Ҳужжатга таклиф юбориш
Аудиони тинглаш
Ҳужжат элементидан ҳавола олиш«УТВЕРЖДЕНО»
Министр финансов
Республики Узбекистан
Б.С. ХАМИДОВ
25.09.1994 г.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПоложение
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишОБ АТТЕСТАЦИИ СОТРУДНИКОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ И ФОНДОВЫХ БИРЖ (ФОНДОВЫХ ОТДЕЛОВ БИРЖ), ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ НА ПРАВО СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 29 сентября 1994 г. Регистрационный № 103]
Комментарий LexUzНастоящее Положение утратило силу в соответствии с Положением об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, утвержденным Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 1 марта 1999 года № 42 (рег. № 660 от 03.03.1999 г.).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1. Настоящее Положение определяет порядок аттестации физических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве специалистов инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), в уставах (положениях) или внутренних правилах которых такая аттестация предусмотрена, либо в порядке индивидуальной трудовой деятельности.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишАттестации подлежат сотрудники и специалисты инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), специалисты рынка ценных бумаг и другие физические лица (в дальнейшем именуемые лицами), осуществляющие деятельность от своего имени или от имени инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на основе договоров, соглашений, контрактов либо в любых иных формах, предусматривающих вознаграждение, имеющие право на заключение сделок с ценными бумагами, непосредственное участие в заключении сделок с ценными бумагами, а также непосредственное формирование условий совершения сделок с ценными бумагами на фондовой бирже (фондовом отделе биржы).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСпециалист рынка ценных бумаг, не являющийся сотрудником инвестиционного института или фондовой биржи (фондового отдела биржы) или физическое лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата несет затраты по аттестации за свой счет и должен иметь свидетельство (сертификат) об окончании курса по текущей программе «Акционирование. Операции с ценными бумагами».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСпециалисты инвестиционных институтов или фондовых бирж (фондовых отделов бирж) должны иметь квалификационные аттестаты и пройти очередное обучение в Национальном центре или в других курсах подготовки специалистов рынка ценных бумаг по текущей программе «Акционирование. Операции с ценными бумагами».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишНе специалисты, являющиеся сотрудниками инвестиционных институтов или фондовых бирж (фондовых отделов бирж) аттестуются Аттестационной комиссией за счет работодателя.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2. Аттестация лиц является способом обеспечения добросовестного и профессионального выполнения ими своих обязанностей перед участниками рынка бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3. Органом, уполномоченным проводить аттестацию лиц на право совершения операций с ценными бумагами является Министерство финансов Республики Узбекистан, Министерство финансов Республики Каракалпакстан, финансовые управления областей и города Ташкента (далее— аттестующие органы).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш4. В случае если инвестиционный институт или фондовая биржа (фондовый отдел биржи) лишены лицензии на соответствующий вид деятельности, может рассматриваться вопрос об аннулировании квалификационных аттестатов лиц, являющихся конкретными виновниками лишения инвестиционного института или фондовой биржи лицензии на соответствующий вид деятельности.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш5. Для покрытия расходов Аттестационной комиссии аттестующим органом с аттестуемых взимается единовременный сбор.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПроцедура аттестации оформляется договором между аттестующим органом и аттестуемым лицом (либо заинтересованным инвестиционным институтом или фондовой биржой или иной биржой).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПри неудовлетворительных итогах аттестации единовременный сбор не возвращается. Каждая последующая попытка аттестации сопровождается заключением нового договора.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш6. К аттестации допускаются лица и специалисты, прошедшие обучение в Национальном центре или курсах подготовки специалистов рынка ценных бумаг по программе «Акционирование. Операции с ценными бумагами».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш7. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата на право совершения с ценными бумагами, должны отвечать требованиям наличия необходимого уровня профессиональных знаний в области рынка ценных бумаг и акционирования.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПОРЯДОК АТТЕСТАЦИИ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш8. Министерством финансов Республики Узбекистан аттестуются по первой категории:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсотрудники фондовых бирж (фондовых отделов бирж);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсотрудники банков, выступающих в качестве инвестиционных институтов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсотрудники инвестиционных фондов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишспециалисты инвестиционных институтов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишспециалисты, претендующие на получение квалификационного аттестата первой категории.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш9. Министерством финансов Республики Каракалпакстан, финансовыми управлениями областей и города Ташкента аттестуются лица, претендующие на получение квалификационного аттестата второй категории.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш10. Аттестующий орган создает для проведения аттестации комиссию с привлечением на договорной основе наиболее квалифицированных представителей научных организаций, учебных заведений, служащих фондовых бирж (фондовых отделов бирж), банков, специалистов инвестиционных институтов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишКомиссия действует согласно «Порядка работы Аттестационной комиссии по аттестации лиц на право совершения операций на рынке ценных бумаг (приложение № 3).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишКвалификационные экзамены проводятся Аттестационной комиссией согласно «Правил проведения квалификационных экзаменов по аттестации лиц на право совершения операций на рынке ценных бумаг» (приложение № 4).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш11. Лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата, представляет в аттестующий орган следующие документы:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишзаявление на получение квалификационного аттестата;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишанкету по форме согласно приложения № 1;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишкопии документов об образовании и окончании Национального центра подготовки специалистов рынка ценных бумаг или специального курса «Акционирование. Операции с ценными бумагами», действующего при других юридических лицах;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишреферат на тему, выданную аттестующим органом;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишкопию платежного поручения об уплате единовременного сбора.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш12. Документы рассматриваются в срок, не превышающий 13 дней с момента их представления аттестующему органу.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПри ненадлежащем оформлении представленных документов до сведения лица в письменной виде доводится мотивированный отказ в допуске к экзаменам.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ случае возникновения сомнений в достоверности представленных в анкете сведений у кандидата на получение квалификационного аттестата могут быть затребованы дополнительные документы, подтверждающие представленные сведения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш13. При отсутствии замечаний по представленным документам лица допускаются к проведению экзамена на получение квалификационного аттестата.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш14. Экзамен на проведение квалификационного аттестата проводится в устной форме, с представлением и защитой письменной работы (реферата). Результаты экзамена определяются большинством голосов членов комиссии и оформляются протоколом.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш15. Аттестующий орган ведет реестр выданных квалификационных аттестатов. В реестре указывается фамилия, имя, отчество лица; паспортные данные; дата выдачи и срок действия квалификационного аттестата; место рождения, домашний адрес, место работы.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишОдин раз в полугодие сведения о специалистах, имеющих квалификационные аттестаты, сообщаются в Министерство финансов Республики Узбекистан.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш16. При выявлении фактов искажения представленных сведений как до, так и после получения квалификационного аттестата лицо лишается квалификационного аттестата (либо права на его получение) на право работы на рынке ценных бумаг в течение трех лет.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПри повторном выявлении фактов искажения представленных сведений лицо лишается квалификационного аттестата (либо права на его получение) на право работы на рынке ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш17. Лицо, аттестованное положительно, получает право на совершение операций с ценными бумагами на срок, устанавливаемый аттестующим органом, до 3 лет.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш18. Лицо, имеющее квалификационный аттестат, по истечении срока его действия представляет в аттестующий орган заявление на продление срока действия квалификационного аттестата и вновь заполненную анкету по форме согласно приложению № 1.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишАттестующий орган, вправе потребовать от фондовой биржи (фондового отдела биржи), инвестиционного института, в котором работает специалист, а также от других специалистов рынка ценных бумаг, дополнительную информацию для решения вопроса о продлении срока действия квалификационного аттестата специалиста.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишАттестующий орган вправе обязать специалиста к повторной сдаче экзамена в случаях:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишналичия обоснованных претензий к специалисту со стороны инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), специалистов рынка ценных бумаг, Аттестационной комиссии;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишналичия обоснованных претензий к специалисту со стороны клиентов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишбанкротства инвестиционного института либо фондовой биржи (фондового отдела биржи), где специалист работал до такового в течение года;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсущественного изменения законодательства, регулирующего обращение ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш19. Устанавливаются следующие категории квалификационных аттестатов для специалиста:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишквалификационный аттестат I (первой) категории выдается специалистам на право работы с юридическими лицами и населением;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишквалификационный аттестат II (второй) категории выдается специалистам на право работы с юридическими лицами.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш20. Квалификационные аттестаты оформляются по форме согласно приложению № 2. Выдача квалификационного аттестата специалисту осуществляется в срок, не превышающий 15 дней с даты проведения экзамена.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишКОНТРОЛЬ ЗА ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш21. Контроль за использованием выданных квалификационных аттестатов на право совершения операций с ценными бумагами осуществляется аттестующих органом.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш22. Аттестующий орган может аннулировать или приостановить их действие в случае, если специалист:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиша) решением аттестационной комиссии соответствующего органа признан недостаточно квалифицированным по результатам своей деятельности;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишб) был осужден за корыстные преступления;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишв) нарушал требования законодательства Республики Узбекистан, регулирующего рынок ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишг) уличен в незаконном использовании конфиденциальной информации.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш23. Специалист, лишенный квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами, имеет право обжаловать действия соответствующего аттестующего органа в Министерстве финансов Республики Узбекистан, а также в судебных органах.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш24. Содержание экзаменационных билетов и тематика рефератов разрабатывается аттестационной комиссией с учетом следующих требований: наличие необходимых знаний законодательства, действующего на территории Республики Узбекистан, нормативных документов Правительства, инструкций Министерства финансов Республики Узбекистан, регулирующих обращение ценных бумаг и деятельность субъектов рынка ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишМинистерство финансов Республики Узбекистан утверждает и публикует базовый перечень экзаменационных билетов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПРИЛОЖЕНИЕ № 1
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишАНКЕТА
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишкандидата на получение квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1. Фамилия, имя, отчество.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2. Год, число, месяц и место рождения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3. Образование (какое учебное заведение и по какой специальности закончили, в каком году).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш4. Домашний адрес (место прописки).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш5. Место работы, должность.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш6. Стаж работы, в том числе в экономических органах.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш7. Перечень (с указанием полного наименования и юридического адреса) тех инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), собственником которых (совладельцем) Вы когда-либо являлись.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш8. Перечень (с указанием полного наименования и юридического адреса) тех инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), в которых Вы когда-либо являлись специалистом.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш9. Являлись ли Вы когда-либо собственником (совладельцем) или специалистов инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), которые становились (объявлялись) банкротами?
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш10. Являлись ли Вы когда-либо собственником (совладельцем) или специалистом инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), которые лишались лицензии на соответствующий вид деятельности?
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПРИЛОЖЕНИЕ № 2
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш|
|
|
| | Председатель аттестационной комиссии ___________________________ подпись «___________» ____________ 199_ г. |
| | Печать аттестующего органа либо специальный штамп Аттестационной комиссии |
|
| |
|
| |
|
| |
|
19____г. рождения, проживающему(ей) по адресу: __________________________________ | |
| |
|
|
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПРИЛОЖЕНИЕ № 3
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПОРЯДОК РАБОТЫ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишАттестационной комиссии по аттестации лиц на право совершения операций на рынке ценных бумаг
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишНастоящий Порядок основывается на «Положении об аттестации сотрудников и специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж), физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами», утвержденном Министерством финансов Республики Узбекистан от «___»___________19____г. за №___.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишМинистерством финансов Республики Узбекистан создается Аттестационная комиссия (далее — Комиссия), сроком на 1 год, в составе председателя, заместителя председателя, секретаря и шести других ее членов. Состав Комиссии может быть переутвержден на новый срок.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1. Функциями Комиссии являются:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишопределение даты, места и времени проведения экзамена, либо установление минимальной периодичности его проведения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсоставление и утверждение экзаменационных билетов и тематики рефератов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишутверждение порядка проведения экзаменов и подачи апелляции по результатам экзамена;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишоформление результатов экзаменов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2. Заседание Комиссии проводится по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Ответственным за организацию и проведения заседания Комиссии является секретарь Комиссии.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишКворумом для проведения заседания считается присутствие более половины членов Комиссии.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишДля решения вопросов, вынесенных на заседание Комиссии и находящихся в ее компетенции, необходимо простое большинство голосов членов Комиссии, участвующих в заседании. В случае равенства голосов решающим является голос председателя Комиссии.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3. О проведении очередного заседания Комиссии (месте и времени проведения заседания Комиссии и повестке дня) члены Комиссии извещаются секретарем Комиссии не менее чем за три дня до назначенной даты проведения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВнеочередные заседания Комиссии организуются по требованию:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпредседателя Комиссии;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишзаместителя председателя Комиссии;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсекретаря Комиссии;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишне менее чем двух членов Комиссии.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш4. Экзаменационные билеты и тематика рефератов готовятся под руководством секретаря Комиссии. В работе по подготовке билетов принимают обязательное участие все члены Комиссии, о чем составляется соответствующий протокол.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш5. В случае систематического неучастия (не менее трех очередных — т. е. подряд) в заседаниях Комиссии, либо неучастия в подготовке экзаменационных билетов Председатель Комиссии имеет право исключить члена (членов) Комиссии из ее состава.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПРИЛОЖЕНИЕ № 4
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПРАВИЛа ПРОВЕДЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНТОВ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпо аттестации лиц на право совершения операций на рынке ценных бумаг
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишНастоящие Правила основываются на «Положении об аттестации сотрудников и специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж), физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами», утвержденном Министерством финансов Республики Узбекистан от «____»___________19 г. №________
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами (далее — претенденты) и представившие правильно оформленные документы в аттестующую организацию, включаются в список лиц, допущенных к очередным экзаменам.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2. Решение Комиссии о дате, месте и периодичности проведения экзамена принимается не менее чем за 15 календарных дней до намеченной даты проведения экзамена. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, представившие необходимые документы менее чем за 15 дней до намеченной даты очередного экзамена, к данному экзамену не допускаются и включаются в списки на последующие экзамены.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСписки на допуск претендентов к экзаменам ведутся только в хронологическом порядке (т. е. единственным критерием, определяющим порядок формирования списка, является время или очередность поступления документов от претендентов).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3. Претендент на получение квалификационного аттестата представляет документы согласно перечня, приведенного в пункте 11 настоящего «Положения».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш4. Список лиц, допущенных к экзамену, определяется не менее чем за 3 календарных дня до даты проведения экзамена и утверждается секретарем Комиссии.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш5. В назначенный Комиссией срок проведения экзамена претендент прибывает к указанному месту для сдачи экзамена. Претенденты должны иметь при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишЛица, не имеющие при себе паспорт или удостоверения личности, либо опоздавшие на экзамен, считаются не явившимися и переносятся в список на следующий экзамен.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПри двух подряд неявках без уважительных причин претенденты исключаются из списков и восстанавливаются в списках на общих основаниях по представлении нового заявления.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш6. Экзамен на получение квалификационного аттестата проводится в устной форме, с предварительным представлением и защитной реферата.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш7. При проведении экзамена претендентам запрещается пользование справочной и специальной литературой, ведение переговоров с другими претендентами. Претенденты, нарушающие эти требования, удаляются из зала и считаются не сдавшими данный экзамен.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПри повторном удалении с экзамена претенденты лишаются права на допуск к экзамену.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш8. В ходе проведения экзамена обязательно присутствие не менее 2/3 состава комиссии. Присутствие на экзамене посторонних лиц не допускается.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш9. Объявление результатов экзаменов производится не позднее трех дней с момента сдачи претендентом экзамена. Результаты экзамена оформляются протоколом Комиссии, который подписывается ее председателем и вывешивается для визуального ознакомления в месте проведения экзамена.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш10. Участники экзамена имеют право апеллировать к Комиссии в течение 20 календарных дней с даты объявления результатов экзамена. Апелляция должна быть аргументированной и представляется в письменном виде. Материалы по апелляции рассматриваются комиссией на очередном заседании и оформляются протоколом.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПовторная аппеляция не допускается.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш11. Квалификационные аттестаты оформляются по форме согласно приложения № 2. Выдача квалификационного аттестата специалисту осуществляется в срок, не превышающий 15 дней с даты проведения экзамена.