Ҳужжатга таклиф юбориш
Аудиони тинглаш
Ҳужжат элементидан ҳавола олиш«УТВЕРЖДЕНО»
Правлением Центрального банка
Республики Узбекистан
3 июня 2000 г.
(протокол № 10)
Правлением Центрального банка
Республики Узбекистан
3 июня 2000 г.
(протокол № 10)
«УТВЕРЖДАЮ»
Начальник Главного архивного
управления при Кабинете Министров
Республики Узбекистан
П. Нигматов
3 июня 2000 г.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишУказание
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПО ПРИМЕНЕНИЮ ПЕРЕЧНЯ СРОКОВ ХРАНЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ, ОБРАЗУЮЩИХСЯ В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОММЕРЧЕСКИХ БАНКОВ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 26 июля 2000 г. Регистрационный № 951]
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Комментарий LexUzҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1. Общие положения
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1.1. «Указание по применению Перечня сроков документов, образующихся в деятельности коммерческих банков» (далее— Указание) разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан «Об архивном деле», «О Центральном банке Республики Узбекистан», «О банках и банковской деятельности» и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 октября 1999 года № 482 «Об утверждении нормативных документов по архивному делу».
(пункт 1.1 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 14 августа 2010 года № 27/2 (рег. 951-3, от 08.09.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., №35-36, ст. 311)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1.2. Указание является основным нормативным документом по операциям банков, образующимся в процессе деятельности коммерческих банков в Республике Узбекистан. По остальным документам, сдаваемым в архив, сроки хранения устанавливаются головными коммерческими банками по своему усмотрению.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСроки хранения документов, установленные настоящим Указанием, являются обязательными для всех коммерческих банков Республики Узбекистан.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1.3. В Указании не даются конкретные заголовки дел, а лишь перечисляются категории и виды документов. Для составления заголовков дел из Указания берутся соответствующие наименования документов и формулировки вопросов, которые дополняются другими необходимыми элементами; указаниями автора, корреспондента, даты. В соответствии с Указанием в номенклатурах дел и на титульных листах дел проставляется срок хранения. При формировании дел необходимо раздельно группировать документы постоянного и временного сроков хранения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1.4. Документы, срок хранения которых определен Указанием «постоянно», в упорядоченном и обработанном состоянии по описям с соответствующим научно-справочным аппаратом передаются на постоянное хранение в соответствующие государственные архивы.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1.5. Документы временного срока хранения не могут быть уничтожены ранее установленных для них сроков хранения. При необходимости, по решению экспертных комиссий, сроки хранения отдельных дел могут быть продлены.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1.6. Изменения сроков хранения всех категорий документов, предусмотренных Указанием, а также установление сроков хранения по видам документов, выявленным или образовавшимся после издания настоящего Указания, проводится в соответствии с решением Центральной экспертной комиссии головного коммерческого банка по согласованию с Центральной экспертно-проверочной комиссией Агентства «Узархив» при Кабинете Министров Республики Узбекистан.
(пункт 1.6 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 14 августа 2010 года № 27/2 (рег. 951-3, от 08.09.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., №35-36, ст. 311)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2. Структура указания и порядок его применения
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.1. Указание построено по предметно-вопросному принципу и состоит из разделов, соответствующих основным вопросам деятельности коммерческих банков.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.2. Сроки хранения документов в настоящем Указании дифференцированы по двум звеньям (графы 3, 4) в зависимости от уровня управления в системе коммерческих банков Республики Узбекистан. В третьей графе указаны сроки хранения документов в головных коммерческих банках, в четвертой графе — в главных территориальных управлениях, в пятой графе — филиалах коммерческих банков.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.3. Исчисление сроков хранения документов производится с 1 января года, следующего за годом окончания их делопроизводством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.4. Отметка «ЭПК» (экспертно-проверочная комиссия), проставленная в Указании, означает, что часть такого рода документов может иметь научно-историческое и практическое значение, и по истечении срока хранения эти материалы должны просматриваться соответствующей комиссией.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишОтметка «до минования надобности» означает, что документация имеет ограниченное практическое значение, срок хранения определяется самими коммерческими банками.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.5. Отбор документов на хранение и уничтожение должен проводиться путем полистного просмотра дел. Не допускается проведение экспертизы ценности только по заголовкам дел без просмотра самих документов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.6. На отобранные к уничтожению документы оформляется акт, который должен быть подписан членами экспертной комиссии и утвержден руководителем банка. До утверждения архивным органом или учреждением описей на документы постоянного хранения и согласования описей по личному составу за соответствующий период времени документы, внесенные в акт, не уничтожаются.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишАкты о выделении к уничтожению документов и дел филиалы коммерческих банков согласовывают с центральной экспертной комиссией головного банка.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.7. Отдельные категории документов, утвержденные к уничтожению по решению экспертной комиссии головного банка, физически уничтожаются путем измельчения, а другие документы передаются организациям, занимающимся заготовкой вторичного сырья. Сдача документов оформляется накладными, в которых указывается количество включенных в акт дел и вес принятой партии документов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.8. Уничтожение документов без надлежащего оформления и согласования, а также нарушения установленных настоящим Указанием сроков хранения документов не допускается.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.9. Инструктаж по применению Указания и контроль осуществляется ответственным структурным подразделением Центрального банка, определенным руководством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.10. В связи с изданием настоящего Указания утрачивает силу «Перечень документов с указанием сроков хранения учреждениями и организациями банковской системы Республики Узбекистан» от 2 марта 1994 года № 68.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишперечень
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишдокументов образующихся в деятельности коммерческих банков Республики Узбекистан, с указанием сроков хранения
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш| | | | | | |
|
№ |
Наименование документа |
Срок хранения |
Примечания | ||
|
в головном офисе |
в филиалах банков |
в главных территориальных управлениях | |||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
| |||||
|
1. |
Сводная номенклатура дел банка: | | | | |
| | а) согласованные б) несогласованные |
постоянно |
постоянно до минования надобности |
постоянно до минования надобности |
|
|
2. |
Номенклатуры дел структурных подразделений |
5 лет |
5 лет |
5 лет |
|
| 3. | Переписка о совершенствовании делопроизводства |
3 года |
3 года |
3 года |
|
| 4. | Дела фондов (исторические справки, паспорт архива, акты проверки наличия и состояния документов, акты приема и передачи документов на госхранение, акты о выделении документов к уничтожению, о недостачах и неисправимых повреждениях документов) | постоянно* | постоянно* | до минова ния надоб ности |
*на гос хранение передаются при ликвидации |
| 5. | Документы о проверке состояния делопроизводства и архивного дела | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 6. | Журналы регистрации предложений, заявлений и жалоб граждан | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 7. | Журналы регистрации распорядительных и нормативных документов Центрального банка Республики Узбекистан | постоянно | постоянно | постоянно | |
| 8. | Журналы регистрации входящей и исходящей корреспонденции | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 9. | Реестры на отправляемую корреспонденцию | 1 год | 1 год | 1 год | |
| 10. | Копии телеграмм на абонентских телеграфах | 6 мес. | 6 мес. | 6 мес. | |
| 11. | Журналы, ведомости учета бланков | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 12. | Бланки-заказы на выполнение машинописных, копировальных работ | 1 год | 1 год | 1 год | |
| 13. | Переписка по вопросам архивного дела | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 14. | Перечень документов коммерческих банков Республики Узбекистан с указанием сроков хранения, изменения и дополнения к ним | постоянно | до замены новыми | до замены новыми | |
| 15. | Переписка, заключения об изменениях и дополнении перечня документов с указанием сроков хранения | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 16. | Тематические обзоры, справки о составе и содержании документов | постоянно | постоянно | | |
| 17. | Журналы учета поступлений и выбытия документов из архива | постоянно* | постоянно* | постоянно* | *на госхранение не передаются |
| 18. | Описи дел А) постоянного хранения Б) временного хранения |
постоянно 3 года* |
постоянно 3 года* |
— 3 года* |
*после уничтожения дел |
| 19. | Журналы, книги учета выдачи документов из архива | 3 года* | 3 года* | 3 года* | *после возврата всех документов |
|
| |||||
| 20. | Акты, справки и счета за выполненные строительные работы, реестры счетов | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *после оконча ния строи тельства |
| 21. | Документы (переписка, акты, справки, заключения) по вопросам обеспечения строительства проектно-сметной документацией | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *после оконча ния строи тельства |
| 22. | Таблицы, расчеты, сводки и др. документы коммерческих банков по разработке информации для руководства о состоянии расчетов (дебиторской и кредиторской задолженности, банкротах, о финансовом состоянии отдельных показателей хозяйственно-финансовой деятельности министерств и ведомств, санации, развитии предпринимательской деятельности) | 5 лет ЭПК | 3 года ЭПК | 2 года | |
| 23. | Годовая статистическая отчетность по кредитно-экономической работе | постоянно | постоянно | 10 лет | |
| 24. | Документы по кредитной политике банка (обязательства, справки, извещения): | | | | |
| | а) краткосрочное кредитование | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *после погаше ния кредита |
| | б) среднесрочное кредитование | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *после погаше ния кредита |
| | в) долгосрочное кредитование | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *после погаше ния кредита |
| 25. | Анализы отчетов по кредитной политике банка: | | | | |
| | а) краткосрочное кредитование | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| | б) среднесрочное кредитование | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| | в) долгосрочное кредитование | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 26. | Годовые отчеты банков, областных управлений и отделений по кредитной работе, денежному обращению и др. | постоянно | постоянно | постоянно | |
| 27. | Отчеты министерств и ведомств по кредитной работе, денежному обращению: | | | | |
| | а) годовые | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| | б) квартальные | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 28. | Отчеты хозяйственных субъектов по кредитной работе, денежному обращению: | | | | |
| | а) годовые | 5 лет | 5 лет | 3лет | |
| | б) квартальные | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 29. | Квартальная отчетность учреждений банков об остатках просроченной задолженности по ссудам банка | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 30. | Переписка по кредитно-ресурсным вопросам, расчетным операциям и вопросам финансово-хозяйственной деятельности | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 31. | Извещения, кредитные разрешения, письма и телеграммы о лимитах кредитования | 3 года | 2 года | 2 года | |
| 32. | Кредитные договоры банков с заемщиками о выдаче кредитов | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *после истече ния срока действия договора |
| 33. | Документы по факторинговым операциям (заявки, извещения, справки, переписка) | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *после закрытия счета |
| 34. | Документы, связанные с лизинговыми операциями (заявки, извещения, справки, переписка) | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *после закрытия счета |
| 35. | Планы капитального строительства, адресные списки строек, внутрипостроечные титульные списки, генеральные и годовые договоры на строительство, справки и акты проверок на стройках наличия утвержденной проектно-сметной документации | 3 года* | 3 года* | 3 года* | *после заверше ния строи тельства |
| 36. | Копии утвержденных сводных сметно-финансовых расчетов, копии сводных затрат, сборники, каталоги единичных расценок и заключения по результатам рассмотрения смет и сметно-финансовых расчетов | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *после заверше ния строи тельства |
| 37. | Статистическая и бухгалтерская отчетность строек и строительных организаций по капитальному строительству, капитальному вложению и заключения по отчетности | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 38. | Переписка по нормам обязательных резервов и долгосрочного кредитования | 5 лет | 3 года | 3 года | |
| 39. | Документы (ходатайства, экономические расчеты, кредитные договоры, переписка, заключения) по рефинансированию коммерческих банков | постоянно | постоянно | постоянно | |
| 40 | Сведения о кредиторский, дебиторской задолженности, переписка по этим вопросам | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 41. | Кредитные дела (заявки, сведения, письма) | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *после погаше ния кредита |
| 42. | Сводные отчеты банка о прибылях и убытках | постоянно | постоянно | — | |
| 43. | Документы (аккредитивы, гарантии) на выдачу кредитов | 3 года ЭПК* | 3 года ЭПК* | 3 года ЭПК* | *после погаше ния кредита |
|
| |||||
| 44. | Квартальные кассовые планы, расчеты и объяснительные записки по их составлению | постоянно | постоянно | постоянно | |
| 45. | Справки о выполнении кассового плана | постоянно | постоянно | 3 года | |
| 46. | Доклады, аналитические таблицы по исполнению прогнозов кассовых оборотов и анализу состояния денежного обращения, оценки балансов денежных доходов и расходов населения государств в сумовой зоне | постоянно | 5 лет | 3 года | |
| 47. | Документы (отчеты, доклады, обзоры, анализы, таблицы, объяснительные записки и др.) по исполнению кассовых планов и анализу состояния денежного обращения | постоянно | постоянно | постоянно | |
| 48. | Заявки клиентов по прогнозу кассовых оборотов на квартал | 1 год | 1 год | 1 год | |
| 49. | Справки о наличии средств, направляемых на потребление | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 50. | Документы (справки, докладные записки, переписка) по разовым проверкам порядка ведения кассовых операций | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 51. | Переписка по вопросам кассового плани рования |
3 года | 3 года | 3 года | |
| 52. | Переписка по вопросам исполнения кассового плана | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 53. | Справки о кассовых оборотах банков | 3 года | 5 лет | 3 года | |
| 54. | Кассовые заявки клиентов и счета по мелкому опту |
1 год | 1 год | 1 год | |
| 55. | Переписка с клиентами по кассовому обслуживанию | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 56. | Балансы денежных доходов и расходов населения, расчеты к ним и переписка | постоянно | постоянно | 10 лет | |
| 57. | Переписка с отделениями банков других организаций о контроле за арсходованием фондов заработной платы, лимитные извещения | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 58. | Справки о начисленной и причитающейся заработной плате и карточки учета средств, выданных на заработную плату | 3 года* | 3 года* | 3 года* | *после погаше ния задолженности |
| 59. | Документы по разовым проверкам кассовой дисциплины и мелко оптовой торговле (акты, отчеты, переписка) | 2 года | 2 года | 2 года | |
| 60. | Переписка с отделениями и др. организациями о получении денег из выручки торговых организаций другими предприятиями и организациями | 2 года | 2 года | 2 года | |
(таблица в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 9 апреля 2011 года № 10/2 (рег. 951-4, от 27.04.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 17, ст. 175)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш|
| |||||
| 61. | Переписка с гражданами о денежно-вещевых лотереях | 1 год | 1 год | 1 год | |
| 62. | Информация, сведения, справки по вкладным операциям по месту составления и присланные из нижестоящих организаций | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 63. | Информации, сведения, справки по рентабельности сберкасс и спецсчету по индексации и о поступлении денежных средств во вклады, прием платежей за коммунальные услуги, по безналичному расчету |
3 года | 3 года | 3 года | |
| 64. | Переписка с Министерством внутренних дел и отделениями банков по фальшивым билетам и металлической монете | постоянно | постоянно | постоянно | |
| 65. | Эмиссионные балансы и справки о движении эмиссии | постоянно | постоянно | — | |
| 66. | Годовые отчеты территориальных управлений о эмиссионно-кассовой работе | постоянно | постоянно | — | |
| 67. | Мемориальные, кассовые и внебалансовые ордера с приложениями по эмиссионно-кассовым операциям | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *при условии завершения аудиторской проверки |
| 68. | Книги по учету дефектов, обнаруженных при пересчете ценностей | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 69. | Книги по учету квитанционных книжек, выданных ответственным исполнителям |
5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 70. | Книги-кладовые по учету прихода, расхода, наличия товаров и материалов на складах, базах | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *при условии завершения аудиторской поверки |
| 71. | Книги учета бланков строгой отчетности | 5 лет | 5 года | 5 года | |
| 72. | Книги по учету бланков, спец удостоверений | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 73. | Акты ревизий, кроме произведенных ревизионным аппаратом вышестоящих отделений банка, кладовых резервных фондов и оборотных касс |
5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 74. | Акты пересчета денежных билетов и монеты и переписка с учреждениями банков и другими учреждениями по пересчету денежных билетов и монеты | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 75. | Акты и переписка с отделениями банков и другими отделениями по пересчетам, совершенным кассирами банков | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 76. | Переписка по вопросам кассового хозяйства и хранения ценностей | 1 год | 1 год | 1 год | |
| 77. | Акты о передаче и приеме денежной наличности оборотной кассы, резервных фондов и ценностей (Акты оформляются с грифом «секретно» и пересылаются в особом порядке) | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 78. | Переписка по эмиссионно-кассовой работе | 1 год | 1 год | 1 год | |
| 79. | Переписка по техническим средствам сигнализации и охраны | 3 года | 3 года | 3 года | |
|
| |||||
|
80. |
Отчеты предприятий и организаций, имеющих счета в иностранной валюте за границей | постоянно | постоянно | постоянно | |
| 81. | Переписка о регистрации обменных пунктов | 5 лет | 5 лет | — | |
| 82. | Справка о состоянии валютных ресурсов | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 83. | Книги валютного хранилища по учету движения наличной валюты и других ценностей | постоянно | постоянно | постоянно | |
| 84. | Договоры, соглашения, контракты с иностранными банками, международными и иностранными организациями, изменения и дополнения к ним, переписка по ним) | постоянно* | постоянно* | постоянно* | |
| 85. | Разрешения, лицензии на открытие счетов резидентов за границей | постоянно | постоянно | постоянно | |
| 86. | Переписка по вопросам открытия счетов резидентов за границей | 10 лет | 10 лет | 10 лет | |
| 87. | Разрешения на аккумулирование валютных средств на счетах предприятий и организаций | постоянно | постоянно | постоянно | |
| 88. | Переписка по вопросам открытия и ведения счетов в иностранной валюте резидентами и нерезидентами | 10 лет | 10 лет | 10 лет | |
| 89. | Переписка по вопросам открытия и ведения счетов нерезидентов в сумах | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 90. | Переписка по вопросам регулирования операций нерезидентов в сумах |
5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 91. | Переписка по вопросам аккумулирования валютных средств на счетах | 10 лет | 10 лет | 10 лет | |
| 92. | Переписка по вопросам валютного регули рования |
5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 93. | Переписка по вопросам валютных неторговых операций и валютно-кассового обслуживания | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 94. | Переписка по вопросам продажи валютной выручки | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 95. | Переписка по вопросам регулирования внутреннего валютного рынка | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 96. | Переписка по вопросам валютного контроля | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 97. | Переписка по вопросам предотвращения незаконных валютных операций | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 98. | Переписка по вопросам осуществления инвестиций в банковско-финансовом секторе за рубежом |
5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 99. | Переписка по вопросам использования средств нерезидентов в сумах в и�вестиционной деятельности | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 100. | Разрешения на предоставление кредитов нерезидентам и рассрочку платежей по ним | постоянно | постоянно | постоянно | |
| 101. | Переписка о предоставлении кредитов нерезидентам и рассрочке платежей по ним | 10 лет | 10 лет | 10 лет | |
| 102. | Отчеты коммерческих банков по валютным операциям | | | | |
| | а) годовые | постоянно | постоянно | постоянно | |
| | б) квартальные, месячные | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *при отсутствии годовых постоянно |
| 103. | Бюллетени Центрального банка Республики Узбекистан о курсах иностранных валют к суму | постоянно | до минования надобности | до минова ния надобности | |
| 104. | Документы (расчеты, справки, переписка) по вопросам установления курсов иностранных валют к суму | 25 лет | 25 лет | 25 лет | |
| 105. | Информационные материалы о курсах иностранных валют, цене золота, ставках, по евродепозитам за границей | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 106. | Переписка о курсах иностранных валют | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 107. | Гарантии Центрального банка Республики Узбекистан на проведение банками валютных операций | 25 лет | 25 лет | 25 лет | |
| 108. | Регистрационные журналы гарантий Центрального банка Республики Узбекистан на проведение валютных операций | 25 лет | 25 лет | 25 лет | |
| 109. | Документы (справки, заключения, переписка) по вопросам международных расчетов, в том числе по международным платежным системам | 10 лет | 10 лет | 10 лет | |
| 110. | Досье о валютных счетах клиентов | 10 лет* | 10 лет* | 10 лет* | *после закрытия счета |
| 111. | Денежно-расчетные документы и переписка по денежным аккредитивам и инкассо по некоммерческим операциям | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 112. | Журналы регистрации переводов и их получателей по балансовому счету «Невыплаченные переводы из-за границы» | 25 лет | 25 лет | 25 лет | |
| 113�. | Журналы регистрации переводов и копии чеков, выданных за границу | 10 лет | 10 лет | 10 лет | |
| 114. | Подтверждения сальдо по счетам | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 115. | Кассовые и внебалансовые приходные и расходные ордера с документами к ним по операциям с иностранной валютой (справки, платежные поручения, ордера) | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 116. | Мемориальные и внебалансовые ордера с документами к ним по иностранным операциям (приложения, платежные требования) | 5 лет | 5 л?? | 5 лет | |
| 117. | Переписка с предприятиями и организациями по вопросам изменения режимов валютных счетов | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 118. | Таблица оперативного учета остатков на счетах НОСТРО в свободно конвертируемой валюте | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 119. | Переписка о взаимных требованиях по валютным операциям | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 120. | Лицевые счета по валютным операциям | 10 лет* | 10 лет* | 10 лет* | *после закрытия счета |
| 121. | Карточки по балансовым и внебалансовым счетам в иностранной валюте |
10 лет | 10 лет | 10 лет | |
| 122. | Документы (переписка, сведения, справки, выписки) по ведению корреспондентских счетов в иностранной валюте |
10 лет | 10 лет | 10 лет | |
| 123. | Поручения и перечисления средств со счетов в иностранной валюте |
10 лет | 10 лет | 10 лет | |
| 124. | Подтверждения о получении средств в иностранной валюте | 10 лет | 10 лет | 10 лет | |
| 125. | Тарифы комиссионного вознаграждения при выполнении валютных операций | 3 года* | 3 года* | 3 года* | *после замены тарифов |
| 126. | Денежно-расчетные документы и переписка по документарным аккредитивам и инкассо за границу и из-за границы, а также гарантиям, выданным и полученным Центральным банком Республики Узбекистан (справки, мемориальные ордера и др.) | 10 лет | 10 лет | 10 лет | |
| 127. | Регистрационный журналы документарных аккредитивов и инкассо по экспорту и импорту | 10 лет | 10 лет | 10 лет | |
| 128. | Списки сотрудников коммерческих банков, уполномоченных подписывать документацию и совершать операции по валютному контролю | 10 лет | 10 лет | 10 лет | |
| 129. | Переписка о представлении, дополнении и изменении списков сотрудников коммерческих банков, уполномоченных подписывать документацию и совершать операции по валютному контролю | 10 лет | 10 лет | 10 лет | |
| 130. | Журналы регистрации встреч с представителями иностранных банков и организаций | постоянно | постоянно | постоянно | |
| 131. | Журналы регистрации представительств иностранных банков и кредитных учреждений | постоянно | постоянно | постоянно | |
| 132. | Справки о состоянии валютных ресурсов банков | постоянно | 10 лет ЭПК | 5 лет ЭПК | |
| 133. | Документы (доверенности, полномочия, списки) о совершении иностранных операций |
15 лет* | 10 лет* | 5 лет* | *после истечения срока полномочия |
| 134. | Образцы аннулированных подписей заграничных корреспондентов и переписка с ними | до минования надобности | до минования надобности | до минования надобности | |
| 135. | Правительственные и межбанковские кредитные соглашения, соглашения с иностранными банками о порядке ведения учета и расчетов по иностранным кредитам, изменения и дополнения к соглашениям | постоянно | 10 лет ЭПК | 5 лет ЭПК | |
| 136. | Правительственные соглашения о товарообороте и платежах, соглашения с иностранными банками и отделениями о порядке совершения операций, учета и ведения счетов по международным расчетам, межбанковские корреспондентские договоры и другие соглашения по международным расчетам и валютным операциям, протоколы, обменные письма и прочие документы о дополнении и изменении соглашений и переписка по ним | постоянно | 10 лет ЭПК | 5 лет ЭПК | |
| 137. | Извещения иностранных банков по продаже дорожных чеков и переписка по ним | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 138. | Книги валютного хранилища по учету денежной наличности иностранной валюты и других ценностей | постоянно | постоянно | поcтоянно | |
| 139. | Копии актов о приеме и вскрытии посылок с иностранной валютой и другими ценностями и переписка о недостачах и излишках в посылках | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 140. | Переписка по иностранным операциям, валютно-экономическим и правовым вопросам | 30 лет | 15 лет | 15 лет | |
| 141. | Переписка по иностранным внешнеторговым операциям | 5 лет ЭПК | 5 лет ЭПК | 5 лет ЭПК | |
| 142. | Переписка с гражданами Республики Узбекистан по иностранным операциям | 10 лет | 10 лет | 10 лет | |
| 143. | Подтверждения телеграфных поручений иностранных банков | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 144. | Подтверждения иностранных банков в получении ими телеграмм Центрального банка Республики Узбекистан | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 145. | Документы и отчеты по учету экспортных контрактов (контракты, книги регистрации, справки) | 15 лет* | 15 лет* | 15 лет* | *после истечения срока действия контрактов |
| 146. | Документы и отчеты по учету импортных контрактов (контракты, книги регистрации, справки) | 15 лет* | 15 лет* | 15 »ет* | *после истечения срока действия контрактов |
| 147. | Отчеты по валютным, биржевым и внебиржевым операциям, присланные для сведения | постоянно | постоянно | постоянно | |
| 148. | Копии регистрации переводов, разрешений | 5 лет | 5 лет | 3 лет | |
| 149. | Документы по валютно-биржевым торгам | | |||
| а) предварительные заявки на покупку и продажу иностранной валюты на межбанковских торговых сессиях | 5 лет | 5 лет | 5 лет | | |
| б) документы по итогам межбанковских торговых сессий (биржевые свидетельства, операционные листы) | 10 лет | 10 лет | 10 лет | | |
| в) документы по итогам аукциона, вторичных торгов и погашения государственных ценных бумаг (биржевая информация, выписка из протокола торгов, выписка из реестра сделок, выписка из лицевых счетов дилера, обязательства дилера, отчет по счету «депо», реестр введенных заявок, выписка из лицевых счетов дилера по итогам погашения) | 15 лет | 15 лет | 15 лет | | |
| г) переписка о подтверждении остатков облигаций на «депо» счетах дилеров | 5 лет | 5 лет | 5 лет | | |
| д) информация о купонных выплатах | 5 лет | 5 лет | 5 лет | | |
| 150. | Документы по выдаче средств в инвалюте на командировочные расходы (решения, указания) | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 151. | Договоры, соглашения о взаимном сотрудничестве с другими банками, клиентами и т. д. |
5 лет * | 5 лет * | 5 лет * | *после окончания срока или расторжения договора |
| 152. | Переписка по вопросу проведения операций с наличной иностранной валютой и платежных средств в инвалюте | 5 лет ЭПК | 5 лет ЭПК | 5 лет ЭПК | |
| 153. | Документы дня по валютно-обменным операциям (бланки строгой отчетности по покупке и продаже валюты, реестры, журналы учета наличной инвалюты и платежных документов в инвалютах, проданных за наличные сумы, отчеты об операциях обменных пунктов, основание для обмена сумов на валюту) и по операциям с иностранными банками | 10 лет | 10 лет | 10 лет | |
| 154. | Переписка по вопросам капитала, устава, резервов банка, распределения прибыли и др. финансовым вопросам | 10 лет | 10 лет | 5 лет | |
| 155. | Годовые отчеты, балансы уззагранбанков с приложениями и заключениями по ним, публикуемые годовые балансы | постоянно | 10 лет | — | |
| 156. | Годовые отчеты внешних и внутренних аудиторов о деятельности Уззагранбанков |
постоянно | 10 лет | — | |
| 157. | Переписка по вопросам открытия новых Узбекских банковских отделений за границей | постоянно | 10 лет | — | |
| 158. | Сметы административно-хозяйственных расходов Уззагранбанков | 10 лет | — | — | |
| 159. | Документы (переписка, ведомости), связанные с расчетами по зарплате с сотрудникам Уззагранбанков | 75 лет ЭПК | 75 лет ЭПК | — | |
| 160. | Финансовые отчеты Уззагранработников о командировках в другие страны | 10 лет ЭПК | 10 лет ЭПК | — | |
(строки 94 и 109 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 21 октября 2017 года № 28/3 (рег. № 951-6 01.11.2017 г.) — Национальная база данных законодательства, 02.11.2017 г., № 10/17/951-6/0200)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш|
| |||||
| 161. | Распределение лимита ежедневной продажи долларов США через обменные пункты | постоянно | 3 года | 3 года | |
| 162. | Курсы иностранных валют по отношению к суму | постоянно | 5 лет | 5 лет | |
| 163. | Ежедневные сведения об обмене сумов на иностранную валюту в обменных пунктах и остатках валютных средств в хранилищах Национального банка | 5 лет ЭПК | 5 лет ЭПК | 5 лет ЭПК | |
| 164. | Решения судов, исполнительные листы и переписка по конфискованной валюте | 5 лет ЭПК | 5 лет ЭПК | 5 лет ЭПК | |
| 165. | Разрешения на вывоз иностранной валюты и приравненных к ней платежных документов за пределы республики | 5 лет ЭПК | 5 лет ЭПК | 5 лет ЭПК | |
| 166. | Документы по приему на инкассо, экспертизу наличной инвалюты, конверсии | 5 лег ЭПК | 5 лег ЭПК | 5 лег ЭПК | |
| 167. | Документы по выдаче средств в инвалюте на командировочные расходы | 5 лег ЭПК | 5 лег ЭПК | 5 лег ЭПК | |
| 168. | Извещения эмитента по дорожным чекам | 3 года ЭПК | 3 года ЭПК | 3 года ЭПК | |
| 169. | Акты по разовым проверкам операций, совершаемых с наличной иностранной валютой | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
|
| |||||
| 170. | Информация, сведения банков по уставному фонду | 25 лет | 25 лет | 25 лет | |
| 171. | Документы (отчеты, сведения, информация), связанные с операциями по ценным бумагам | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *после погашения |
| 173. | Отчеты коммерческих банков по операциям с государственными ценными бумагами | | | | |
| | а) годовые | постоянно | постоянно | постоянно | |
| | б) квартальные | 10 лет | 10 лет | 10 лет | |
| | в) месячные | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 174. | Документы (договоры, лицевые счета, акты, протоколы, решения о выпусках ценных бумаг, докладные записки, обзоры, справки, переписка) по вопросам организации расчетов, совершения и регистрации сделок, размещения, обслуживания и погашения государственных ценных бумаг | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *после истечения сроков действия договоров или после погашения выпусков ценных бумаг |
| 176. | Учетные регистры депозитарных операций | постоянно | постоянно | постоянно | |
| 177. | Документы (докладные записки, обзоры, справки, сведения, переписка) по вопросам выпуска ценных бумаг | 5 лет | 5 лет | — | |
| 178. | Сведения, информация банков о начисленных и уплаченных дивидендах | до минования надобности | до минования надобности | до минования надобности | |
| 179. | Документы информационно-справочного характера (обзоры, таблицы, аналитические записки, справки) о рынке ценных бумаг, финансовых рынках, операциях с ценными бумагами | 5 лет ЭПК | 5 лет ЭПК | 5 лет ЭПК | |
| 180. | Документы, связанные с координацией и контролем деятельности рынка ценных бумаг (сводки, отчет, переписка) | до минования надобности | до минования надобности | до минования надобности | |
| 181. | Биржевая информация по торгам | до минования надобности | до минования надобности | до минования надобности | |
| 182. | Документы, связанные с акцизными марками (сведения, акты уничтожения, переписка) | постоянно | постоянно | до минования надобности | |
| 183. | Документы, связанные с вопросами инвестиционных проектов (проекты, предложения, заключения) |
до минования надобности | до минования надобности | до минования надобности | |
| 185. | Реестр депозитных и сберегательных сертификатов | постоянно | постоянно | до минования надобности | |
| 186. | Регистрационные документы (проспекты эмиссии, заявления, справки, сведения) выпусков ценных бумаг | 15 лет | 15 лет | до минования надобности | |
| 187. | Документы (справки, сведения, записки, акты, заключения) о нарушениях правил выпуска ценных бумаг | постоянно | постоянно | до минования надобности | |
| 188. | Годовые отчеты коммерческих банков о работе с ценными бумагами | постоянно | постоянно | до минования надобности | |
| 189. | Условия выпуска депозитных и сберегательных сертификатов | постоянно* | постоянно* | постоянно* | по месту утверждения |
| 190. | Документы (договоры, акты, протоколы, условия выпуска) по выпускам государственных ценных бумаг | постоянно | 10 лет* | 10 лет* | после истечения сроков действия договоров или после погашения выпусков государственных ценных бумаг |
| 191. | Реестры сделок с государственными облигациями | постоянно | постоянно | постоянно | |
| 192. | Отчеты об итогах выпуска ценных бумаг | постоянно | постоянно | до минования надобности | |
| 193. | Отчеты по операциям на вторичном рынке государственных ценных бумаг | постоянно | постоянно | постоянно | |
|
| |||||
|
8.1. Бухгалтерский учет | |||||
| 194. | Мемориальные и внебалансовые ордера с документами к ним по иностранным операциям, в том числе по полученным и предоставленным кредитам | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 195. | Лицевые счета по заработной плате | 75 лет ЭПК | 75 лет ЭПК | 75 лет ЭПК | |
| 196. | Сводные карточки и проверочные ведомости по балансовым счетам и счетам непредвиденных обстоятельств на 1 число месяца | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 197. | Отчетные карточки и ведомости по начальным МФО, выписки из месячных оборотных ведомостей по счетам межфилиальных оборотов, журналы, табуляграммы и другие материалы по обработке отчетности по МФО центрами информатизации и ВЦ | 5 лет* | 5 лет* | — | *после выхода на сводный баланс по МФО |
| 198. | Акты приемки, проверки инвентаря, списания в расход имущества, пришедшего в негодность, и переписка по этим вопросам | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *после завершения аудиторской проверки |
| 199. | Доверенности на получение денежных сумм и товарно-материальных ценностей (в т. ч. аннулированные) | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 200. | Гарантийные письма | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 201. | Копии требовательных ведомостей на получение бланков строгой отчетности переписка по ним | 10 лет | 10 лет | 5 лет | |
| 202. | Лицевые счета, карточки, книги и журналы аналитического учета по балансовым и по счетам непредвиденных обстоятельств (кроме указанных в предыдущих четырех статьях) | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *после закрытия счета |
| 203. | Вкладные книжки граждан | постоянно* | постоянно* | — | *в госархив не сдаются |
| 204. | Вкладные книжки военнослужащих | постоянно* | постоянно* | | *в госархив не сдаются |
| 205. | Журналы регистрации исполнительных листов, книги учета депонированной заработной платы | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 206. | Сведения об учете фондов, лимитов заработной платы и контроле за их распределением, о расчетах по перерасходу и задолженности по заработной плате, о выплате отпускных и выходных пособий | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 207. | Документы (копии отчетов, выписки из протоколов, заключения) о выплате пособий, пенсий, листков нетрудоспособности по социальному страхованию | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 208. | Справки на оплату учебных отпусков, получение льгот по налогам | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 209. | Документы (акты, протоколы, отчеты, ведомости) о переоценке основных фондов | постоянно | постоянно | до переоценки | |
| 210. | Паспорта зданий, сооружений, оборудования | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *после ликвидации основных средств. Для памятников архитектуры постоянно |
| 211. | Документы (справки, обзоры, таблицы, переписка) по вопросам фиктивных расчетно-платежных документов | постоянно | 15 лет | 15 лет | |
| 212. | Учетные регистры (главная книга, журналы-ордера, разработочные таблицы) | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *при условии завершения аудиторской проверки |
| 213. | Переписка по вопросам составления бухгалтерской отчетности | 5 лет | 3 лет | 3 лет | |
|
| |||||
| 214. | Сводные годовые бухгалтерские отчеты в коммерческих банках | постоянно | постоянно | постоянно | |
| 215. | Квартальные отчеты коммерческих банков | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет | При отсутствии годовых — постоянно |
| 216. | Годовые отчеты хозрасчетных организаций и предприятий | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 217. | Ежедневные балансы и бухгалтерские журналы (вместе с кассовыми) | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 218. | Годовые бухгалтерские отчеты управлений коммерческих банков Республики Узбекистан | постоянно | постоянно | — | |
| 219. | Сводные годовые бухгалтерские отчеты коммерческих банков по основной деятельности | постоянно | постоянно | постоянно | |
| 220. | Месячные оборотные и сальдовые ведомости с установленными приложениями к ним | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 221. | Переписка по вопросам учетно-операционной работы | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 222. | Лицевые счета по учету уставного и резервного фондов | постоянно | постоянно | постоянно | |
| 223. | Лицевые счета по вкладам граждан (в том числе военнослужащих | 10 лет* | 10 лет* | 10 лет* | *после закрытия счета при отсутствии иска |
| 224. | Лицевые счета по учету долгосрочных кредитных операций и долгов, списанных на убыток | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *после закрытия счета |
| 225. | Книги передачи лицевых счетов, обязательств и других материалов при смене операционных работников, образцы подписей работников банков |
25 лет | 10 лет | 10 лет | |
| 226. | Книги регистрации открытых счетов аналитического учета | 25 лет | 25 лет | 25 лет | |
| 227. | Документы дня (мемориальные, кассовые ордера, платежные поручения, требования) | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *при условии завершения аудиторской проверки |
| 228. | Мемориальные и кассовые документы по ссудам индивидуальных заемщиков (платежные поручения, требования, мемориальные ордера) | 25 лет | 25 лет | 25 лет | |
| 229. | Мемориальные, кассовые и другие денежно-расчетные документы, относящиеся к строительству в порядке долевого участия отделений банков | 10 лет | 10 лет | 10 лет | |
| 230. | Ведомости начисленных процентов по ссудам, выдаваемым под жилье | 20 лет | 20 лет | 20 лет | |
| 231. | Переписка по вкладам военнослужащих | постоянно | постоянно | постоянно | |
| 232. | Заявления клиентов о бронировании средств на их счетах для выдачи заработной платы и ведомости платежных документов по претензиям разных организаций и банков | 1 год* | 1 год* | 1 год* | *после выплаты |
| 233. | Проверочные ведомости и контрольные листы по вкладам военнослужащих |
10 лет | 10 лет | 10 лет | |
| 234. | Алфавитные книги и лицевые счета по вкладам граждан (в том числе военнослужащих) | 75 лет | 75 лет | 75 лет | |
| 235. | Карточки учета выдачи выписок из лицевых счетов, доверенности клиентов на получение выписок | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 236. | Акты, описи, списки лицевых счетов клиентов и другие материалы и переписка о передаче операций из одних отделений банка в другие | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 237. | Утратившие силу документы по открытию счетов и по оформлению полномочия на распоряжение счетами, документы по закрытым счетам лицензии, свидетельства, решения | 10 лет | 10 лет | 10 лет | |
| 238. | Аннулированные карточки с образцами подписей клиентов |
5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 239. | Регистрационные журналы, журналы-описи, копии платежных требований, реестры и другие документы по инкассовым операциям и взаимным расчетам | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 240. | Пенсионные листы о получении на единовременную выплату пенсий и пособий, по которым закончены выплаты | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 241. | Переписка по вопросам разъяснения бухгалтерских операций банков | 1 год | 1 год | 1 год | |
| 242. | Подтверждения сальдо по счетам клиентов и справки о сверке с распорядителями кредитов отчетных данных о полученных из бюджета средствах | 1 год | 1 год | 1 год | |
| 243. | Утвержденные формы бланков и формы статистической отчетности (инструкции, рекомендации) | до минования надобности | до минования надобности | до минования надобности | |
| 244. | Альбомы оттисков печатей и подписей должностных лиц банковских учреждений, имеющих право подписи платежных документов | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *послезамены новыми |
| 245. | Решения судов, исполнительные листы, ведомости и переписка по различным удержаниям из заработной платы | 10 лет | 10 лет | 10 лет | |
| 246. | Протоколы комиссий по списанию сумм с баланса или по снятию их с внебалансового счета с ходатайствами отделений банков и документациями, обосновывающими нереальность сумм | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 247. | Выписки из корсчета | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 248. | Договоры банка с клиентами по счетам | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *после истечения срока действия договора |
| 249. | Закрытые юридические дела (заявления, заключения, справки) | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 250. | Документы для АУР (расчеты, ведомости, справки и др.) |
5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 251. | Лицевые счета АУР | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 252. | Сальдовые ведомости АУР | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 253. | Табели учета рабочего времени | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 254. | Отчеты по начисляемой зарплате и другим видам удержаний |
5 лет | 5 лет | 5 лет | |
(строки 171, 172, 175 и 184 исключены, строки 173, 174, 176, 185, 191, 196, 197, 199, 206, 210, 221 и 239 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 22 июля 2015 года № 19/13 (рег. 951-5, от 05.08.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 31, ст. 421)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш|
| |||||
| 255. | Сводные отчеты о кассовом исполнении государственного бюджета, полученные от ТГУ | | | | |
| | а) годовые | постоянно | постоянно | — | |
| | б) месячные | 3 года | 3 года | — | |
| | в) оперативные | 3 года | 1 год | — | |
| 256. | Лицевые счета по годовому отчету по доходам государственного бюджета | 3 года* | 3 года* | — | после закрытия лицевых счетов |
|
| |||||
| 257. | Полученная статистическая отчетность банков по всем основным видам деятельности: | | | | |
| | а) годовые | постоянно | постоянно | постоянно | |
| | б) квартальные | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 258. | Сводная статистическая отчетность по всем основным видам деятельности (в основном по кредитованию и расчетам) | постоянно | постоянно | — | |
| 259. | Сводная статистическая отчетность и систематизированные сборники статистических материалов республиканских банков по всем основным видам деятельности | постоянно | постоянно | — | |
| 260. | Разработочные ведомости по статистической отчетности в республиканских банках и их областных управлениях: | | | | |
| | а) годовые | постоянно | постоянно | — | |
| | б) месячные, квартальные | 25 лет | 10 лет | 5 лет | |
| 261. | Статистические и статистико-экономические разработки и таблицы по отдельным вопросам работы республиканских банков | 10 лет | 10 лет | 5 лет | |
| 262. | Переписка с отделениями банков и другими организациями по статистической отчетности | 3 года | 3 года | 3 года | |
|
| |||||
| 263. | Документы (лицевые счета, сводные ведомости, таблицы, расчеты, заявки, переписка) о потребности в материалах и оборудовании | 2 года | 2 года | 2 года | |
| 264. | Переписка по вопросам материально-технического обеспечения | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 265. | Сводки, сведения о поступлении, расходовании остатков сырья, материалов и готовой продукции | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 266. | Акты, заключения о качестве поступающих товаров | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 267. | Акты о приеме-сдаче продукции представителям заказчиков | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 268. | Документы (ведомости, сведения, справки, переписка) о реализации сверхнормативных и неиспользуемых материалов и оборудования | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 269. | Документы (докладные записки, переписка) по организации и оборудованию складских помещений | 3 года* | 3 года* | 3 года* | *после замены новыми |
| 270. | Уведомления, переписка о прибытии грузов | 1 год* | 1 год* | 1 год* | *по экспорту-импорту — 3 года |
| 271. | Графики, переписка о завозе товаров на склады | 1 год | 1 год | 1 год | |
| 272. | Акты приема поступающих на склад товаров и материалов | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *после завершения аудиторской проверки |
| 273. | Документы (акты, сведения, справки, ведомости, карточки, описи, накладные, ордера, книги учета) о движении и остатках товаров и материалов на складе | 3 года* | 3 года* | 3 года* | *после завершения аудиторской проверки |
| 274. | Документы (распоряжения, счета, наряды, требования, накладные, рапорты, карты, книги учета) об отпуске товаров со склада | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *после завершения аудиторской проверки |
| 275. | Пропуска на вывоз товаров и материалов со склада |
1 год | 1 год | 1 год | |
| 276. | Акты, ведомости проведения инвентаризации имущества | 3 года* | 3 года* | 3 года* | *после завершения аудиторской проверки |
| 277. | Документы (акты, сведения, справки, переписка) о недостаче и растратах товаров, материалов, оборудования | 5 лет* | 5 лет | 5 лет | *после завершения аудиторской проверки |
| 278. | Документы (заявки, книги учета, переписка) об изготовлении печатной продукции | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 279. | Документы (заказы, переписка) об изготовлении бланков строгой отчетности | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
|
| |||||
| 280. | Доклады, обзоры, отчеты, сводки и сводные годовые статистические сведения о состоянии кадров | постоянно | постоянно | 10 лет | |
| 281. | Личные дела рабочих и служащих (анкеты, автобиографии, характеристики, приказы о зачислении и увольнении и др.) | 75 лет ЭПК | 75 лет ЭПК | 75 лет ЭПК | |
| 282. | Личные карточки рабочих и служащих | 75 лет ЭПК | 75 лет ЭПК | 75 лет ЭПК | |
| 283. | Подлинные личные документы рабочих и служащих (невостребованные) (трудовые книжки) | до востребования, но не менее 50 лет | до востребования, но не менее 50 лет | до востребования, но не менее 50 лет | |
| 284. | Книга учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним | 50 лет | 50 лет | 50 лет | |
| 285. | Годовые и квартальные отчетные сведения, акты и переписка по учету прихода и расхода трудовых книжек | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 286. | Переписка о награждении работников ведомственными наградами | 10 лет | 3 года | 3 года | |
| 287. | Списки и характеристики на работников, награжденных правительственными наградами (копии наградных листов, проекты распоряжений и постановлений Олий Мажлиса Республики Узбекистан и Председателей Правления республиканских банков) | постоянно | постоянно | 10 лет | |
| 288. | Переписка по вопросам награждения, перемещения и увольнения работников банка | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 289. | Переписка по оформлению командировок: | | |||
| | а) внутриреспубликанских | 1 год | 1 год | 1 год | |
| | б) заграничных | 10 лет ЭПК | 10 лет ЭПК | 10 лет ЭПК | |
| 290. | Переписка по вопросам учета военно обязанных и отчеты по ним | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 291. | Графики распределения отпусков, списки, сводки и переписка по использованию отпусков рабочими и служащими | 1 год | 1 год | 1 год | |
| 292. | Карточки персонального учета специалистов с высшим и специальным средним образованием | 75 лет | 75 лет | 75 лет | |
| 293. | Анкеты и заявления лиц, не принятых на работу | 1 год | 1 год | 1 год | |
| 294. | Книга по учету паспортов работников и служащих банков. | 75 лет ЭПК | 75 лет ЭПК | 75 лет ЭПК | |
|
| |||||
| 295. | Переписка о технико-экономических обоснованиях целесообразности строительства и реконструкции | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 296. | Документы (доклады, обзоры, отчеты, информационные справки) о подготовке и ходе капитального строительства и реконструкции | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *после окончания строительства |
| 297. | Технические задания на проектирование, строительство и реконструкцию зданий и сооружений | | | | |
| | а) по месту разработки и утверждения | постоянно* | постоянно* | 10 лет* | у заказчика до окончания эксплуатации объекта, у строителей — до сдачи в эксплуатацию |
| | б) в других организациях | до минования надобности | до минования надобности | до минования надобности | |
| 298. | Фотоальбомы уникальных зданий и сооружений | постоянно | постоянно | 10 лет | |
| 299. | Оценочные акты стоимости объектов, законченных строительством | 25 лет | 25 лет | 25 лет | |
| 300. | Переписка с правительственными органами по вопросам строительства | 5 лет ЭПК | 5 лет | 5 лет | |
| 301. | Переписка о проектировании, строительстве и реконструкции | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 302. | Утвержденная проектно-сметная документация на строительство и реконструкцию объектов (чертежи, пояснительные записки, сметы, протоколы утверждения технической документации, заключения): | | | | |
| | а) по месту проектирования и утверждения | 25 лет | 25 лет | 25 лет | |
| | б) по месту эксплуатации | до окончания эксплуатации объекта | до окончания эксплуатации объекта | до окончания эксплуатации объекта | |
| 303. | Утвержденные лимиты ассигнований на капитальное строительство, реконструкцию и расширение зданий | 25 лет ЭПК | 25 лет ЭПК | 25 лет ЭПК | |
| 304. | Внутрипостроечные титульные списки на строящиеся объекты | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 305. | Протоколы, постановления и акты об отводе земельных участков для строительства с приложением планов, профилей земельных участков и других материалов | постоянно | постоянно | 10 лет | |
| 306. | Документы на передачу и прием зданий на баланс (акты прием-сдачи, паспорт и др.) |
до списания с баланса | до списания с баланса | до списания с баланса | |
| 307. | Переписка по вопросам капитального строительства и ремонта | постоянно | постоянно | постоянно | |
| 308. | Переписка по вопросам капитального строительства и ремонта | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 309. | Утвержденные сметы на капитальный ремонт |
25 лет | 25 лет | 25 лет | |
| 310. | Акты приема зданий после капитального ремонта |
25 лет | 25 лет | 25 лет | |
| 311. | Договоры и соглашения на аренду зданий и подсобных помещений, акты о приеме и сдаче зданий при их аренде | 5 лет | 5 лет | 5 лет | после окончания срока действия договора |
| 312. | Заявки на все виды материально-технического снабжения | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 313. | Переписка по вопросам снабжения отделений банков машинами и средствами механизации банковской работы | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 314. | Договоры с поставщиками на все виды материально-технического снабжения | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *после истечения срока действия договора |
| 315. | Годовые и квартальные заказы на изготовление ценных бланков и переписка по этим вопросам | 5 лет | 5 лет | — | |
|
14. Административно-хозяйственные вопросы | |||||
| 316. | Утвержденные правила внутреннего трудового распорядка | 1 год* | 1 год* | 1 год* | * после замены новыми |
| 317. | Переписка по хозяйственным вопросам | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 318. | Переписка по организации и оборудованию складских помещений | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 319. | Сводная смета расходов на содер�ание аппарата подчиненных банков и отчеты по ее исполнению | постоянно | постоянно | 10 лет | |
| 320. | Сметы расходов коммерческих банков Республики Узбекистан и их отделений | постоянно | постоянно | 10 лет | |
| 321. | Сметы административно-хозяйственных расходов | 10 лет | 10 лет | 10 лет | |
| 322. | Переписка по утверждению образцов печатей и штампов и акты об их уничтожении | 5 лет | 3 года | 3 года | |
| 323. | Переписка о выдаче пропусков в служебные помещения | 1 год | 1 год | 1 год | |
| 324. | Документы (заявки, списки, переписка) о выдаче удостоверений и пропусков в организации | 1 год | 1 год | 1 год | |
| 325. | Книги регистрации удостоверений и пропусков | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 326. | Приемные акты на бланки удостоверений и пропусков, расходные акты уничтожения удостоверений, пропусков, корешков к ним | 1 год | 1 год | 1 год | |
| 327. | Разовые пропуска, корешки пропусков в служебные здания и на вынос (вывоз) материальных ценностей | 1 год | 1 год | 1 год | |
| 328. | Сметы расходов на текущий ремонт | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 329. | Переписка по жилищным вопросам | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 330. | Производственно-финансовые планы хозрасчетных предприятий республиканских банков | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 331. | Акты приема поступивших на склад товаров и материалов | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
| 332. | Акты списания транспортных средств | 5 лет* | 5 лет* | 5 лет* | *при условии завершения аудиторской проверки |
| 333. | Переписка по организации и оборудованию складских помещений, планы завоза товаров и материалов на склад, акты приема и сведения об их движении и остатках | 3 года | 3 года | 3 года | |
| 334. | Путевые листы | 3 года* | 3 года* | 3 года* | *при условии завершения аудиторской проверки |
(строки 311 и 314 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 22 июля 2015 года № 19/13 (рег. 951-5, от 05.08.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 31, ст. 421)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш| 15. Электронные документы | |||||
| 335. | Полная база электронных данных операционного дня банка | Постоянно* | — | — | |
| 336. | Шифрация электронно-цифровой подписи с законченным сроком использования | Постоянно* | — | — | |
| 337. | Программа операционного дня банка и другие отдельные программы | ДМН* | — | — | *Новая программа должна быть совместима с предыдущей программой |
| 338. | Электронные журналы-протоколы по процессу принятия-отправки электронно-платежных документов | 5 лет | — | — | |
| 339. | Документы, полученные и отправленные по электронной почте | 5 лет | — | — | |
| 340. | Архивирование отделениями банков передающих электронных сведений в виде файлов всех входящих — исходящих, шифрованных и нешифрованных электронно-платежных документов | Постоянно* | — | — | |
| 341. | Сводные балансы коммерческих банков | Постоянно* | — | — | |
| 342. | Сведения коммерческих банков о кредитах и других операциях | Постоянно* | — | — | |
| 16. Информационные технологии | |||||
| 343. | Программные продукты* | | | | *Не относящиеся к разделу 15 «Электронные документы» |
|
а) по месту разработки |
Постоянно |
Постоянно |
Постоянно | ||
|
б) по месту эксплуатации |
до замены новыми |
до замены новыми |
до замены новыми | ||
| 344. | Документы для выдачи разрешений на использование программного продукта в банковской системе Республики Узбекистан (заявление, копия программного продукта, протоколы совещаний, заключения, распоряжения и др.) | 3 года * | — | — | |
| 345. | Реестр программных продуктов в банковской системе Республики Узбекистан | | | | |
|
а) по месту составления и утверждения |
Постоянно |
— | | ||
|
б) в других организациях |
ДМН | ДМН | ДМН | ||
| 346. | Переписка по информационным технологиям | 5 лет | 5 лет | 5 лет | |
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш* Электронные носители ежегодно 2 раза будут пересматриваться и передаваться на госхранение в установленном порядке.
(Перечень документов, образующихся в деятельности коммерческих банков Республики Узбекистан с указанием сроков хранения дополнен разделами 15 и 16 в соответствии с постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 31 марта 2007 года № 10/6 (рег. № 951-1 от 08.05.2007г.) — СЗ РУ, 2007 г., № 19-20, ст. 205)
(Бюллетень нормативных актов министерств, государственных комитетов и ведомств Республики Узбекистан, 2000 г., № 14; Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2007 г., № 19-20, ст. 205; 2009 г., № 45, ст. 488; 2010 г., №35-36, ст. 311; 2011 г., № 17, ст. 175; 2015 г., № 31, ст. 421; Национальная база данных законодательства, 02.11.2017 г., № 10/17/951-6/0200)