогах выпуска облигаций), а также порядок раскрытия эмитентом информации о досрочном погашении облигаций выпуска.
(абзац первый пункта 22 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 10 мая 2004 г. № 2004-08 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158-1 от 26.05.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 21, ст. 258)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЭмитент не вправе отказать владельцу в досрочном погашении облигаций после наступления предусмотренного проспектом эмиссии (анкетой выпуска) облигаций срока, начиная с которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОблигации, погашенные эмитентом досрочно, не могут быть вновь выпущены в обращение и подлежат зачислению на счет погашенных облигаций.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВладелец не вправе отказать эмитенту в досрочном погашении облигаций после наступления предусмотренного проспектом эмиссии (анкетой выпуска) облигаций срока, начиная с которого облигации могут быть отозваны эмитентом для досрочного погашения.
(пункт 22 дополнен абзацем четвертым в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 10 мая 2004 г. № 2004-08 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158-1 от 26.05.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 21, ст. 258)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа23. В случае, когда финансовая отчетность эмитента подлежит обязательной ежегодной проверке аудитором, для подтверждения факта такой проверки к проспекту эмиссии (анкете выпуска) прилагаются копии аудиторских заключений за последние три года либо за каждый завершенный год с момента возникновения обязанности проведения ежегодной аудиторской проверки, если этот срок менее 3 лет.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа§ 4. Государственная регистрация выпуска облигаций
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа24. Государственная регистрация выпусков облигаций производится:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) в Центральном аппарате регистрирующего органа:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаесли объем эмиссии облигаций эмитента равен или выше 50,0 млн. сумов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаесли эмиссия осуществляется (независимо от суммы эмиссии) страховыми организациями, фондовыми биржами, инвестиционными институтами, предприятиями с иностранными инвестициями;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) в территориальных отделах регистрирующего органа, если объем эмиссии облигации эмитента менее 50,0 млн. сумов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПоследующие выпуски эмитентом облигаций независимо от объема выпуска регистрируются в том органе, где проходила регистрация первого выпуска облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа25. Для проведения государственной регистрации выпуска облигаций эмитентом в соответствующий регистрирующий орган представляются следующие документы:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документазаявление о государственной регистрации выпуска облигаций (приложение № 1);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документазаверенная эмитентом копия документа, подтверждающего принятие уполномоченным органом (должностным лицом) эмитента решения о выпуске облигаций (протокол (выписка из протокола) собрания, также кворум и результаты голосования по указанному вопросу, а в случае принятия решения о выпуске наблюдательным советом акционерного общества также указать Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании), в двух экземплярах;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанотариально заверенная копия учредительных документов (включая дополнения и изменения к ним);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасправка государственного налогового органа о состоянии формирования уставного фонда на дату принятия решения о выпуске облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документазаверенная эмитентом копия документа, подтверждающего утверждение уполномоченным органом (должностным лицом) эмитента проспекта эмиссии (анкеты выпуска) облигаций (протокол (выписка из протокола) собрания, также кворум и результаты голосования по указанному вопросу, а в случае утверждения проспекта эмиссии (анкеты выпуска) наблюдательным советом акционерного общества также указать Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании) в двух экземплярах;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапроспект эмиссии (анкета выпуска) облигации в трех экземплярах (приложения № 2 и № 3);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобразцы выпускаемых облигаций в трех экземплярах (в случае наличного выпуска);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документарегистрационная карта эмитента (приложение № 4);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакопия платежного документа об уплате установленного размера сбора за государственную регистрацию выпуска облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакопия платежного документа об уплате сбора за рассмотрение документов по государственной регистрации выпуска облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакопия договора (или иного документа) о предоставлении обеспечения третьего лица (лиц) для целей выпуска, при наличии такого обеспечения. Если в качестве обеспечения выпуска облигаций предоставляется имущество, в регистрирующий орган представляется также документ, подтверждающий его рыночную стоимость в соответствии с требованиями законодательства, а в остальных случаях — копии бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах третьего лица (лиц), предоставившего обеспечение по облигациям выпуска, за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующий утверждению решения о выпуске облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаопись представленных документов в двух экземплярах (приложение № 5).
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНе допускается использование договора страхования в качестве единственного обеспечения выпуска облигаций. Эмитент вправе использовать договор страхования в качестве обеспечения при наличии обеспечения третьего лица (третьих лиц), предоставленного по облигациям выпуска.
(пункт 25 дополнен абзацем в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан (рег. № 1158-2 от 11.09.2006 г., — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 37-38, ст. 383)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа26. Все указанные в пункте 25 настоящего Положения документы, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью эмитента на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица эмитента, если иная форма заверения не установлена настоящим Положением.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа27. Государственная регистрация выпуска облигации должна быть произведена не позднее 30 дней с момента подачи заявления эмитента с приложением необходимых документов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа28. В случае государственной регистрации выпуска облигаций регистрирующий орган выдает эмитенту:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаэкземпляр проспекта эмиссии (анкеты выпуска) облигаций с присвоенным государственным идентификационным номером выпуску облигаций и отметками о его государственной регистрации;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобразец облигации (в случае наличного выпуска) с отметками о его согласовании.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа29. Основаниями для отказа в государственной регистрации выпуска облигаций может быть:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанеполное представление документов, указанных в пункте 25 настоящего Положения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанесоответствие содержащихся в представленных документах сведений требованиям законодательства о рынке ценных бумаг и настоящего Положения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанеуплата или неполная оплата установленных сборов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаналичие соответствующего решения суда;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаотсутствие у юридического лица права на выпуск облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа30. При отказе в государственной регистрации выпуска облигаций регистрирующий орган обязан направить эмитенту:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документазаключение об отказе в государственной регистрации выпуска облигаций с мотивированным обоснованием причин отказа;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадва экземпляра проспекта эмиссии (анкеты выпуска) облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа31. В случае выявления регистрирующим органом нарушения эмитентом установленного порядка выпуска облигаций государственная регистрация выпуска облигаций будет осуществлена после устранения нарушений и оплаты экономических санкций, если таковые были применены.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа§ 5. Размещение, погашение облигаций и отчетность
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа32. После государственной регистрации выпуска облигаций эмитент обязан:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав двухнедельный срок раскрыть информацию о выпуске облигаций в порядке, установленном законодательством;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав трехмесячный срок изготовить облигации согласно образцу, согласованному с регистрирующим органом (при наличном выпуске).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа33. Срок размещения облигаций устанавливается в проспекте эмиссии (анкете выпуска) облигации, но не может превышать 1 года с даты государственной регистрации выпуска облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа34. Размещение облигаций одного выпуска может проводиться эмитентом по разным ценам (за исключением случая, когда цена размещения облигаций конкретно определена эмитентом).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ проспекте эмиссии (анкете выпуска) устанавливается предполагаемая цена (цены) размещения облигаций в цифрах либо порядок определения цены (цен) размещения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПорядок определения цены (цен) размещения может устанавливаться в виде формулы с меняющимися переменными:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав зависимости от изменения курса определенной иностранной валюты;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав зависимости от изменения котировок ценных бумаг у организатора торгов ценными бумагами;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав зависимости от результатов торгов (аукциона, конкурса), а также в зависимости от иных факторов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПорядок определения цены размещения облигаций должен позволять определять цену размещения облигаций на любую установленную дату в течение всего срока размещения в зависимости от изменения указанных в таком порядке показателей (факторов).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПроспектом эмиссии (анкетой выпуска) облигаций может быть предусмотрено размещение облигаций по цене ниже их номинальной стоимости (дисконтные облигации).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа35. Изменения и (или) дополнения в проспект эмиссии (анкету выпуска) облигаций после государственной регистрации (до представления отчета об итогах их выпуска) допускается в случаях:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобнаружения в проспекте эмиссии (анкете выпуска) неточной либо недостоверной информации, не имеющих существенного значения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаизменения формы выпуска облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа36. Регистрирующий орган обязан принять решение о внесении изменений (дополнений) в проспект эмиссии (анкету выпуска) облигаций или об отказе не позднее 20 дней с даты представления необходимых документов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа37. При этом решением регистрирующего органа вносится соответствующее изменение (дополнение) в проспект эмиссии (анкету выпуска) облигаций, а в Государственный реестр выпусков ценных бумаг — соответствующая запись.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа38. Погашение облигаций и выполнение обязательств по выпуску осуществляется эмитентом в порядке и сроки, определенные проспектом эмиссии (анкетой выпуска) облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ случае реорганизации эмитента его обязательства по погашению облигаций переходят к правопреемнику в соответствии с гражданским законодательством.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа39. Порядок и сроки представления отчетностей о выпусках облигаций определяются нормативно-правовыми актами регистрирующего органа.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа§ 6. Изменение условий выпуска и (или) сведений об эмитенте после представления отчета об итогах выпуска облигаций
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа40. Внесение изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) облигаций после представления отчета об итогах выпуска облигаций производится на основании письменного заявления эмитента в случае изменения:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанаименования эмитента, в том числе с кириллицы на латинские буквы;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаусловий выпуска облигаций, в том числе формы выпуска облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасведений, связанных с предоставленным обеспечением по облигациям выпуска.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа41. Для внесения изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) облигаций после представления отчета об итогах выпуска облигаций представляются следующие документы:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документазаявление эмитента о внесении изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) облигаций с указанием причины вносимых изменений;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадокумент, свидетельствующий о получении согласия на изменение формы облигаций выпуска от каждого из владельцев облигаций, а также образец сертификата облигации (при изменении формы выпуска облигаций);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадокумент, свидетельствующий о получении согласия на изменение сведений, связанных с обеспечением выпуска, от каждого из владельцев облигаций, а также копия договора (или иного документа) о предоставлении обеспечения третьего лица (лиц) для целей выпуска с изменениями и дополнениями (при изменении обеспечения).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа42. Эмитент также обязан информировать регистрирующий орган при изменении своего:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанаименования;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаместа нахождения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапочтового адреса;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документабанковских реквизитов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапринятия уполномоченным органом либо судом решения о ликвидации эмитента.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа43. В случае возникновения случаев, указанных в пункте 40, эмитент обязан направить в регистрирующий орган необходимые документы не позднее 10 дней с момента их возникновения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа44. Регистрирующий орган обязан принять решение о внесении изменений (дополнений) в проспект эмиссии (анкету выпуска) облигаций или об отказе не позднее 20 дней с даты представления необходимых документов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа§ 7. Приостановление размещения и обращения облигаций, признание выпуска несостоявшимся и аннулирование государственной регистрации выпуска облигаций
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа45. Регистрирующий орган вправе приостановить размещение и обращение облигаций в течение срока размещения в случаях:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанарушения условий выпуска, указанных в проспекте эмиссии (анкете выпуска) облигаций, в том числе превышения фактического размещения над зарегистрированным объемом эмиссии облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаневыполнения предписаний регистрирующего органа о представлении отчетов о ходе размещения и раскрытия информации;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобнаружения недостоверной либо вводящей в заблуждение информации, существенно меняющей условия выпуска и требующей дополнительного оповещения инвесторов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаналичия соответствующего решения суда.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа46. При приостановлении размещения и обращения облигаций запрещается дальнейшее размещение и регистрация сделок с размещенными облигациями.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа47. В случае выявления оснований для приостановления регистрирующий орган не позднее 3 рабочих дней с момента выявления оснований принимает решение о приостановлении размещения и одновременно выносит предписание об устранении нарушений и не позднее 2 рабочих дней со дня принятия решения направляет копии решения эмитенту и в Центральный депозитарий.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа48. Эмитент обязан приостановить размещение и обращение облигаций с момента получения соответствующего предписания об устранении нарушений, раскрыть информацию о приостановлении и устранить выявленные нарушения в сроки, определенные регистрирующим органом. На период приостановления срок размещения облигаций не продлевается.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа49. Возобновление размещения облигаций производится по решению регистрирующего органа, принятому по итогам рассмотрения отчета об устранении нарушений (с приложением подтверждающих документов), представленного в сроки, установленные соответствующим предписанием.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа50. Регистрирующий орган вправе признать эмиссию облигаций несостоявшейся в случаях:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанеисполнения эмитентом требований по исправлению нарушений, послуживших основанием для приостановления эмиссии облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанеразмещения предусмотренной решением о выпуске облигаций доли, при неразмещении которой их выпуск признается несостоявшимся;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанеразмещения ни одной облигации выпуска.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа51. В случае признания эмиссии облигации несостоявшейся облигации данного выпуска подлежат возврату эмитенту, средства, полученные эмитентом от размещения облигации, возвращаются инвесторам в порядке, установленном проспектом эмиссии (анкетой выпуска), и государственная регистрация выпуска аннулируется.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа52. Эмитент с момента получения решения регистрирующего органа о признании эмиссии несостоявшейся обязан в течение 5 дней опубликовать об этом в средствах массовой информации.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа53. Аннулирование государственной регистрации выпусков облигаций производится:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав случае признания выпуска несостоявшимся;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав случае ликвидации;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав случае наличия соответствующего решения суда.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа54. Эмитент обязан в течение 10 дней со дня возникновения оснований для аннулирования подать в регистрирующий орган письменное заявление на аннулирование выпуска (выпусков) облигаций с указанием соответствующих причин и приложением необходимых документов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа55. Для аннулирования выпусков облигаций эмитент представляет следующие документы:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) в случае признания выпуска облигаций несостоявшимся:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаоригинал проспекта эмиссии (анкеты выпуска) и образец облигации выпуска, признанного несостоявшимся;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакопия объявления в печати о признании выпуска облигаций несостоявшимся и возврате денежных средств за размещенные облигации данного выпуска (для публично размещенных выпусков облигаций);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаписьменное подтверждение эмитента о возврате денежных средств инвесторам.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) в случае ликвидации:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакопия решения уполномоченного органа эмитента (или суда) о ликвидации;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакопия объявления в печати о ликвидации эмитента;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасправка эмитента или реестродержателя о закрытии реестра владельцев облигаций (для именных облигаций);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакопия ликвидационного баланса (в случае ликвидации эмитента);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаоригинал проспекта эмиссии (анкеты выпуска) и образец облигации.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа56. Возмещение расходов, связанных с возвратом инвесторами облигаций, а также выплаты им внесенных денежных средств по покупке облигаций, осуществляются за счет эмитента.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа57. Сведения об аннулировании государственной регистрации выпусков облигаций вносятся в Государственный реестр выпусков ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа§ 8. Заключительные положения
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа58. В случаях нарушения эмитентом установленного порядка выпуска облигаций, а также введения в заблуждение инвесторов и регистрирующего органа путем распространения (предоставления) заведомо недостоверных сведений (информации), в том числе в проспекте эмиссии (анкете выпуска) регистрирующий орган вправе применить санкции в соответствии с законодательством.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа59. Регистрирующий орган отвечает за полноту сведений, представленных в проспекте эмиссии (анкете выпуска) облигаций, а также осуществляет контроль за соблюдением правил выпуска облигаций, установленных законодательством и настоящим Положением.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаРегистрирующий орган не несет ответственность за достоверность сведений, содержащихся в проспекте эмиссии (анкете выпуска) облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа| | ________________________________ | |
| | ________________________________ | |
| |
(наименование регистрирующего органа) | |
|
| ||
| | Код ОКПО | |
| | Код СОАТО | |
| | Код ОПФ | |
| | Код ФС | |
| | Код ОКОНХ | |
| | Код СООГУ | |
______________________________________________________________________________ | ||
|
(полное наименование эмитента) | ||
| расположенный по адресу ________________________________________________________ | ||
| просит произвести государственную регистрацию выпуска акций на общую сумму ___________ ________________________________ сум., с номинальной стоимостью одной акции ____сум.; | ||
| _______________________________________________________________________________ | ||
|
(перечисляются виды и количество облигаций ). | ||
| Размер уставного фонда составляет __________________________________сум. | ||
| Данный выпуск облигаций ____________________ является _____________________________ ______________________________________________________________________ выпуском | ||
|
(порядковый номер выпуска) | ||
|
Номер и дата лицензии ____________________________________________________________ | ||
|
(для инвестиционных институтов) | ||
| Подписи ответственных лиц | ||
| Руководитель __________________________________ | ||
| Главный бухгалтер _______________________________ | ||
Печать |
| |
| Дата | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа| | | | | | | | | | | | | | | |
|
«Утверждено» |
| | | |
«Зарегистрировано» | |||||||||
|
(полное наименование эмитента |
| | | |
(наименование регистрирующего органа) | |||||||||
|
______________________ |
| | | |
_______________________ | |||||||||
|
(наименование органа эмитента) |
| | | |
(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица регистрирующего органа, подпись) | |||||||||
|
№_______________ |
| | | |
| |||||||||
|
Печать |
| | | |
Печать | |||||||||
|
ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ ОБЛИГАЦИИ | ||||||||||||||
|
______________________________________________________________________________ | ||||||||||||||
|
(полное наименование эмитента) | ||||||||||||||
| Присвоен идентификационный номер : | | | | | | | | | | | | | | |
|
__________________________________________________________ | ||||||||||||||
|
(серия, вид и количество облигаций) | ||||||||||||||
|
Подписи ответственных лиц эмитента: |
| | | | | | | | | | | | | |
|
Руководитель эмитента: ___________________________________________ |
| | | | | |||||||||
|
(Ф.И.О., подпись) |
| | | | | |||||||||
|
Главный бухгалтер: ______________________________________________ |
| | | | | |||||||||
|
(Ф.И.О., подпись) |
| | | | | |||||||||
| Печать Дата |
| | | | | | | | | | | | | |
| Предоставлено обеспечение: Уполномоченное(ые) лицо (лица): _____________________________________ Печать Дата _______________________________________________________________________________ | ||||||||||||||
|
Регистрирующий орган не несет ответственности за достоверность сведений, содержащихся в данном проспекте эмиссии облигаций и фактом его регистрации не выражает своего отношения к размещаемым облигациям. | ||||||||||||||
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа| 1. Полное и сокращенное наименование эмитента: _____________________________________ ______________________________________________________________________________ |
| Отрасль: _______________________________________________________________________ Вышестоящая организация: ________________________________________________________ Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента: ________________________________________ Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера: __________________________________________ |
2. Организационно-правовая форма эмитента: _________________________________________ 3. Местонахождение и банковские реквизиты: _________________________________________ |
| Полный почтовый адрес: __________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ Название обслуживающего банка и его местонахождение: _______________________________ _______________________________________________________________________________ Наименование налогового органа и ИНН: _____________________________________________ _______________________________________________________________________________ |
| 4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента: _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ |
| 5. Основные виды деятельности: _____________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6. Список всех участников эмитента, которые имеют 5 и более процентов доли уставного фонда (в случае, когда эмитентом является акционерное общество, указываются акционеры):
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Полное наименование участников - юридических лиц или Ф.И.О. участников - физических лиц |
Местонахождение участников - юридических лиц или паспортные данные участников - физических лиц |
Доля участника в уставном фонде | |
|
кол-во в штуках |
доля в % | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7. Список всех членов исполнительного органа управления эмитента:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Ф.И.О. члена |
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года |
Доля в уставном фонде эмитента | |
|
кол-во в штуках |
доля в % | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа8. Список всех членов наблюдательного совета эмитента:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Ф.И.О. члена |
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года |
Доля в уставном фонде эмитента | |
|
кол-во в штуках |
доля в % | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа9. Список учредителей эмитента (для вновь созданного эмитента):
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Полное наименование учредителей - юридических лиц или Ф.И.О. учредителей - физических лиц |
Местонахождение участников - юридических лиц или паспортные данные участников - физических лиц |
Доля в уставном фонде эмитента | |
|
кол-во в штуках |
доля в % | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа10. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Полное фирменное наименование |
Организационно-правовая форма |
Местонахождение |
Доля эмитента в уставном фонде юридического лица, в % |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа11. Принадлежность эмитента к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, ассоциациям, инвестиционным институтам, членство на товарных, валютных, фондовых, прочих биржах с указанием их наименования и местонахождения как в Республике Узбекистан, так и за ее пределами:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Виды групп |
Наименование |
Местонахождение |
|
1 |
2 |
3 |
| Промышленные группы | | |
| Банковские группы | | |
| Финансовые группы | | |
| Холдинговые компании | | |
| Ассоциации | | |
| Инвестиционные институты | | |
| Биржи | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа12. Список всех представительств и филиалов эмитента:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа| Полное наименование | | | |
| Местонахождение | | | |
| Дата открытия | | | |
| Ф.И.О. руководителя | | | |
| Вид деятельности | | | |
| Уставный фонд | | | |
| Оборот | | | |
| Прибыль (+) или убыток (-) | | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 10, 11, 12 следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов не имеет.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа13. Численность работающих по каждой категории по положению на конец года за последние три года (человек):
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа| |
200_г. |
200_г. |
200_г. |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| Производство - численность работников, занятых в основной производственной деятельности предприятия (производственные рабочие, продавцы) | | | |
| Административный персонал (бухгалтерия, плановый отдел, другие службы) | | | |
| Социальная сфера - работники, занятые в управлении и обслуживании детских садов, домов отдыха, поликлиник и т. д. | | | |
| Прочие | | | |
| Итого: | | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа14. Наличие у эмитента патентов, лицензий или контрактов которые могут оказать существенное влияние на его финансовое положение. Привести их короткое описание.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа15. Вложение средств в научно-исследовательские разработки в течение последних трех лет, в суммах и в процентах к прибыли по итогам года.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа16. Копии бухгалтерских балансов за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента образования эмитента, если этот срок менее 3 лет.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа17. Копии отчетов о финансовых результатах и их использовании за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента государственной регистрации эмитента.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа18. Информация о независимом аудиторе эмитента (в случае его наличия):
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаФамилия, имя, отчество __________________________________________
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНомер лицензии _________________________________________________
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНаименование аудиторской фирмы и ее адрес_________________________
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа19. Информация о предыдущих независимых аудиторах.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаФамилия, имя, отчество ___________________________________________
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНомер лицензии __________________________________________________
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНаименование аудиторской фирмы и ее адрес _________________________
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа20. Краткое описание имущества эмитента, в тыс. сум.:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Наименование группы |
Первоначальная стоимость (согласно данным бухгалтерского баланса по последнему пересчету основных средств) |
Сумма износа |
Остаточная стоимость |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| А. Производственные основные средства по основному виду деятельности | | | |
| 1. Здания | | | |
| 2. Сооружения | | | |
| 3. Передаточные устройства | | | |
| 4. Машины и оборудование | | | |
| Из них: | | | |
| силовые машины и оборудование | | | |
| рабочие машины и оборудование | | | |
| приборы и лабораторное оборудование | | | |
| вычислительная техника | | | |
| прочие машины и оборудование | | | |
| транспортные средства | | | |
| инструмент, производственный инвентарь и другие виды основных средств | | | |
| скот рабочий | | | |
| скот продуктивный | | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа21. Размер земельного участка, находящегося на балансе (га) _____________
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа22. Краткий перечень объектов соцкультбыта, находящихся на балансе эмитента (например: детские сады, жилые дома, дома отдыха, больницы и т. д.), в тыс. сум.:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Наименование объекта соцкультбыта |
Местонахождение |
Балансовая стоимость в |
|
1 |
2 |
3 |
| | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа23. Размер резервного фонда по уставу, в % ___________________________
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаФактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг, в тыс. сум. _________________________________________________
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОтчет об использовании средств резервного фонда за последние 3 года или за период с момента образования эмитента, в тыс. сум.:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Направление использования средств |
200__ г. |
200__ г. |
200__ г. |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ случае, если резервный фонд на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг не сформирован, это следует отразить в ответе.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа24. Сведения об основных направлениях использования прибыли за последние три завершенных финансовых года, в тыс. сум.:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Категория |
200__ г. |
200__ г. |
200__ г. |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| Расходы на содержание объектов социальной сферы | | | |
| Премии и другие суммы, выплачиваемые работникам или в пользу работников | | | |
| Дивиденды | | | |
| Выплата процентов | | | |
| Суммы из прибыли, использованные по другим направлениям (не включенные в предыдущие категории) | | | |
| Итого: | | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа25. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Вид налога |
Сумма задолженности |
|
1 |
2 |
| | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа26. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам), в тыс. сум.:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Наименование кредитора |
Направление использования заемных средств: пополнение оборотных средств, приобретение оборудования и т. д. |
Сумма кредита |
Процентная ставка |
Сроки выплаты процентов (дата/сумма) в т. ч. просроченные |
Дата полного погашения кредитов, в т. ч. просроченные |
Залог (имущество, представленное кредитору в обеспечении по кредитам) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
| | | | | | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа27. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату в сумах, (включает задолженности поставщикам и другим не кредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.)____________________________________________
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа28. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Наименование дебитора |
Местонахождение |
Сумма задолженности |
Сроки погашения |
Сумма задолженности, безнадежной к взысканию |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
|
|
|
|
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа29. Сведения о направлении средств на капитальные вложения:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) объем капитальных вложений за 3 последних года (тыс. сум.):
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Год |
Сумма |
Год |
Сумма |
Год |
Сумма |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
|
| | | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) объем незавершенного строительства, в тыс. сум.:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Наименование объекта |
Балансовая стоимость |
Плановые сроки строительства, в месяцах |
Степень освоения объекта, в % |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
|
| | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав) объем не установленного оборудования, в тыс. сум.:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Наименование объекта |
Год приобретения |
Балансовая стоимость |
|
1 |
2 |
3 |
|
|
| |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа30. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) даты наложения санкций _____________________
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) орган, наложивший санкции ___________________
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав) причина наложения санкций _____________________
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг) размер санкций, сум.___________________
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документад) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг ____________________________
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа31. Информация о наличии судебных процессов, в которых эмитент выступает ответчиком или истцом.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа(пункт 32 приложения № 2 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 10 мая 2004 г. № 2004-08 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158-1 от 26.05.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 21, ст. 258)
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа(пункт 33 приложения № 2 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 10 мая 2004 г. № 2004-08 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158-1 от 26.05.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 21, ст. 258)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа34. Динамика выпуска продукции (оказываемых услуг) в сопоставимых показателях (в натуральном выражении) за 3 последних года:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Основные виды выпускаемой продукции |
|
Объем выпуска продукции (шт.) |
|
Объем выпуска продукции (шт.) |
|
Объем выпуска продукции (шт.) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
|
| | | | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа35. Сведения об уставном фонде эмитента:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) размер уставного фонда, в тыс. сум. ______________________________
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса, в тыс. сум.______
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав) объем оплаченной части уставного фонда, в тыс. сум. _____
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа| |
200__г. |
200__г. |
200__г. |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
По простым акциям |
|
|
|
|
По привилегированным акциям |
| | |
| По облигациям | | | |
| По другим видам ценных бумаг | | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документад) дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги общества, консолидации существующих ценных бумаг или разделение существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Дата погашения или замены на другие ценные бумаги |
Консолидация |
Дробление | ||
|
цена старая в сум. |
цена новая в сум. |
цена старая в сум. |
цена новая в сум. | |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
| | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа36. Сведения о предыдущих выпусках ценных бумаг, для каждого выпуска отдельно (при первичной эмиссии не заполняются):
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) решение о выпуске ценных бумаг _______________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) дата регистрации и идентификационный номер выпуска ________________________ ;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав) дата начала размещения _______________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг) дата окончания размещения ____________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документад) номинальная стоимость одной ценной бумаги в сум. __________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документае) объем выпуска по номинальной стоимости, в сум. _________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаж) название и адрес организатора торгов, в официальный листинг которого включены размещенные ценные бумаги;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаз) распределение цен на ценные бумаги за последний год, с указанием верхней и нижней цены официально зарегистрированной на биржевых или внебиржевых торгах.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3. СВЕДЕНИЯ О ПРЕДЫДУЩИХ ВЫПУСКАХ ОБЛИГАЦИЙ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа37. Данный пункт повторяется в полном объеме отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций эмитента, за исключением выпусков, все облигации которых погашены:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) основание для выпуска облигаций ______________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) дата регистрации и идентификационный номер выпуска _______________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав) cерия и форма облигаций выпуска ______________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг) дата начала размещения ______________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документад) дата окончания размещения ____________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документае) количество облигаций выпуска _________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаж) номинальная стоимость одной облигации выпуска, сум. ______________________ ;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаз) общий объем выпуска (по номинальной стоимости) сум. __________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаи) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документак) условия и порядок погашения облигаций выпуска;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документал) обеспечение по облигациям выпуска.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ случае выпуска облигаций с обеспечением указываются:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаполное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавид обеспечения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаразмер обеспечения в денежном выражении;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документам) состояние облигаций выпуска:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав каком состоянии находятся облигации выпуска (размещаются, размещение приостановлено, размещение завершено, часть облигаций выпуска погашена (аннулирована), государственная регистрация выпуска облигаций аннулирована (выпуск облигаций признан несостоявшимся);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаесли эмиссия облигаций, находящихся в процессе размещения, приостановлена, указываются:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документарегистрирующий орган, принявший решение о приостановлении эмиссии облигаций, дата принятия такого решения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаоснования приостановления эмиссии облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаесли выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документарегистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаоснования признания выпуска облигаций несостоявшимся.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документан) рыночная информация об облигациях выпуска:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаосновные рынки, на которых осуществляется торговля облигациями выпуска, включая наименования организаторов торговли;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документао) распределение цен на ценные бумаги за последний год, с указанием верхней и нижней цены официально зарегистрированной на биржевых или внебиржевых торгах.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА ОБЛИГАЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ, ВЫПЛАТЫ ДОХОДОВ И ПОГАЩЕНИЯ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа38. Условия предстоящего выпуска облигаций в обращение:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) cерия и форма облигаций выпуска _______________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) количество облигаций выпуска ________________ ;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав) номинальная стоимость одной облигации выпуска, сум. __________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. _______________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документад) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документае) порядок выпуска и сроки обращения облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаж) обеспечение по облигациям выпуска:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаполное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавид обеспечения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаразмер обеспечения в денежном выражении;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаз) cпособ размещения облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаи) срок и порядок размещения облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаи) предполагаемая цена размещения облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документацена (цены) или порядок определения цены размещения одной облигации выпуска;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документак) условия и порядок оплаты облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапорядок оплаты облигаций, в том числе периодичность платежей, форма расчетов, номера банковских счетов, на которые должны перечисляться средства в оплату облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документал) орган эмитента, принявший решение о размещении облигаций выпуска и дата принятия;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документам) любые ограничения на эмиссию облигаций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документан) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным облигациям.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа39. В случае оплаты облигаций неденежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться облигации.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа40. Доля облигаций выпуска, при неразмещении которой выпуск облигаций считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше, чем 60 процентов от общего количества облигаций выпуска).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа41. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за облигации, на случай признания выпуска облигаций несостоявшимся.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа42. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) форма погашения облигаций (денежные средства, имущество, конвертация и т. д.);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) порядок и условия погашения облигаций, включая срок погашения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасрок погашения определяется с момента начала размещения выпуска облигаций и может быть определен:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакалендарной датой (порядком определения данной календарной даты);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапериодом времени (порядком определения данного периода времени);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав) порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации (размер дохода или порядок его определения, в том числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону, или порядок его определения);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг) порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты дохода по каждому купону;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документад) возможность и условия досрочного погашения облигаций, в частности: цена (стоимость) досрочного погашения, срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению, а также порядок раскрытия эмитентом информации о досрочном погашении.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа43. Информация о порядке погашения и выплаты доходов по облигациям должна включать в себя следующие сведения о кредитных организациях (платежных агентах), через которые предполагается осуществлять соответствующие выплаты: полные и сокращенные фирменные наименования, место нахождения, почтовый адрес.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа44. Описание действий владельцев облигаций в случае отказа эмитента от исполнения обязательств по облигациям, а также порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям, которая должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, а также перечисление возможных действий владельцев облигаций по удовлетворению своих требований.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа45. Порядок хранения и учета прав на облигации, в том числе, полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных облигаций эмитента, и в случае выпуска безналичных облигаций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ случае если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных облигаций самостоятельно, указываются подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПриводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав собственности на облигации.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа46. Данные об организациях, принимающих участие в размещении облигаций (андеррайтерах):
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаполные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении облигаций, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между эмитентом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа47. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром проспекта эмиссии облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаАдреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированного проспекта эмиссии облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа48. Основные места (место) продажи облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаосновные места (место) продажи размещаемых облигаций в случае их размещения путем подписки, места (место) выдачи сертификатов наличных облигаций в случае размещения наличных облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа49. Информация об организаторе торгов, в листинг которого планируется включение данного выпуска облигации.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа50. Использование средств от размещения облигаций:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаорганизация нового производства (укажите, какого именно) _______________________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документарасширение, модернизация или реконструкция имеющегося производства (перечислите производственные подразделения, которые будут реконструированы) _________________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапроведение природоохранных мероприятий (укажите какие именно) _______________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаразработка и внедрение новых технологий ________________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапродолжительность проекта;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаосновные технико-экономические параметры проекта;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаучастники проекта;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаиная информация, которую эмитент посчитает существенной для инвестора.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа51. Детальный анализ факторов риска по группам:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Факторы риска |
Детальное описание |
|
1 |
2 |
| Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние банковского процента на формирование оборотных средств предприятия и т. д.) | |
| Конкуренции (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам и т. д.) | |
| Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов, влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе, влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально-культурного назначения и т. д.) | |
| Технические (износ части оборудования и т. д.) | |
| Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т. д.) | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа| | | | | | | | | | | | | | | |
|
«Утверждено» |
| | | |
«Зарегистрировано» | |||||||||
|
(полное наименование эмитента |
| | | |
(наименование регистрирующего органа) | |||||||||
|
_________________________ |
| | | |
_______________________ | |||||||||
|
(наименование органа эмитента) |
| | | |
(должность, Ф.И.О., уполномоченного лица регистрирующего органа подпись) | |||||||||
|
№_______________ |
| | | |
| |||||||||
|
Печать |
| | | |
Печать | |||||||||
|
АНКЕТА ВЫПУСКА ОБЛИГАЦИИ | ||||||||||||||
|
_______________________________________________________________________________ | ||||||||||||||
|
(полное наименование эмитента) | ||||||||||||||
| Присвоен идентификационный номер : | | | | | | | | | | | | | | |
|
__________________________________________________________ | ||||||||||||||
|
(серия, вид и количество облигаций) | ||||||||||||||
| Подписи ответственных лиц эмитента: | | | | | | | | | | | | | | |
|
Руководитель эмитента: _______________________________________________ |
| | | | | |||||||||
|
(Ф.И.О., подпись) |
| | | | | |||||||||
|
Главный бухгалтер: ___________________________________________________ |
| | | | | |||||||||
|
(Ф.И.О., подпись) |
| | | | | |||||||||
| Печать Дата |
| | | | | | | | | | | | | |
| Предоставлено обеспечение: Уполномоченное(ые) лицо (лица): ____________________________________________ | ||||||||||||||
|
(Ф.И.О., подпись) |
| | | | | | | | | | | | | |
| Печать Дата |
| | | | | | | | | | | | | |
| _______________________________________________________________________________ | ||||||||||||||
|
Регистрирующий орган не несет ответственности за достоверность сведений, содержащихся в данном проспекте эмиссии облигаций и фактом его регистрации не выражает своего отношения к размещаемым облигациям. | ||||||||||||||
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа| 1. Полное и сокращенное наименование эмитента: _____________________________________ _______________________________________________________________________________ |
| Отрасль: _______________________________________________________________________ Вышестоящая организация: ________________________________________________________ Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента: ________________________________________ Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера: __________________________________________ |
2. Организационно-правовая форма эмитента: _________________________________________ 3. Местонахождение и банковские реквизиты: __________________________________________ |
| Полный почтовый адрес: __________________________________________________________ ______________________________________________________________________________ Название обслуживающего банка и его местонахождение: ________________________________ _______________________________________________________________________________ Наименование налогового органа и ИНН: _____________________________________________ _______________________________________________________________________________ |
| 4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента: _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ |
| 5. Основные виды деятельности: _____________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6. Список всех участников эмитента, которые имеют 5 и более процентов доли уставного фонда (в случае, когда эмитентом является акционерное общество, указываются акционеры):
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Полное наименование |
Местонахождение участников - юридических лиц или паспортные данные участников - физических лиц |
Доля участника в уставном фонде | |
|
кол-во в штуках |
доля в % | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7. Список всех членов исполнительного органа управления эмитента:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Ф.И.О. члена |
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года |
Доля в уставном фонде эмитента | |
|
кол-во в штуках |
доля в % | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа8. Список всех членов наблюдательного совета эмитента:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Ф.И.О. члена |
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года |
Доля в уставном фонде эмитента | |
|
кол-во в штуках |
доля в % | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа9. Список учредителей эмитента (для вновь созданного эмитента):
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Полное наименование учредителей - юридических лиц или Ф.И.О. учредителей - физических лиц |
Местонахождение участников - юридических лиц или паспортные данные участников - физических лиц |
Доля в уставном фонде эмитента | |
|
кол-во в штуках |
доля в % | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа10. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Полное фирменное наименование |
Организационно-правовая форма |
Местонахождение |
Доля эмитента в уставном фонде юридического лица, в % |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
|
| | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа11. Список всех представительств и филиалов эмитента:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа| Полное наименование | | | |
| Местонахождение | | | |
| Дата открытия | | | |
| Ф.И.О. руководителя | | | |
| Вид деятельности | | | |
| Уставный фонд | | | |
| Оборот | | | |
| Прибыль (+) или убыток (-) | | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ случае отсутствия или отрицательного ответа при заполнении следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов не имеет.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа12. Копии бухгалтерских балансов за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента образования эмитента, если этот срок менее 3 лет.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа13. Копии отчетов о финансовых результатах и их использовании за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента государственной регистрации эмитента.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа14. Информация о независимом аудиторе эмитента (в случае его наличия):
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаФамилия, имя, отчество ______________________________
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНомер лицензии _____________________________________
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНаименование аудиторской фирмы и ее адрес_______________________________________
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа15. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Вид налога |
Сумма задолженности |
|
1 |
2 |
| | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа16. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам), в тыс. сум.:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Наименование кредитора |
Направление использования заемных средств (пополнение оборотных средств, приобретение оборудования и т. д.) |
Сумма кредита |
Процентная ставка |
Сроки выплаты процентов (дата/сумма) в т. ч. просроченные |
Дата полного погашения кредитов, в т. ч. просроченные |
Залог (имущество, |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
|
| | | | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа17. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату в сумах (включает задолженности поставщикам и другим не кредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.) _____________________________________.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа18. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Наименование |
Местонахождение |
Сумма |
Сроки |
Сумма |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
| | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа19. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) даты наложения санкций ______________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) орган, наложивший санкции ____________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав) причина наложения санкций ____________________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг) размер санкций, сум. ___________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документад) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг _____________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа20. Сведения об уставном фонде эмитента:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) размер уставного фонда, в тыс. сум. _____________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса, в тыс. сум. _____;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав) объем оплаченной части уставного фонда, в тыс. сум. __________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа| |
200__г. |
200__г. |
200__г. |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
По простым акциям |
| | |
| По привилегированным акциям | | | |
| По облигациям | | | |
| По другим видам ценных бумаг | | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документад) дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги общества, консолидации существующих ценных бумаг или разделение существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Дата погашения или замены на другие ценные бумаги |
Консолидация |
Дробление | ||
|
цена старая в сум. |
цена новая в сум |
цена старая в сум. |
цена новая в сум | |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
| | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа21. Сведения о предыдущих выпусках ценных бумаг, для каждого выпуска отдельно (при первичной эмиссии не заполняются):
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) основание для выпуска ценных бумаг ____________
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) дата регистрации и идентификационный номер выпуска __________________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав) дата начала размещения _______________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг) дата окончания размещения _____________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документад) номинальная стоимость одной ценной бумаги в сум. _____________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документае) объем выпуска по номинальной стоимости, в сум. _________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаж) общее количество выпущенных ценных бумаг, в шт. _______;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаз) количество и стоимость размещенных ценных бумаг данного выпуска на последнюю отчетную дату, а также размер дебиторской задолженности учредителей (акционеров) за размещенные ценные бумаги на последнюю отчетную дату:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Объем эмиссии |
Размещено |
Дебиторская задолженность | |||
|
количество ценных бумаг (шт.) |
сумма |
количество ценных бумаг (шт.) |
сумма |
количество ценных бумаг (шт.) |
сумма |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
|
| | | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3. СВЕДЕНИЯ О ПРЕДЫДУЩИХ ВЫПУСКАХ ОБЛИГАЦИЙ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа22. Данный пункт повторяется в полном объеме отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций эмитента, за исключением выпусков, все облигации которых погашены:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) основание для выпуска облигаций ______________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) дата государственной регистрации и идентификационный номер выпуска ___;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав) cерия и форма облигаций выпуска _______________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг) дата начала размещения ______________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документад) дата окончания размещения____________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документае) количество облигаций выпуска _________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаж) номинальная стоимость одной облигации выпуска, сум. ________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаз) общий объем выпуска (по номинальной стоимости) сум. _______________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаи) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документак) условия и порядок погашения облигаций выпуска;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документал) обеспечение по облигациям выпуска:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаполное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавид обеспечения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаразмер обеспечения в денежном выражении;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документам) состояние облигаций выпуска:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав каком состоянии находятся облигации выпуска (размещаются, размещение приостановлено, размещение завершено, часть облигаций выпуска погашена (аннулирована), государственная регистрация выпуска облигаций аннулирована (выпуск облигаций признан несостоявшимся).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ случае, если эмиссия облигаций, находящихся в процессе размещения, приостановлена, указываются:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документарегистрирующий орган, принявший решение о приостановлении эмиссии облигаций, дата принятия такого решения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаоснования приостановления эмиссии облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ случае, если выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документарегистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаоснования признания выпуска облигаций несостоявшимся.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА ОБЛИГАЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ, ВЫПЛАТЫ ДОХОДОВ И ПОГАЩЕНИЯ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа23. Условия предстоящего выпуска облигаций в обращение:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) cерия и форма облигаций выпуска ______________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) количество облигаций выпуска __________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав) номинальная стоимость одной облигации выпуска, сум. ________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. _______________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документад) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документае) порядок и сроки обращения облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаж) обеспечение по облигациям выпуска.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ случае выпуска облигаций с обеспечением указываются:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаполное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавид обеспечения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаразмер обеспечения в денежном выражении;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаз) cпособ размещения облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаи) срок и порядок размещения облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документак) предполагаемая цена размещения облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документацена (цены) или порядок определения цены размещения одной облигации выпуска;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документал) условия и порядок оплаты облигаций, в том числе периодичность платежей, форма расчетов, номера банковских счетов, на которые должны перечисляться средства в оплату облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документам) орган эмитента, принявший решение о выпуске облигаций и дата принятия;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документан) любые ограничения на эмиссию облигаций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документао) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным облигациям.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа24. В случае оплаты облигаций неденежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться облигации.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа25. Доля облигаций выпуска, при неразмещении которой выпуск облигаций считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше, чем 60 процентов от общего количества облигаций выпуска).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа26. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за облигации, на случай признания выпуска облигаций несостоявшимся.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа27. Круг лиц, среди которых эмитент намерен разместить данный выпуск облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа28. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) форма погашения облигаций (денежные средства, имущество, конвертация и т. д.);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) порядок и условия погашения облигаций, включая срок погашения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСрок погашения определяется с момента начала размещения выпуска облигаций и может быть определен:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакалендарной датой (порядком определения данной календарной даты);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапериодом времени (порядком определения данного периода времени);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав) порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации (размер дохода или порядок его определения, в том числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону или порядок его определения);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг) порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты дохода по каждому купону;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документад) возможность и условия досрочного погашения облигаций, в частности:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документацена (стоимость) досрочного погашения, срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению, а также порядок раскрытия эмитентом информации о досрочном погашении.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа29. Информация о порядке погашения и выплаты доходов по облигациям должна включать в себя следующие сведения о кредитных организациях (платежных агентах), через которые предполагается осуществлять соответствующие выплаты: полные и сокращенные фирменные наименования, место нахождения, почтовый адрес.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа30. Описание действий владельцев облигаций по удовлетворению своих требований в случае отказа эмитента от исполнения обязательств по облигациям, а также порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям, которая должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа31. Порядок хранения и учета прав на облигации, в том числе, полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных облигаций эмитента, и в случае выпуска безналичных облигаций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ случае если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных облигаций самостоятельно, указываются подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПриводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав собственности на облигации.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа32. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром анкеты выпуска облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаАдреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированной анкеты выпуска облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа33. Данные об организациях, принимающих участие в размещении облигаций (андеррайтерах):
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаполные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении облигаций, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между эмитентом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа34. Основные места (место) продажи облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаУказываются основные места (место) продажи размещаемых облигаций, выдачи сертификатов наличных облигаций в случае размещения наличных облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа35. Использование средств от размещения облигаций:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаорганизация нового производства (укажите, какого именно) _____________________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документарасширение, модернизация или реконструкция имеющегося производства (перечислите производственные подразделения, которые будут реконструированы) ____________________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапроведение природоохранных мероприятий (укажите какие именно) _____________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаразработка и внедрение новых технологий __________________________________________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапродолжительность проекта;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаосновные технико-экономические параметры проекта;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаучастники проекта;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаиная информация, который эмитент посчитает существенной для инвестора.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа36. Краткий анализ факторов риска по группам:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Факторы риска |
Oписание |
|
1 |
2 |
| Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние банковского процента на формирование оборотных средств предприятия и т. д.) | |
| Конкуренция (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам и т. д.) | |
| Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов, влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе, влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально-культурного назначения и т. д.) | |
| Технические (износ части оборудования и т. д.) | |
| Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т. д.) | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 4
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаРЕГИСТРАЦИОННАЯ КАРТА ЭМИТЕНТА
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Депозитарный договор |
| |
Идентификационный номер | ||||||
| №___________________ Дата «__»___________200___г. |
| | | | | | |||
| | | | | | | | | | |
|
Ввод анкеты | | | | | Внесение изменений | |||
|
| | | | | | | | |
| Полное наименование: на узбекском языке _______________________________________________________________ на русском языке ________________________________________________________________ | |||||||||
| Краткое наименование: на узбекском языке _______________________________________________________________ на русском языке ________________________________________________________________ Размер уставного фонда ___________________________________________________________ | |||||||||
| Данные о государственной регистрации: № регистрации ________________________________ Дата регистрации «_____» _________ г. Орган государственной регистрации _________________________________________________ | |||||||||
| Данные о приватизации/для приватизированных АО: | |||||||||
| № приказа на приватизацию_______________ № ордена на приватизацию __________________ | |||||||||
| Дата выдачи «____» ____________________ Дата выдачи «____»________________________ | |||||||||
| Кем выдан______________________________ Кем выдан_______________________________ | |||||||||
| Местонахождение Страна ____________________________ Область _____________________________________ Район ___________________________ Город, населенный пункт _________________________ Улица, № дома __________________________________________________________________ Почтовый адрес: Почтовый индекс_______________ Страна ___________________________________________ Область ______________________ Район ____________________________________________ Город, населенный пункт ____________________ Улица, № дома ________________________ Телефон __________________ Факс _______________________________________________ Электронная почта (Е-Mail) ________________________________________________________ | |||||||||
| Отрасль ________________________________________________________________________ | |||||||||
|
(полное наименование и местонахождение/ ассоциации, корпорации и т. д./, в состав которой входит предприятие) | |||||||||
| Банковские реквизиты: Банковский счет № _______________________________________________________________ Банковский валютный счет ________________________________________________________ Наименование банка _____________________________________________________________ ИНН ___________________________________________ Коды государственной регистрации в государственном органе статистики | |||||||||
| Код ОКПО | | | Код СООГУ | | | ||||
| | | | | | | | | | |
| Код ОКОНХ | | | Код СОАТО | | | ||||
| | | | | | | | | | |
| Код ФС | | | Код ОПФ | | | ||||
| | | | | | | | | | |
| Способ доставки корреспонденции: | |||||||||
| |
письмо |
| |
заказное письмо |
| | | ||
| | | | | | | | | | |
| |
факс |
| |
курьером |
| | | ||
| | | | | | | | | | |
|
|
|
| |||||||
|
М.П. |
| | | | | | | |
(приложение № 4 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 10 мая 2004 г. № 2004-08 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158-1 от 26.05.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 21, ст. 258)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 5
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДОКУМЕНТЫ,
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРЕДСТАВЛЕННЫЕ НА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ ВЫПУСКА ОБЛИГАЦИЙ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа| | | |
| | Дата поступления в регистрирующий орган «__»_____________________________ 200_г. | |
| | Наименование эмитента ______________________________________________________ | |
| | Местонахождение эмитента ___________________________________________________ | |
| | Ответственный сотрудник эмитента _____________________________________________ __________________________________________________________________________ | |
| |
(Ф.И.О., номер телефона, факса) | |
| |
Перечень представленной документации: |
Количество экземпляров |
|
1. |
Заявление на государственную регистрацию выпуска акций |
1 |
|
2. |
Нотариально заверенная копия учредительных документов |
1 |
|
3. |
Образцы выпускаемых акций (в случае наличного выпуска) |
3 |
|
4. |
Проспект эмиссии (анкета выпуска) акции |
3 |
|
5. |
Копия документа, подтверждающего принятие решения о выпуске акций |
2 |
|
6. |
Копия документа, подтверждающего утверждение проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций |
|
|
7. |
Регистрационная карта эмитента |
1 |
|
8. |
Копия платежного документа об уплате установленного размера сбора |
1 |
|
9. |
Копия платежного документа об уплате сбора за рассмотрение документов по регистрации выпуска акций |
|
| | Наличие документов проверено _______________________________________________ | |
| |
(ответственный сотрудник регистрирующего органа) | |
(Бюллетень нормативных актов министерств, государственных комитетов и ведомств Республики Узбекистан, 2002 г., № 13; Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 21, ст. 258; 2006 г., № 37-38, ст. 383)