Ҳужжатга таклиф юбориш
Аудиони тинглаш
Ҳужжат элементидан ҳавола олиш«УТВЕРЖДЕНО»
Заместитель председателя Госкомимущества,
генеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг
М.С. ЮНУСМАТОВ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПоложение
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишОБ УЧЕТНОМ РЕГИСТРЕ ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 20 апреля 1999 г. № 707]
Комментарий LexUzНастоящее Положение утратило силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 26 мая 2003 года № 2003-08 (рег. № 1258 от 17.07.2003 г.).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», законодательством Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг и определяет порядок ведения учетного регистра по регистрации внебиржевых сделок с акциями, облигациями и другими ценными бумагами, выпускаемыми акционерными обществами и другими хозяйствующими субъектами в объеме, определяемом в уставе и проспекте эмиссии.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1.2. В целях правильного применения настоящего Положения используются следующие понятия:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишрегистратор — инвестиционный институт (за исключением инвестиционного консультанта), коммерческий банк, имеющий лицензию на право работы с ценными бумагами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишучетный регистр внебиржевых сделок — документ учета отчетности регистратора, содержащий сведения о всех зарегистрированных им внебиржевых сделках по ценным бумагам;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишбумажная форма — форма ведения учетной и отчетной документации на бумажной основе;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишбезбумажная форма — форма ведения учетной и отчетной документации в виде электронных записей на машинных носителях;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишотчуждатель — юридическое или физическое лицо, реализующее ценные бумаги согласно заключенному договору (продавец), а также наследодатель, даритель;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишприобретатель — юридическое или физическое лицо, приобретающее ценные бумаги у продавца (покупатель), а также наследник, одаряемый;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишЦентр — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ УЧЕТНОГО РЕГИСТРА И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ РЕГИСТРАЦИИ ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.1. Регистрация внебиржевых сделок с ценными бумагами может осуществляться всеми видами инвестиционных институтов (за исключением инвестиционных консультантов), коммерческими банками, имеющими лицензии на право работы с ценными бумагами. Регистрация сделок на биржевом рынке ценных бумаг осуществляется соответствующими структурами фондовой биржи.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.2. Регистратор осуществляет регистрацию внебиржевых сделок в специально открываемом журнале в форме согласно приложению № 1 к Положению. Журнал должен быть зарегистрирован в Центре или одном из его территориальных отделов, прошит, пронумерован регистратором.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.3. Центр и его территориальные отделы ведет учет зарегистрированных журналов учетного регистра внебиржевых сделок.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.4. Учетный регистр необходимо вести в отношении каждой операции на рынке ценных бумаг, связанной с изменением их цены, владельца, уровня доходности, а также взаиморасчетам по ним, за исключением случаев приобретения акций членами трудовых коллективов приватизируемых предприятий по подписным листам.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСледующие сделки на вторичном рынке по купле-продаже ценных бумаг, включенных в официальный листинг Республиканской фондовой биржи «Тошкент» либо иного организатора торгов ценными бумагами, также могут осуществляться на внебиржевом рынке ценных бумаг с последующей регистрацией в соответствии с настоящим Положением:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсделки между физическими лицами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсделки между физическими и юридическими лицами либо между юридическими лицами, сумма которых не превышает 50 минимальных размеров заработной платы;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсделки между физическими лицами и индивидуальными предпринимателями либо между индивидуальными предпринимателями, сумма которых не превышает 50 минимальных размеров заработной платы;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсделки между основным и дочерним (зависимым) обществами.
(пункт 2.4 в редакции приказа Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 27 марта 2002 года № 2002-05 (рег. № 707-2 от 18.04.2002 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2002 г., № 8),
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.5. Сделки по ценными бумагам подлежат регистрации в момент их осуществления и оформления в виде отчетности по контрактам на покупку и продажу ценных бумаг (клиринг) на месте осуществления торговли.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишРегистрации подлежат сделки с именными ценными бумагами, а также ценным бумагами на предъявителя, заключаемые между юридическими лицами.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПри заключении сделок купли-продажи период между датой заключения сделки и оплатой ценных бумаг не может превышать пяти банковских рабочих дней. В случае превышения этого срока сделка считается недействительной и влечет ответственность покупателя при установлении его вины за причиненный ущерб продавцу.
(пункт 2.5 в редакции изменений № 1, утвержденных Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан (рег. № 707-1 от 20.05.1999 г.),
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.6. Система ведения учетного регистра внебиржевых сделок включает в себя:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишведение журнала зарегистрированных внебиржевых сделок в хронологическом порядке, с указанием в нем данных согласно приложению № 1;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишведение учета и хранения документов (договора купли-продажи и др.), являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр внебиржевых сделок, включая информацию на электронных носителях;
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпредоставление информации по зарегистрированной внебиржевой сделке ее участникам (или уполномоченным лицам). Кроме них доступ к учетным регистрам имеет только представитель правоохранительных органов, а также уполномоченного государственного органа по регулированию и контролю за функционированием рынка ценных бумаг в установленном порядке.
(абзац четвертый пункта 2.6 в редакции приказа Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 27 марта 2002 года № 2002-05 (рег. № 707-2 от 18.04.2002 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2002 г., № 8)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.7. К регистрации принимаются внебиржевые сделки только с теми ценными бумагами, которые прошли в установленном порядке государственную регистрацию и получили государственный регистрационный номер.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.8. Порядок регистрации сделки:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.8.1. Подлежащие регистрации документы по внебиржевой сделке представляются на регистрацию юридическим лицом либо гражданином, выступившим стороной внебиржевой сделке, или их уполномоченным представителем (инвестиционным институтом).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.8.2. На каждом полученном документе регистратором должна быть сделана отметка о дате и времени его получения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.8.3. Регистратор обязан:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишв момент получения необходимых документов зарегистрировать внебиржевую сделку;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпо запросу одной из сторон сделки в 2-дневный срок с момента обращения выдать выписки из учетного регистра внебиржевых сделок.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.8.4. На документе, поддерживающем совершение внебиржевой сделки, регистратор делает отметку о дате и месте регистрации, а также указывает порядковый номер по учетному регистру. Отметка заверяется подписью регистратора и скрепляется печатью регистрирующего органа.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.8.5. Система ведения учетного регистра внебиржевых сделок должна обеспечивать регистрацию, учет и хранение поступивших документов, являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр. Вышеперечисленные данные хранятся у регистратора внебиржевых сделок не менее трех лет с момента их поступления.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.9. Ведение учетного регистра осуществляется обязательно в бумажной форме и может дублироваться в безбумажной форме. Каждый лист учетного регистра должен быть подписан руководителем регистратора либо уполномоченным им лицом.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.10. Размер оплаты за регистрацию внебиржевой сделки не может быть более 0,5 процента от суммы внебиржевой сделки и не может превышать 50 минимальных заработных плат.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.11. Оплата услуг регистратора осуществляется в порядке и сроках, оговоренных в документах, закрепляющих факт совершения внебиржевой сделки.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.12. Регистратор внебиржевых сделок не вправе передавать права и полномочия по регистрации, ведению и хранению учетного регистра другому лицу.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.13. В случае отказа в регистрации внебиржевой сделки и внесении соответствующих записей в учетный регистр, регистратор в срок не позднее 3 рабочих дней с момента получения документов должен направить лицу, подавшему документ, обоснованное уведомление об отказе в регистрации сделки и внесении записей регистратором в учетный регистр.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ УЧЕТНОГО РЕГИСТРА ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3.1. Регистратор обязан осуществлять свою деятельность в соответствии с требованиями законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3.2. Регистратор обязан отказать в регистрации сделки, если сделка совершена с нарушением действующего законодательства Республики Узбекистан и уведомить об этом Центр (в письменной форме) в 3 дневный срок с момента заявления об отказе.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3.3. Регистратор внебиржевых сделок обязан обеспечить сохранность конфиденциальности информации учетного регистра. В случае ее разглашения регистратор возмещает все причиненные сторонам сделки убытки.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3.4. В случае утраты документов, относящихся к системе ведения учетного регистра, регистратор обязан:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишизвестить Центр об утрате документов, в письменной форме в 2 дневный срок с момента утраты;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишдонести до заинтересованных лиц сообщение о необходимости предоставления документов в целях восстановления утраченных данных и о необходимости перерегистрации внебиржевых сделок с указанием даты и срока перерегистрации (при этом оплата за перерегистрацию внебиржевой сделки не взимается);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвосстановить утраченные данные учетного регистра в 10-дневный срок с момента утраты.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3.5. Регистратор обязан представлять Центру или его территориальному отделу в срок не позднее пяти рабочих дней со дня регистрации сделки выписку с учетного регистра внебиржевых сделок. В случае отсутствия регистрации внебиржевых сделок регистратор обязан представлять в Центр или его территориальный отдел не позднее третьего числа, следующего за отчетным месяцем, справку о состоянии учетного регистра внебиржевых сделок.
(пункт 3.4 в редакции изменений № 1, утвержденных Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан (рег. № 707-1 от 20.05.1999 г.)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3.6. Текущий контроль за деятельностью регистратора осуществляет Центр и его территориальные отделы.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3.7. За невыполнение, неполное и/или несвоевременное выполнение требований настоящего Положение, а также в случае нарушения законодательства о рынке ценных бумаг виновные лица несут ответственность в соответствии с действующим законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш4. ВВЕДЕНИЕ В ДЕЙСТВИЕ НАСТОЯЩЕГО ПОЛОЖЕНИЯ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш4.1. Настоящее Положение вводится в действие с момента его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш4.2. С момента введения в действие настоящего Положения «Положение об учетном регистре внебиржевых сделок», зарегистрированное Министерством юстиции Республики Узбекистан от 12 марта 1997 г. № 314, и все разработанные к нему разъяснения утрачивают силу.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПРИЛОЖЕНИЕ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишУЧЕТНЫЙ РЕГИСТР
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвнебиржевых сделок с ценными бумагами
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш| | | | | | | | | |
|
№ |
Дата введения |
№ и дата |
Отчуждатель | |||||
|
№ БК или наименование организации |
От чьего имени (Ф.И.О., или наименование юридического лица) |
Адрес прописки или адрес юридического лица |
Паспортные данные или регистрационный номер юр. лица | |||||
| | | | | | | | ||
| | | | | | | | | |
| | | | | | |
Продолжение таблицы | ||
|
Ценная бумага | ||||||||
|
Наименование |
Вид ценных бумаг |
Наименование реестродержателя |
Кол-во отчужденных ценных бумаг, шт. |
% уставного фонда |
Номинальная стоимость 1 шт. |
Курсов. цена ценных бумаг за 1 шт |
Цена ценной бумаги за 1 шт. |
Вид |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | |
Продолжение таблицы | ||
|
Форма оплаты, по договору |
Сумма |
Первичное или |
Приобретатель | |||||
|
№ БК или наименование организации |
От чьего имени (Ф.И.О., или наименование юридического лица) |
Адрес прописки или адрес юридиче- ского лица |
Паспортные данные или регистрационный номер юр. лица | |||||
| | | | | | | | ||
| | | | | | | | | |
|
_______________________________ |
_________________________________ (подпись) |
| ||||||