Ҳужжатга таклиф юбориш
Аудиони тинглаш
Ҳужжат элементидан ҳавола олиш«УТВЕРЖДАЮ»
Первый заместитель председателя
Госкомимущества, генеральный
директор Центра по координации
и контролю за функционированием
рынка ценных бумаг
М. Юнусматов
7 сентября 1997 г.
Первый заместитель председателя
Госкомимущества, генеральный
директор Центра по координации
и контролю за функционированием
рынка ценных бумаг
М. Юнусматов
7 сентября 1997 г.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПОЛОЖЕНИЕ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишО ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ХОЗЯЙСТВУЮЩИХ СУБЪЕКТОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В КАЧЕСТВЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 9 сентября 1997 года. Регистрационный № 363]
Комментарий LexUzНастоящее Положение утратило силу в соответствии с Положением о лицензировании деятельности инвестиционных институтов на рынке ценных бумаг (рег. № 593 от 13.01.1999 г.).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишI. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1.1. Настоящее Положение разработано во исполнение п. 12 постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан № 386 от 1.08.97 г. «Об итогах социально-экономического развития в первом полугодии 1997 г. и оценке хода экономических реформ», в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» и другими законодательными и нормативными актами по рынку ценных бумаг и определяет порядок лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1.2. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов является способом контроля государства за соблюдением требований действующего законодательства Республики Узбекистан, предъявляемых к правовому и организационному статусу инвестиционных институтов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1.3. Лицензия выдается по каждым отдельным видам деятельности инвестиционных институтов. Образец лицензии приведен в приложении № 1 к настоящему Положению.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1.4. Действие настоящего Положения не распространяется на приватизационные инвестиционные фонды и банки.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1.5. Деятельность в качестве инвестиционного консультанта, осуществляемая физическим лицом, без образования юридического лица не требует лицензирования. Для осуществления указанной деятельности необходима регистрация физического лица в качестве предпринимателя в установленном законодательством порядке, а также наличие квалификационного аттестата соответствующей категории.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишII. ПОРЯДОК ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.1. Лицензирование инвестиционных институтов осуществляется Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан (далее — Центр).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.2. Центр ведет реестр инвестиционных институтов, в котором указываются:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишорганизационно-правовая форма;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишнаименование;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишюридический адрес;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвид деятельности;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишдата выдачи и номер лицензии;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишфамилия, имя, отчество специалистов, имеющих квалификационный аттестат;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишдругие необходимые данные.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.3. Лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционного института выдаются сроком на пять лет. По мотивированной просьбе заявителя срок действия лицензии может быть продлен на тот же срок с соответствующей уплатой установленного размера пошлины и сбора. Продление лицензии подтверждается в письменной форме.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.4. За выдачу лицензий с инвестиционных институтов взимается государственная пошлина в размере 4-х минимальных заработных плат. Государственная пошлина перечисляется в республиканский бюджет.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.5. Для компенсации затрат, связанных с рассмотрением документов о выдаче лицензии, заявителя на счет Центра перечисляется сбор в размере 0,5 минимальной заработной платы.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.6. Юридические лица, претендующие на получение лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционных институтов, должны представить в Центр следующие документы:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишзаявление в произвольной форме на получение лицензии за подписью руководителя заявителя;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишкопию свидетельства о государственной регистрации и нотариально заверенные копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями к ней, оформленными в установленном порядке;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишкопия платежного поручения об уплате единовременного сбора за выдачу лицензии.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.7. Обязательной аттестации подлежат следующие категории специалистов инвестиционных институтов:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишисполнительные директора (управляющие, менеджеры) инвестиционных институтов и их заместители;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишруководители отделов и подразделений инвестиционных институтов, непосредственно обеспечивающих совершение операций с ценными бумагами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишспециалисты инвестиционных институтов, непосредственно участвующих в заключении сделок с ценными бумагами от лица инвестиционного института, а также работающие с клиентами.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.8. В уставе юридического лица, претендующего на получение лицензии на право осуществления деятельности в качестве инвестиционного института, должно быть отражено, что осуществление деятельности в качестве инвестиционного института является основным видом деятельности данного юридического лица.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.9. При наличии замечаний к документам Центр доводит до сведения руководства юридического лица, претендующего на получение лицензии на право осуществления деятельности в качестве инвестиционного института, в письменном виде мотивированный отказ в выдаче лицензии.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.10. Решение о выдаче (невыдаче) лицензии принимается не позднее 10 дней с даты получения надлежащим образом оформленных документов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.11. В случае переоформления документов заявителем их повторное рассмотрение осуществляется в 5-дневный срок.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.12. Внесение в документы указанных в п. 2.6 изменений, затрагивающих специфику деятельности в качестве инвестиционных институтов, должно быть оформлено в Центре.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.13. При выдаче лицензии на право осуществления нескольких видов деятельности собственный капитал инвестиционного института, необходимый для получения лицензии, определяется как максимальный, из установленных для избранных видов деятельности.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.14. Переоформление ранее выданных лицензий инвестиционных институтов производится Центром в случаях:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишизменения вида деятельности инвестиционного института;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишистечения срока действия выданной лицензии;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишизменения данных об инвестиционном институте, содержащихся в его лицензии (наименование инвестиционного института и т. п.).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.15. При принятии Центром решения о переоформлении:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишв случае соответствия лицензии (с основным видом деятельности инвестиционного института) нормам действующего законодательства сохраняется лицензия с ранее выданным номером. Срок действия лицензии продлевается еще на пять лет в письменной форме;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишв случае несоответствия нового вида деятельности ранее выданной лицензии инвестиционному институту выдается лицензия с новым номером и датой выдачи лицензии (которая регистрируется в специальном журнале учета, как перерегистрированный инвестиционный институт). Срок действия выданной лицензии устанавливается со дня переформирования лицензии инвестиционного института.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.16. Для переоформления лицензии инвестиционные институты представляют Центру следующие дополнительные документы:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишзаявление на имя руководителя Центра о переоформлении лицензии (с указанием нового вида деятельности);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишнотариально заверенные изменения и дополнения к учредительным документам (в случае изменения (включения дополнительного) вида деятельности);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишотчет о хозяйственной деятельности (за последний отчетный период);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишоригинальный экземпляр ранее выданной лицензии.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.17. При изменении деятельности инвестиционного института на рынке ценных бумаг ранее выданная лицензия считается аннулированной.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.18. Центр периодически публикует в средствах массовой информации список инвестиционных институтов, лицензии которого аннулированы.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.19. В случае изменения данных инвестиционного института, указанных в п. 2.2 настоящего Положения, инвестиционный институт обязан в 7-дневный срок представить в Центр соответствующую информацию в письменной форме.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишIII. РЕГУЛИРОВАНИЕ И КОНТРОЛЬ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ В СООТВЕТСТВИИ С ПОЛУЧЕННОЙ ЛИЦЕНЗИЕЙ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3.1. Контроль за использованием инвестиционных институтом лицензии на право ведения деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется Центром.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3.2. Лицензии на право осуществления деятельности в качестве инвестиционного института может быть приостановлена или аннулирована в случаях:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвыявления недостоверности информации, содержащейся в документах, представленных для получения лицензии;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпризнания юридического лица неплатежеспособным в соответствии с законодательством Республики Узбекистан;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпризнания судом виновным в нанесении ущерба акционерам или клиентам;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишиспользования при совершении сделок с ценными бумагами услуг специалиста, не имеющего (либо лишенного) квалифицированного аттестата соответствующей категории;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишлишения специалистов инвестиционного института (подлежащих обязательной аттестации), квалификационных аттестатов либо истечения срока действия квалификационных аттестатов указанных специалистов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсовершения сделок, запрещенных законодательством Республики Узбекистан, а также сделок с незаконным использованием сведений, составляющих коммерческую тайну или иную конфиденциальную информацию клиента;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпредставление отчета о деятельности на рынке ценных бумаг, содержащего недостоверные сведения, а также в случае отказа в представлении указанного отчета;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишосуществления инвестиционным институтом вида деятельности на рынке ценных бумаг, не предусмотренного в лицензии;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишнесоблюдения действующих экономических нормативов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишиных случаях, нарушающих нормы действующего законодательства о рынке ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3.4. В случае выявления оснований для аннулирования лицензии на соответствующий вид деятельности инвестиционного института Центр дает предписание об устранении нарушения. Если инвестиционный институт в 30-дневный срок, после получения предписания не устраняет нарушение, Центр аннулирует лицензию и устанавливает срок, в течение которого соответствующая деятельность должна быть прекращена.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3.5. Аннулирование лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционного института на рынке ценных бумаг (либо приостановление ее действия) производится Центром и доводится до сведения инвестиционного института в письменном виде.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3.6. В случае приостановления действия лицензии инвестиционного института ее продление осуществляется после представления инвестиционным институтом в Центр отчета об устранении нарушений, ставших причиной приостановления действия лицензии. Возобновление лицензии производится Центром по итогам рассмотрения отчета об устранении нарушений и в необходимых случаях проверки представленной информации по существу.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3.7. Инвестиционный институт имеет право обжаловать действия Центра в суде.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПРИЛОЖЕНИЕ № 1
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш|
|
|
|
| | |
|
| |
|
|
|
| ||
Toshkent shahri |
|
|
|
Ushbu lisenziya berildi ___________________________________________________________ | ||
Lisenziya 19___ yil «___»_________ kunigacha kuchga ega. | ||
|
|
| |