Ҳужжатга таклиф юбориш
Аудиони тинглаш
Ҳужжат элементидан ҳавола олиш«УТВЕРЖДАЮ»
Первый заместитель председателя
Госкомимущества
Республики Узбекистан
А. Абдукадыров
11 марта 1997 г.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПоложение
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишОБ УЧЕТНОМ РЕГИСТРЕ ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 12 марта 1997 г. Регистрационный № 314]
Комментарий LexUzНастоящее Положение утратило силу в соответствии с Положением об учетном регистре внебиржевых сделок с ценными бумагами, утвержденным Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан (рег. № 707 от 20.04.1999 г.).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишI. Общие положения
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», законодательством Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг и определяет порядок ведения учетного регистра при совершении внебиржевых сделок с акциями, облигациями и другими ценными бумагами, выпускаемыми акционерными обществами и другими хозяйствующими субъектами в объеме, определяемом в уставе и проспекте эмиссии.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1.2. В целях правильного и единообразного применения настоящего Положения используются следующие понятия:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишучетный регистр сделок –– документ учета и отчетности инвестиционного института, содержащий сведения обо всех зарегистрированных им внебиржевых сделках по ценным бумагам;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишрегистратор –– инвестиционный институт (за исключением инвестиционного консультанта), имеющий лицензию на право работы с ценными бумагами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишбумажная форма –– форма ведения учетной и отчетной документации на бумажной основе;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишбезбумажная форма –– форма ведения учетной и отчетной документации в виде электронных записей на машинных носителях;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишотчуждатель –– юридическое или физическое лицо, реализующее акции согласно заключенному договору (продавец), а также наследодатель, даритель;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишприобретатель –– юридическое или физическое лицо, приобретающее акции у продавца (покупатель), а также наследник, одаряемый;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишцентр –– центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе республики Узбекистан.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишII. Порядок ведения учетного регистра и осуществления регистрации сделок
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.1. Регистрация внебиржевых сделок с ценными бумагами осуществляется всеми видами инвестиционных институтов (за исключением инвестиционных консультантов), а также банками, имеющими лицензии на право работы с ценными бумагами. Регистрация сделок на биржевом рынке ценных бумаг осуществляется соответствующими структурами фондовой биржи.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.2. Учетный регистр необходимо вести в отношении:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвсех внебиржевых сделок купли-продажи ценных бумаг (и производных от них);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишдоговоров дарения, мены и передачи по наследству ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.3. В учетном регистре не отражаются операции:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпо сделкам купли-продажи, дарению, передачи по наследству и менее ценных бумаг, эмиссия которых была осуществлена в форме закрытого размещения среди заранее известного круга инвесторов (без публичного объявления, без проведения рекламной кампании, без публикации и регистрации проспекта эмиссии).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.4. Система ведения учетного регистра сделок включает в себя:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишведение журнала зарегистрированных сделок в хронологическом порядке, с указанием в нем данных согласно приложению № 1;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишведение учета и хранения документов (договора купли-продажи и др.), являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр сделок, включая информацию на электронных носителях;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпредоставление информации по зарегистрированной сделке ее участникам (или уполномоченным лицам). Кроме них, доступ к учетным регистрам имеет только представитель финансовых, налоговых и правоохранительных органов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.5. К регистрации принимаются сделки только с теми ценными бумагами, которые прошли в установленном порядке государственную регистрацию и получили государственный регистрационный номер.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.6. Порядок регистрации сделки.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.6.1. Подлежащие регистрации документы по сделке представляются на регистрацию юридическим лицом либо гражданином, выступившим стороной по сделке, или их уполномоченным представителем (инвестиционным институтом).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.6.2. На каждом полученном документе регистратором должна быть сделана отметка о дате и времени его получения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.6.3. Регистратор не позднее двух дней с момента получения необходимых документов обязан:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишзарегистрировать сделку;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпо запросу одной из сторон сделки в 2-дневный срок с момента обращения выдать выписки из регистра сделок.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.6.4. На документе, подтверждающем совершение сделки, регистратор делает отметку о дате и месте регистрации, а также указывает порядковый регистрационный номер по учетному регистру сделок. Отметка заверяется подписью регистратора и скрепляется печатью регистрирующего органа.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.6.5. Система ведения учетного регистра сделок должна обеспечивать регистрацию, учет и хранение поступивших документов, являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр сделок. Вышеперечисленные данные хранятся у регистратора сделок не менее трех лет с момента их поступления.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.7. Ведение учетного регистра может осуществляться как в бумажной, так и в безбумажной форме. Каждый лист учетного регистра должен быть подписан руководителем организации –– регистратора либо уполномоченным им лицом.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.8. Размер оплаты за регистрацию внебиржевой сделки не может быть более 0,5 процента от суммы сделки и не может превышать 50 минимальных заработных плат.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.9. Оплата услуг регистратора осуществляется в порядке и сроках, оговоренных в документах, закрепляющих факт совершения сделки.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.10. Регистратор сделок не вправе передавать права и полномочия по регистрации, ведению и хранению учетного регистра другому лицу.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2.11. В случае отказа в регистрации сделки и внесении соответствующих записей в учетный регистр регистратор в срок не позднее 5-ти рабочих дней с момента получения документов должен направить лицу, подавшему документ, обоснованное уведомление об отказе в регистрации сделки и внесении записей регистратором в регистр.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишIII. Ответственность по ведению учетного регистра сделок
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3.1. Регистратор обязан осуществлять свою деятельность в соответствии с требованиями законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3.2. Инвестиционный институт, осуществляющий регистрацию, обязан отказать в регистрации сделки, если сделка совершена с нарушением действующего законодательства Республики Узбекистан и уведомить об этом Центр (в письменной форме) в 3-дневный срок с момента заявления об отказе.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3.3. Регистратор сделок обязан обеспечить сохранность конфиденциальности информации учетного регистра. В случае ее разглашения регистратор возмещает все причиненные сторонам сделки убытки.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3.4. В случае утраты документов, относящихся к системе ведения учетного регистра, регистратор обязан:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишизвестить Центр об утрате документов, письменной форме в 2-дневный срок с момента утраты;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишдонести до заинтересованных лиц сообщение о необходимости предоставления документов в целях восстановления утраченных данных и о необходимости перерегистрации сделок с указанием даты и срока перерегистрации (при этом оплата за перерегистрацию сделки не взимается);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвосстановить утраченные данные учетного регистра в 10-дневный срок с момента утраты.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3.5. Регистратор обязан предоставлять Центру в указанный срок запрашиваемую информацию по учетному регистру сделок.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3.6. Текущий контроль за деятельностью регистратора осуществляет Центр и его территориальные отделы.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3.7. За невыполнение, неполное и/или несвоевременное выполнение требований настоящего Положения, а также в случае нарушения законодательства о рынке ценных бумаг виновные лица несут ответственность в соответствии с действующим законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПРИЛОЖЕНИЕ № 1
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишучетный регистр сделок с ценными бумагами
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш________________________________________
(наименование организации)
(наименование организации)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш|
№ |
Дата введения в регистр |
№ и дата заключения договора |
ОТЧУЖДАТЕЛЬ |
ЦЕННАЯ БУМАГА |
Форма оплаты (если есть) |
Сумма сделки |
Первич. или вторич. размещение (ненужное зачеркнуть) |
ПРИОБРЕТАТЕЛЬ | |||||||||||||
|
№ БК (если есть) |
Ф.И.О. |
адрес прописки или юр. адрес организ. |
паспорт. данные или регис. номер организ. |
наименование эмитента |
вид ценн. бумаг |
наименов. реестродержателя |
кол-во ценных бумаг |
номинал. стоим-ть 1 шт. |
курсов. цена ценн. бум. 1 шт. |
стоимость 1 шт. |
вид сделки |
№ БК (если есть) |
Ф.И.О. или наименование юр. лица |
Адрес прописки или юр. адрес организ. |
Паспорт. данные или регис. номер организ. | ||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| | | | | | |
| | | | | | | | | |
Подпись_________________________ |
| | | | | | ||||||