См. предыдущую редакцию.
(наименование приказа в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 26 сентября 2008 года № 2008-21 (рег. № 1108-2 от 22.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 43, ст. 437)
См. предыдущую редакцию.
В соответствии с Законами Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и «О биржах и биржевой деятельности», а также Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:
(преамбула в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 27 июля 2017 года № 2017-05 (рег. № 1108-4 от 22.08.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 34, ст. 905)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 26 сентября 2008 года № 2008-21 (рег. № 1108-2 от 22.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 43, ст. 437)
2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
3. Со дня вступления в силу настоящего приказа признать утратившим силу Положение об инвестиционных посредниках, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 25 марта 1997 года (рег. № 326 от 2 апреля 1997 года), а также изменения и дополнения № 1 к Положению об инвестиционных посредниках, утвержденные Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 20 октября 2000 г. № 10-2000 (рег. № 326-1 от 10.11.01 г.).
УТВЕРЖДЕНО
приказом генерального директора
Центра по координации и контролю
за функционированием рынка ценных
бумаг при Госкомимуществе
Республики Узбекистан от
7 февраля 2002 г. № 2002-01
приказом генерального директора
Центра по координации и контролю
за функционированием рынка ценных
бумаг при Госкомимуществе
Республики Узбекистан от
7 февраля 2002 г. № 2002-01
См. предыдущую редакцию.
(название приложения в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 26 сентября 2008 года № 2008-21 (рег. № 1108-2 от 22.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 43, ст. 437)
См. предыдущую редакцию.
Настоящее Положение в соответствии с Гражданским кодексом Республики Узбекистан, Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 8 июня 1994 года № 285 «О мерах по обеспечению эффективной деятельности Республиканской фондовой биржи «Тошкент» и развитию инфраструктуры рынка ценных бумаг» регулирует деятельность инвестиционных посредников на рынке ценных бумаг.
(преамбула в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 26 сентября 2008 года № 2008-21 (рег. № 1108-2 от 22.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 43, ст. 437)
См. предыдущую редакцию.
инвестиционный посредник — профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий сделки и операции с ценными бумагами по поручению клиента, от имени и за счет клиента;
См. предыдущую редакцию.
брокер — инвестиционный посредник, являющийся членом фондовой биржи, заключающий биржевые сделки по поручению клиента и за его счет;
(абзац третий пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 30 октября 2018 года № 2018-12 (рег. № 1108-5 от 30.11.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 01.12.2018 г., № 10/18/1108-5/2254) — Вступает в силу с 2 марта 2019 года)
дилер — инвестиционный посредник, являющийся членом фондовой биржи, заключающий биржевые сделки от своего имени и за свой счет;
клиент — депонент или иное лицо, пользующееся услугами инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг;
конфликт интересов — противоречие между имущественными и иными интересами инвестиционного посредника и (или) его работников (далее — работников), осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско-правового договора, и клиента инвестиционного посредника, в результате которого действия (бездействия) инвестиционного посредника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут неблагоприятные последствия для клиента;
См. предыдущую редакцию.
уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан.
(абзац седьмой пункта 1 в редакции приказа директора Агенства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 26 февраля 2019 года № 2019-04 (рег. № 1108-6 от 06.03.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.03.2019 г., № 10/19/1108-6/2718)
См. предыдущую редакцию.
11. Коммерческие банки, имеющие лицензии на осуществление банковской деятельности, и страховщики, имеющие лицензии на осуществление страховой деятельности, вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника. При этом получение коммерческими банками и страховщиками отдельной лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не требуется.
(пункт 11 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 26 сентября 2008 года № 2008-21 (рег. № 1108-2 от 22.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 43, ст. 437)
См. предыдущую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
2. Инвестиционный посредник при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг должен:
выполнять поручения клиентов на выставление заявок покупки и продажи, перевод ценных бумаг добросовестно и в порядке их поступления;
доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанную с заключением и исполнением договоров, отчитываться перед ними о совершенных сделках и операциях;
при конфликте интересов, в том числе связанного с совмещением им дилерских операций, немедленно уведомить клиента о возникновении такого конфликта интересов и предпринять все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента;
возместить клиенту убытки, причиненные в результате конфликта интересов инвестиционного посредника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения инвестиционным посредником соответствующего поручения;
совершать сделки по поручению клиентов в первоочередном порядке по сравнению с дилерскими операциями самого инвестиционного посредника;
уведомлять клиента о рисках, связанных с исполнением поручения и обязательств по сделкам с ценными бумагами;
предоставлять возможность клиентам самостоятельно покупать и продавать ценные бумаги на организованных торгах ценными бумагами в соответствии с правилами организаторов торгов ценными бумагами, при этом ответственность за последствия, инвестиционные риски по сделкам несут сами клиенты;
соблюдать правила организаторов торгов ценными бумагам, при осуществлении операций с ценными бумагами на организованных торгах ценными бумагами;
вести внутренний учет операций с ценными бумагами, а также организовать и осуществлять внутренний контроль в соответствии с нормативно-правовыми актами уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, собственными процедурами и правилами;
обеспечить соответствие размера собственных средств нормативам достаточности собственных средств, установленных уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг;
вести учет ценных бумаг и денежных средств каждого клиента, осуществлять сделки и операции с ценными бумагами в соответствии с заключенным с клиентом договором.
(пункт 2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 27 июля 2017 года № 2017-05 (рег. № 1108-4 от 22.08.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 34, ст. 905)
См. предыдущую редакцию.
в качестве номинального держателя оказывать содействие своим клиентам в своевременном и полном получении доходов по ценным бумагам, в том числе номинальной стоимости при погашении ценной бумаги.
(пункт 2 дополнен абзацем приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 30 октября 2018 года № 2018-12 (рег. № 1108-5 от 30.11.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 01.12.2018 г., № 10/18/1108-5/2254) — Вступает в силу с 2 марта 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
21. Инвестиционные посредники могут заключать договоры с эмитентами о продаже эмиссионных ценных бумаг от имени эмитента с принятием или без принятия на себя обязательств по выкупу неразмещенной части выпуска эмиссионных ценных бумаг.
(пункт 21 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 27 июля 2017 года № 2017-05 (рег. № 1108-4 от 22.08.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 34, ст. 905)
3. При осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника запрещается:
б) заключать с клиентами договоры, которые ограничивают их права, предусмотренные законодательством;
в) участвовать в запрещенных сделках, либо сделках, которые могут привести к нарушению требований законодательства;
См. предыдущую редакцию.
г) совершать сделки с ценными бумагами, принадлежащими инвестиционному посреднику, до их полной оплаты, за исключением использования неттинга;
(подпункт «г» пункта 3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 27 июля 2017 года № 2017-05 (рег. № 1108-4 от 22.08.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 34, ст. 905)
См. предыдущую редакцию.
(подпункт «д» пункта 3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 27 июля 2017 года № 2017-05 (рег. № 1108-4 от 22.08.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 34, ст. 905)
е) оказывать услуги по размещению ценных бумаг клиентов, если уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг приостановил эмиссию данных ценных бумаг;
ж) совершать операции с ценными бумагами с использованием профессиональных услуг участников рынка ценных бумаг, не имеющих лицензии на осуществление соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (за исключением случаев использования профессиональных услуг коммерческих банков и страховщиков, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг);
См. предыдущую редакцию.
з) использовать ценные бумаги и денежные средства клиентов, находящихся на банковских счетах инвестиционного посредника, без поручения клиента кроме случаев, специально оговоренных в договоре;
(подпункт «з» пункта 3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 27 июля 2017 года № 2017-05 (рег. № 1108-4 от 22.08.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 34, ст. 905)
См. предыдущую редакцию.
и) манипулирование и использование конфиденциальной и инсайдерской информации на рынке ценных бумаг;
(подпункт «и» пункта 3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 27 июля 2017 года № 2017-05 (рег. № 1108-4 от 22.08.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 34, ст. 905)
См. предыдущую редакцию.
к) понуждение к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах и их стоимости.
(пункт 3 дополнен подпунктом «к» приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 27 июля 2017 года № 2017-05 (рег. № 1108-4 от 22.08.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 34, ст. 905)
б) копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника;
г) размерах (ставках) дилерского сбора, комиссионного вознаграждения и иных расценках сборов и платежей за осуществление сделок и оказание прочих услуг;
е) сведения, содержащиеся в проспекте эмиссии ценных бумаг, приобретаемых клиентом, а также о ценах на эти ценные бумаги в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления клиентом требования о предоставлении информации;
См. предыдущую редакцию.
ж) отчетность по результатам совершаемых от имени и за счет клиента сделок с ценными бумагами в сроки и по форме, оговоренные в договоре.
(подпункт «ж» пункта 31 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 30 октября 2018 года № 2018-12 (рег. № 1108-5 от 30.11.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 01.12.2018 г., № 10/18/1108-5/2254) — Вступает в силу с 2 марта 2019 года)
32. Инвестиционный посредник в течение двух рабочих дней в письменной форме информирует уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг о совершении:
разовой операции с ценными бумагами одного эмитента, если количество ценных бумаг по этой операции составило не менее 15 процентов от общего количества указанных ценных бумаг.
Инвестиционный посредник обязан раскрыть и иную информацию в соответствии с законодательством Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг.
См. предыдущую редакцию.
33. В случае принятия инвестиционным посредником решения о приостановлении, прекращении деятельности в качестве инвестиционного посредника или его ликвидации, соответствующая информация в течение двух рабочих дней с момента принятия решения публикуется в средствах массовой информации и на официальном веб-сайте фондовой биржи.
По решению клиента ценные бумаги, учитывающиеся у приостанавливающего, прекращающего свою деятельность в качестве инвестиционного посредника или у ликвидируемого инвестиционного посредника, в недельный срок передаются другому инвестиционному посреднику, а при отсутствии указанного решения — в Центральный депозитарий ценных бумаг (кроме случая приостановления) для последующего перевода инвестиционному посреднику, выбранному владельцем ценных бумаг, в сроки, установленные уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.
Ликвидация юридического лица — инвестиционного посредника может осуществляться только после письменного подтверждения уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о завершении действий, указанных в настоящем пункте.
(пункт 33 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 27 июля 2017 года № 2017-05 (рег. № 1108-4 от 22.08.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 34, ст. 905)
(параграф 2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 26 сентября 2008 года № 2008-21 (рег. № 1108-2 от 22.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 43, ст. 437)
См. предыдущую редакцию.
(наименование параграфа 3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 26 сентября 2008 года № 2008-21 (рег. № 1108-2 от 22.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 43, ст. 437)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 4 утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 26 сентября 2008 года № 2008-21 (рег. № 1108-2 от 22.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 43, ст. 437)
в) имеющемся обременении ценных бумаг правами третьих лиц либо наличии известных клиенту обстоятельств, связанных с финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, влекущих приостановку либо невозможность реализации прав, предоставляемых ценными бумагами;
г) дееспособности клиента — физических лиц своими действиями приобретать и осуществлять гражданские права, создавать для себя гражданские обязанности и исполнять их в полном объеме или частично;
д) правомочности руководителей клиентов — юридических лиц представлять интересы юридических лиц и осуществлять действия, влекущие юридические последствия для указанных юридических лиц.
См. предыдущую редакцию.
е) полной оплате ценных бумаг, находящихся на счете клиента, сделку с которыми клиент желает совершить посредством услуг брокера.
(пункт 5 дополнен подпунктом «е» приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 26 сентября 2008 года № 2008-21 (рег. № 1108-2 от 22.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 43, ст. 437)
См. предыдущую редакцию.
6. Инвестиционный посредник на основании договора, заключаемого на один год с возможностью продления, оказывает клиентам:
Инвестиционный посредник вправе в электронной форме и посредством других средств связи открывать счета депо клиентам, принимать их поручения на покупку и продажу ценных бумаг, а также оказывать иные услуги клиентам;
Брокер исполняет данное ему поручение лично, за исключением случаев передачи поручения другому лицу (передоверие). Передоверие брокерами совершения сделок допускается только брокерам.
(пункт 6 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 27 июля 2017 года № 2017-05 (рег. № 1108-4 от 22.08.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 34, ст. 905)
См. предыдущую редакцию.
7. В процессе исполнения брокерских услуг инвестиционный посредник на основании договора, заключаемого с клиентом, может предоставить заем в виде денежных средств и ценных бумаг своему клиенту для покупки и продажи ценных бумаг на организованных торгах.
(пункт 7 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 30 октября 2018 года № 2018-12 (рег. № 1108-5 от 30.11.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 01.12.2018 г., № 10/18/1108-5/2254) — Вступает в силу с 2 марта 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
71. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, переданные ему клиентом, если это предусмотрено договором, заключенным с клиентом, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента.
72. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на счете (счетах), отдельном от счета (счетов), на котором (которых) находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на этот счет (счета), за исключением случаев их возврата клиентам и (или) предоставления займа клиентам в порядке, установленном законодательством.
(пункты 71и 72введены приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 26 сентября 2008 года № 2008-21 (рег. № 1108-2 от 22.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 43, ст. 437)
См. предыдущую редакцию.
73. Инвестиционный посредник на основании договора, заключенного с клиентом – нерезидентом, при покупке (продаже) ценных бумаг имеет право подавать заявки в коммерческие банки на покупку (продажу) иностранной валюты от имени и за счет клиента – нерезидента.
(пункт 73 введен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 30 октября 2018 года № 2018-12 (рег. № 1108-5 от 30.11.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 01.12.2018 г., № 10/18/1108-5/2254) — Вступает в силу с 2 марта 2019 года)
8. В договоре, заключаемом с клиентом брокер должен предусмотреть все нижеследующие существенные условия:
См. предыдущую редакцию.
(подпункт «а» пункта 8 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 27 июля 2017 года № 2017-05 (рег. № 1108-4 от 22.08.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 34, ст. 905)
См. предыдущую редакцию.
б) вид услуг — покупка или продажа ценных бумаг, учет прав на ценные бумаги, а также иные дополнительные услуги по желанию клиента, входящие в компетенцию брокера;
(подпункт «б» пункта 8 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 27 июля 2017 года № 2017-05 (рег. № 1108-4 от 22.08.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 34, ст. 905)
См. предыдущую редакцию.
(подпункт «в» пункта 8 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 27 июля 2017 года № 2017-05 (рег. № 1108-4 от 22.08.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 34, ст. 905)
См. предыдущую редакцию.
г) обязательства клиента о принятии на себя прав и обязанностей по сделкам и операциям с ценными бумагами;
(подпункт «г» пункта 8 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 27 июля 2017 года № 2017-05 (рег. № 1108-4 от 22.08.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 34, ст. 905)
9. Иные условия договора, которые стороны посчитали существенными, определяются по усмотрению сторон.
10. При указании клиента на совершение нескольких сделок либо совершении нескольких юридических действий стороны могут предусмотреть в договоре возможность временного хранения денежных средств либо ценных бумаг клиента на счетах брокера до полного исполнения клиентом своих обязательств по договору.
См. предыдущую редакцию.
(пункт 11 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 27 июля 2017 года № 2017-05 (рег. № 1108-4 от 22.08.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 34, ст. 905)
а) по первому требованию своих клиентов сообщать все сведения о ходе исполнения поручения, если иное не установлено договором;
б) незамедлительно после совершения сделки передать клиенту экземпляры договоров или иных документов, подтверждающих куплю-продажу ценных бумаг, заключенных по его поручению, сообщить информацию об условиях совершенных сделок, если иное не предусмотрено договором;
в) передать клиенту без промедления все полученное по сделкам, совершенным во исполнение поручения, если договором не предусмотрено иное;
г) обеспечить сохранность и отдельный учет ценных бумаг и денежных средств клиентов в соответствии с требованиями нормативно-правовых актов уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, предоставлять клиентам периодическую отчетность по операциям, произведенным для данного клиента, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам клиента (включая данные о размерах комиссии и иных вознаграждениях брокера) и иные документы в соответствии с законодательством и заключенным договором;
д) предоставить клиентам, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, документы и информацию полученную от эмитента ценных бумаг или его агента, необходимую для реализации прав на ценные бумаги;
См. предыдущую редакцию.
е) вести учет денежных средств каждого клиента, осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению клиента и в соответствии с заключенным с ним договором, отчитываться перед ним о совершенных сделках и операциях.
(пункт 12 дополнен подпунктом «е» приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 26 сентября 2008 года № 2008-21 (рег. № 1108-2 от 22.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 43, ст. 437)
См. предыдущую редакцию.
ж) принимать меры по актуализации данных о своих клиентах в депозитарной системе, а также установлению взаимодействия с клиентами, с которыми отсутствует связь на протяжении трех и более лет.
(пункт 12 дополнен подпунктом «ж» приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 30 октября 2018 года № 2018-12 (рег. № 1108-5 от 30.11.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 01.12.2018 г., № 10/18/1108-5/2254) — Вступает в силу с 2 марта 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
(наименование параграфа 4 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 26 сентября 2008 года № 2008-21 (рег. № 1108-2 от 22.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 43, ст. 437)
13. При осуществлении дилерской деятельности инвестиционному посреднику следует добросовестно исполнять обязательства по совершенным им сделкам купли-продажи ценных бумаг.
14. Инвестиционный посредник (дилер), совершающий сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цены покупки и (или) продажи ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным им ценам, обязан:
См. предыдущую редакцию.
(подпункт «а» пункта 14 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 30 октября 2018 года № 2018-12 (рег. № 1108-5 от 30.11.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 01.12.2018 г., № 10/18/1108-5/2254) — Вступает в силу с 2 марта 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
б) заключать сделки с лицами, обратившимися к нему с предложением о покупке или продаже ценных бумаг, точно в соответствии с заранее объявленными ценами и количеством ценных бумаг и не уклоняться от заключения таких сделок.
(подпункт «б» пункта 14 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 30 октября 2018 года № 2018-12 (рег. № 1108-5 от 30.11.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 01.12.2018 г., № 10/18/1108-5/2254) — Вступает в силу с 2 марта 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
15. Дилер имеет право объявить на своем веб-сайте и на веб-сайте организатора торгов минимальное и максимальное количество покупаемых и (или) продаваемых ценных бумаг.
(пункт 15 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 30 октября 2018 года № 2018-12 (рег. № 1108-5 от 30.11.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 01.12.2018 г., № 10/18/1108-5/2254) — Вступает в силу с 2 марта 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
16. Контроль за деятельностью инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг осуществляет уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.
17. За несоблюдение требований настоящего Положения инвестиционный посредник несет ответственность в порядке, установленном законодательством».
(параграф 5 введен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 26 сентября 2008 года № 2008-21 (рег. № 1108-2 от 22.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 43, ст. 437)