Suggestion to the document
Listen to audio
Get a link from a document elementOʻzbekiston Respublikasi Istiqbolli loyihalar milliy agentligi
Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining
Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementQarori
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementQimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalarini tasdiqlash haqida
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element[Oʻzbekiston Respublikasi Adliya vazirligi tomonidan 2026-yil 30-iyunda roʻyxatdan oʻtkazildi, roʻyxat raqami 3877]
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementOʻzbekiston Respublikasining “Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish toʻgʻrisida”gi, “Qimmatli qogʻozlar bozori toʻgʻrisida”gi qonunlariga, Oʻzbekiston Respublikasi Prezidentining 2025-yil 18-dekabrdagi PF-254-son “Kapital bozorida investitsiya muhitini yaxshilashga doir qoʻshimcha chora-tadbirlar toʻgʻrisida”gi Farmoniga muvofiq Oʻzbekiston Respublikasi Istiqbolli loyihalar milliy agentligi va Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamenti qaror qiladi:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. Qimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalari 1-ilovaga muvofiq tasdiqlansin.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. Ayrim idoraviy normativ-huquqiy hujjatlar 2-ilovaga muvofiq oʻz kuchini yoʻqotgan deb topilsin.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3. Mazkur qaror rasmiy eʼlon qilingan kundan eʼtiboran uch oydan keyin kuchga kiradi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementIstiqbolli loyihalar milliy agentligi direktori D. LI
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementToshkent sh.,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2026-yil 18-may,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1-son
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementBosh prokuror o'rinbosari — Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departament boshligʻi J. XATAMOV
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementToshkent sh.,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2026-yil 14-may,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element23-son
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementOʻzbekiston Respublikasi Istiqbolli loyihalar milliy agentligining 2026-yil 18-maydagi 1-son va Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2026-yil 14-maydagi 23-son qaroriga
1-ILOVA
1-ILOVA
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementQimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementQOIDALARI
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementMazkur Qoidalar qimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchilari tomonidan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish maqsadida ichki nazoratni tashkil etish va amalga oshirish tartibini belgilaydi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementMazkur Qoidalar talablari qimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchilariga tatbiq qilinadi, tijorat banklari va sugʻurtalovchilar bundan mustasno.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementUshbu Qoidalarda qimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchilari uchun belgilangan qoidalar “Qimmatli qogʻozlar markaziy depozitariysi” aksiyadorlik jamiyatiga nisbatan ham tatbiq etiladi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1-bob. Umumiy qoidalar
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. Mazkur Qoidalar maqsadlarida quyidagi asosiy tushunchalar qoʻllaniladi:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementbenefitsiar mulkdor — mijozga nisbatan pirovard nazoratni amalga oshiruvchi yoki uning mulkiga bevosita yoxud bilvosita egalik qiluvchi jismoniy shaxs(lar), shuningdek u(lar)ning manfaatlari yoʻlida pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiya amalga oshirilayotgan jismoniy shaxs;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementichki nazorat — qimmatli qogʻozlar bozori professional ishtirokchilarining mijozni lozim darajada tekshirish, jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish bilan bogʻliq tavakkalchiliklarni boshqarish, shubhali operatsiyalarni aniqlash hamda terrorchilik faoliyatida, terrorizmni moliyalashtirishda yoki ommaviy qirgʻin qurollarini tarqatishni moliyalashtirishda ishtirok etuvchi yoxud ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxslar bilan bogʻliq operatsiyalarni aniqlashga doir faoliyati;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementichki qoidalar — qimmatli qogʻozlar bozori professional ishtirokchilari, shu jumladan, ularning filiallarida ichki nazoratni tashkil etish va amalga oshirish tartibini belgilab beruvchi ichki hujjat;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementichki nazorat tizimi — mazkur Qoidalar va ichki hujjatlar bilan belgilangan maqsadlarga erishish va vazifalarni bajarishga qaratilgan nazoratchi va professional ishtirokchilarning xatti-harakatlari yigʻindisi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida xalqaro hamkorlikda ishtirok etmaydigan davlatlar — Jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish boʻyicha moliyaviy choralar ishlab chiquvchi guruhning rasmiy bayonotlarida xalqaro moliyaviy tizimga xavf tugʻdiruvchi hamda jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish tizimlarida strategik kamchiliklari mavjud deb belgilangan davlatlar va hududlar;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijozni identifikatsiyalash — mijozni lozim darajada tekshirish maqsadida mijoz toʻgʻrisidagi maʼlumotlarni ular tomonidan taqdim etilgan hujjatlar, ochiq manbalar va maʼlumotlar bazalarida mavjud boʻlgan qoʻshimcha tasdiqlangan maʼlumotlar asosida aniqlash;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijozning benefitsiar mulkdorini identifikatsiyalash — qonunchilik hujjatlari bilan belgilangan taʼsis hujjatlari (ustav va (yoki) taʼsis shartnomasi, nizom) asosida mulk va boshqaruv tuzilmasini oʻrganish orqali mijozning mulkdori yoki uni nazorat qiluvchi yuridik shaxsni aniqlash;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementyuridik shaxsni tashkil etmagan chet el tuzilmasi — chet davlatning qonunchilik hujjatlariga muvofiq yuridik shaxs tashkil etmagan holda tashkil etilgan va oʻz ishtirokchilarining (paychilarning, ishonch bildiruvchilarning yoki boshqa shaxslarning) yoxud boshqa benefitsiarlarning manfaatlarini koʻzlab daromad (foyda) olishga qaratilgan faoliyatni amalga oshirish huquqiga ega boʻlgan tashkiliy tuzilmadir (fondlar, sherikliklar, shirkatlar, trastlar, jamoaviy investitsiyalar va (yoki) ishonchli boshqaruvning boshqa shakllari);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijoz — deponent va (yoki) qimmatli qogʻozlar bozori professional ishtirokchisining xizmatidan foydalanayotgan jismoniy yoki yuridik shaxs;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementyuqori mansabdor shaxslar — chet davlatning qonun chiqaruvchi, ijro etuvchi, maʼmuriy yoki sud organida, shu jumladan harbiy tuzilmalarida yoxud xalqaro tashkilotda doimiy, vaqtincha yoki maxsus vakolat boʻyicha tayinlanadigan yoki saylanadigan, tashkiliy-boshqaruv vazifalarini bajaruvchi va yuridik ahamiyatga ega boʻlgan harakatlarni sodir etishga vakolatli shaxslar, shuningdek chet davlat korxonalarining yuqori martabali rahbarlari, chet davlatning taniqli siyosatchilari va siyosiy partiyalarining taniqli aʼzolari (shu jumladan sobiq);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementyuqori mansabdor shaxslarga yaqin boʻlgan shaxslar — yuqori mansabdor shaxslar bilan ijtimoiy va kasbiy jihatdan chambarchas bogʻliq boʻlgan shaxslar;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementterrorchilik faoliyatida ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxs — terrorchilik faoliyatida ishtirok etayotgan yoxud ishtirok etishda gumon qilinayotgan yuridik yoki jismoniy shaxs, terrorchilik faoliyatini amalga oshirayotgan yoxud amalga oshirishda gumon qilinayotgan tashkilotning bevosita yoki bilvosita mulkdori boʻlgan yoxud uni nazorat qilayotgan yuridik yoki jismoniy shaxs, shuningdek terrorchilik faoliyatini amalga oshirayotgan yoki amalga oshirishda gumon qilinayotgan jismoniy shaxsning yoxud tashkilotning mulkidagi yoki nazorati ostidagi yuridik shaxs;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementommaviy qirgʻin qurolini tarqatishda ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxs — Oʻzbekiston Respublikasi tomonidan tan olingan, ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishning oldini olishga qaratilgan Birlashgan Millatlar Tashkiloti Xavfsizlik Kengashining tegishli rezolyutsiyalari hamda boshqa xalqaro-huquqiy hujjatlari bilan belgilangan jismoniy yoki yuridik shaxs;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijozni lozim darajada tekshirish — mijozni va u qaysi shaxslar nomidan ish koʻrayotganini tekshirish, mijozning benefitsiar mulkdorini identifikatsiyalash, shuningdek mijoz tomonidan amalga oshiriladigan amaliy ish munosabatlari va operatsiyalarni, ularning bunday mijoz va uning faoliyati toʻgʻrisidagi maʼlumotlarga muvofiqligini tekshirish maqsadida doimiy asosda oʻrganishlarni oʻtkazish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementxabar qilinishi lozim boʻlgan operatsiyalar — ichki nazoratni oʻtkazish davomida qimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchilari tomonidan shubhali deb topilgan sodir etilayotgan va tayyorlanayotgan pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyalar;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementoffshor hudud — imtiyozli soliq rejimini taqdim qiluvchi va (yoki) moliyaviy operatsiyalarni amalga oshirishda ular haqidagi maʼlumotlarni oshkor etmaslikni va taqdim qilmaslikni koʻzda tutuvchi davlatlar va hududlar;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementRoʻyxat — terrorizmga, ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishga qarshi kurashishni amalga oshiruvchi davlat organlari va Oʻzbekiston Respublikasining boshqa vakolatli organlaridan taqdim etilayotgan maʼlumotlar, shuningdek chet davlatlarning vakolatli organlari va xalqaro tashkilotlaridan rasmiy kanallar orqali taqdim etilayotgan maʼlumotlar asosida maxsus vakolatli davlat organi tomonidan tuzilgan terrorchilik faoliyatida yoki ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishda ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxslar roʻyxati;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementshubhali operatsiya — pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq, tayyorlash, sodir etish jarayonida boʻlgan yoki sodir etib boʻlingan, mazkur Qoidalarni amalga oshirishda qimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchisida jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va (yoki) ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish maqsadida amalga oshirilganligi toʻgʻrisida shubha paydo boʻlgan operatsiya;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementoperatsiyalarni toʻxtatib turish — mijozning pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulkini koʻchirish, konversiyalash, oʻzga shaxslarga egalik qilish va foydalanish uchun berish, shuningdek yuridik ahamiyatga ega boʻlgan boshqa harakatlarni bajarish toʻgʻrisidagi topshiriqnomalari ijrosini toʻxtatib turish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementpul mablagʻlarini yoki boshqa mol-mulkni ishga solmay toʻxtatib qoʻyish — pul mablagʻlarini yoki boshqa mol-mulkni oʻtkazishni, konversiyalashni, tasarruf etishni yoxud koʻchirishni taqiqlash;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementqimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchisi (bundan buyon matnda professional ishtirokchi deb yuritiladi) — qimmatli qogʻozlar bozori sohasidagi qonunchilik hujjatlariga muvofiq qimmatli qogʻozlar bozorida professional faoliyatni amalga oshiruvchi yuridik shaxs;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementtavakkalchilik — mijozlar tomonidan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish maqsadida operatsiyalarni amalga oshirish tavakkalchiligi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmaxsus vakolatli davlat organi — Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamenti;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementoʻxshash holatlar — operatsiya ishtirokchilarining identifikatsiya maʼlumotlari Roʻyxatdagi shaxslarning identifikatsiya maʼlumotlari bilan qisman mos kelishi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementuchinchi tomon — Oʻzbekiston Respublikasi yoki xorijiy davlatning vakolatli davlat organlari tomonidan taqdim etilgan shaxsga doir maʼlumotlarning haqiqiyligini tasdiqlash boʻyicha xizmatlar koʻrsatuvchi tashkilotlar;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementaniqlik darajasi — professional ishtirokchilarning avtomatlashtirilgan axborot tizimlarida operatsiya ishtirokchilaridan birining identifikatsiya maʼlumotlarini Roʻyxatdagi shaxslarning identifikatsiya maʼlumotlari bilan solishtirish jarayonida mos kelish darajasini ifodalovchi koʻrsatkich;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementoperatsiya ishtirokchilari — mijozlar (shu jumladan, taʼsischilar, aksiyadorlar va boshqa ishtirokchilar) va ularning vakillari hamda mijozning operatsiyada ishtirok etuvchi hamkorlari.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. Ichki nazoratning maqsadi quyidagilardan iborat:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga yoʻnaltirilgan pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyalarni samarali aniqlash va oldini olish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementprofessional ishtirokchilarning qasddan yoki qasddan boʻlmagan jinoiy faoliyatga jalb qilinishiga yoʻl qoʻymaslik;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementtavakkalchiliklarni aniqlash, ularni baholash, hujjatlar bilan qayd etish va kamaytirish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementprofessional ishtirokchilar tomonidan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish toʻgʻrisidagi qonunchilik hujjatlari talablariga qatʼiy rioya etilishini taʼminlash.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3. Ichki nazoratning vazifalari quyidagilardan iborat:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementoʻz tavakkalchiliklarini aniqlash, baholash, hujjatlar bilan qayd etish va kamaytirish boʻyicha tegishli choralarni koʻrish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementbenefitsiar mulkdorlarni identifikatsiyalash, ularning shaxsini oʻrganish boʻyicha imkon qadar choralar koʻrish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijozlarni lozim darajada tekshirish choralarini va identifikatsiyalash jarayonlarini amalga oshirish, shu jumladan mijozlar va ularning benefitsiar mulkdorlari haqidagi maʼlumotlarni muntazam yangilash va verifikatsiyalash;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementyuqori mansabdor shaxslar, ularning oila aʼzolari va yuqori mansabdor shaxslarga yaqin boʻlgan shaxslarning amalga oshirayotgan operatsiyalarini chuqur monitoring qilish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmazkur Qoidalar va ichki qoidalarda belgilangan tartibda shubhali operatsiyalarni aniqlash;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementichki nazoratni amalga oshirish davomida aniqlangan shubhali operatsiyalar toʻgʻrisidagi axborotni (hujjatlarni) maxsus vakolatli davlat organiga oʻz vaqtida taqdim etish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmaxsus vakolatli davlat organining qoʻshimcha maʼlumotlarni taqdim etish toʻgʻrisidagi soʻrovlarini hamda mijozlarning pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyalarini toʻxtatib turish haqidagi koʻrsatmalarini oʻz vaqtida bajarish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementRoʻyxat bilan solishtirish orqali operatsiya ishtirokchilari orasida terrorchilik faoliyatida yoki ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishda ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxslarni aniqlash;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bilan bogʻliq maʼlumotlarning maxfiyligini taʼminlash;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementoperatsiyalar toʻgʻrisidagi axborotni, shuningdek, identifikatsiyalash maʼlumotlarini va mijozlarni lozim darajada tekshirishga doir materiallarning qonunchilik hujjatlarida belgilangan muddatlar mobaynida saqlanishini taʼminlash;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementprofessional ishtirokchilar rahbariyatini tegishli qarorlar qabul qilish uchun zarur boʻlgan ishonchli axborot va materiallar bilan tezkor va muntazam taʼminlab borish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementshubhali operatsiyalarni amalga oshirish yoki amalga oshirishga urinishlar, shubhali operatsiyalarni amalga oshirgan operatsiya ishtirokchilari toʻgʻrisidagi maʼlumotlar bazasini shakllantirish, shuningdek, qonunchilik hujjatlariga muvofiq bunday axborotni davlat organlari va boshqa professional ishtirokchilar bilan oʻzaro almashib borish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementsoʻrovlar boʻyicha mijozlar bazasidan Roʻyxat bilan solishtirish orqali terrorchilik faoliyatini moliyalashtirishga va (yoki) ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga aloqador shaxslarni aniqlash.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2-bob. Ichki nazorat tizimini tashkil etish
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4. Ichki nazorat tizimi professional ishtirokchining faoliyat koʻrsatish xususiyatlari, faoliyatining asosiy yoʻnalishlari, mijozlar va ularning operatsiyalari bilan bogʻliq mijozlar bazasi va tavakkalchilik xavfi darajasini hisobga olgan holda tashkil etiladi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5. Ichki nazoratni tashkil etish va amalga oshirish Qimmatli qogʻozlar bozori professional ishtirokchisining ichki nazorati toʻgʻrisidagi nizomga (roʻyxat raqami 1899, 2009-yil 6-fevral) muvofiq tayinlanadigan professional ishtirokchining nazoratchisi (bundan buyon matnda nazoratchi deb yuritiladi) zimmasiga yuklanadi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6. Nazoratchi professional ishtirokchi rahbarining buyrugʻi bilan rahbarning oʻrinbosarlari orasidan tayinlanadi. Professional ishtirokchi nazoratchi haqidagi va mazkur Qoidalar talablarining bajarilishi toʻgʻrisidagi maʼlumotlarni har yili 10-yanvarga qadar pochta aloqasi vositalari orqali yoki elektron shaklda mazkur Qoidalarning 1-ilovasiga muvofiq Oʻzbekiston Respublikasi Istiqbolli loyihalar milliy agentligiga (bundan buyon matnda Agentlik deb yuritiladi) yuboradi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementNazoratchi oʻzgargan taqdirda professional ishtirokchi yangi tayinlangan nazoratchi toʻgʻrisidagi maʼlumotlarni u tayinlanganidan keyingi ish kunidan kechiktirmay taqdim etishi shart.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementProfessional ishtirokchi belgilangan tartibda litsenziya olgandan keyin bir oy muddatda nazoratchi tayinlanishini taʼminlashi va Agentlikka nazoratchining anketa maʼlumotlarini (familiyasi, ismi, otasining ismi, JShShIR) yuborishi shart.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element7. Agentlik har yili 15-yanvargacha mazkur Qoidalarga rioya etilishiga masʼul boʻlgan nazoratchilarning roʻyxatlarini maxsus vakolatli davlat organiga taqdim etadi va ushbu roʻyxatdagi oʻzgarishlar toʻgʻrisidagi maʼlumotlar oʻziga maʼlum boʻlgan vaqtdan eʼtiboran besh ish kuni mobaynida maxsus vakolatli davlat organini xabardor qilishni taʼminlaydi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element8. Professional ishtirokchilar nazoratchilarning jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishning, terrorizmni moliyalashtirishning va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishning zamonaviy usullari, uslublari va yoʻnalishlari haqidagi axborotga ega boʻlishlarini taʼminlash hamda nazoratchilarga jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish borasidagi qonunchilik va majburiyatlarning barcha jihatlarini aniq tushuntirib berish maqsadida ularni muntazam ravishda (yiliga kamida bir marta) qayta tayyorgarlikdan oʻtkazishlari shart.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element9. Nazoratchi quyidagi funksiyalarni bajaradi:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementprofessional ishtirokchilarning xizmatlaridan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish maqsadida foydalanish xavfini oldini olish uchun qonunchilikda, mazkur Qoidalarda va ichki qoidalarda koʻzda tutilgan choralarni koʻradi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashishga oid qonunchilik, mazkur Qoidalar va ichki qoidalar talablariga professional ishtirokchilar tomonidan rioya etilishi ustidan nazoratni amalga oshiradi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish bilan bogʻliq qoidabuzarlik holatlari toʻgʻrisidagi axborotni professional ishtirokchining rahbariga taqdim etadi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementprofessional ishtirokchi faoliyatida mazkur Qoidalar va ichki qoidalar talablariga rioya qilinmaganligi boʻyicha aniqlangan kamchilik va qoidabuzarliklarni bartaraf etish yuzasidan professional ishtirokchining rahbariga koʻrib chiqishi uchun takliflar kiritadi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmazkur Qoidalar ijrosi natijalari haqida hisobotni bir yilda kamida bir marotaba professional ishtirokchining rahbariga taqdim etadi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementshubhali operatsiyalar, ularni bajarishga urinishlar toʻgʻrisidagi xabarlarning maxsus vakolatli davlat organiga oʻz vaqtida yuborilishini, shuningdek maxsus vakolatli davlat organining qoʻshimcha maʼlumotlarni taqdim etish haqidagi soʻrovlari va mijozlarning pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyalarini toʻxtatib turish haqidagi koʻrsatmalarining bajarilishini taʼminlaydi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementichki nazoratni tashkil etish, jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasidagi qonunchilik hujjatlari talablarini buzish holatlarini oldini olish va bartaraf etish masalalari boʻyicha Agentlik va maxsus vakolatli davlat organining masʼul shaxslari bilan hamkorlikni amalga oshiradi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementRoʻyxatni professional ishtirokchining xodimlariga yetkazadi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element10. Nazoratchi quyidagi huquqlarga ega:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementprofessional ishtirokchining xodimlaridan ichki nazoratni amalga oshirish maqsadlari uchun zarur boʻlgan boshqaruvchilik, buxgalteriya va boshqa hujjatlarni talab qilib olish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementxabar qilinishi lozim boʻlgan operatsiyalarga nisbatan kelgusidagi xatti-harakatlar boʻyicha rahbariyatga takliflar kiritish.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementNazoratchi qonunchilikka muvofiq boshqa huquqlarga ham ega boʻlishi mumkin.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element11. Nazoratchi quyidagilarga majbur:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementoʻz vakolati doirasida mazkur Qoidalar va ichki qoidalar bilan yuklatilgan maqsadlarga erishish va vazifalarni bajarish uchun zarur choralarni koʻrish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijozning faoliyatini (biznesini), uning mulki va boshqaruv tuzilmasini tushunish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga oid tavakkalchiliklarni aniqlash va baholash boʻyicha tegishli choralarni koʻrish, ushbu tavakkalchiliklarni hujjatlarda qayd etish va ularni kamaytirish choralarini koʻrish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijozlarni lozim darajada tekshirish, shu jumladan doimiy monitoringni amalga oshirish va identifikatsiyalash hamda Roʻyxat bilan solishtirishni taʼminlash boʻyicha choralarni koʻrish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementbenefitsiar mulkdorlarni aniqlash va identifikatsiyalash boʻyicha tegishli choralarni koʻrish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmaxsus vakolatli davlat organiga belgilangan tartibda shubhali operatsiyalar toʻgʻrisida, shu jumladan ular aniqlangan kundan keyingi bir ish kunidan kechiktirmay ularni amalga oshirishga urinishlar toʻgʻrisida xabarlarni berib borish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmaxsus vakolatli davlat organining mijozlarning pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyasini toʻxtatib turish haqidagi koʻrsatmalarini oʻz vaqtida bajarish boʻyicha choralarni koʻrish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementolingan maʼlumotlarning maxfiyligiga rioya qilish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementichki nazoratni amalga oshirish davomida olingan hujjatlarning saqlanishi va qaytarilishini taʼminlash;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementqonunchilikka muvofiq boshqa majburiyatlarni bajarish.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element12. Professional ishtirokchilar mazkur Qoidalar talablaridan kelib chiqib, quyidagilar aks etgan ichki qoidalarni ishlab chiqishlari va tasdiqlashlari lozim:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementtavakkalchiliklarni aniqlash, baholash, monitoring qilish, kamaytirish va hujjatlashtirishga doir choralarni amalga oshirish tartibi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijozlarni va ularning benefitsiar mulkdorlarini lozim darajada tekshirish, shuningdek mijozlar operatsiyalarining muntazam nazoratini amalga oshirish qoidalari;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementkerakli axborotni rasmiylashtirish va uning maxfiyligini taʼminlash tartibi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementshubhali operatsiyalarni aniqlash tartibi, shuningdek bunday operatsiyalar toʻgʻrisidagi xabarlarni tayyorlash va maxsus vakolatli davlat organiga yuborish tartibi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementkadrlarni tayinlash, tayyorlash va oʻqitishga, shu jumladan ularning ishchanlik obroʻsi va malakasiga qoʻyiladigan talablar;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish maqsadida texnologik yutuqlardan foydalanishning oldini olishga qaratilgan choralar;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementyuqori mansabdor shaxslar, ularning oila aʼzolari va yuqori mansabdor shaxslarga yaqin boʻlgan shaxslar bilan amaliy ish munosabatlarini oʻrnatish hamda ular tomonidan oʻtkaziladigan operatsiyalarni monitoring qilish tartibi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementyuqori tavakkalchilik darajasi toifasiga kiritilgan mijozlarning hisobini yuritish hamda bunday mijozlarning operatsiyalarini monitoring qilish tartibi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmaxsus vakolatli davlat organining qoʻshimcha maʼlumotlarni taqdim etish haqidagi soʻrovlarini va mijozlarning pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyalarini toʻxtatib turish haqidagi koʻrsatmasini oʻz vaqtida bajarish boʻyicha choralar;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementqonunchilikka zid boʻlmagan boshqa qoidalar.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element13. Professional ishtirokchilarning nazorati ostida yoki sezilarli taʼsiri doirasida bitta yoki bir nechta pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyalarni amalga oshiruvchi tashkilotlar boʻlgan taqdirda ichki qoidalar guruhiy yondashuv asosida ishlab chiqilishi va quyidagilarni oʻz ichiga olishi kerak:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va (yoki) ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish bilan bogʻliq tavakkalchiliklarni boshqarish va mijozlarni lozim darajada tekshirish uchun zarur boʻlgan maʼlumotlarni almashish qoidalari va tartib-taomillari;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementkomplayens nazorati, audit va (yoki) jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va (yoki) ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish funksiyalarining muvofiqligini guruh darajasida taʼminlash;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va (yoki) ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish maqsadlari uchun zarur boʻlgan hollarda filiallardan va shuʼba korxonalardan ularning mijozlari, hisobvaraqlari va operatsiyalari toʻgʻrisidagi maʼlumotlarni olishni taʼminlash;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmaxfiylikni va maʼlumotlardan foydalanishni yetarli darajada himoya qilish.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element14. Professional ishtirokchilarning ichki qoidalari jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashishga oid qonunchilik va mazkur Qoidalar talablariga muvofiq boʻlishi, shuningdek aniqlangan tavakkalchiliklar va ularni baholash hisobga olingan holda tuzilishi shart. Ichki qoidalar, ularga kiritiladigan oʻzgartirish va qoʻshimchalar professional ishtirokchining rahbari tomonidan tasdiqlanadi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element15. Professional ishtirokchilar quyidagilarga majbur:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish yuzasidan ehtimol tutilgan tavakkalchiliklarni oʻrganish, tahlil qilish va aniqlashni oʻz faoliyatida tizimli ravishda, yiliga kamida bir marta amalga oshirish, oʻrganish natijalarini hujjatlar bilan qayd etish va uni kamaytirish boʻyicha tegishli choralar koʻrish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementtavakkalchiliklar darajasi va ularni kamaytirish boʻyicha tegishli choralarni aniqlash davomida mazkur sohaga oid barcha tavakkalchiliklarni eʼtiborga olish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementtavakkalchiliklarni baholashni eng soʻnggi holatda ushlab turish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmaxsus vakolatli davlat organiga va Agentlikka tavakkalchiliklarni baholash natijalarini taqdim etishning aniq tartibini belgilash;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementboshqa, shu jumladan chet eldagi, professional ishtirokchilar bilan amaliy ish munosabatlariga kirishish davomida mumkin boʻlgan usullar orqali (shuningdek, ochiq manbalardan) ularning ish obroʻsi, biznes yuritish usul va uslublari, qonunchilikni buzish holatlari toʻgʻrisida maʼlumotlarni toʻplash;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementprofessional ishtirokchilarning boshqaruv organlari roziligi olinganidan va boshqa professional ishtirokchilarning jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat tizimi oʻrganilgandan soʻng ular bilan amaliy ish munosabatlariga kirishish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementichki qoidalar qoʻllanilishining doimiy monitoringini amalga oshirib borish va jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishning yuqori darajadagi tavakkalchiligi aniqlangan hollarda tavakkalchiliklarni boshqarish va kamaytirish boʻyicha kuchaytirilgan choralarni koʻrish.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element16. Professional ishtirokchilarning chet eldagi alohida boʻlinmalari (mavjud boʻlganda) jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish borasidagi chora-tadbirlarni amalga oshirishda ular joylashgan mamlakat talablariga rioya qilishlari lozim, mazkur talablar Oʻzbekiston Respublikasi qonunchiligining talablaridan farq qilgan taqdirda, jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasidagi xalqaro standartlarni qoʻllashi lozim.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element17. Professional ishtirokchi oʻzining xorijdagi alohida boʻlinmalaridan mazkur boʻlinmalar joylashgan mamlakat qonunchiligidagi taqiqlar tufayli jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha tegishli tadbirlarni amalga oshirish mumkin boʻlmagan holatlar toʻgʻrisida bosh ofisni xabardor qilishni talab qilishga majburdir.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementOʻz navbatida professional ishtirokchilar bu haqda maxsus vakolatli davlat organiga xabar berishi shart.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3-bob. Mijozlarni lozim darajada tekshirish
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element18. Professional ishtirokchilar mijozlarni lozim darajada tekshirish choralarini koʻrishlari kerak.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementMijozlarni lozim darajada tekshirish choralari barcha yangi mijozlar hamda tavakkalchilik darajasidan kelib chiqib mavjud mijozlarga nisbatan qoʻllaniladi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementAlohida hollarda, mavjud mijozning jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga aloqasi borligi haqida asoslantirilgan shubhalar mavjud boʻlganida va unga nisbatan mijozlarni lozim darajada tekshirish boʻyicha choralar amalga oshirilayotganligi oshkor boʻlishi mumkinligini inobatga olgan holda mijozlarni lozim darajada tekshirish boʻyicha choralarni amalga oshirmasdan maxsus vakolatli davlat organga shubhali operatsiya haqida axborot yuborilishiga yoʻl qoʻyiladi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element19. Mijozni lozim darajada tekshirish quyidagi hollarda amalga oshirilishi kerak:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijoz bilan amaliy ish munosabatlari oʻrnatilganda;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijoz bilan qimmatli qogʻozlar bozoriga oid xizmatlarni koʻrsatish toʻgʻrisidagi shartnoma tuzilganda;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementoʻtkaziladigan operatsiyalarning jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish yoki terrorizmni moliyalashtirish yoxud ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish maqsadida amalga oshirilayotganligiga nisbatan har qanday shubhalar mavjud boʻlganda;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijoz toʻgʻrisida avval olingan maʼlumotlarning toʻgʻriligiga gumonlar mavjud boʻlganda;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementoperatsiya oʻtkazilayotgan kunda ekvivalenti 15 000 AQSh dollaridan oshgan miqdordagi qimmatli qogʻozlar bilan bir martalik operatsiyalar (bitimlar) amalga oshirilganda.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element20. Mijozni lozim darajada tekshirish boʻyicha koʻriladigan chora-tadbirlar quyidagilarni oʻz ichiga olishi shart:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementishonchli manba va hujjatlardan foydalangan holda (bunda, uchinchi tomon xizmatlaridan foydalanilishi mumkin) mijozni identifikatsiyalash va verifikatsiyalash;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementtegishli hujjatlar asosida mijozning va u qaysi shaxslar nomidan ish koʻrayotgan boʻlsa, oʻsha shaxslarning shaxsini hamda vakolatlarini tekshirish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijozning benefitsiar mulkdorini identifikatsiyalash va verifikatsiyalash boʻyicha tegishli choralarni koʻrish, shu jumladan ishonchli manbalardan olingan maʼlumotlardan foydalangan holda (yuridik shaxs boʻlgan mijozlarga nisbatan esa taʼsis hujjatlari asosida) mulk va boshqaruv tuzilmasini oʻrganish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijoz tomonidan amalga oshiriladigan ish munosabatlari va operatsiyalarning bunday mijoz toʻgʻrisidagi maʼlumotlarga, uning faoliyati maqsadi va xususiyatiga muvofiqligini tekshirish hamda pul mablagʻlari yoki mol-mulklar kelib chiqish manbalarini aniqlash maqsadida doimiy asosda oʻrganish oʻtkazish.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementProfessional ishtirokchilar mijozlarni lozim darajada tekshirish davomida olingan maʼlumotlarni muntazam yangilab borishi va eng soʻnggi holatda ushlab turishi shart. Bunda, yuqori darajadagi tavakkalchilik toifasiga kiritilgan mijozlarga alohida eʼtibor qaratiladi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element21. Professional ishtirokchilar mijozni lozim darajada tekshirish boʻyicha mazkur Qoidalarning 20-bandida koʻrsatib oʻtilgan choralarni koʻrish bilan birga, mijoz yoki benefitsiar mulkdor sifatida qatnashayotgan yuqori mansabdor shaxslar, ularning oila aʼzolari va yuqori mansabdor shaxslarga yaqin boʻlgan shaxslarga nisbatan:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementyuqori mansabdor shaxsning mavqeyi toʻgʻrisidagi maʼlumotlarni tekshirish va oʻtkazilayotgan operatsiyadagi pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulkning manbalarini aniqlash boʻyicha tegishli choralarni koʻrish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementyuqori mansabdor shaxs bilan amaliy ish munosabatlariga faqatgina rahbariyat ruxsati bilan kirishish (yoki mavjud mijozlar uchun davom ettirish);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementlozim darajada tekshirishning kuchaytirilgan chora-tadbirlarini koʻrishlari shart.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element22. Lozim darajada tekshirishning kuchaytirilgan chora-tadbirlari quyidagilardan iborat:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijoz haqida ochiq manbalar va maʼlumotlar bazalaridan qoʻshimcha tasdiqlangan maʼlumotlarni toʻplash va qayd etish, shuningdek mijoz va uning benefitsiar mulkdori haqidagi maʼlumotlarni tez-tez yangilash va verifikatsiyalash;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijozdan u tomonidan amalga oshirilayotgan operatsiyalar boʻyicha pul mablagʻlarining manbalari yoki uning moliyaviy holati, operatsiyalar oʻtkazilishining maqsadi va sabablari haqidagi maʼlumotlarni olish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementamaliy ish munosabatlariga kirishish yoki davom ettirishga professional ishtirokchi boshqaruv organlarining ruxsatini olish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementtekshirishlarning soni va ketma-ketligini oshirish yoʻli bilan mijoz operatsiyalarining kuchaytirilgan monitoringini amalga oshirish hamda operatsiyalarni amalga oshirish sxemalarini chuqur oʻrganish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijoz tomonidan amalga oshirilayotgan operatsiyalar ustidan doimiy monitoring olib borish.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element23. Mijoz xizmat koʻrsatish boʻyicha shartnoma tuzish uchun murojaat qilganda professional ishtirokchilar quyidagilarga majburdirlar:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementushbu Qoidalar va jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashishga oid qonunchilik talablariga muvofiq operatsiya boʻyicha mijozni va (yoki) benefitsiar mulkdorni identifikatsiyalash;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementavvalgi hisobot davri (oy, yilning choragi, yarim yillik, yil) davomida mijozning ilgari oʻtkazgan operatsiyalarini oʻrganish, agar ixtiyorida bunday operatsiyalar toʻgʻrisida maʼlumotlar boʻlsa;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementoperatsiyaning turini va uning mijozning taʼsis hujjatlarida belgilangan faoliyat maqsadi va turlariga yoki uning umumiy ish amaliyotiga muvofiqlik darajasini aniqlash;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementaniq iqtisodiy mohiyatga ega boʻlmagan, lozim darajada tekshirish materiallariga ilova qilinadigan mijozning umumiy ish amaliyotiga, taʼsis hujjatlarida yoki davlat roʻyxatidan oʻtganligi toʻgʻrisidagi guvohnomada koʻzda tutilgan faoliyat maqsadlariga va turlariga mos kelmaydigan barcha operatsiyalar boʻyicha lozim darajada tekshirish natijalari va xulosalarini yozma qayd etish.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element24. Professional ishtirokchilar oʻzlarining avtomatlashtirilgan axborot tizimlaridagi aniqlik darajasini har bir xizmat yoki operatsiya toifasi boʻyicha tavakkalchilik darajasidan kelib chiqqan holda belgilashlari kerak.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementAniqlik darajasi operatsiya ishtirokchilari identifikatsiya maʼlumotlarining har bir elementi boʻyicha alohida belgilanishi lozim.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element25. Mijoz va mijozning benefitsiar mulkdorini identifikatsiyalash mazkur Qoidalarning 2 va 3-ilovalarida nazarda tutilgan maʼlumotlar asosida amalga oshiriladi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementIdentifikatsiyalash natijasida olingan maʼlumotlar sanasi koʻrsatilgan holda nazoratchi tomonidan alohida jurnalga kiritiladi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element26. Professional ishtirokchilar jismoniy va yuridik shaxslarni masofadan turib identifikatsiyalashni amalga oshirishga haqli. Masofadan turib identifikatsiyalash Oʻzbekiston Respublikasi Vazirlar Mahkamasining 2024-yil 26-apreldagi 238-son “Qimmatli qogʻozlar bozorida mijozlarni masofadan turib raqamli identifikatsiya qilish tartibi toʻgʻrisidagi nizomni tasdiqlash haqida”gi qaroriga muvofiq amalga oshiriladi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element27. Yuridik shaxs boʻlgan mijozni identifikatsiyalashda davlat roʻyxatiga olinganligi, rahbarlari toʻgʻrisidagi maʼlumotlar, shuningdek taʼsis hujjatlarida koʻrsatilgan maʼlumotlar tekshirilishi kerak.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementKoʻrsatilgan hujjatlarni tadbirkorlik subyektlarini davlat roʻyxatiga olish va hisobga qoʻyish avtomatlashtirilgan tizimi orqali yoki ushbu tizimdan axborot olishning imkoni boʻlmaganda, bevosita mijozdan olish mumkin.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element28. Mijozni va operatsiyaning boshqa ishtirokchilarini identifikatsiyalash imkonini beruvchi barcha hujjatlar ular taqdim etilgan sanada amalda boʻlishi shart.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementMijoz yoki benefitsiar mulkdorni identifikatsiyalash bilan bir qatorda mijozning ishchanlik obroʻsi toʻgʻrisidagi maʼlumotlar oʻrganiladi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element29. Davlat organlari va idoralariga nisbatan mijozlarni lozim darajada tekshirish chora-tadbirlarini oʻtkazish talab qilinmaydi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element30. Professional ishtirokchilar quyidagi hollarda mijozga operatsiyalarni amalga oshirishni rad etadi:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijozlarni lozim darajada tekshirish choralarini qoʻllash imkoni boʻlmaganda;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementidentifikatsiyalashni tugatish imkoni boʻlmagan yoki lozim darajada tekshirish natijalari boʻyicha u bilan amaliy ish munosabatlarini oʻrnatish maqsadga muvofiq emasligini koʻrsatuvchi maʼlumotlar olingan holda;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementatayin notoʻgʻri boʻlgan hujjatlar taqdim etilganda yoki qonunchilikka muvofiq soʻraladigan hujjatlar taqdim etilmaganda;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementqonunchilikda nazarda tutilgan boshqa hollarda.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementMijozlarga operatsiyani amalga oshirish rad etilgan hollarda professional ishtirokchilar maxsus vakolatli davlat organiga xabar yuborishlari kerak.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element31. Professional ishtirokchilarga quyidagilarni amalga oshirish taqiqlanadi:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementanonim shaxslarga depo hisobvaragʻi ochish, yaʼni jismoniy yoki yuridik shaxs tomonidan uni identifikatsiyalash uchun zarur hujjatlar taqdim etilmagan holda hisobvaraq ochish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementhujjatlar bilan tasdiqlanmagan, ochiqdan-ochiq soxta nomlar boʻyicha depo hisobvaraqlari ochish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida xalqaro hamkorlikda ishtirok etmaydigan davlatlar hududida filiallar yoki vakolatxonalar tashkil etish.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4-bob. Tavakkalchilik darajasini aniqlash va baholash
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element32. Professional ishtirokchilar tavakkalchilik darajasini aniqlashi, shuningdek uni pasaytirish boʻyicha chora-tadbirlarni ishlab chiqishi va amalga oshirishi shart.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementTavakkalchilik darajasi mijozning faoliyati va amalga oshiradigan operatsiyalari turlarini inobatga olgan holda mijoz taqdim qilgan maʼlumotlar, mazkur Qoidalarda belgilangan mezonlar hamda mijozni lozim darajada tekshirish natijalari asosida nazoratchi tomonidan aniqlanadi va baholanadi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementMazkur bandning ikkinchi xatboshisida belgilangan talablar asosida mijozga jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish yoki ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish maqsadida operatsiyalarni bajarishning tegishli (yuqori yoki quyi) tavakkalchilik darajasi beriladi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element33. Yuqori darajadagi tavakkalchilik toifasiga oldindan quyidagi mezonlarga toʻgʻri keladigan operatsiya ishtirokchilari kiritilishi kerak:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementRoʻyxatga kiritilgan shaxslar yoki Roʻyxatga kiritilgan shaxsning nazoratidagi shaxslar, Roʻyxatga kiritilgan tashkilotning bevosita yoxud bilvosita mulkdori boʻlgan yoki uni nazorat qiluvchi shaxslar;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida xalqaro hamkorlikda ishtirok etmaydigan davlatda yoxud offshor hududda doimiy yashayotgan, turgan yoki roʻyxatga olingan shaxslar;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementyuridik shaxs tashkil etmagan chet el tuzilmalari, chet el korxonalarining vakolatxonalari va Oʻzbekiston Respublikasining fuqarolari boʻlmagan jismoniy shaxslar;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementoffshor hududlarda hisobvaraqqa ega boʻlgan shaxslar;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementbenefitsiar mulkdori mazkur bandning ikkinchi va (yoki) uchinchi xatboshilarida koʻrsatilgan shaxs hisoblangan tashkilotlar;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmuntazam ravishda (uch oy ichida ketma-ket ikki martadan ziyod) shubhali operatsiyalarni amalga oshiruvchi mijozlar;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementyuqori mansabdor shaxslar, ularning oila aʼzolari va yuqori mansabdor shaxslarga yaqin boʻlgan shaxslar;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementichki qoidalarda belgilanadigan boshqa shaxslar.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element34. Operatsiya yuqori darajadagi tavakkalchilik toifasiga kiritilgan taqdirda professional ishtirokchilar ushbu mijozga nisbatan lozim darajada tekshirishning kuchaytirilgan chora-tadbirlarini koʻrishlari va doimiy monitoring qilib borishlari shart.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element35. Mijoz tomonidan amalga oshirilayotgan operatsiyalarning xususiyati oʻzgarishiga qarab, professional ishtirokchilar mijozni lozim darajada tekshirish natijalari boʻyicha toʻplangan maʼlumotlarni hisobga olgan holda tavakkalchilik darajasini qayta koʻrib chiqishlari lozim.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element36. Professional ishtirokchilar ichki qoidalarda belgilangan tartibda yuqori tavakkalchilik darajasi toifasiga kiritilgan barcha mijozlarning (operatsiya ishtirokchilarning) hisobini yuritishi kerak. Yuqori tavakkalchilik darajasi toifasiga kiritilgan barcha mijozlar (operatsiya ishtirokchilari) toʻgʻrisidagi maʼlumotlar maxsus jurnalga kiritiladi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element37. Professional ishtirokchilar jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish maqsadida texnologik yutuqlardan foydalanishga yoʻl qoʻymaslik boʻyicha choralarni koʻrishlari kerak. Ushbu maqsadda professional ishtirokchilar oʻz xizmatlarini koʻrsatish uchun yangi yoki rivojlanayotgan texnologiyalardan foydalanish natijasida yuzaga kelishi mumkin boʻlgan tavakkalchilik darajalarini aniqlashi va baholashi kerak. Tavakkalchilikning bunday baholanishi yangi yoki rivojlanayotgan texnologiyalardan foydalanishdan avval oʻtkazilishi kerak.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5-bob. Shubhali operatsiyalar mezonlari va alomatlari hamda ularni aniqlash tartibi
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element38. Operatsiyalar quyidagi mezon va alomatlarning biri mavjud boʻlganda shubhali operatsiya deb topiladi:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementoperatsiyani amalga oshirish uchun taqdim qilingan hujjatlarning haqiqiyligiga (ishonchliligiga) gumon tugʻilishi va (yoki) operatsiya toʻgʻrisidagi, shu jumladan operatsiyani bajaruvchi tomonlarning biri haqidagi maʼlumotlar professional ishtirokchida mavjud boʻlgan maʼlumotlarga muvofiq kelmasligi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementoperatsiyaning aniq iqtisodiy mohiyatga ega emasligi va mijoz faoliyatining tavsifi va faoliyat turiga muvofiq kelmasligi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementprofessional ishtirokchi tomonidan zarurat tufayli soʻralayotgan, shu jumladan ishonch bildiruvchi (agar mijoz ishonchli vakil sifatida ish yuritayotgan boʻlsa) haqidagi maʼlumotlarni taqdim etish mijoz tomonidan sababsiz rad etilishi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijozga nisbatan mazkur Qoidalarda koʻrsatilgan choralar asosli qoʻllanilayotganda, mijoz tashabbusi bilan darhol amaliy ish munosabatlarining toʻxtatilishi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementidentifikatsiyalashni yakunlashning imkoni boʻlmasligi yoki lozim darajada tekshirish natijalariga koʻra, mijoz bilan amaliy ish munosabatlarini oʻrnatish maqsadga muvofiq emasligini koʻrsatib turadigan maʼlumotlarning olinishi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijoz xizmat koʻrsatishning foydaliroq shartlariga nisbatan eʼtiborsiz boʻlishi, shuningdek mijoz tomonidan ayni turdagi xizmatlar koʻrsatishdagi oddiy toʻlovdan farq qiladigan yuqori mukofotning taklif qilinishi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementpul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk Oʻzbekiston Respublikasi hududidan tashqariga offshor hududlarda doimiy yashovchi yoki roʻyxatga olingan shaxslarning foydasiga oʻtkazilishi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementoperatsiyaning ishtirokchilaridan biri jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida xalqaro hamkorlikda ishtirok etmaydigan davlatda doimiy yashayotgan, turgan yoki roʻyxatga olingan shaxs boʻlishi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementqonunchilik bilan belgilangan nazorat jarayonidan qochishga qaratilgan degan xulosani chiqarishga asos boʻladigan operatsiyalar yoki bitimlarning amalga oshirilganligi aniqlanganligi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijozning amalga oshirilayotgan bitimga nisbatan maxfiylik masalalari bilan ortiqcha tashvishlanishi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijoz tomonidan bitim boʻyicha hisob-kitoblarni amalga oshirishning odatdagi amaliyotdan farq qiluvchi nostandart va murakkab sxemalari taklif etilishi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijoz tomonidan avval kelishilgan operatsiyaning (bitimning) sxemasiga uni bevosita amalga oshirishdan oldin sezilarli oʻzgartirishlar kiritilishi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijozning bekor qilingan bitimlar boʻyicha oʻz pul mablagʻlarini uchinchi shaxslarga qaytarishni amalga oshirishni taklif etishi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementbir yoʻla yoki qismlar boʻyicha bir turdagi va bir xil hajmdagi moliyaviy vositalarni sotib olib (sotib), bunday bitimlarning tomonlari goh sotuvchi, goh xaridor sifatida muntazam ravishda oʻzgarib turuvchi bitimlarning amalga oshirilishi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijoz tomonidan maʼlumot va hujjatlar taqdim etilishining asossiz kechiktirilishi yoki mijoz tomonidan tekshirib boʻlmaydigan maʼlumotlar taqdim etilishi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijoz talab qilayotgan operatsiyani amalga oshirishda asossiz shoshma-shosharlik;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijoz tomonidan 30 kalendar kun mobaynida deponentga qoʻyilgan pul mablagʻlarining summasi bazaviy hisoblash miqdorining 500 baravariga teng miqdordagi summadan oshishi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijoz tomonidan qimmatli qogʻozlarni bozor narxlaridan sezilarli farq qiladigan narxlarda sotib olishning (sotishning) amalga oshirilishi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementbazaviy hisoblash miqdorining 500 baravaridan ortiq summadagi qimmatli qogʻozlarning yuridik (jismoniy) shaxslar oʻrtasida bepul asosda yoki debitorlik va kreditorlik qarzlari boʻyicha topshirilishi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementhisob-kitob-kliring palatalaridagi Foydalanuvchilarning shaxsiy raqamlarida (bundan buyon matnda FShR deb yuritiladi) jamlangan pul mablagʻlaridan boshqaning foydasiga voz kechish boʻyicha bazaviy hisoblash miqdorining 500 baravariga teng miqdordagi summadan oshgan operatsiyalarning oʻtkazilishi, bir martalik oʻtkazilgan operatsiyalar kabi uch oy mobaynida oʻtkazilgan bir nechta operatsiyalar ham;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementoffshor hududlarda va jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida xalqaro hamkorlikda ishtirok etmaydigan davlatlarda roʻyxatdan oʻtkazilgan yuridik shaxslar uchun FShR ochishga topshiriqnoma berilishi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijoz haqidagi maʼlumotning mavjud emasligi, shuningdek, koʻrsatilgan bogʻlanish maʼlumotlari, xususan, pochta va elektron manzili, telefon raqamlari va elektron kanal maʼlumotlari boʻyicha mijoz bilan aloqa oʻrnatish imkoniyatining yoʻqligi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementqimmatli qogʻozlarga doir bitimlar tuzilayotganda insayderlik axborotidan noqonuniy foydalanilganligi yoki qimmatli qogʻozlar bozorida narxlar borasida hiyla-nayrang ishlatilganligiga doir har qanday shubhalarning mavjudligi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementoperatsiyani amalga oshirishda foydalanilgan pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulkning jinoiy kelib chiqishi yoki terrorizmni moliyalashtirish yoxud ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish uchun moʻljallanganligi toʻgʻrisida har qanday shubhalarning mavjudligi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementIchki qoidalar bilan shubhali operatsiyalarning qoʻshimcha belgilari va mezonlari oʻrnatilishi mumkin.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element39. Professional ishtirokchi Agentlik tomonidan maxsus vakolatli davlat organi bilan kelishilgan holda ishlab chiqiladigan va tavsiyaviy xususiyatga ega boʻlgan metodik tavsiyalar asosida shubhali operatsiyalarni erta aniqlash boʻyicha koʻrsatkichlarni joriy qilish huquqiga ega.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element40. Identifikatsiyalash jarayonida olingan maʼlumotlar, shuningdek mijozga berilgan tavakkalchilik darajasi operatsiyani monitoring qilishga asos boʻlib hisoblanadi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element41. Mijozni identifikatsiyalash va operatsiyalarining joriy tekshiruvi lavozim majburiyatlariga muvofiq professional ishtirokchining xodimi tomonidan oʻtkaziladi, u shubhali operatsiyalar alomatlari mavjud operatsiyalarni aniqlagan taqdirda bunday operatsiyalar haqida bevosita nazoratchiga zudlik bilan xabar berishi lozim.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element42. Mijoz operatsiyalarining keyingi tekshiruvi nazoratchi tomonidan joriy tekshiruv jarayonida aniqlanmaydigan shubhali operatsiyalarni aniqlash maqsadida, mijozning oʻtgan davr mobaynida bajargan operatsiyalarini tahlil qilish orqali amalga oshiriladi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementAsosli shubhalar mavjud boʻlgan taqdirda nazoratchi mijoz operatsiyasini shubhali deb hisoblash toʻgʻrisida qaror qabul qiladi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element43. Operatsiyani shubhali deb topish har bir aniq holatda ushbu Qoidalar bilan oʻrnatilgan shubhalilik mezonlaridan foydalangan holda oʻtkaziladigan kompleks tahlil asosida, shuningdek mijozning turidan, operatsiya maqsadlari va hajmidan aniqlanadigan tavakkalchilikdan kelib chiqqan holda va shubhali operatsiyani toʻgʻri aniqlash uchun ahamiyatli boʻlgan boshqa holatlar asosida amalga oshiriladi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element44. Mijozning operatsiyasi shubhali deb topilgandan soʻng nazoratchi quyidagi choralarni koʻrishi kerak:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijozning operatsiyalari ustidan monitoringni kuchaytirish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijoz toʻgʻrisida qoʻshimcha maʼlumot olish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijozning tavakkalchilik darajasini qayta koʻrib chiqish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementoperatsiya haqidagi maʼlumotlarni maxsus jurnalga qayd etish;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementshubhali operatsiya toʻgʻrisida maxsus vakolatli davlat organiga xabar berilishini taʼminlash;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementqonunchilikka va mijoz bilan tuzilgan shartnomaga muvofiq u bilan munosabatlarni toʻxtatish boʻyicha professional ishtirokchining rahbariga taklif kiritish.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element45. Shubhali operatsiya toʻgʻrisidagi xabar professional ishtirokchi tomonidan Oʻzbekiston Respublikasi Vazirlar Mahkamasining 2021-yil 29-iyundagi 402-son qarori bilan tasdiqlangan Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bilan bogʻliq maʼlumotlarni taqdim etish tartibi toʻgʻrisidagi nizom talablariga muvofiq shubhali operatsiya aniqlangan paytdan eʼtiboran bir ish kunidan kechiktirmay maxsus vakolatli davlat organiga beriladi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementShubhali operatsiyalar toʻgʻrisidagi xabar maxsus vakolatli davlat organiga axborotni kriptografik himoyalash vositalari mavjud boʻlgan maʼlumotlarni uzatishning elektron tizimlari orqali yoki ruxsat berilmagan foydalanishdan himoyalangan maxsus elektron pochta manzili yoxud maxsus vakolatli davlat organining shubhali operatsiyalar toʻgʻrisidagi xabarlarni qabul qilish tizimidagi shaxsiy kabinet yordamida yuboriladi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementShaxsiy kabinetga ulanish uchun professional ishtirokchilar ushbu Qoidalarning 4-ilovasiga muvofiq maʼlumotlarni taqdim etgan holda Agentlikka murojaat qilishlari kerak.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element46. Professional ishtirokchilar tegishli operatsiyaga nisbatan shubhani tasdiqlovchi yoki olib tashlovchi har qanday maʼlumotni darhol maxsus vakolatli davlat organiga xabar qilishi zarur.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6-bob. Roʻyxatga kiritilgan shaxslar ishtirokidagi operatsiyalar aniqlanganda amalga oshiriladigan chora-tadbirlar
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element47. Professional ishtirokchilar mijoz, mijozning benefitsiar mulkdori va operatsiya ishtirokchilarining identifikatsiya maʼlumotlarini Roʻyxat bilan solishtirishlari shart.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementAgar mijoz bilan amaliy ish munosabatlarini oʻrnatish davrida yoki pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyalarni amalga oshirishda professional ishtirokchining xodimlari tomonidan mijoz, mijozning benefitsiar mulkdori yoki operatsiya ishtirokchilaridan birining barcha identifikatsiya maʼlumotlari Roʻyxatga kiritilgan shaxsning maʼlumotlari bilan toʻliq mos kelganligi aniqlangan taqdirda, ular kechiktirmasdan va mijozni xabardor qilmasdan operatsiyani toʻxtatishlari va (yoki) pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulkni ishga solmay toʻxtatib qoʻyishlari hamda bu haqida nazoratchiga xabar berishlari kerak.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementOʻz navbatida nazoratchi operatsiya ishtirokchilaridan birining va amalga oshirilayotgan operatsiyaning identifikatsiya maʼlumotlarini maxsus jurnalga kiritishi, shuningdek maxsus vakolatli davlat organiga xabar yuborishi lozim.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementRoʻyxatga yangi shaxslar kiritilganda nazoratchi yangi shaxslarning identifikatsiya maʼlumotlarini mijozlar bazasi bilan solishtirishi va toʻliq moslik aniqlangan shaxslar tomonidan ilgari amalga oshirilgan operatsiyalar aniqlangan taqdirda, ushbu mijozlarni lozim darajada tekshirishni amalga oshirishi hamda uning natijalari boʻyicha axborotni maxsus vakolatli davlat organiga yuborishi kerak.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element48. Mijoz Roʻyxatga kiritilgan shaxsligi aniqlanganda professional ishtirokchi tomonidan amalga oshirilishi lozim boʻlgan tartib quyidagi talablarni oʻz ichiga olishi lozim:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementoʻxshash holatlarni saralash va yakuniy qaror qabul qilish boʻyicha tartib-taomillarni;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementoperatsiya ishtirokchilarining barcha mavjud maʼlumotlarini Roʻyxatdagi shaxslarning maʼlumotlari bilan avtomatik solishtirish jarayonini.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element49. Quyidagi holatlardan biri yuzaga kelsa, operatsiyalar professional ishtirokchilar tomonidan kechiktirilmasdan va oldindan xabar qilinmasdan toʻxtatib turiladi va (yoki) pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk ishga solinmay toʻxtatib qoʻyiladi hamda maxsus vakolatli davlat organiga xabar qilinadi:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijoz, mijozning benefitsiar mulkdori yoki operatsiya ishtirokchilaridan birining barcha identifikatsiya maʼlumotlari Roʻyxatga kiritilgan shaxsning maʼlumotlari bilan toʻliq mos kelsa;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementmijoz Roʻyxatga kiritilgan shaxs nomidan yoki uning topshirigʻiga binoan faoliyat koʻrsatayotgan boʻlsa;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementoperatsiyani amalga oshirishda foydalanilayotgan pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk toʻliq yoki qisman Roʻyxatga kiritilgan shaxsga tegishli boʻlsa;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementyuridik shaxs boʻlgan operatsiya ishtirokchisi Roʻyxatga kiritilgan jismoniy yoki yuridik shaxsning mulkida yoki nazorati ostida boʻlsa.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element50. Operatsiyalarni toʻxtatish va tiklash Terrorchilik faoliyatida yoki ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishda ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxslar roʻyxatiga kiritilgan shaxslarning operatsiyalarini toʻxtatib turish, pul mablagʻlarini yoki boshqa mol-mulkini ishga solmay toʻxtatib qoʻyish, ishga solmay toʻxtatib qoʻyilgan mol-mulkidan foydalanishga ruxsat berish va operatsiyalarini tiklash tartibi toʻgʻrisidagi nizomda (roʻyxat raqami 3327, 2021-yil 19-oktabr) belgilangan tartibda amalga oshiriladi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementNazoratchi mazkur Qoidalarning 49-bandida nazarda tutilgan chora-tadbirlar bajarilganidan keyin Roʻyxatga kiritilgan shaxsga uning operatsiyasi toʻxtatib turilganligi va (yoki) pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulki ishga solinmay toʻxtatib qoʻyilganligi toʻgʻrisida imkon qadar qisqa vaqtda xabar berishi hamda operatsiyani tiklash tartibi toʻgʻrisida tushuntirish berishi kerak.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element7-bob. Maxsus vakolatli davlat organining soʻrovlari va koʻrsatmalarini bajarish
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element51. Oʻzbekiston Respublikasining “Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish toʻgʻrisida”gi Qonuniga muvofiq maxsus vakolatli davlat organi jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish choralarini amalga oshirish uchun zarur boʻlgan axborotni professional ishtirokchilardan yozma ravishda soʻrashga, shu jumladan professional ishtirokchilarning avtomatlashtirilgan axborot tizimlari va maʼlumotlar bazalari orqali olishga haqlidir.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementProfessional ishtirokchilar maxsus vakolatli davlat organining mijozlarning pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulklari bilan bogʻliq operatsiyalarini toʻxtatib turish toʻgʻrisidagi koʻrsatmalarini oʻz vaqtida bajarish choralarini koʻradilar.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element52. Maxsus vakolatli davlat organiga xabar qilinishi lozim boʻlgan operatsiyalar boʻyicha qonunchilikka va mazkur Qoidalarga muvofiq maxsus jurnalga nazoratchi tomonidan quyidagilar rasmiylashtiriladi:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementoperatsiya turi va uni amalga oshirish asoslari;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementoperatsiyani amalga oshirish sanasi va summasi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementoperatsiyani amalga oshiruvchi mijozni identifikatsiyalash uchun zarur boʻlgan maʼlumotlar.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element8-bob. Axborot va hujjatlarni rasmiylashtirish, saqlash va maxfiyligini taʼminlash
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element53. Professional ishtirokchilar pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyalar toʻgʻrisidagi axborotni, shuningdek mijozlarni lozim darajada tekshirish boʻyicha identifikatsiyalash maʼlumotlari hamda materiallarini, shu jumladan ish yozishmalarini, oʻtkazilgan har qanday tahlil natijalarini qonunchilikda belgilangan muddatlar mobaynida, lekin operatsiya amalga oshirilganidan yoki mijoz bilan amaliy ish munosabatlari toʻxtatilganidan keyin besh yildan kam boʻlmagan muddatda saqlashlari shart.
LexUZ sharhiSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSaqlash muddatlari tugashi bilan hujjatlar belgilangan tartibda arxivga topshiriladi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element54. Mijozni lozim darajada tekshirish jarayonida olingan mijoz toʻgʻrisidagi maʼlumotlar mazkur Qoidalarning 5-ilovasiga muvofiq shakl boʻyicha toʻldiriladigan mijoz soʻrovnomasida qayd etiladi. Professional ishtirokchilar ichki qoidalarga muvofiq mijoz soʻrovnomasiga boshqa maʼlumotlarni kiritish huquqiga ega.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element55. Elektron shaklda toʻldirilgan mijoz soʻrovnomasi qogʻoz shaklda chiqarilganda nazoratchi imzosi bilan tasdiqlanadi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element56. Mijozlarning soʻrovnomalari alohida xronologik tartibda nazoratchida saqlab boriladi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element57. Pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyalar va mijozlarni lozim darajada tekshirishga doir axborot zarurat tugʻilganda operatsiya tafsilotlarini qayta tiklash va axborotdan maxsus vakolatli davlat organi foydalanishi mumkin boʻlgan tarzda rasmiylashtirilishi lozim.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element58. Professional ishtirokchi tomonidan mijozni lozim darajada tekshirish va identifikatsiyalash natijasida olingan maʼlumotlar hamda mijozlarning tavakkalchilik darajalari bir yilda kamida bir marotaba yangilanib borilishi lozim.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element59. Nazoratchi faoliyatida foydalanilgan barcha hujjatlarga kirish imkoniyatini cheklash maqsadida bunday hujjatlar va ularning roʻyxati bevosita nazoratchi tomonidan maxsus jihozlangan xonada yoki yonmaydigan va muhrlanadigan seyfda saqlanishi kerak.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element60. Elektron shakldagi hujjatlar dasturlash yoʻli asosida arxivlashtirilishi, elektron axborot tashuvchi vositalarga yozilishi va nazoratchi tomonidan ularning roʻyxati bilan birga yonmaydigan va muhrlanadigan seyfda saqlanishi kerak.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element61. Professional ishtirokchilar:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementjinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bilan bogʻliq boʻlgan axborotga kirish imkoniyatini cheklaydilar, uning tarqalib ketmasligini taʼminlaydilar;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementichki nazorat funksiyalarini amalga oshirish jarayonida olingan axborotni oʻz xodimlari tomonidan oshkor qilinmasligini (shaxsiy maqsadlar yoxud uchinchi shaxslar manfaatlari uchun foydalanilmasligini) taʼminlaydilar.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementProfessional ishtirokchilar mijozlarga ularning operatsiyalari haqida maxsus vakolatli davlat organiga xabar berilganligi toʻgʻrisida maʼlum qilish huquqiga ega emaslar.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element9-bob. Yakuniy qoidalar
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element62. Professional ishtirokchilar tomonidan mazkur Qoidalar talablariga rioya etilishi ustidan monitoring va nazorat Agentlik tomonidan maxsus vakolatli davlat organi bilan birgalikda amalga oshiriladi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element63. Professional ishtirokchining rahbari ichki va tashqi vaziyatlarning oʻzgarishini inobatga olgan holda, ichki nazorat tizimini doimiy ravishda monitoring qiladi va samaradorligini baholab boradi, shuningdek samarali ishlashini taʼminlash uchun zaruratga qarab uni mustahkamlaydi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementProfessional ishtirokchining ichki audit xizmati mavjud boʻlganda, ichki nazorat tizimi samaradorligini monitoring qilish ichki audit xizmati tomonidan ham olib borilishi mumkin.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element64. Professional ishtirokchining rahbari va nazoratchi mazkur Qoidalarni buzganligi uchun qonunchilik hujjatlariga muvofiq javobgar boʻladilar.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element65. Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasidagi qonunchilik hujjatlari buzilganligi hollarini yashirishda, shuningdek mazkur Qoidalar talablarining buzilishida aybdor boʻlgan shaxslar qonunchilik hujjatlarida belgilangan tartibda javobgarlikka tortiladi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementQimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga
1-ILOVA
1-ILOVA
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementQimmatli qogʻozlar bozori professional ishtirokchisining nazoratchisi va ichki qoidalarining amalga oshirilishi toʻgʻrisidagi |
MAʼLUMOTLAR |
_____________________________________ |
(tashkilot nomi) |
1. Familiyasi, ismi va otasining ismi, lavozimi, telefon raqami. |
2. Masʼul xodim etib tayinlanganligi toʻgʻrisidagi buyruq sanasi va raqami. |
3. Oʻtgan yil uchun tashkilot tomonidan koʻrsatilgan xizmatlar toʻgʻrisidagi maʼlumot, shu jumladan: |
filiallar yoki alohida boʻlinmalar mavjudligini koʻrsatuvchi tashkiliy tuzilmaning tavsifi; |
qimmatli qogʻozlar bozorida koʻrsatiladigan xizmat turlari; |
mijozlarning turi va soni; |
amalga oshirilgan bitimlarning umumiy miqdori va soni; |
aniqlangan xatarlar va ularni kamaytirish boʻyicha koʻrilgan choralar toʻgʻrisidagi maʼlumot. |
4. Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazoratni taʼminlash boʻyicha qimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchisi tomonidan tasdiqlangan hujjat nomi va sanasi, shuningdek unga oʻzgartirish va qoʻshimchalar kiritgan keyingi hujjatlar hamda oʻzgartirishlar kiritish sabablari va maqsadlari toʻgʻrisidagi maʼlumot. |
5. Nazoratchi va xodimlarning jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida doimiy ravishda qayta tayyorgarlikdan oʻtkazilganligi toʻgʻrisidagi maʼlumot. |
6. Maxsus vakolatli davlat organiga yuborilgan xabarlar soni (xabarlarning mazmuni oshkor qilinmasdan faqatgina ularning umumiy soni beriladi). |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementQimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga
2-ILOVA
2-ILOVA
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementJismoniy shaxsni identifikatsiyalashda zarur boʻladigan
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementMAʼLUMOTLAR
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementMijoz va uning benefitsiar mulkdorini identifikatsiyalashda zarur boʻladigan maʼlumotlar:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1) familiyasi, ismi, otasining ismi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2) tugʻilgan sanasi va joyi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3) jismoniy shaxsning shaxsiy identifikatsiya raqami (Oʻzbekiston Respublikasi rezidentlari uchun);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4) fuqaroligi toʻgʻrisidagi maʼlumotlar;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5) roʻyxatdan oʻtganligi va yashash joyi toʻgʻrisidagi maʼlumotlar;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6) pasport yoki identifikatsiyalovchi ID-karta yoki ularning oʻrnini bosuvchi hujjatning rekvizitlari (hujjatning seriyasi va raqami, hujjat berilgan sana, hujjatni bergan organning nomi);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element7) mobil telefon raqami (agar mavjud boʻlsa);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element8) elektron pochta manzili (agar mavjud boʻlsa).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementQimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga
3-ILOVA
3-ILOVA
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementYuridik shaxs boʻlgan mijoz hamda uning benefitsiar mulkdorini identifikatsiyalashda zarur boʻladigan
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementMAʼLUMOTLAR
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementYuridik shaxs boʻlgan mijoz hamda uning benefitsiar mulkdorini identifikatsiyalashda zarur boʻladigan maʼlumotlar:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1) toʻliq, shuningdek agar davlat roʻyxatidan oʻtganligi toʻgʻrisidagi guvohnomada koʻrsatilgan boʻlsa, qisqartirilgan nomi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2) davlat roʻyxatidan oʻtganligi toʻgʻrisidagi maʼlumot: sana, raqam, roʻyxatga oluvchi organ nomi;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3) soliq toʻlovchining identifikatsiya raqami;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4) joylashgan yeri (pochta manzili);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5) davlat roʻyxatidan oʻtganligi toʻgʻrisidagi guvohnomada koʻrsatilgan boshqa maʼlumotlar;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6) litsenziyalanishi lozim boʻlgan faoliyat turlarini amalga oshirish uchun mavjud boʻlgan litsenziyalar toʻgʻrisidagi maʼlumotlar: faoliyat turi, litsenziyaning raqami va berilgan sanasi, kim tomonidan berilganligi, amal qilish muddati;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element7) yuridik shaxs nomidan ish koʻruvchi jismoniy shaxsning identifikatsiya maʼlumotlari;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element8) yuridik shaxsning taʼsischilari (yirik aksiyadorlari, ishtirokchilari) haqidagi hamda mijozning ustav fondi (kapitali)dagi ularning ulushlari toʻgʻrisidagi maʼlumotlar;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element9) shakllantirilgan ustav fondi (kapitali) miqdori toʻgʻrisidagi maʼlumotlar;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element10) yuridik shaxsning boshqaruv organlari (tuzilmasi va shaxsiy tarkibi) toʻgʻrisidagi maʼlumotlar;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element11) telefon raqamlari;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element12) elektron pochta va (yoki) veb-sayt manzili (agar mavjud boʻlsa).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementQimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga
4-ILOVA
4-ILOVA
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementMaxsus vakolatli davlat organining shubhali operatsiyalar toʻgʻrisidagi xabarlarni qabul qilish tizimidagi shaxsiy kabinetga ulanish uchun taqdim etiladigan
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementMAʼLUMOTLAR
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementI. Tashkilot haqidagi maʼlumotlar | ||
1. | Tashkilotning nomlanishi (oʻzbek tilida, lotin alifbosida) | |
2. | Tashkilotning nomlanishi (oʻzbek tilida, kirill alifbosida) | |
3. | Tashkilotning nomlanishi (rus tilida) | |
4. | Tashkilot turi | |
5. | Soliq toʻlovchining identifikatsiya raqami | |
6. | Tashkilot bankining MFOsi | |
7. | Tashkilot bankining SWIFT raqami | |
8. | Tashkilot roʻyxatdan oʻtkazilgan hudud (viloyat, tuman) | |
9. | Tashkilotning toʻliq manzili | |
10. | Tashkilotning telefon raqami | |
11. | Tashkilotning elektron pochta manzili | |
II. Tashkilotning masʼul xodimi (nazoratchi) haqidagi maʼlumotlar | ||
1. | Jismoniy shaxsning shaxsiy identifikatsiya raqami | |
2. | Xodimning F.I.O. | |
3. | Xodimning elektron pochta manzili | |
4. | Xodimning telefon raqami | |
5. | Xodimning yashash manzili | |
6. | Xodimning lavozimi | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementQimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga
5-ILOVA
5-ILOVA
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementMijoz soʻrovnomasida koʻrsatiladigan
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementMAʼLUMOTLAR
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. Qimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalarining 2 yoki 3-ilovalarida koʻrsatilgan mijoz va mijozning benefitsiar mulkdorini identifikatsiyalash jarayonida olingan maʼlumotlar.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. Mijozning benefitsiar mulkdori toʻgʻrisidagi maʼlumotlar.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3. Mijozning yuqori mansabdor shaxs (uning oila aʼzosi yoki unga yaqin boʻlgan shaxs) ekanligi haqidagi belgi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4. Xavf darajasi, shu jumladan xavfni baholash uchun asos boʻlgan maʼlumotlar.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5. Qimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchilari tomonidan mijozni identifikatsiya qilishda amalga oshirilgan qoʻshimcha tadbirlarning natijalari.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6. Mijoz bilan amaliy ish munosabatlarining boshlanish sanasi va xizmat koʻrsatish davrining davomiyligi.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element7. Koʻrsatilgan xizmat turlari, miqdori va narxi toʻgʻrisidagi maʼlumotlar.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element8. Mijozning soʻrovnomasi toʻldirilgan va unga oʻzgartirish kiritilgan sana.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element9. Mijoz bilan ishlashga masʼul boʻlgan, qimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchisi xodimining familiyasi, ismi va otasining ismi, lavozimi, amaldagi telefon raqami.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element10. Mijoz soʻrovnomasini toʻldirgan xodimning familiyasi, ismi va otasining ismi hamda lavozimi (qogʻoz shaklida toʻldirilgan mijoz soʻrovnomasi uchun xodimning imzosi ham).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element11. Ichki qoidalar bilan aniqlanadigan boshqa maʼlumotlar.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementOʻzbekiston Respublikasi Istiqbolli loyihalar milliy agentligining 2026-yil 18-maydagi 1-son va Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2026-yil 14-maydagi 23-son qaroriga
2-ILOVA
2-ILOVA
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementOʻz kuchini yoʻqotgan deb topilayotgan idoraviy normativ-huquqiy hujjatlar
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementROʻYXATI
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. Oʻzbekiston Respublikasi Davlat mulki qoʻmitasi huzuridagi Qimmatli qogʻozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va nazorat qilish markazi va Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2009-yil 13-oktabrdagi 2009-43 va 38-son “Qimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalarini tasdiqlash haqida”gi qarori (roʻyxat raqami 2033, 2009-yil 3-noyabr) (Oʻzbekiston Respublikasi qonun hujjatlari toʻplami, 2009-y., 45-son, 491-modda).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. Oʻzbekiston Respublikasi Davlat mulki qoʻmitasi huzuridagi Qimmatli qogʻozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va nazorat qilish markazi hamda Bosh prokuratura huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2010-yil 6-noyabrdagi 2010-20 va 32-son “Qimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga oʻzgartirish va qoʻshimchalar kiritish haqida”gi qarori (roʻyxat raqami 2033-1, 2010-yil 19-noyabr) (Oʻzbekiston Respublikasi qonun hujjatlari toʻplami, 2010-y., 47-son, 436-modda).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3. Oʻzbekiston Respublikasi Davlat raqobat qoʻmitasi huzuridagi Qimmatli qogʻozlar bozorini muvofiqlashtirish va rivojlantirish markazi va Bosh prokuratura huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 30-dekabrdagi 2014-33 va 29-son “Qimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga oʻzgartirish va qoʻshimchalar kiritish toʻgʻrisida”gi qarori (roʻyxat raqami 2033-2, 2015-yil 15-yanvar) (Oʻzbekiston Respublikasi qonun hujjatlari toʻplami, 2015-y., 2-son, 27-modda).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4. Oʻzbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39 va 20-son “Qimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalarini tasdiqlash haqida”gi qarorga oʻzgartirish va qoʻshimchalar kiritish toʻgʻrisida”gi qarori (roʻyxat raqami 2033-3, 2019-yil 10-iyul) (Qonun hujjatlari maʼlumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5. Oʻzbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-son “Qimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga oʻzgartirish va qoʻshimchalar kiritish toʻgʻrisida”gi qarori (roʻyxat raqami 2033-4, 2021-yil 26-iyun) (Qonunchilik maʼlumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son).
(Qonunchilik maʼlumotlari milliy bazasi, 02.07.2026 y., 10/26/3877/0672-son)