Ҳужжатга таклиф юбориш
Аудиони тинглаш
Ҳужжат элементидан ҳавола олишПриказ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишгенерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ УЧЕТЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ СОВЕРШАЕМЫХ ИМ ОПЕРАЦИЙ И СДЕЛОК НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, ХРАНЕНИИ ДОКУМЕНТОВ ПО ИХ УЧЕТУ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 7 марта 2009 г. Регистрационный № 1915]
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., № 3, ст. 11), приказываю:
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1. Утвердить Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету согласно приложению.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишГенеральный директор К.ТАЛИПОВ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишг. Ташкент,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш11 февраля 2009 г.,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш№ 2009-12
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишУТВЕРЖДЕНО
приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 11 февраля 2009 года № 2009-12
приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 11 февраля 2009 года № 2009-12
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПОЛОЖЕНИЕ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишоб учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСм. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишНастоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278), «Об архивном деле» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., № 24-25, ст. 192) и иными актами законодательства определяет порядок учета профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее — профессиональный участник) совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранения документов по их учету.
(абзац первый преамбулы в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишТребования настоящего Положения не распространяются на коммерческие банки и страховщиков.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишI. Общие положения
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишархивные документы — документы на различных материальных носителях, имеющие архивную значимость после признания их таковыми на основании соответствующей экспертизы, предусмотренной настоящим Положением и законодательством;
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишведомственный архив профессионального участника (далее — ведомственный архив) — структурное подразделение профессионального участника, осуществляющее комплектование, учет, хранение и использование архивных документов;
(абзац третий пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпрофессиональный участник — юридическое лицо, которое осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;
(абзац четвертый пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишучет операций и сделок на рынке ценных бумаг — организация и ведение учета сведений об операциях и сделках на рынке ценных бумаг, совершаемых профессиональным участником.
(абзац пятый пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишуполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2. Профессиональный участник ведет учет всех совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, обеспечивает хранение, защиту и восстановление документов, в том числе по делопроизводству, трудовым отношениям, бухгалтерской деятельности и финансовой отчетности по предусмотренным обстоятельствам в порядке, установленном настоящим Положением и иными актами законодательства.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишII. Учет и хранение документов по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3. Профессиональный участник обязан иметь утвержденную им номенклатуру дел по форме, согласно приложению к настоящему Положению, для организации учета и хранения документов согласно утвержденной номенклатуре.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш4. Профессиональный участник ежегодно не позднее 15 декабря утверждает номенклатуру дел для организации делопроизводства в предстоящем году.
См. предыдущую редакцию.
(пункт 5 утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСм. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш6. Учет документов профессионального участника, согласно утвержденной номенклатуре дел, осуществляется в следующих специальных журналах в бумажном и (или) электронном видах:
(абзац первый пункта 6 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишучета входящей и исходящей корреспонденции;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишрегистрации договоров, заключаемых с клиентами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишрегистрации заявок;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишучета публикаций профессионального участника, обязательных в соответствии с законодательством;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишучета обязательных резервных копий, предусмотренных для восстановления документов в случае утери или повреждения особо ценных документов профессионального участника;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишучета документов по операциям и сделкам в электронной форме.
См. предыдущую редакцию.
(абзац восьмой пункта 6 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(абзац девятый пункта 6 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСм. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш7. Профессиональный участник должен иметь резервные копии особо ценных документов и организовать резервный фонд по следующим операциям и сделкам:
(абзац первый пункта 7 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсделки, признаваемые крупными сделками в соответствии с законодательством;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсделки, в совершении которых имеется заинтересованность;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишиные операции и сделки, признанные особо важными по усмотрению самого профессионального участника.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш8. Все документы, образующиеся в деятельности профессионального участника, должны формироваться в дела в соответствии с примерной номенклатурой дел, указанной в приложении к настоящему Положению (далее — Приложение).
(пункт 8 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш9. Требования к учету операций и сделок профессионального участника в зависимости от осуществляемой им профессиональной деятельности устанавливаются законодательством.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш10. Учет документов в ведомственном архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг является одним из средств обеспечения сохранности документов и наблюдения за их наличием.
(пункт 10 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш11. Все хранящиеся в ведомственном архиве документы подлежат учету, в том числе неописанные и непрофильные для данного ведомственного архива, резервные копии особо ценных документов и описи дел.
(пункт 11 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш12. Учет документов в ведомственном архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг основывается на соблюдении принципов централизации и преемственности с учетом документов в делопроизводстве.
(пункт 12 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш13. Учет документов в ведомственном архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг ведется по следующим документам:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишкниге учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишописи дел по личному составу;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишописи дел постоянного хранения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишописи дел временного хранения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишделу фонда;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишлисту фонда.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ книге учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве в обязательном порядке указывается:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишнаименование документа;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишрегистрационный номер и дата документа;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишрегистрационный номер и дата документа у профессионального участника, откуда он поступил и дата поступления документа;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишкуда и кому выдан и дата выдачи документа из ведомственного архива;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишкраткое содержание документа;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишколичество листов, текстовых страниц и приложений документа;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишкраткое описание состояния текста документа.
(пункт 13 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 14 утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСм. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишIII. Хранение, подготовка, отбор и уничтожение документов в ведомственном архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг
(наименовании главы в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш15. Профессиональный участник обязан вести учет и обеспечить хранение архивных документов в соответствии с настоящим Положением и законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш16. Руководителем исполнительного органа профессионального участника для организации архивного дела создается отдельное подразделение или назначается ответственный сотрудник.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш17. Документы архивного фонда профессионального участника являются его собственностью.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш18. Для организации архивного дела профессиональный участник ежегодно, не позднее 1 февраля организует проведение соответствующей экспертизы для определения перечня архивных документов, образовавшихся в его деятельности.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш19. Профессиональный участник обеспечивает хранение своих архивных документов в соответствии со сроками, предусмотренными утвержденной номенклатурой дел.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш20. В случае реорганизации профессионального участника с прекращением депозитарной деятельности или его ликвидации документы, подтверждающие переход прав собственности на ценные бумаги, подлежат передаче на хранение в государственный архив в порядке, установленном законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПри этом учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами в электронной форме подлежит архивации и передаче в течение пяти рабочих дней после принятия решения о ликвидации профессионального участника в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.
(пункт 20 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш21. Если настоящим Положением и иными актами законодательства не предусмотрен срок хранения для документов, касающихся отдельных операций и сделок профессионального участника, хранение данных документов обеспечивается на протяжении срока, равного сроку исковой давности по таким операциям и сделкам.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСм. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш22. Для обеспечения оптимальных условий сохранности документов в ведомственном архиве должен проводиться следующий комплекс работ, включающий:
(абзац первый пункта 22 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсоздание оптимальных условий хранения документов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишразмещение документов в хранилищах;
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсоблюдение порядка выдачи дел из ведомственного архива;
(абзац четвертый пункта 22 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишучет документов, проверку их наличия и состояния;
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишопределение состава особо ценных документов и создание на них резервного фонда;
(абзац шестой пункта 22 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобеспечение физико-химической сохранности документов.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш23. В случае невозможности осуществления профессиональным участником работ, предусмотренных пунктами 22 и 25 настоящего Положения, он обязан нанять специализированную организацию по архивному делу.
(пункт 23 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш24. Оптимальные условия хранения документов обеспечиваются:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпредоставлением или строительством профессиональным участником для ведомственного архива помещения либо реконструкцией и ремонтом помещений ведомственного архива;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишоборудованием помещения ведомственного архива средствами пожаротушения, охранной и противопожарной сигнализацией;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишприменением специальных технических средств, для создания оптимальных (нормативных) температурно-влажностного, светового, санитарно-гигиенического и охранного режимов в помещении ведомственного архива;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишприменением специальных средств хранения и перемещения документов (стеллажи, шкафы, сейфы, коробки и т. п.) и информационно-коммуникационных технологий (сервера с защитой информации, магнитных носителей и т. п.).
(пункт 24 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш25. В соответствии с объемом и составом хранящихся дел ведомственному архиву предоставляется отдельное помещение.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишДля создания ведомственных архивов обязательным является наличие материально-технической базы, в том числе здания (помещений), необходимого оборудования, средств охраны и противопожарных средств, отвечающих требованиям хранения и использования архивных документов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишНе допускается создание тайных ведомственных архивов.
(пункт 25 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш26. Хранилища ведомственного архива должны быть безопасными в пожарном отношении, гарантированы от затопления и иметь запасной выход.
(пункт 26 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш27. Наружные двери помещения ведомственного архива должны быть обиты металлическими листами и иметь прочные засовы, которые во внерабочее время опечатываются (пломбируется) и печать (пломбир) хранится вместе с ключами у работника ведомственного архива.
(пункт 27 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш28. Помещение ведомственного архива должно быть оборудовано охранной сигнализацией, на окна, расположение которых позволяет доступ извне, устанавливаются распашные металлические решетки с замками, опечатанными пломбой.
(пункт 28 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш29. Хранилище для работы с документами должно оборудоваться пожарной сигнализацией.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш30. Профессиональный участник не реже одного раза в пять лет, а также при смене руководителя профессионального участника или перемещении документов, хранящихся в ведомственном архиве, обязан проводить проверку архивных документов на предмет их наличия и физического состояния, с привлечением специалистов по архивному делу, в порядке, установленном законодательством.
(пункт 30 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш31. Исчисление срока хранения документов производится с 1 января года, следующего за годом окончания их делопроизводства.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш32. Документы, содержащие конфиденциальную информацию, должны храниться в металлических шкафах и (или) сейфах, которые должны иметь прочные засовы и во внерабочее время опечатываться (пломбироваться).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишЗапрещается хранить документы, содержащие конфиденциальную информацию, в местах, не предназначенных для хранения подобного рода документов.
(пункт 32 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш33. В случае утраты или повреждения подлинника документа профессионального участника хранению подлежат резервные копии документов, предусмотренных номенклатурой дел профессионального участника.
(пункт 33 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш34. В случае обнаружения отсутствия дел, числящихся по утвержденной номенклатуре дел, профессиональный участник сроком не позднее 2 рабочих дней должен уведомить об этом уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг и принять меры по их розыску.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш35. В случае утраты или повреждения подлинника документа профессиональный участник должен составить соответствующий акт с указанием причины утраты или повреждения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш36. Акт об утрате или повреждении подлинника документа утверждается руководителем исполнительного органа профессионального участника, а в случае утраты или повреждения документов бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности — также главным бухгалтером профессионального участника.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш37. Подлежащие хранению документы до передачи их в ведомственный архив должны храниться за последние два года в рабочих комнатах по месту нахождения исполнительного органа профессионального участника, по истечению которого передаются в ведомственный архив.
(пункт 37 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш38. Документы профессионального участника, находящиеся на хранении в ведомственном архиве, должны располагаться в запираемых шкафах или на металлических стеллажах, обеспечивающих их полную сохранность, предохраняющих документы от пыли и воздействия солнечного света.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПри этом хранение архивных документов профессионального участника в электронной форме осуществляется исходя из технической характеристики применяемых в этих целях информационно-коммуникационных технологий, и с применением средств криптографической защиты информации в порядке, установленном законодательством.
(пункт 38 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш39. Выдача документов сотрудникам профессионального участника (лицам, состоящим в трудовых или гражданско-правовых отношениях с профессиональным участником) осуществляется под расписку с разрешения руководителя исполнительного органа профессионального участника или уполномоченного им лица.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш40. Документы выдаются во временное пользование сотрудникам профессионального участника по утвержденному списку руководителя исполнительного органа на срок не более одного месяца. После истечения указанного срока документ должен быть возвращен на место его хранения.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш41. На каждый выданный из ведомственного архива документ заводится карта-заместитель, в которой указывается наименование документа, регистрационный номер и дата документа, регистрационный номер и дата документа у профессионального участника, индекс дела, в котором был подшит документ, количество листов, текстовых страниц и приложений документа, краткое описание документа, его состояния и реквизитов, дата его выдачи, фамилия, имя, отчество лица, которому документ выдан, дата его возвращения, а также предусматривается графа для расписок в получении и приеме документа.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ случае истребования архивных документов уполномоченными органами, указывается наименование органа и сведения о документе, на основе которого лица, представляющие данные органы, требуют архивные документы профессионального участника.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ случае если дело прошито и листы пронумерованы, оно выдается полным делом. При этом не прошитое дело должно иметь внутреннюю опись документов дела.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ случае выдачи разрозненных документов из дела в карточке-заместителе также указывается индекс дела или номера текстовых страниц.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ случае выдачи дела во временное пользование сотрудникам профессионального участника регистрация производится в журнале выдачи дел.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ случае выдачи дел уполномоченным органам оформляется акт о выдаче дел во временное пользование (в двух экземплярах, при условии предоставления письменного запроса) и регистрируется в журнале выдачи дел.
(пункт 41 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш42. В случае прекращения деятельности профессионального участника документы постоянного срока хранения и по личному составу передаются в государственный архив.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш43. Главными задачами ведомственного архива являются:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишкомплектование ведомственного архива документами, состав которых предусмотрен законодательством;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобеспечение сохранности, учета, качества обработки, отбора и использования документов, хранящихся в ведомственном архиве;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишосуществление проверок состояния организации документов в делопроизводстве профессионального участника.
(пункт 43 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш44. Ведомственный архив в целях выполнения своих главных задач осуществляет следующие функции:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпринимает на хранение документы профессионального участника;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишучитывает и обеспечивает сохранность принятых в ведомственный архив документов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишинформирует руководство и работников профессионального участника о составе и содержании документов ведомственного архива;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпо поручению руководства профессионального участника осуществляет инвентаризацию хранящихся документов в ведомственном архиве;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишведет учет использования документов, хранящихся в ведомственном архиве.
(пункт 44 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш45. Дела постоянного и временного хранения перед передачей в ведомственный архив подлежат описанию в соответствии с продолжением приложения.
(пункт 45 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш46. В зависимости от срока хранения проводится полное или частичное оформление дел. Полному оформлению дел подлежат дела постоянного, временного (свыше 10 лет) хранения и по личному составу, которые предусматривают следующие действия по оформлению:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишподшивку или переплет;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишнумерацию листов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсоставление заверительной надписи;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсоставление в необходимых случаях внутренней описи документов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш47. Дела временного (до 10 лет) хранения подлежат частичному оформлению, которое допускает хранение в скоросшивателях, листы не нумеруются и по эти делам не составляются учетные надписи.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш48. Для организации и проведения экспертизы ценности документов, образовавшихся в деятельности профессионального участника, их отбора для осуществления дальнейшего хранения или уничтожения создается экспертная комиссия (далее — ЭК).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш49. Председателем экспертной комиссии является руководитель профессионального участника.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш50. Решения ЭК и проекты рассматриваемых им документов вступают в силу только после их утверждения руководителем профессионального участника.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш51. При проведении экспертизы ценности документов производится отбор дел постоянного и долговременного хранения для передачи в ведомственный архив, а также для выделения дел с истекшими сроками хранения к уничтожению в соответствии с номенклатурой дел профессионального участника за соответствующий год, утвержденной руководителем профессионального участника.
(пункт 51 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш52. Акт о выделении документов к уничтожению вместе с описями дел хранится в ведомственном архиве в деле фонда.
(пункт 52 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишIV. Восстановление документов профессионального участника по совершаемым им операциям и сделкам на рынке ценных бумаг
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш53. Восстановление документов профессионального участника в случае катастрофы требует разработки специального плана восстановления, который является частью общего пакета документов, определяющей регламент информационной безопасности профессионального участника.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш54. Специальный план восстановления определяет действия, необходимые для следования процедур информационной безопасности профессионального участника в соответствии с настоящим Положением.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш55. Аварии и катастрофы по результатам своего воздействия классифицируются следующим образом:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишглобальная — разрушающая здание профессионального участника;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишлокальная — несущая частичные разрушения внутри здания (разрыв связи, сбой компьютеров, ошибки операторов, отключение электропитания и прочие).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш56. В случае аварии или катастрофы, которые привели к полной приостановке деятельности профессионального участника, необходимо проведение определенных восстановительных мероприятий.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш57. Для успешного выполнения восстановительных мероприятий требуется выполнение ряда нижеуказанных предварительных действий:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишрезервное копирование объекта информационной среды профессионального участника;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобеспечение источниками бесперебойного питания.
См. предыдущую редакцию.
(абзац четвертый пункта 57 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш58. Если в результате допущенных нарушений причинен ущерб в виде оплаты профессиональным участником штрафа его клиентам, налоговым и другим органам, виновные несут материальную ответственность в размере и порядке, предусмотренных трудовым законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишV. Заключительные положения
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш59. Контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляет уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш60. Руководитель профессионального участника несет ответственность за состояние архивного дела и делопроизводства.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш61. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш62. Споры между профессиональными участниками и иными лицами по вопросам учета и хранения документов разрешаются в порядке, установленном законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш63. Настоящее Положение согласовано с Агентством «Узархив» при Кабинете Министров Республики Узбекистан.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишГенеральный директор Агентства «Узархив» при Кабинете Министров А. АБДУЛЛАЕВ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишг. Ташкент,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш10 февраля 2009 г.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПРИЛОЖЕНИЕ
к Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
к Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш|
Наименование |
«УТВЕРЖДАЮ» | ||
|
ПРИМЕРНАЯ НОМЕНКЛАТУРА |
_________________________________ | ||
|
ДЕЛ |
(руководитель профессионального участника, Ф.И.О.) | ||
|
__________ № ___________ |
| | |
|
________________ |
________________ | ||
|
(место составления) |
(подпись) | ||
|
на ________________ года |
М.П. |
| |
|
| |||
|
(название раздела) | |||
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш| Индекс дела | Заголовок дела | К-во дел (томов) | Срок хранения дела | Примечание |
| 1 | 2 |
3 |
4 | 5 |
| 01 — Руководство | ||||
| 01-01 | Устав, решение и договор об учреждении, лицензия на право осуществления профессиональной деятельности | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 01-02 | Внутренние документы профессионального участника (Инструкция о внутреннем контроле, Инструкция об информационной безопасности профессионального участника и т. п.) | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 01-03 | Положения о филиалах или представительствах профессионального участника | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 01-04 | Документы, удостоверяющие государственную регистрацию юридического лица (свидетельство о государственной регистрации юридического лица, разрешение на изготовление печати и штампа с эскизом) | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 01-05 | Протоколы заседаний органов управления профессионального участника | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 01-06 | Приказы профессионального участника по основной деятельности | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 01-07 | Приказы профессионального участника по административно-хозяйственным вопросам | | 5 лет | |
| 01-08 | Документы (протоколы, акты, балансы, заключения, уведомления, решения судов, выписки из государственного реестра) по ликвидации профессионального участника | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 01-09 | Документы (отчеты, справки, учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами и т. п.) по основной деятельности профессионального участника, представляемые в уполномоченные государственные органы | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 01-10 | Документы по надлежащей проверке клиентов профессионального участника | | 5 лет1 | 1После осуществления операций с ценными бумагами или прекращения деловых отношений с клиентами |
| 01-11 | Договоры имущественного страхования | | 5 лет1 | 1После истечения срока действия договоров |
| 01-12 | Описи дел постоянного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение | | Постоянно1 | 1Не утвержденные — ДМН (до минования надобности) |
| 01-13 | Описи дел временного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение | | 3 года1 | 1После уничтожения дел |
| 01-14 | Журналы учета внутренних документов (приказов, положений, инструкций, уставов и т. п.) | | Постоянно1 | 1Хранятся у профессиональных участников |
| 01-15 | Журналы учета входящей и исходящей корреспонденции | | 3 года | |
| 01-16 | Книги учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве | | Постоянно1 | 1Хранятся у профессиональных участников |
| 01-17 | Карточки-заместители на документы, выданные из ведомственного архива | | 3 года1 | 1При условии возвращения дела |
| 01-18 | Личные дела сотрудников (заявления, автобиографии, копии приказов, выписки из приказов, характеристики, анкеты) | | 75 лет ЭПК1 | 1Личные дела сотрудников, имеющих степень отличия и почетные звания, награды, остаются на постоянное хранение |
| 01-19 | Документы, подтверждающие соблюдение квалификационных требований (квалификационный аттестат, стаж работы) | | До востребования1 | 1Не востребованные не менее 50 лет |
| 01-20 | Приказы профессионального участника по личному составу | | 75 лет | |
| 01-21 | Документы, являющиеся основанием к приказам по личному составу (заявления, объяснительные записки и т. п.) | | 3 года | |
| 01-22 | Трудовые договоры (контракты) и соглашения, не вошедшие в состав личных дел | | 75 лет ЭПК | |
| 01-23 | Личные карточки сотрудников (в том числе временных сотрудников) | | 75 лет ЭПК | |
| 01-24 | Книги (журналы) выдачи трудовых книжек и вкладышей к ним | | 50 лет | |
| 01-25 | Дела фондов (исторические справки к фондам, акты проверки наличия и состояния дел, акты приема и передачи документов на госхранение, акты о выделении документов профессионального участника к уничтожению, о недостачах и неисправимых повреждениях документов) | | Постоянно1 | 1Хранятся в организации. При ликвидации организации передаются на госхранение |
| 01-26 | Лист фонда | | Постоянно | |
| 02 — Бухгалтерские документы | ||||
| 02-01 | Документы, подтверждающие образование уставного фонда; соблюдения требований к системе обязательных нормативов профессионального участника (годовой бухгалтерский баланс, аудиторские заключения, уведомления уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг и т. п.) | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 02-02 | Документы сводной годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним) | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 02-03 | Документы годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним) | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 02-04 | Документы квартальной бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним) | | 5 лет1 | 1При отсутствии годовых отчетов — постоянно |
| 02-05 | Лицевые счета сотрудников | | 75 лет ЭПК | |
| 02-06 | Расчетные (расчетно-платежные) ведомости | | 3 года1 | 1При отсутствии лицевых счетов — 75 лет |
| 02-07 | Первичные документы и приложения к ним, которые являются основанием для бухгалтерских записей (кассовые, банковские документы, банковские поручения, справки о депонировании денежных средств, выписки из банков, блок-счета, ведомости, авизо, корешки чековых книжек, счет-фактуры, наряды на работу, акты о приеме, сдаче и списании имущества, табели, квитанции, накладные, авансовые, товарные отчеты) | | 3 года1 | 1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения |
| 02-08 | Документы (акты, справки, докладные записки, заключения) о проведении ревизий финансово-хозяйственной деятельности профессионального участника | | 5 лет1 | 1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения |
| 03 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного посредника | ||||
| 03-01 | Отчеты о сделках по реализованным государственным активам на фондовой бирже | | 3 года | |
| 03-02 | Отчеты брокеров и дилеров по результатам сделок с ценными бумагами | | 3 года | |
| 03-03 | Отчеты по реализованным ценным бумагам на определенную дату | | 3 года | |
| 03-04 | Реестры по реализованным сделкам | | ДМН | |
| 03-05 | Списки приватизированных предприятий, пакет акций которых размещен на торгах фондовой биржи | | 10 лет | |
| 03-06 | Документы, подтверждающие поступление денежных средств клиента (платежные поручения, выписки из банков, акты) | | 3 года1 | 1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения |
| 03-07 | Выписки из протоколов конкурсных торгов | | 10 лет | |
| 03-08 | Договоры с клиентами об оказании услуг | | 3 года1 | 1После истечения срока действия договоров |
| 03-09 | Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов | | 15 лет | |
| 03-10 | Поручения фондовой бирже на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов | | 15 лет | |
| 04 — Документы по профессиональной деятельности депозитария | ||||
| 04-01 | Отчеты депозитария по договорам, заключенным с клиентами | | 3 года | |
| 04-02 | Доверенности на право распоряжения счетом депо | | 3 года | |
| 04-03 | Анкеты счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати | | 15 лет | |
| 04-04 | Карточки счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати | | 15 лет | |
| 04-05 | Договоры об открытии счета депо, корреспондентского счета депо, эмиссионного счета депо и счета депо доверительного управляющего инвестиционными активами | | 3 года1 | 1После истечения срока действия договоров |
| 04-06 | Договоры по сделкам с ценными бумагами (купли-продажи, мены, дарения, наследования, залога и других действий) | | 15 лет1 | 1После истечения срока действия договоров |
| 04-07 | Депозитарные договоры об обслуживании участников торговой системы | | 5 лет1 | 1После истечения срока действия договоров |
| 04-08 | Поручения депо на прием на хранение или изъятие ценных бумаг | | 15 лет | |
| 04-09 | Поручения депо на зачисление / списание ценных бумаг | | 15 лет | |
| 04-10 | Поручения депо на перевод ценных бумаг | | 15 лет | |
| 04-11 | Поручения депо на внесение изменений в анкеты / карточки счетов депо | | 15 лет | |
| 04-12 | Поручения депо на закрытие счета депо | | 15 лет | |
| 04-13 | Поручения депо на назначение оператора | | 15 лет | |
| 04-14 | Поручения депо на блокирование ценных бумаг | | 15 лет | |
| 04-15 | Поручения депо на разблокирование ценных бумаг | | 15 лет | |
| 04-16 | Поручения депо на передачу ценных бумаг в залог / возврат ценных бумаг из залога | | 15 лет | |
| 05 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного фонда | ||||
| 05-01 | Отчеты инвестиционного фонда по результатам сделок с ценными бумагами | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 05-02 | Документы, касающиеся инвестиционного портфеля инвестиционного фонда (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии) | | 25 лет | |
| 05-03 | Документы, подтверждающие наличие доли инвестиционного фонда предприятиям инвестиционного портфеля (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии) | | 15 лет | |
| 05-04 | Документы по выплате вознаграждений членам наблюдательного совета, доверительному управляющему инвестиционными активами, депозитарию (поручения, поручения депо, акты, ордера, ведомости, выписки) | | 5 лет1 | 1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения |
| 05-05 | Договоры, заключенные с доверительным управляющим инвестиционными активами | | 3 года1 | 1После истечения срока действия договоров |
| 06 — Документы по профессиональной деятельности доверительного управляющего инвестиционными активами | ||||
| 06-01 | Отчеты доверительного управляющего инвестиционными активами по результатам сделок с ценными бумагами | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 06-02 | Акты выполненных работ | | 3 года | |
| 06-03 | Договоры об управлении инвестиционными активами (инвестиционного фонда, приватизационного инвестиционного фонда и других) | | 10 лет1 | 1После истечения срока действия договоров |
| 06-04 | Поручения депо депозитарию на предоставление реестров акционеров | | 15 лет | |
| 06-05 | Поручения (инвестиционному фонду, приватизационному инвестиционному фонду и другим) на выплату дивидендов акционерам | | 15 лет | |
| 06-06 | Поручения депо депозитарию на прием на хранение или изъятие ценных бумаг | | 15 лет | |
| 06-07 | Поручения расчетно-клиринговой палате на вывод ценных бумаг на торги или изъятие с торгов | | 15 лет | |
| 07 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного консультанта | ||||
| 07-01 | Отчеты инвестиционного консультанта по договорам, заключенным с клиентами | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 07-02 | Акты выполненных работ | | 3 года | |
| 07-03 | Договоры с клиентами об оказании услуг | | 3 года ЭПК1 | 1После истечения срока действия договоров |
| 07-04 | Договоры об информационном взаимодействии с профессиональными участниками | | 10 лет1 | 1После истечения срока действия договоров |
| 07-05 | Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг | | 15 лет | |
| 08 — Документы по профессиональной деятельности трансфер-агента | ||||
| 08-01 | Отчеты трансфер-агента по результатам сделок с ценными бумагами | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 08-02 | Акты выполненных работ | | 3 года | |
| 08-03 | Договоры с клиентами об оказании услуг | | 5 лет1 | 1После истечения срока действия договоров |
| 08-04 | Договоры с депозитариями об информационном взаимодействии | | 5 лет1 | 1После истечения срока действия договоров |
| 08-05 | Поручения депо депозитарию на регистрацию сделок с ценными бумагами | | 15 лет | |
| 08-06 | Поручения депо депозитарию на списание ценных бумаг со счета депо владельцев или размещение на счет депо владельцев | | 15 лет | |
| 08-07 | Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление реестров владельцев ценных бумаг | | 15 лет | |
| 08-08 | Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг | | 15 лет | |
| 09 — Документы по профессиональной деятельности расчетно-клиринговой палаты | ||||
| 09-01 | Годовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 09-02 | Полугодовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах | | 5 лет1 | 1При отсутствии годовых отчетов — постоянно |
| 09-03 | Квартальные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах | | 3 года1 | 1При отсутствии годовых и полугодовых отчетов — постоянно |
| 09-04 | Месячные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах | | 1 год1 | 1При отсутствии годовых, полугодовых и квартальных отчетов — постоянно |
| 09-05 | Реестры сделок по итогам торгов | | ДМН | |
| 09-06 | Ведомости обязательств по сделкам, заключенным на фондовой бирже | | 15 лет1 | 1После выполнения обязательств |
| 09-07 | Заявки на возврат денежных средств (юридическое лицо / физическое лицо) | | 5 лет1 | 1По перечню типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций Республики Узбекистан |
| 09-08 | Договоры об обслуживании с участниками рынка ценных бумаг | | 3 года1 | 1После истечения срока действия договоров |
| 09-09 | Поручения на поставку ценных бумаг по сделкам, заключенным на фондовой бирже | | 15 лет | |
| 09-10 | Поручения на списание / зачисление ценных бумаг по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах | | 15 лет | |
| 09-11 | Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах | | 15 лет | |
| 09-12 | Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на фондовой бирже | | 15 лет | |
| 09-13 | Поручения на разблокировку ценных бумаг после аннулирования сделок | | 15 лет | |
| 10 — Документы по профессиональной деятельности организатора внебиржевых торгов ценными бумагами | ||||
| 10-01 | Отчеты организатора внебиржевых торгов ценными бумагами по результатам сделок с ценными бумагами | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 10-02 | Акты приема-передачи наличных ценных бумаг в торговом процессе | | 10 лет1 | 1После истечения срока действия хранения |
| 10-03 | Заявки клиентов на покупку / продажу ценных бумаг | | 5 лет ЭПК1 | 1По перечню типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций Республики Узбекистан |
| 10-04 | Договоры о взаимодействии с клиентами | | 10 лет1 | 1После истечения срока действия договоров |
| 10-05 | Электронные поручения депо депозитарию на блокирование ценных бумаг на торги | | 15 лет | |
| 10-06 | Электронные реестры сделок по итогам торгов расчетно-клиринговой палате | | 15 лет | |
| 10-07 | Электронные поручения депо депозитарию на открытие торговых счетов клиентам — покупателям | | 5 лет | |
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш|
_________________________________ |
| ________________ | |
|
(Ф.И.О., должность сотрудника, ответственного за делопроизводство) |
|
(подпись) | |
Дата |
| | |
| _________________________________ | | | |
|
(Ф.И.О., подпись заместителя руководителя, курирующего вопросы делопроизводства) |
| | |
|
|
| ||
|
Протокол ЭПК |
Протокол ЭК | ||
|
|
| ||
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПримечание: перечень примерной номенклатуры дел может дополняться исходя из особенностей профессиональной деятельности профессиональных участников.
(приложение в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпродолжение ПРИЛОЖЕНИЯ
к Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
к Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш|
ИТОГОВАЯ ЗАПИСЬ | |||
|
о категориях и количестве дел, заведенных в _______ году | |||
|
___________________________________________________ | |||
|
(наименование профессионального участника) | |||
|
Со сроком хранения |
Всего |
В том числе | |
|
переходящих |
с отметкой «ЭК» | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
Постоянно |
| | |
|
Временно (свыше 10 лет) |
| | |
|
Временно (до 10 лет включительно) |
| | |
|
Итого: |
| | |
_____________________________________ |
| _______________ | |
|
(Ф.И.О., должность сотрудника, ответственного за делопроизводство) |
|
(подпись) | |
| Дата | | | |
| Итоговые сведения переданы в ведомственный архив | | ||
| _____________________________________ | | _______________ | |
|
(Ф.И.О., должность сотрудника, передавшего сведения) |
|
(подпись) | |
| Дата». | | | |
(продолжение приложения в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. последующую редакцию.
(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., № 10-11, ст. 122; 2010 г., № 44-45, ст. 397; 2014 г., № 16, ст. 189, № 51, ст. 618; Национальная база данных законодательства, 12.03.2019 г., № 10/19/1915-4/2747; 28.12.2024 г., № 10/24/3595/1086; 16.04.2026 г., № 10/26/1915-5/0363)