Акт утратил силу 18.10.2022 зарегистрировано 03.03.1999 г., рег. номер 660
Жорий версия
18.10.2022
30.11.2021
25.09.2017
10.08.2015
23.12.2013
19.08.2011
21.03.2010
30.01.2009
24.10.2006
13.03.1999
03.03.1999
Кўриниш
Рус
Ўзб
O’zb
Рус|Ўзб
Рус|O‘zb
ONLINE TRANSLATE
Положение Центра по координации и контролю‎ за ‎функционированием рынка ценных ‎бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, зарегистрировано 03.03.1999 г., рег. номер 660
Кучга кириш санаси
03.03.1999
Жорий версия
18.10.2022
30.11.2021
25.09.2017
10.08.2015
23.12.2013
19.08.2011
21.03.2010
30.01.2009
24.10.2006
13.03.1999
03.03.1999
Кўриниш
Рус
Ўзб
O’zb
Рус|Ўзб
Рус|O‘zb
Акт утратил силу 18.10.2022
Акт на состоянии 03.03.1999 00
Перейти на действующую версию
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш

«УТВЕРЖДАЮ»
Заместитель председателя Госкомимущества - генеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг
М. Юнусматов 1 марта 1999 г. № 42

Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Положение
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 3 марта 1999 г. Регистрационный № 660]
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
 Комментарий LexUz
Настоящее положение утратило силу в соответствии с приказом министра финансов Республики Узбекистан от 5 октября 2022 года № 55 «О признании утратившими силу Положения об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, а также изменений и дополнений к нему» (рег. № 660-8 от 18.10.2022 г.)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» и Положением «О Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан», утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 г. № 126, и определяет порядок аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, а также порядок выдачи, приостановления действия и лишения (аннулирования) квалификационных аттестатов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
уполномоченный государством орган по аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами (далее –– уполномоченный орган) –– Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
аттестация физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами (далее –– аттестация) –– способ определения подготовленности физических лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата, к совершению операций с ценными бумагами на рынке ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
квалификационный аттестат на право совершения операций с ценными бумагами (далее — квалификационный аттестат) –– документ, выдаваемый физическому лицу уполномоченным органом, удостоверяющий право на совершение операций с ценными бумагами, с указанием соответствующей категории;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
квалификационный аттестат I категории –– категория квалификационного аттестата, выдаваемая руководителям инвестиционных институтов, имеющих квалификационный аттестат II категории и стаж работы на рынке ценных бумаг в качестве специалиста не менее одного года. Руководитель инвестиционного института не позднее одного месяца с даты назначения (избрания) на данную должность обязан представить документы в уполномоченный орган на аттестацию для получения квалификационного аттестата I категории:
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
квалификационный аттестат II категории –– категория квалификационного аттестата, выдаваемая специалистам инвестиционных институтов на право совершения операций с ценными бумагами на рынке ценных бумаг;
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Аттестационная комиссия –– коллегиальный орган, состоящий из уполномоченных работников уполномоченного органа по проведению аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами на рынке ценных бумаг:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
учебные центры –– организации, осуществляющие подготовку специалистов рынка ценных бумаг по программе «Рынок ценных бумаг: теоретические и практические основы», в соответствии с порядком, утвержденным уполномоченным органом.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
1.3. Обязательной аттестации подлежат физические лица, претендующие на работу в инвестиционных институтах в качестве:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
руководителя:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
специалиста, непосредственно участвующего в заключении сделок с ценными бумагами от лица инвестиционного института, а также работающего с клиентом (юридическим или физическим лицом).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
При этом количество аттестованных лиц, работающих в инвестиционных институтах и имеющих право подписи на документах по совершению сделок по ценным бумагам, должно быть не менее двух человек.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
1.4. Обязательной переаттестации подлежат лица, имеющие квалификационные аттестаты I или II категорий:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
в случае истечения срока действия квалификационного аттестата;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
по решению уполномоченного органа, в случаях, предусмотренных в пунктах 5.1.1 и 5.2.1 настоящего Положения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
по представлению судебных органов, если по вине такого лица был нанесен истцу материальный или моральный ущерб.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
II. ПОРЯДОК РАБОТЫ АТТЕСТАЦИОННОЙ КОМИССИИ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.1. Аттестационная комиссия создается в уполномоченном органе из числа уполномоченных работников в количестве не менее семи человек и включает в себя председателя, заместителя председателя, членов Аттестационной комиссии и секретаря.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.2. Состав Аттестационной комиссии утверждается приказом уполномоченного органа.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.3. Аттестационная комиссия осуществляет следующие функции:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
утверждение порядка проведения аттестации;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
составление и утверждение тестовых вопросов;
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
определения даты, места и времени проведения аттестаций;
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
проведение аттестаций;
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
оформление результатов аттестаций;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
рассмотрение апелляций лиц, признанных не аттестованными.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.4. Заседания Аттестационной комиссии проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Ответственным за организацию и проведение заседания Аттестационной комиссии является секретарь Аттестационной комиссии.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Заседания Аттестационной комиссии проводятся при наличии не менее 2/3 ее членов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Для решения вопросов, вынесенных на заседание Аттестационной комиссии и находящихся в ее компетенции, необходимо простое большинство голосов членов Аттестационной комиссии, участвующих в заседании. В случае равенства голосов решающим является голос председателя Аттестационной комиссии и оформляется соответствующим протоколом.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.5. О проведении очередного заседания Аттестационной комиссии (место и время проведения заседания Аттестационной комиссии) члены Аттестационной комиссии извещаются секретарем Аттестационной комиссии.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.6. Согласно приказу руководителя уполномоченного органа могут производиться выездные заседания Аттестационной комиссии из числа членов Аттестационной комиссии.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2.7. Аттестационная комиссия не реже одного раза в год должна опубликовать в открытой печати перечень утвержденных ею аттестационных тестовых вопросов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
В случае изменения и/или дополнения перечня аттестационных тестовых вопросов Аттестационная комиссия не позднее чем за 30 дней до аттестации должна опубликовать в открытой печати данный перечень.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
III. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ АТТЕСТАЦИЙ (ПЕРЕАТТЕСТАЦИЙ) И ВЫДАЧИ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
3.1. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, представляют правильно оформленные документы в уполномоченный орган не позднее двух дней до объявленной даты аттестации и включаются в список допущенных к аттестации лиц, который закрывается за один день до аттестации.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Список лиц, допущенных к аттестации, формируется по дате поступления документов от претендующих лиц.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
3.2. Для прохождения аттестации лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, представляют в уполномоченный орган следующие документы:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
заявление (по форме согласно приложению № 1);
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
анкету (по форме согласно приложению № 2);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
копию сертификата учебного центра об окончании курса подготовки специалистов;
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
копию платежного документа об уплате единовременного сбора, установленного пунктом 3.8 настоящего Положения.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
3.3. Документы рассматриваются в срок, не превышающий 15 дней с момента их представления в уполномоченный орган.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
При ненадлежащем оформлении представленных документов или представление документов не в полном объеме уполномоченный орган вправе отказать претендующему лицу в допуске к прохождению аттестации. При этом лицу, подавшему заявление на получение квалификационного аттестата, направляется мотивированный отказ в письменном виде не позднее 15 дней с момента подачи заявления.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
3.4. При отсутствии замечаний по представленным документам, лицо, подавшее заявление, допускается к проведению аттестации.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
3.5. В назначенный Аттестационной комиссией срок проведения аттестации (переаттестации) лица, включенные в список аттестуемых, прибывают в указанное место для прохождения аттестации.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Претендент должен иметь при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность. Лица, не имеющие при себе паспорт или удостоверение личности, либо опоздавшие на аттестацию, считаются не явившимися и переносятся в список лиц, допущенных к очередной аттестации.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
При двух подряд неявках без уважительных причин лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, исключаются из списка допущенных к аттестации лиц. При этом представленные документы возвращаются заявителю в течение 7 дней со дня проведения последней аттестации, единовременный сбор не возвращается. Повторное представление документов производится в порядке, указанном в пунктах 3.1—3.4 настоящего раздела.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Уполномоченным органом ведется специальный журнал по возвращенным документам.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
3.6. Для переаттестации, лица представляют в уполномоченный оран:
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
заявление на переаттестацию (по форме, согласно приложению № 1);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
анкету (для лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата I категории или продление срока действия ранее полученного квалификационного аттестата по форме согласно приложению № 3);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
копию ранее выданного квалификационного аттестата;
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
копию платежного документа об уплате единовременного сбора, установленного пунктом 3.8 настоящего Положения.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
3.7. Техническое обслуживание процесса аттестаций может осуществляться на основе договора между уполномоченным органом и учебным центром, имеющим необходимое программно-техническое оборудование.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ответственность за хранение компьютерной базы аттестационных тестов указывается в договоре по проведению аттестации.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
3.8. В целях покрытия расходов, связанных с организацией проведения и технического обслуживания аттестаций (переаттестаций), от лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата взимается единовременный сбор в размере одной минимальной суммы заработной платы, перечисляемый на расчетный счет уполномоченного органа.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Лицам, не прошедшим аттестацию по итогам тестирования, единовременный сбор не возвращается. Каждая последующая аттестация не прошедшего ранее аттестацию лица сопровождается уплатой соответствующего размера единовременного сбора.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
3.9. Аттестация (переаттестация) проводится методом тестирования.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Тестирование осуществляется в форме ответов на вопросы теста в письменном виде или с использованием компьютерной программы.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
3.10. Количество вопросов на одного лица, претендующего на получение квалификационного аттестата, общее время, отпущенное на аттестацию каждого лица, условия оценки тестовых результатов и другие условия тестирования определяются Аттестационной комиссией.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
3.11. При определении тестовых результатов используется следующие понятия: аттестован и не аттестован.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
3.12. При прохождении аттестации (переаттестации) лицам, претендующим на получение квалификационного аттестата, запрещается использовать справочную, специальную и иную литературу, а также какие-либо записи. В случае нарушения указанных требований лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата, удаляется с аттестации. Лицо, удаленное с аттестации, считается не аттестованным.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
3.13. Результаты аттестации оформляются протоколом Аттестационной комиссии, который утверждается председателем Аттестационной комиссии. Результаты аттестации доводятся до лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата, не позднее 3 рабочих дней с даты проведения аттестации. В случае поступления запросов от лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата, для подтверждения результатов прохождения аттестации, Аттестационная комиссия оформляет выписки из протоколов.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
3.14. Лицо, признанное не аттестованным, имеет право на переаттестацию не ранее чем через месяц со дня проведения последней аттестации.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
3.15. Лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата, имеет право апеллировать результаты аттестаций Аттестационной комиссии. Апелляцию с обоснованным изложением основных претензий неаттестованное лицо подает на имя председателя Аттестационной комиссии и не позднее 20 дней со дня признания лица неаттестованным.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Аттестационная комиссия назначает день для проведения повторной аттестации лица, признанного неаттестованным. При этом повторно аттестуемое лицо отвечает на новые тестовые вопросы, установленные утвержденной уполномоченным органом программой. В случае, если лицо, признанное ранее неаттестованным, по результатам повторной аттестации считается аттестованным, ему выдается квалификационный аттестат на общих основаниях.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Срок рассмотрения апелляции –– не более трех дней со дня подачи апелляции. Результат рассмотрения апелляции оформляется протоколом.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Повторная апелляция не допускается.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
3.16. Лицо, признанное неаттестованным, имеет право обжаловать решение Аттестационной комиссии в судебном порядке.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
3.17. Квалификационные аттестаты оформляются по форме согласно приложениям № 4 (квалификационный аттестат I категории) и № 5 (квалификационный аттестат II категории). Выдача квалификационного аттестата осуществляется в 15-дневный срок с даты проведения аттестации.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Единый государственный реестр аттестованных лиц ведется в следующих формах:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
а) на бумажных носителях (в форме прошитых и скрепленных печатью уполномоченного органа журналов с указанием количества прошитых страниц);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
б) на электронных носителях в форме записи в компьютерную программу.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Журнал «Единый государственный реестр аттестованных лиц» является документом строгой отчетности и хранится в уполномоченном органе.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
В журнале и компьютерной программе указываются следующие данные о специалистах, которым выданы квалификационные аттестаты:
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
фамилия, имя, отчество лица, получившего квалификационный аттестат:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
место жительства и паспортные данные лица, получившего квалификационный аттестат;
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
место, номер, дата выдачи и истечения срока действия квалификационного аттестата, категория;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
порядковый номер бланка квалификационного аттестата;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
дата получения, фамилия, имя, отчество и подпись лица, получившего квалификационный аттестат (только в журнале регистрации аттестованных лиц);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
сведения об аннулировании, продлении срока действия квалификационного аттестата и выдаче дубликата;
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
примечание, в котором должны содержаться любая дополнительная информация, которую уполномоченный орган сочтет необходимом, внести в компьютерную программу.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
3.19. Срок действия квалификационных аттестатов составляет три года.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
IV. ПОРЯДОК ПЕРЕОФОРМЛЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ И ВЫДАЧИ ДУБЛИКАТОВ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
4.1. Для переоформления квалификационного аттестата в связи изменением данных, указанных в ранее выданном квалификационном аттестате, владельцем квалификационного аттестата в уполномоченный орган представляются следующие документы:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
заявление на имя руководителя уполномоченного органа о переоформлении квалификационного аттестата:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
оригинал квалификационного аттестата;
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
копия платежного документа об уплате единовременного сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы на возмещение издержек по замене бланка квалификационного аттестата;
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
копия документа о внесенных изменениях и исправлениях (актовая запись о рождении в связи с изменением фамилии или имени, выданного бюро ЗАГС).
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
4.2. При принятии уполномоченным органом решения о переоформлении квалификационного аттестата выдается новый бланк квалификационного аттестата с ранее выданным номером и ранее установленным сроком действия, при этом бланк ранее выданного квалификационного аттестата аннулируется.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
4.3. В случае утери квалификационного аттестата владельцем квалификационного аттестата в уполномоченный орган представляются следующие документы:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
заявление о выдаче дубликата квалификационного аттестата с указанием причин и обстоятельств, приведших к утере ранее выданного квалификационного аттестата;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
копия объявления, извещающего в средствах массовой информации о недействительности утерянного квалификационного аттестата (за счет средств заявителя);
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
копия платежного документа об уплате единовременного сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы для покрытия издержек по замене бланка квалификационного аттестата.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
4.4. При принятии уполномоченным органом решения о выдаче дубликата квалификационного аттестата, уполномоченный орган выдает лицу, утерявшему аттестат новый бланк квалификационного аттестата с надписью «ДУБЛИКАТ» под тем же номером и ранее установленным сроком его действия.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
4.5. Решение о выдаче нового квалификационного аттестата в случае, указанном в пункте 4.1, а также выдаче дубликата в случае, указанном в пункте 4.3 настоящего Положения принимает Аттестационная комиссия в течение 15 дней с момента получения заявления.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
4.6. В случае, если после получения дубликата квалификационного аттестата обнаружится ранее утерянный оригинал квалификационного аттестата, лицо, получившее дубликат квалификационного аттестата, должно не позднее 5 дней после наступления указанного события вернуть в уполномоченный орган оригинал квалификационного аттестата для его аннулирования.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
4.7. Для получения дубликата или нового аттестата с внесенными изменениями повторного прохождения аттестации не требуется.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
При ненадлежащем оформлении необходимых документов для получения дубликатов или новых аттестатов с внесенными изменениями до сведения заявителя доводится мотивированный отказ в письменной форме в течение 15 дней с момента подачи заявления.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
V. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕЙСТВИЯ И ЛИШЕНИЯ (АННУЛИРОВАНИЯ) КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
5.1. Уполномоченный орган вправе приостановить или лишить (аннулировать) квалификационный аттестат.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
5.1.1. Уполномоченный орган вправе приостановить действие квалификационного аттестата по следующим основаниям:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
в случае выявления, после получения квалификационного аттестата, фактов искажения информации в ранее представленных документах на аттестацию:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
в случае обнаружения фактов нарушения законодательства по ценным бумагам;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
по представлению инвестиционных институтов (их объединений, ассоциаций), фондовых бирж (фондовых отделов бирж) для определения факта нарушения законодательства по ценным бумагам;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
по представлению судебных органов, если по вине такого лица был нанесен истцу материальный или моральный ущерб.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
5.1.2. Уполномоченный орган в десятидневный срок направляет письменное уведомление владельцу квалификационного аттестата о приостановлении действия квалификационного аттестата с указанием мер, подлежащих обязательному исполнению в установленные уполномоченным органом сроки, а также с указанием необходимости прохождения переаттестации в тридцатидневный срок со дня принятия решения уполномоченным органом о приостановлении действия квалификационного аттестата в порядке, установленном настоящим Положением.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
5.1.3. Владелец квалификационного аттестата обязан в установленные уполномоченным органом сроки исполнить меры, указанные в уведомлении, и сообщить в письменном виде в уполномоченный орган, а также пройти переаттестацию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
5.1.4. Уполномоченный орган также публикует сообщение о приостановлении квалификационного аттестата в республиканской печати и направляет соответствующие извещения участникам рынка ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
5.1.5. Владельцы квалификационных аттестатов, не согласные с решением уполномоченного органа, в соответствии с пунктами 5.1.1—5.1.3 имеют право обратиться в суд.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
5.2.1. Уполномоченный орган вправе лишить (аннулировать) квалификационные аттестаты по следующим основаниям:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
в случае обнаружения фактов неоднократного нарушения законодательства по ценным бумагам:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
манипулирование на рынке ценных бумаг (после признания судом факта манипулирования);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
незаконное использование важной, конфиденциальной информации;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
совершение сделок (сделки) с ценными бумагами после истечения срока действия квалификационного аттестата:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
если по вине владельца квалификационного аттестата инвестиционный институт был лишен лицензии на соответствующий вид деятельности (за исключением случаев аннулирования лицензии вследствие прекращения деятельности инвестиционного института в результате реорганизации, а также добровольной ликвидации по решению участников или органа, уполномоченного учредительными документами);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
по решению суда;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
в случае неисполнения требований, установленных пунктом 5.1.3 настоящего Положения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
5.3. В случае лишения (аннулирования) квалификационного аттестата в соответствии с пунктом 5.2.1 специалист подлежит переаттестации в порядке, предусмотренном настоящим Положением.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
5.4. Сведения о приостановленных и лишенных (аннулированных) квалификационных аттестатах вносятся уполномоченным органом в Единый государственный реестр аттестованных лиц.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
VI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
6.1 . Настоящее Положение вступает в силу с 5 марта 1999 года.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
6.2. Считать утратившим силу «Положение об аттестации сотрудников и специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж), физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами», утвержденное Министерством финансов Республики Узбекистан от 25 сентября 1994 года и зарегистрированное Министерством юстиции Республики Узбекистан от 29 сентября 1994 года № 103 и все ранее данные разъяснения по нему.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
‎‎
‎

‎‎Центр по координации и контролю
‎ за функционированием рынка ‎ценных
‎ бумаг ‎

‎‎от __________________________________

‎ ‎

(Ф.И.О. заявителя)


‎‎‎ЗАЯВЛЕНИЕ

____Прошу Вашего разрешения на прохождение аттестации (переаттестации) для получения квалификационного аттестата _____________ (указывается категория квалификационного аттестата 1 или II категории) на право совершения операций с ценными бумагами.

‎‎‎‎‎
‎
‎________________________
‎‎ ‎‎(подпись)
‎

‎‎________________________
‎‎‎ (дата)
‎

См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
АНКЕТА
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
претендента на получение квалификационного аттестата
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш

‎‎
‎‎1. Фамилия, имя, отчество _________________________________________________________
‎2. Гражданство __________________________________________________________________
‎3. Число, месяц, год рождения ______________________________________________________
‎4. Паспортные данные
‎серия ___________________________________ номер ________________________________
дата выдачи _____________________________ кем выдан______________________________
‎5. Место жительства
‎область _________________________________ город _________________________________
‎
‎улица __________________________________ номер дома, квартиры ____________________
‎рабочий телефон _________________________ факс __________________________________
‎6. Образование _________________________________________________________________ ______________________________(наименование учебного заведения)
‎специальность __________________________________ год окончания ___________________

‎‎7. Место работы в настоящее время _________________________________________________ ______________________________________________________________________________‎
‎‎‎‎
‎Дата заполнения «____»______________ 		‎‎
‎Личная подпись ________________________
‎

‎‎____________________________________________________________________
‎ Укажите, какую из нижеперечисленных категорий квалификационного
‎ аттестата претендуете получить
‎ (нужное подчеркнуть)

‎‎
‎Квалификационный аттестат I категории
‎Квалификационный аттестат II категории		 ‎
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
АНКЕТА
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш

‎‎владельца квалификационного аттестата‎‎
‎

(для продления срока ранее полученного квалификационного аттестата или получения квалификационного аттестата I категории)
‎‎
‎

‎‎1. Фамилия, имя, отчество _________________________________________________________

‎‎2. Число, месяц, год рождения ______________________________________________________

‎‎‎3. Паспортные данные		 ‎ ‎
‎‎серия ________________________________ номер ___________________________________
‎дата выдачи ___________________________ кем выдан ________________________________

‎‎‎4. Место жительства
область ______________________________ город ____________________________________
‎улица ____________________________‎ номер дома, квартиры __________________________
‎рабочий телефон ________________________ факс ___________________________________

‎‎‎5. Квалификационная специальность (нужное подчеркнуть)

‎‎____________________________________________________________________ Квалификационный аттестат I категории

‎‎____________________________________________________________________ Квалификационный аттестат II категории
‎‎Дата выдачи «___»___________г.‎ ‎ ‎
‎‎____________________________________________________________________
‎‎
‎6. Информация о профессиональной деятельности в настоящее время
‎____________________________________________________________________ ‎‎‎

‎‎наименование организации

‎‎должность

‎‎Почтовый адрес _______________________________________________________________
‎‎Телефон _____________________________________________________________________
‎ (укажите код города)

‎‎Дата заполнения «___»____________
‎		 Личная подпись ___________________ ‎‎
‎
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ПРИЛОЖЕНИЕ № 4
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш

‎‎
‎‎(Квалификационный аттестат печатается на специально
‎ изготовленном бланке, латинским шрифтом,
‎на государственном языке)
‎

‎‎(Malakani aniqlash organining muhiri)
‎

‎‎«TASDIQLAYMAN»
‎Malakani aniqlash
‎komissiyasining Raisi
‎______________________
‎‎_____________ imso, ‎ I.S.H.
‎‎_______ sonli
‎

‎‎Tartib raqami
‎______		 ‎ ‎

I-DARAJALI
‎MALAKA GUVOHNOMASI
‎
‎O`zbekiston Respublikasi Davlat Mulki qo`mitasi huzuridagi
‎ Qimmatli qog`ozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va
‎nazorat qilish ‎Markazi huzuridagi
‎\Malaka aniqlash komissiyasi qarori bilan
‎

‎‎199__yil «____»_______dan_______ yil «____»_______gacha invyestitsiya muassasasi rahbari sifatida qimmatli qog`ozlar bozorida faoliyat ko`rsatish huquqi berildi. ‎____________________________________________________________________

‎‎(Malaka guvohnomasi berilgan shaxsning ismi, sharifi, otasining ismi)
‎
‎
‎

‎‎Pasport ma'lumotlari:
‎

‎‎Komissiya a`zoslari:
‎ __________ imso, I.S.H.
‎__________ imso, I.S.H.
‎

См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ПРИЛОЖЕНИЕ № 5
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш

‎‎
‎‎(Квалификационный аттестат печатается на специально
‎ изготовленном бланке, латинским шрифтом,
‎на государственном языке)
‎

‎‎(Malakani aniqlash organining muhiri)
‎

‎‎«TASDIQLAYMAN»
‎Malakani aniqlash
‎komissiyasining Raisi
‎______________________
‎‎_____________ imso, ‎ I.S.H.
‎‎_______ sonli
‎

‎‎Tartib raqami
‎_______		 ‎ ‎


‎
‎II-DARAJALI
‎MALAKA GUVOHNOMASI
‎
‎O`zbekiston Respublikasi Davlat Mulki qo`mitasi huzuridagi
‎ Qimmatli qog`ozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va
‎nazorat qilish ‎Markazi huzuridagi
Malaka aniqlash komissiyasi qarori bilan
‎

‎‎199__yil «____»_______dan_______ yil «____»_______gacha invyestitsiya muassasasi rahbari sifatida qimmatli qog`ozlar bozorida faoliyat ko`rsatish huquqi berildi.
‎______________________________________________________________________________

‎‎(Malaka guvohnomasi berilgan shaxsning ismi, sharifi, otasining ismi)


‎‎‎Pasport ma'lumotlari:
‎


‎‎‎Komissiya a`zoslari:
‎ __________ imso, I.S.H.
‎__________ imso, I.S.H.
‎

См. последующую редакцию.
Марказ ҳақида
Сайт янгиликлари
Сайтда реклама
RSS
© Ўзбекистон Республикаси Адлия вазирлиги қошидаги “Адолат” миллий ҳуқуқий ахборот маркази давлат муассасаси