Предложения по документу
Прослушать аудио
Получить ссылку из элемента документаЗакон Республики Узбекистан
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаО МЕХАНИЗМЕ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Комментарий LexUzНастоящий Закон утратил силу в соответствии с Законом Республики Узбекистан от 22 июля 2008 года № ЗРУ-163 «О рынке ценных бумаг».
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаI. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 1. Законодательство о рынке ценных бумаг
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОтношения, связанные с функционированием и регулированием рынка ценных бумаг, определяются настоящим Законом и иными актами законодательства.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 2. Рынок ценных бумаг
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаРынок ценных бумаг — система отношений физических и юридических лиц, связанных с выпуском, обращением и погашением ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаУчастниками рынка ценных бумаг являются эмитенты ценных бумаг, инвесторы, инвестиционные институты, а также их объединения (ассоциации), фондовые биржи (фондовые отделы бирж), уполномоченные государством органы по регулированию и координации рынка ценных бумаг и другие.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 3. Инвестиционные институты
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНа рынке ценных бумаг могут осуществлять деятельность следующие виды инвестиционных институтов:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаинвестиционный посредник (финансовый брокер и дилер);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаинвестиционный консультант;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаинвестиционная компания;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаинвестиционный фонд;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документауправляющая компания;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадепозитарий;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документарасчетно-клиринговая палата (организация);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадержатель реестра владельцев ценных бумаг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаноминальный держатель ценных бумаг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаиные виды инвестиционных институтов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИнвестиционные институты могут быть созданы в любой организационно-правовой форме, за исключением инвестиционного фонда, который может быть создан только в форме акционерного общества открытого типа.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПорядок создания, деятельности и ликвидации инвестиционных институтов устанавливается законодательством Республики Узбекистан.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 4. Фондовые магазины
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаФондовые магазины — структурные подразделения инвестиционных институтов, осуществляющие внебиржевую мелкооптовую и розничную торговлю ценными бумагами для физических лиц.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаФондовые магазины могут создаваться инвестиционными посредниками, инвестиционными и управляющими компаниями.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПорядок создания, деятельности и ликвидации фондовых магазинов устанавливается законодательством.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаII. ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 5. Организация торговли на рынке ценных бумаг
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОрганизация торговли на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с законодательством, фондовыми биржами (фондовыми отделами бирж) и инвестиционными институтами, действующими на основании лицензий.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИнвестиционные институты вправе создавать подразделения по организации внебиржевой торговли ценными бумагами в соответствии с законодательством.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 6. Основные принципы торговли на рынке ценных бумаг
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОсновными принципами торговли на рынке ценных бумаг являются:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасоздание условий для всех потенциальных инвесторов для выгодного вложения своих средств;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадобровольность заключаемых на рынке ценных бумаг сделок;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаустранение барьеров на пути свободной конкуренции;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаустановление цен на базе реально складывающегося спроса и предложения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документастрогое соблюдение законодательства в области рынка ценных бумаг всеми его участниками;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобязательное раскрытие информации о биржевых и внебиржевых операциях, котировках, финансовом состоянии эмитентов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадоступность рынка для всех инвесторов и эмитентов, осуществляющих свою деятельность в соответствии с законодательством;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобеспечение полного раскрытия информации о ценных бумагах и их эмитентах, гласности и доступности этой информации;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документазащита интересов инвесторов и эмитентов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документазапрещение и преследование мошенничества и другой незаконной деятельности на рынке ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСоблюдение основных принципов торговли на рынке ценных бумаг обеспечивается на основе сочетания мер государственного регулирования с правилами торговли, выработанными фондовыми биржами и объединениями (ассоциациями) участников рынка ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 7. Сделки купли-продажи ценных бумаг
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЦенные бумаги, приобретенные инвесторами, могут быть перепроданы на биржевых и внебиржевых рынках. Инвесторы могут осуществлять сделки купли-продажи как через инвестиционные институты, так и самостоятельно.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСделки купли-продажи именных ценных бумаг совершаются в документальной форме, позволяющей зафиксировать состоявшееся волеизъявление сторон.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСделки купли-продажи ценных бумаг на предъявителя, кроме сделок, заключаемых без посредника и исполняемых при их заключении, совершаются в документальной форме, позволяющей зафиксировать состоявшееся волеизъявление сторон.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСделки купли-продажи акций, совершаемые органом, уполномоченным управлять государственным имуществом, могут осуществляться на внебиржевом рынке самостоятельно, без участия инвестиционных посредников в порядке, определяемом Правительством Республики Узбекистан.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 8. Посредничество на рынке ценных бумаг
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПосредничество на рынке ценных бумаг осуществляется инвестиционными посредниками.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИнвестиционным посредником является инвестиционный институт, осуществляющий брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаБрокерской деятельностью признается совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основе договоров поручения или комиссии либо доверенности на совершение таких сделок.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 9. Консультационная деятельность
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКонсультационной деятельностью признается оказание услуг по анализу и прогнозу состояния рынка ценных бумаг и его участников, экспертизе, разработке и рекомендации финансовых инструментов (финансовых обязательств), консультационные услуги по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, переподготовке специалистов, а также по осуществлению инвестиционной политики юридическими и физическими лицами.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИнвестиционный институт, занимающийся консультационной деятельностью на рынке ценных бумаг, именуется инвестиционным консультантом. Инвестиционным консультантом может быть юридическое или физическое лицо.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИнвестиционный консультант предоставляет клиенту необходимую информацию для принятия им самостоятельного решения и не вправе давать рекомендации по покупке или продаже конкретных ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 10. Деятельность инвестиционной компании
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИнвестиционной компанией является юридическое лицо, осуществляющее выпуск ценных бумаг, вложение средств в ценные бумаги, куплю-продажу ценных бумаг от своего имени и за свой счет, в том числе за счет котировки ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИнвестиционные компании формируют свои ресурсы только за счет средств учредителей, а также реинвестированных собственных средств и осуществляют эмиссию собственных ценных бумаг, реализуемых юридическим и физическим лицам.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИнвестиционные компании не имеют права формировать свои привлеченные ресурсы за счет вкладов и средств населения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 11. Деятельность инвестиционного фонда
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИнвестиционным фондом является юридическое лицо, осуществляющее приобретение и выпуск акций с целью мобилизации денежных средств инвесторов и их вложение от имени фонда в ценные бумаги, на банковские счета и во вклады.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаРиски инвестиционных фондов, связанные с такими вложениями, доходы и убытки от изменений рыночной оценки таких вложений в полном объеме относятся на счет владельцев (акционеров) этого фонда и реализуются ими за счет изменения текущей цены акций фонда.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИнвестиционными фондами не могут являться банки и страховые компании.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 12. Деятельность управляющей компании
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИнвестиционный институт, осуществляющий деятельность по управлению инвестиционными активами других инвестиционных институтов, юридических и физических лиц, а также осуществляющий куплю-продажу ценных бумаг, именуется управляющей компанией.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДеятельностью по управлению ценными бумагами является осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаценными бумагами;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаденежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаденежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПорядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами определяется законодательством и договорами.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 13. Депозитарная деятельность
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДепозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на эти ценные бумаги.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИнвестиционный институт, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарием может быть только юридическое лицо.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЛицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на эти ценные бумаги, именуется депонентом.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ целях обеспечения сохранности своих акций и других ценных бумаг инвесторы имеют право хранить и обменивать ценные бумаги в виде:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документабумажных сертификатов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаэлектронных бухгалтерских записей в компьютере.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЗаключение договора о депозитарном обслуживании не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДепозитарий несет установленную законом ответственность за сохранность депонированных у него ценных бумаг, а также за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депонента.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНа ценные бумаги депонентов не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 14. Определение и зачет взаимных обязательств (клиринг) по ценным бумагам
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКлирингом признается деятельность по определению, уточнению и зачету взаимных обязательств, предусматривающая осуществление операций по сбору, сверке, корректировке информации по сделке и подготовке бухгалтерских документов для исполнения гражданско-правовых сделок с ценными бумагами.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИнвестиционные институты, осуществляющие расчетно-клиринговые операции по сделкам с ценными бумагами, именуются расчетно-клиринговой палатой (организацией).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОрганизации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам в связи с расчетами по операциям с ценными бумагами, принимают к исполнению подготовленные при определении взаимных обязательств ценные бумаги, денежные средства и бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 15. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДеятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих и относящихся к системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИнвестиционный институт, занимающийся предоставлением услуг, по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуется держателем реестра владельцев ценных бумаг (реестродержателем).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаРеестр владельцев ценных бумаг представляет собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую дату.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДержателем реестра может быть эмитент или инвестиционный институт, осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании поручения эмитента.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ случае, если число владельцев превышает 500, держателем реестра должна быть независимая, специализированная на ведении реестра организация.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ качестве держателя реестра владельцев ценных бумаг не могут выступать:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документафизические лица;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаюридические лица, являющиеся акционерами того же акционерного общества или контролирующие его акции.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЮридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, не вправе осуществлять сделки с ценными бумагами эмитента, зарегистрированными в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДоговор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 16. Деятельность номинального держателя ценных бумаг
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНоминальный держатель ценных бумаг — лицо, которое держит акции от своего имени по поручению другого лица (собственника ценных бумаг или другого уполномоченного держателя), не являясь собственником этих ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНоминальным держателем ценных бумаг могут выступать банки, депозитарии (кроме акций инвестиционного фонда), инвестиционные институты, совершающие сделки с ценными бумагами от имени и по поручению владельца или уполномоченного им лица.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНоминальный держатель ценных бумаг в отношении ценных бумаг, держателем которых он является по поручению другого лица, обязан:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасовершать необходимые действия, направленные на обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаосуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению и в соответствии с договором, заключенным с лицом, по поручению которого он держит акции;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаосуществлять учет ценных бумаг, которые он держит по поручению других лиц, на раздельных забалансовых счетах и постоянно иметь на этих счетах достаточное количество ценных бумаг в целях удовлетворения требований лиц, по поручению которых он держит эти ценные бумаги.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНоминальный держатель ценных бумаг обязан предоставлять держателю реестра ценных бумаг сведения о лицах, по поручению которых он держит ценные бумаги, с указанием количества и категории (типа) ценных бумаг не менее одного раза в год.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЦенные бумаги, которые номинальный держатель ценных бумаг держит по поручению своих клиентов, не подлежат взысканию в пользу кредиторов номинального держателя.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 17. Деятельность банков на рынке ценных бумаг
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДеятельность банков на рынке ценных бумаг регулируется настоящим Законом, а также Законами «О Центральном банке Республики Узбекистан» и «О банках и банковской деятельности».
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 18. Совмещение видов деятельности на рынке ценных бумаг
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОсуществление деятельности инвестиционного консультанта, инвестиционного фонда и управляющей компании не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОсуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами деятельности (кроме депозитарной) на рынке ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДополнительные ограничения на совмещение видов деятельности и проведение операций с ценными бумагами устанавливаются уполномоченным государством органом.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 19. Объединения (ассоциации) инвестиционных институтов
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ целях защиты интересов инвесторов, инвестиционных институтов и иных клиентов могут создаваться объединения (ассоциации) инвестиционных институтов на принципах некоммерческих организаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВсе доходы объединения (ассоциации) используются ей исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее участников.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаIII. РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 20. Основы регулирования рынка ценных бумаг
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаГосударственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется уполномоченными органами посредством:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документарегистрации выпусков ценных бумаг и проспектов эмиссии, контроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобеспечения раскрытия информации о ценных бумагах эмитентами и участниками рынка ценных бумаг в соответствии со статьями 26 и 27 настоящего Закона;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документааттестации специалистов, лицензирования и контроля деятельности инвестиционных институтов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документарассмотрения апелляций инвесторов и других участников рынка ценных бумаг и вынесения по ним заключений, предписаний, обязательных для исполнения участниками рынка ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 21. Регулирование сделок по ценным бумагам
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаРегулирование сделок по ценным бумагам, осуществляемых на территории Республики Узбекистан, распространяется на биржевые и внебиржевые сделки купли-продажи, а также на дарение, наследование ценных бумаг, внесение в уставный фонд и другие акты, влекущие за собой изменение их собственника.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИнвестиционные институты могут совершить сделки за счет клиентов только на основе заключенных в установленной законодательством форме договоров поручения или комиссии точно в соответствии с указанными в них всеми необходимыми условиями.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКлиент или его поверенный по договору поручения имеет право до исполнения договора в одностороннем порядке прекратить его действие.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 22. Осуществление и регистрация операций на рынке ценных бумаг
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОсуществление операций на рынке ценных бумаг разрешается инвестиционным институтам при наличии у них соответствующей лицензии.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКаждая операция на рынке ценных бумаг, связанная с изменением их цены, владельца, уровня доходности, а также взаиморасчетами по ним, подлежит регистрации в установленном законодательством порядке.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСделки по ценным бумагам подлежат регистрации в момент их осуществления и оформлению в виде отчетности по контрактам на покупку и продажу ценных бумаг (клиринг) на месте осуществления торговли.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаРегистрации подлежат сделки с именными ценными бумагами, а также ценными бумагами на предъявителя, заключаемые между юридическими лицами.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПри заключении сделок купли-продажи на организованных рынках период между датой заключения сделки и расчетов по ней устанавливается правилами организатора торгов ценными бумагами, в иных случаях — договорами купли-продажи. В случае нарушения установленных сроков сделка считается недействительной и влечет ответственность покупателя при установлении его вины за причиненный ущерб продавцу.
(часть пятая статьи 22 в редакции Закона Республики Узбекистан от 13 декабря 2002 г., № 447-II — Ведомости Олий Мажлиса, 2003 г., № 1, ст. 8)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 23. Котировка цен
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКотировка цен на ценные бумаги производится в централизованном порядке фондовыми биржами, а также дилерами на внебиржевом рынке.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаФондовые биржи производят котировку цен на ценные бумаги путем фиксации цены сделки, курса ценной бумаги, цены спроса и предложения по ней, выявления максимальных и минимальных уровней цен.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКотировка цен самими эмитентами не допускается.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 24. Лицензирование деятельности инвестиционных институтов
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПрофессиональная деятельность на рынке бумаг осуществляется на основании специального разрешения — лицензии, выдаваемой уполномоченным государством органом.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОрган, выдавший лицензию, контролирует деятельность инвестиционных институтов и принимает решение об отзыве выданной им лицензии при нарушении законодательства.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаУполномоченный государством орган в целях обеспечения надлежащего уровня профессиональной деятельности с ценными бумагами устанавливает:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаквалификационные требования к физическим лицам (персоналу инвестиционных институтов и фондовых бирж) для получения квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобязательные нормативы достаточности собственных средств и иные показатели, ограничивающие риски по операциям с ценными бумагами.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 25. Запрещенные виды деятельности
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЗапрещенными видами деятельности на рынке ценных бумаг являются:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаэмиссия ценных бумаг без государственной регистрации, без раскрытия информации, относящейся к эмитенту или к ценным бумагам;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаосуществление деятельности на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаманипулирование на рынке ценных бумаг путем фиктивных сделок, произведения адекватных взаимозачетов требований, осуществления искусственных краткосрочных сделок;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанезаконное использование важной, конфиденциальной информации;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документараздел рынка ценных бумаг по какому-либо признаку для предоставления отдельным участникам преимущественного положения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадругие действия, противоречащие основным принципам торговли на рынке ценных бумаг, установленным законодательством.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаIV. ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 26. Раскрытие информации эмитентами
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЭмитент обязан осуществлять раскрытие информации о своих ценных бумагах и финансово-хозяйственной деятельности в следующих формах:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасоставление годового отчета о финансово-хозяйственной деятельности;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасообщения о реорганизации эмитента, его дочерних и зависимых предприятий и организаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасведения о фактах, повлекших разовое увеличение или уменьшение стоимости активов эмитента более чем на 10 процентов, о фактах, повлекших разовое увеличение чистой прибыли или чистых убытков эмитента более чем на 10 процентов, о фактах разовых сделок эмитента, размер которых либо стоимость имущества по которым составляет более чем 10 процентов от активов эмитента по состоянию на дату сделки;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасведения о выпуске эмитентом ценных бумаг, о начисленных и (или) выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасведения о появлении в реестре эмитента лица, владеющего более чем 35 процентами его ценных бумаг любого отдельного вида;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасведения о датах закрытия реестра, о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг, о решениях общих собраний;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасведения о принятии уполномоченным органом эмитента решения о выпуске ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 27. Раскрытие информации инвестиционными институтами, фондовыми биржами (фондовыми отделами бирж) и владельцами ценных бумаг
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИнвестиционный институт обязан осуществлять раскрытие информации о своих операциях с ценными бумагами в случаях, когда он произвел:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав течение одного квартала операции исключительно с одним видом ценных бумаг одного эмитента;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаразовую операцию с одним видом ценных бумаг одного эмитента, если количество ценных бумаг по этой операции составило не менее 15 процентов от общего количества указанных ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаФондовые биржи (фондовые отделы бирж) и инвестиционные институты обязаны раскрыть любому заинтересованному лицу:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаправила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаправила допуска ценных бумаг к торгам;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаправила заключения и сверки сделок;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаправила регистрации сделок;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапорядок исполнения сделок;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаправила, ограничивающие манипулирование ценами;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документарасписание предоставления услуг организаторам торговли на рынке ценных бумаг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документарегламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные позиции;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасписок ценных бумаг, допущенных к торгам.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВладелец ценных бумаг обязан осуществлять раскрытие информации о владении 35 или более процентами любого вида ценных бумаг эмитента.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 28. Служебная информация
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСлужебной информацией для целей настоящего Закона признается любая, не являющаяся общедоступной, информация об эмитенте и выпущенных им ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаК лицам, располагающим служебной информацией, относятся:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документачлены органов управления эмитента или инвестиционного института, связанные с этим эмитентом договорами;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документафизические лица, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документааудиторы эмитента или инвестиционного института, связанного с ними договорами;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадолжностные лица государственных органов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), имеющие в силу контрольных, надзорных и иных полномочий доступ к указанной информации.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЛица, располагающие служебной информацией, не имеют права использовать эту информацию для заключения сделок, а также передавать служебную информацию для совершения сделок третьим лицам.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЛица, нарушившие указанное требование, несут ответственность в соответствии с законодательством.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 29. Реклама на рынке ценных бумаг
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ рекламе на рынке ценных бумаг должно содержаться наименование (имя) рекламодателя. Рекламодатель, являющийся инвестиционным институтом, обязан также включать в рекламу сведения о видах осуществляемой им на рынке ценных бумаг деятельности в соответствии с рекламным объявлением.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаРекламодателям запрещается:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документауказывать в рекламе недостоверную информацию о своей деятельности, о видах и характеристиках ценных бумаг, предлагаемых к покупке или продаже либо другим сделкам с ними, и условиях этих сделок, а также другую информацию, направленную на обман или введение в заблуждение владельцев и других участников рынка ценных бумаг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документауказывать в рекламе предполагаемый размер доходов по ценным бумагам и прогнозы роста их курсовой стоимости;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаиспользовать рекламу в целях недобросовестной конкуренции путем указания на действительные либо мнимые недостатки профессиональных участников рынка ценных бумаг, занимающихся аналогичной деятельностью, или эмитентов, выпускающих аналогичные ценные бумаги.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПри наличии в рекламе одного из указанных обстоятельств реклама ценных бумаг признается недобросовестной.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаРекламой на рынке ценных бумаг не является общедоступная информация о ценных бумагах и эмитентах, а также информация, предоставляемая уполномоченным органам в связи с выполнением ими функций по регулированию рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИнформация о выпуске эмитентом ценных бумаг и начисленных и (или) выплаченных дивидендах является рекламой.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаV. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 30. Ответственность (риск) инвестора
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВыбор объекта, формы и размера инвестиций является ответственностью (риском) самого инвестора, соответственно, конечную ответственность (риск) за защиту собственных инвестиций, вложенных в ценные бумаги, в том числе в акции, несут сами инвесторы (акционеры).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСтатья 31. Ответственность за нарушения законодательства о ценных бумагах
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаУчастники рынка ценных бумаг за нарушение законодательства о ценных бумагах несут ответственность в установленном порядке.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПри нарушении законодательства о ценных бумагах к участникам рынка ценных бумаг применяются экономические санкции за:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документауклонение от исполнения предписания о прекращении нарушений, совершенное повторно в течение года после применения административного взыскания к должностному лицу, — в размере от 40 до 70-кратной суммы минимальной заработной платы;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанарушение установленного порядка выпуска ценных бумаг эмитентами, повлекшее за собой ущерб инвесторам, — в размере пяти процентов от объема выпуска ценных бумаг, но не более размера 100-кратной суммы минимальной заработной платы;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанарушение установленного порядка совершения и регистрации сделок с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг — в размере пяти процентов от суммы сделки с ценными бумагами, но не более размера 75-кратной суммы минимальной заработной платы, а при повторном совершении данного нарушения — в размере десяти процентов от суммы сделки с ценными бумагами, но не более размера 100-кратной суммы минимальной заработной платы;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавведение в заблуждение инвесторов и органов надзора путем распространения (предоставления) заведомо недостоверных сведений — в размере от 300 до 400-кратной суммы минимальной заработной платы.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПрименение экономических санкций осуществляется судом, а в случаях признания участниками рынка ценных бумаг вины в совершенном правонарушении и добровольной уплаты суммы санкций — уполномоченным государственным органом.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВзыскание примененных экономических санкций, превышающих в совокупности двадцать процентов от суммы текущих активов хозяйствующего субъекта на последнюю отчетную дату, осуществляется с предоставлением ему рассрочки уплаты взыскиваемой суммы ежемесячными платежами в течение шести месяцев со дня принятия решения о взыскании.
(текст статьи 31 в редакции Закона Республики Узбекистан от 10 октября 2006 г., № ЗРУ-59 — СЗ РУ, 2006 г., № 41, ст. 405)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПрезидент Республики Узбекистан И. КАРИМОВ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг. Ташкент,
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа25 апреля 1996 г.,
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа№ 218-I
(Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1996 г., № 5-6, ст. 56; 2003 г., № 1, ст. 8; Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 41, ст. 405)