В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 43, ст. 451) Государственный комитет Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом и Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:

1. Внести изменения и дополнения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для членов бирж, утвержденные постановлением Государственного комитета Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года №№ 01/19-18/24, 43 (рег. № 2038 от 6 ноября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., № 46, ст. 501), согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

1. В пункте 13:

дополнить абзацами четвертым — шестым следующего содержания:

«запрашивать у клиентов сведения о цели и предполагаемом характере деловых отношений, а также информацию о происхождении денежных средств в необходимых случаях;

письменно фиксировать результаты и выводы надлежащей проверки по всем операциям, не имеющим явного экономического смысла, не соответствующим целям и видам деятельности клиента, предусмотренным его учредительными документами или свидетельством о государственной регистрации, которые приобщаются к материалам надлежащей проверки клиента;

отказать клиенту в совершении сделки в случаях невозможности завершения идентификации или получения по результатам надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность установления с клиентом деловых отношений»;

абзацы четвертый—седьмой считать соответственно абзацами седьмым—десятым.

2. Дополнить пунктом 13¹ следующего содержания:

«13¹. Данные об операциях должны быть оформлены таким образом, чтобы в случае необходимости было возможно восстановить все детали операции».

3. Пункт 14 изложить в следующей редакции:

«14. Обучение и повышение квалификации ответственных лиц членов бирж с целью повышения их информированности о последних новинках, включая информацию по современной технике легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма, методах и тенденциях, и четкого разъяснения всех аспектов законодательства и обязательств по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма проводится по учебным программам, согласованным с Департаментом и Госкомимуществом».

4. В пункте 16:

дополнить абзацем вторым следующего содержания:

«при установлении деловых отношений»;

абзацы второй и третий считать абзацами третьим и четвертым.

5. В абзаце первом пункта 22 слово «вправе» заменить словом «обязан».

6. Пункт 23 дополнить абзацем вторым следующего содержания:

«Сведения, полученные в результате надлежащей проверки и идентификации клиента, должны обновляться ежегодно».

7. В пункте 30:

дополнить абзацами пятнадцатым—семнадцатым следующего содержания:

«невозможность завершения идентификации или получение по результатам надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность установления с пользователем деловых отношений;

совершение сделок, по итогам которых владельцы денежных средств или иного имущества не меняются, но создается впечатление об активности данных участников биржевых торгов;

наличие признаков манипулирования ценами на биржевых торгах, установленных в правилах биржевой торговли»;

абзац пятнадцатый считать абзацем восемнадцатым.

8. Пункт 37 после слов «идентификационные данные и материалы по надлежащей проверке клиентов» дополнить словами «включая деловую переписку».

9. Дополнить пунктом 39¹ следующего содержания:

«39¹. Настоящие Правила, а также иные документы, регламентирующие меры по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, должны быть доведены до сведения всех сотрудников биржи и членов бирж».

10. Настоящие изменения и дополнения согласованы с Узбекской Республиканской товарно-сырьевой биржей, Республиканской универсальной агропромышленной биржей, Республиканской биржей недвижимости, Ташкентским городским муниципальным биржевым центром.