зарегистрировано 07.03.2009 г., рег. номер 1915
28.12.2024
30.11.2021
12.03.2019
22.03.2015
21.04.2014
16.11.2010
17.03.2009
Кўриниш
Рус
Ўзб
O’zb
Рус|Ўзб
Рус|O‘zb
ONLINE TRANSLATE
Приказ Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, зарегистрировано 07.03.2009 г., рег. номер 1915
Кучга кириш санаси
17.03.2009
28.12.2024
30.11.2021
12.03.2019
22.03.2015
21.04.2014
16.11.2010
17.03.2009
Кўриниш
Рус
Ўзб
O’zb
Рус|Ўзб
Рус|O‘zb
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Приказ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ УЧЕТЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ СОВЕРШАЕМЫХ ИМ ОПЕРАЦИЙ И СДЕЛОК НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, ХРАНЕНИИ ДОКУМЕНТОВ ПО ИХ УЧЕТУ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 7 марта 2009 г. Регистрационный № 1915]
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., № 3, ст. 11), приказываю:
(преамбула в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 апреля 2014 года № 2014-15 (рег. № 1915-2 от 18.04.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 16, ст. 189)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
1. Утвердить Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету согласно приложению.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Генеральный директор К.ТАЛИПОВ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
г. Ташкент,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
11 февраля 2009 г.,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
№ 2009-12
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
УТВЕРЖДЕНО
приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 11 февраля 2009 года № 2009-12
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ПОЛОЖЕНИЕ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278), «Об архивном деле» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., № 24-25, ст. 192) и иными актами законодательства определяет порядок учета профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее — профессиональный участник) совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранения документов по их учету.
(абзац первый преамбулы в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Требования настоящего Положения не распространяются на коммерческие банки и страховщиков.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
I. Общие положения
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
архивные документы — документы на различных материальных носителях, имеющие архивную значимость после признания их таковыми на основании соответствующей экспертизы, предусмотренной настоящим Положением и законодательством;
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ведомственный архив профессионального участника (далее — ведомственный архив) — структурное подразделение профессионального участника, осуществляющее комплектование, учет, хранение и использование архивных документов;
(абзац третий пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
профессиональный участник — юридическое лицо, которое осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;
(абзац четвертый пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
учет операций и сделок на рынке ценных бумаг — организация и ведение учета сведений об операциях и сделках на рынке ценных бумаг, совершаемых профессиональным участником.
(абзац пятый пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан.
(абзац шестой пункта 1 в редакции приказа министра юстиции Республики Узбекистан от 25 декабря 2024 года № 34-мх (рег. № 3595 от 27.12.2024 г.) — Национальная база данных законодательства, 28.12.2024 г., № 10/24/3595/1086)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2. Профессиональный участник ведет учет всех совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, обеспечивает хранение, защиту и восстановление документов, в том числе по делопроизводству, трудовым отношениям, бухгалтерской деятельности и финансовой отчетности по предусмотренным обстоятельствам в порядке, установленном настоящим Положением и иными актами законодательства.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
II. Учет и хранение документов по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
3. Профессиональный участник обязан иметь утвержденную им номенклатуру дел по форме, согласно приложению к настоящему Положению, для организации учета и хранения документов согласно утвержденной номенклатуре.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
4. Профессиональный участник ежегодно не позднее 15 декабря утверждает номенклатуру дел для организации делопроизводства в предстоящем году.
См. предыдущую редакцию.
(пункт 5 утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
6. Учет документов профессионального участника, согласно утвержденной номенклатуре дел, осуществляется в следующих специальных журналах в бумажном и (или) электронном видах:
(абзац первый пункта 6 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
учета входящей и исходящей корреспонденции;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
регистрации договоров, заключаемых с клиентами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
регистрации заявок;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
учета публикаций профессионального участника, обязательных в соответствии с законодательством;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
учета обязательных резервных копий, предусмотренных для восстановления документов в случае утери или повреждения особо ценных документов профессионального участника;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
учета документов по операциям и сделкам в электронной форме.
См. предыдущую редакцию.
(абзац восьмой пункта 6 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(абзац девятый пункта 6 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
7. Профессиональный участник должен иметь резервные копии особо ценных документов и организовать резервный фонд по следующим операциям и сделкам:
(абзац первый пункта 7 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
сделки, признаваемые крупными сделками в соответствии с законодательством;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
сделки, в совершении которых имеется заинтересованность;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
иные операции и сделки, признанные особо важными по усмотрению самого профессионального участника.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
8. Все документы, образующиеся в деятельности профессионального участника, должны формироваться в дела в соответствии с примерной номенклатурой дел, указанной в приложении к настоящему Положению (далее — Приложение).
(пункт 8 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
9. Требования к учету операций и сделок профессионального участника в зависимости от осуществляемой им профессиональной деятельности устанавливаются законодательством.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
10. Учет документов в ведомственном архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг является одним из средств обеспечения сохранности документов и наблюдения за их наличием.
(пункт 10 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
11. Все хранящиеся в ведомственном архиве документы подлежат учету, в том числе неописанные и непрофильные для данного ведомственного архива, резервные копии особо ценных документов и описи дел.
(пункт 11 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
12. Учет документов в ведомственном архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг основывается на соблюдении принципов централизации и преемственности с учетом документов в делопроизводстве.
(пункт 12 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
13. Учет документов в ведомственном архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг ведется по следующим документам:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
книге учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
описи дел по личному составу;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
описи дел постоянного хранения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
описи дел временного хранения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
делу фонда;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
листу фонда.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
В книге учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве в обязательном порядке указывается:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
наименование документа;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
регистрационный номер и дата документа;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
регистрационный номер и дата документа у профессионального участника, откуда он поступил и дата поступления документа;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
куда и кому выдан и дата выдачи документа из ведомственного архива;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
краткое содержание документа;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
количество листов, текстовых страниц и приложений документа;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
краткое описание состояния текста документа.
(пункт 13 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 14 утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
III. Хранение, подготовка, отбор и уничтожение документов в ведомственном архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг
(наименовании главы в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
15. Профессиональный участник обязан вести учет и обеспечить хранение архивных документов в соответствии с настоящим Положением и законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
16. Руководителем исполнительного органа профессионального участника для организации архивного дела создается отдельное подразделение или назначается ответственный сотрудник.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
17. Документы архивного фонда профессионального участника являются его собственностью.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
18. Для организации архивного дела профессиональный участник ежегодно, не позднее 1 февраля организует проведение соответствующей экспертизы для определения перечня архивных документов, образовавшихся в его деятельности.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
19. Профессиональный участник обеспечивает хранение своих архивных документов в соответствии со сроками, предусмотренными утвержденной номенклатурой дел.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
20. В случае реорганизации профессионального участника с прекращением депозитарной деятельности или его ликвидации документы, подтверждающие переход прав собственности на ценные бумаги, подлежат передаче на хранение в государственный архив в порядке, установленном законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
При этом учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами в электронной форме подлежит архивации и передаче в течение пяти рабочих дней после принятия решения о ликвидации профессионального участника в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.
(пункт 20 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
21. Если настоящим Положением и иными актами законодательства не предусмотрен срок хранения для документов, касающихся отдельных операций и сделок профессионального участника, хранение данных документов обеспечивается на протяжении срока, равного сроку исковой давности по таким операциям и сделкам.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
22. Для обеспечения оптимальных условий сохранности документов в ведомственном архиве должен проводиться следующий комплекс работ, включающий:
(абзац первый пункта 22 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
создание оптимальных условий хранения документов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
размещение документов в хранилищах;
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
соблюдение порядка выдачи дел из ведомственного архива;
(абзац четвертый пункта 22 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
учет документов, проверку их наличия и состояния;
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
определение состава особо ценных документов и создание на них резервного фонда;
(абзац шестой пункта 22 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
обеспечение физико-химической сохранности документов.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
23. В случае невозможности осуществления профессиональным участником работ, предусмотренных пунктами 22 и 25 настоящего Положения, он обязан нанять специализированную организацию по архивному делу.
(пункт 23 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
24. Оптимальные условия хранения документов обеспечиваются:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
предоставлением или строительством профессиональным участником для ведомственного архива помещения либо реконструкцией и ремонтом помещений ведомственного архива;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
оборудованием помещения ведомственного архива средствами пожаротушения, охранной и противопожарной сигнализацией;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
применением специальных технических средств, для создания оптимальных (нормативных) температурно-влажностного, светового, санитарно-гигиенического и охранного режимов в помещении ведомственного архива;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
применением специальных средств хранения и перемещения документов (стеллажи, шкафы, сейфы, коробки и т. п.) и информационно-коммуникационных технологий (сервера с защитой информации, магнитных носителей и т. п.).
(пункт 24 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
25. В соответствии с объемом и составом хранящихся дел ведомственному архиву предоставляется отдельное помещение.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Для создания ведомственных архивов обязательным является наличие материально-технической базы, в том числе здания (помещений), необходимого оборудования, средств охраны и противопожарных средств, отвечающих требованиям хранения и использования архивных документов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Не допускается создание тайных ведомственных архивов.
(пункт 25 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
26. Хранилища ведомственного архива должны быть безопасными в пожарном отношении, гарантированы от затопления и иметь запасной выход.
(пункт 26 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
27. Наружные двери помещения ведомственного архива должны быть обиты металлическими листами и иметь прочные засовы, которые во внерабочее время опечатываются (пломбируется) и печать (пломбир) хранится вместе с ключами у работника ведомственного архива.
(пункт 27 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
28. Помещение ведомственного архива должно быть оборудовано охранной сигнализацией, на окна, расположение которых позволяет доступ извне, устанавливаются распашные металлические решетки с замками, опечатанными пломбой.
(пункт 28 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
29. Хранилище для работы с документами должно оборудоваться пожарной сигнализацией.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
30. Профессиональный участник не реже одного раза в пять лет, а также при смене руководителя профессионального участника или перемещении документов, хранящихся в ведомственном архиве, обязан проводить проверку архивных документов на предмет их наличия и физического состояния, с привлечением специалистов по архивному делу, в порядке, установленном законодательством.
(пункт 30 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
31. Исчисление срока хранения документов производится с 1 января года, следующего за годом окончания их делопроизводства.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
32. Документы, содержащие конфиденциальную информацию, должны храниться в металлических шкафах и (или) сейфах, которые должны иметь прочные засовы и во внерабочее время опечатываться (пломбироваться).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Запрещается хранить документы, содержащие конфиденциальную информацию, в местах, не предназначенных для хранения подобного рода документов.
(пункт 32 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
33. В случае утраты или повреждения подлинника документа профессионального участника хранению подлежат резервные копии документов, предусмотренных номенклатурой дел профессионального участника.
(пункт 33 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
34. В случае обнаружения отсутствия дел, числящихся по утвержденной номенклатуре дел, профессиональный участник сроком не позднее 2 рабочих дней должен уведомить об этом уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг и принять меры по их розыску.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
35. В случае утраты или повреждения подлинника документа профессиональный участник должен составить соответствующий акт с указанием причины утраты или повреждения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
36. Акт об утрате или повреждении подлинника документа утверждается руководителем исполнительного органа профессионального участника, а в случае утраты или повреждения документов бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности — также главным бухгалтером профессионального участника.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
37. Подлежащие хранению документы до передачи их в ведомственный архив должны храниться за последние два года в рабочих комнатах по месту нахождения исполнительного органа профессионального участника, по истечению которого передаются в ведомственный архив.
(пункт 37 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
38. Документы профессионального участника, находящиеся на хранении в ведомственном архиве, должны располагаться в запираемых шкафах или на металлических стеллажах, обеспечивающих их полную сохранность, предохраняющих документы от пыли и воздействия солнечного света.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
При этом хранение архивных документов профессионального участника в электронной форме осуществляется исходя из технической характеристики применяемых в этих целях информационно-коммуникационных технологий, и с применением средств криптографической защиты информации в порядке, установленном законодательством.
(пункт 38 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
39. Выдача документов сотрудникам профессионального участника (лицам, состоящим в трудовых или гражданско-правовых отношениях с профессиональным участником) осуществляется под расписку с разрешения руководителя исполнительного органа профессионального участника или уполномоченного им лица.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
40. Документы выдаются во временное пользование сотрудникам профессионального участника по утвержденному списку руководителя исполнительного органа на срок не более одного месяца. После истечения указанного срока документ должен быть возвращен на место его хранения.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
41. На каждый выданный из ведомственного архива документ заводится карта-заместитель, в которой указывается наименование документа, регистрационный номер и дата документа, регистрационный номер и дата документа у профессионального участника, индекс дела, в котором был подшит документ, количество листов, текстовых страниц и приложений документа, краткое описание документа, его состояния и реквизитов, дата его выдачи, фамилия, имя, отчество лица, которому документ выдан, дата его возвращения, а также предусматривается графа для расписок в получении и приеме документа.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
В случае истребования архивных документов уполномоченными органами, указывается наименование органа и сведения о документе, на основе которого лица, представляющие данные органы, требуют архивные документы профессионального участника.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
В случае если дело прошито и листы пронумерованы, оно выдается полным делом. При этом не прошитое дело должно иметь внутреннюю опись документов дела.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
В случае выдачи разрозненных документов из дела в карточке-заместителе также указывается индекс дела или номера текстовых страниц.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
В случае выдачи дела во временное пользование сотрудникам профессионального участника регистрация производится в журнале выдачи дел.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
В случае выдачи дел уполномоченным органам оформляется акт о выдаче дел во временное пользование (в двух экземплярах, при условии предоставления письменного запроса) и регистрируется в журнале выдачи дел.
(пункт 41 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
42. В случае прекращения деятельности профессионального участника документы постоянного срока хранения и по личному составу передаются в государственный архив.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
43. Главными задачами ведомственного архива являются:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
комплектование ведомственного архива документами, состав которых предусмотрен законодательством;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
обеспечение сохранности, учета, качества обработки, отбора и использования документов, хранящихся в ведомственном архиве;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
осуществление проверок состояния организации документов в делопроизводстве профессионального участника.
(пункт 43 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
44. Ведомственный архив в целях выполнения своих главных задач осуществляет следующие функции:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
принимает на хранение документы профессионального участника;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
учитывает и обеспечивает сохранность принятых в ведомственный архив документов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
информирует руководство и работников профессионального участника о составе и содержании документов ведомственного архива;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
по поручению руководства профессионального участника осуществляет инвентаризацию хранящихся документов в ведомственном архиве;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ведет учет использования документов, хранящихся в ведомственном архиве.
(пункт 44 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
45. Дела постоянного и временного хранения перед передачей в ведомственный архив подлежат описанию в соответствии с продолжением приложения.
(пункт 45 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
46. В зависимости от срока хранения проводится полное или частичное оформление дел. Полному оформлению дел подлежат дела постоянного, временного (свыше 10 лет) хранения и по личному составу, которые предусматривают следующие действия по оформлению:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
подшивку или переплет;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
нумерацию листов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
составление заверительной надписи;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
составление в необходимых случаях внутренней описи документов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
47. Дела временного (до 10 лет) хранения подлежат частичному оформлению, которое допускает хранение в скоросшивателях, листы не нумеруются и по эти делам не составляются учетные надписи.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
48. Для организации и проведения экспертизы ценности документов, образовавшихся в деятельности профессионального участника, их отбора для осуществления дальнейшего хранения или уничтожения создается экспертная комиссия (далее — ЭК).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
49. Председателем экспертной комиссии является руководитель профессионального участника.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
50. Решения ЭК и проекты рассматриваемых им документов вступают в силу только после их утверждения руководителем профессионального участника.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
51. При проведении экспертизы ценности документов производится отбор дел постоянного и долговременного хранения для передачи в ведомственный архив, а также для выделения дел с истекшими сроками хранения к уничтожению в соответствии с номенклатурой дел профессионального участника за соответствующий год, утвержденной руководителем профессионального участника.
(пункт 51 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
52. Акт о выделении документов к уничтожению вместе с описями дел хранится в ведомственном архиве в деле фонда.
(пункт 52 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
IV. Восстановление документов профессионального участника по совершаемым им операциям и сделкам на рынке ценных бумаг
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
53. Восстановление документов профессионального участника в случае катастрофы требует разработки специального плана восстановления, который является частью общего пакета документов, определяющей регламент информационной безопасности профессионального участника.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
54. Специальный план восстановления определяет действия, необходимые для следования процедур информационной безопасности профессионального участника в соответствии с настоящим Положением.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
55. Аварии и катастрофы по результатам своего воздействия классифицируются следующим образом:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
глобальная — разрушающая здание профессионального участника;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
локальная — несущая частичные разрушения внутри здания (разрыв связи, сбой компьютеров, ошибки операторов, отключение электропитания и прочие).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
56. В случае аварии или катастрофы, которые привели к полной приостановке деятельности профессионального участника, необходимо проведение определенных восстановительных мероприятий.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
57. Для успешного выполнения восстановительных мероприятий требуется выполнение ряда нижеуказанных предварительных действий:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
резервное копирование объекта информационной среды профессионального участника;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
обеспечение источниками бесперебойного питания.
См. предыдущую редакцию.
(абзац четвертый пункта 57 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
58. Если в результате допущенных нарушений причинен ущерб в виде оплаты профессиональным участником штрафа его клиентам, налоговым и другим органам, виновные несут материальную ответственность в размере и порядке, предусмотренных трудовым законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
V. Заключительные положения
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
59. Контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляет уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
60. Руководитель профессионального участника несет ответственность за состояние архивного дела и делопроизводства.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
61. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
62. Споры между профессиональными участниками и иными лицами по вопросам учета и хранения документов разрешаются в порядке, установленном законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
63. Настоящее Положение согласовано с Агентством «Узархив» при Кабинете Министров Республики Узбекистан.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Генеральный директор Агентства «Узархив» при Кабинете Министров А. АБДУЛЛАЕВ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
г. Ташкент,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
10 февраля 2009 г.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ПРИЛОЖЕНИЕ
к Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш

Наименование
‎профессионального участника

«УТВЕРЖДАЮ‎»

ПРИМЕРНАЯ ‎НОМЕНКЛАТУРА

______________________‎‎___________

ДЕЛ‎‎

‎(руководитель профессионального участника, Ф.И.О.)‎

__________ № ___________‎‎

 ‎ ‎

________________‎‎‎

________________‎‎‎

(место составления)‎

(подпись)‎

на ________________ года‎‎

М.П.‎

 ‎


‎‎‎__________________________________

‎(название раздела)
‎

Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш

Индекс дела

Заголовок дела

К-во дел (томов)

Срок хранения дела*

Примечание

1

2

3

4

5

01 — Руководство

01-01

Устав, решение и договор об учреждении, лицензия на право осуществления профессиональной деятельности

Постоянно,

статьи 31а, 32, 40

01-02

Внутренние документы профессионального участника (Инструкция о внутреннем контроле, Инструкция об информационной безопасности профессионального участника и т. п.)

Постоянно1,

статья 27а

1При

поступлении в

один госархив

на хранение принимаются документы от руководящего органа

01-03

Положения о филиалах или представительствах профессионального участника

Постоянно,

статья 34

01-04

Документы, удостоверяющие государственную регистрацию юридического лица (свидетельство о государственной регистрации юридического лица, разрешение на изготовление печати и штампа с эскизом)

Постоянно,

статья 33

01-05

Протоколы заседаний органов управления профессионального участника

Постоянно2,

статья 18а, ж

2 Присланные для сведения — до минования надобности

01-06

Приказы профессионального участника по основной деятельности

Постоянно1,

статья 25а

1Присланные для сведения до минования надобности

01-07

Приказы профессионального участника по административно-хозяйственным вопросам

5 лет,

статья 25г

01-08

Документы по надлежащей проверке клиентов профессионального участника

5 лет1,

1После осуществления операций с ценными бумагами или прекращения деловых отношений с клиентами

01-09

Договоры имущественного страхования

5 лет1,

статья 377

1После истечения срока действия договора

01-10

Описи дел постоянного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение

Постоянно1,

статья 129а

1Не утвержденные — до минования надобности

01-11

Описи дел временного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение

5 лет2,

статья 129б

2После уничтожения дел

01-12

Журналы учета внутренних документов (приказов, положений, инструкций, уставов и т. п.)

Постоянно1,

статья 120а

1Хранятся в организациях. Подлежат приему в госархив, если могут быть использованы в качестве научно-справочного аппарата

01-13

Журналы учета входящей и исходящей корреспонденции

5 лет

01-14

Книги учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве

На госхранение не передаются, хранятся в организации,

статья 137

01-15

Карточки-заместители на документы, выданные из ведомственного архива

5 лет1

1При условии возвращения дела

01-16

Личные дела сотрудников (заявления, автобиографии, копии приказов, выписки из приказов, характеристики, анкеты)

75 лет ЭПК,

статья 588б

01-17

Документы, подтверждающие соблюдение квалификационных требований (квалификационный аттестат, стаж работы)

До востребования1,

статья 593

1Не востребованные
не менее 50 л.

01-18

Приказы профессионального участника по личному составу

75 лет ЭПК,

статья 25б

01-19

Документы, являющиеся основанием к приказам по личному составу (заявления, объяснительные записки и
т. п.)

5 лет,

статья 587

01-20

Трудовые договоры (контракты) и соглашения, не вошедшие в состав личных дел

75 лет ЭПК,

статья 589

01-21

Личные карточки сотрудников (в том числе временных сотрудников)

75 лет ЭПК,

статья 590

01-22

Книги (журналы) выдачи трудовых книжек и вкладышей к ним

75 лет,

статья 616д

01-23

Дела фондов (исторические справки к фондам, акты проверки наличия и состояния дел, акты приема и передачи документов на госхранение, акты о выделении документов профессионального участника к уничтожению, о недостачах и неисправимых повреждениях документов)

Хранятся в организациях1,


статья 127

1При ликвидации организаций передаются на госхранение

01-24

Лист фонда

Постоянно,

статья 128

02 — Бухгалтерские документы

02-01

Документы, подтверждающие образование уставного фонда, соблюдения требований к системе обязательных нормативов профессионального участника (годовой бухгалтерский баланс, аудиторские заключения, уведомления уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг и т. п.)

Постоянно,

статьи 231, 310б, 80

02-02

Документы сводной годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)

Постоянно,

статья 310а

02-03

Документы годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)

Постоянно,

статья 310б

02-04

Документы квартальной бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)

5 лет1,

статья 310в

1При отсутствии годовых — постоянно

02-05

Лицевые счета сотрудников

75 лет ЭПК,

статья 327а

02-06

Расчетные (расчетно-платежные) ведомости

5лет1,

статья 331

1При отсутствии лицевых счетов — 75 л.

02-07

Первичные документы и приложения к ним, которые являются основанием для бухгалтерских записей (кассовые, банковские документы, банковские поручения, справки о депонировании денежных средств, выписки из банков, блок-счета, ведомости, авизо, корешки чековых книжек, счет-фактуры, наряды на работу, акты о приеме, сдаче и списании имущества, табели, квитанции, накладные, авансовые, товарные отчеты)

5 лет1,

статья 326

1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения

02-08

Документы (акты, справки, докладные записки, заключения) о проведении ревизий финансово-хозяйственной деятельности профессионального участника

5 лет1,

статья 357

1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения

03 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного посредника

03-01

Отчеты о сделках по реализованным государственным активам на фондовой бирже

5 лет1,

статья 369

1После погашения

03-02

Отчеты брокеров и дилеров по результатам сделок с ценными бумагами

5 лет1,

статья 369

1После погашения

03-03

Отчеты по реализованным ценным бумагам на определенную дату

5 лет1,

статья 369

1После погашения

03-04

Реестры по реализованным сделкам

5 лет1,

статья 369

1После погашения

03-05

Списки приватизированных предприятий, пакет акций которых размещен на торгах фондовой биржи

Постоянно1,

статья 280

1При наличии в организации подлинников копии документов — до минования надобности

03-06

Документы, подтверждающие поступление денежных средств клиента (платежные поручения, выписки из банков, акты)

5 лет1,

статья 326

1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения

03-07

Выписки из протоколов конкурсных торгов

10 лет

03-08

Договоры с клиентами об оказании услуг

5 лет1 ЭПК,

статья 359

1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

03-09

Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов

15 лет

03-10

Поручения фондовой бирже на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов

15 лет

04 — Документы по профессиональной деятельности депозитария

04-01

Отчеты депозитария по договорам, заключенным с клиентами

5 лет

04-02

Доверенности на право распоряжения счетом депо

5 лет

04-03

Анкеты счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати

15 лет

04-04

Карточки счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати

15 лет

04-05

Договоры об открытии счета депо, корреспондентского счета депо, эмиссионного счета депо и счета депо доверительного управляющего инвестиционными активами

5 лет1 ЭПК,

статьи 359, 226

1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

04-06

Договоры по сделкам с ценными бумагами (купли-продажи, мены, дарения, наследования, залога и других действий)

5 лет ЭПК 1,

статья 285

1После истечения срока действия договора

04-07

Депозитарные договоры об обслуживании участников торговой системы

5 лет1,

статья 447

1После истечения срока договора

04-08

Учетный регисмр внебиржевых сделок с ценными бумагами

Постоянно,

статья 57

04-09

Поручения депо на прием на хранение или изъятие ценных бумаг

15 лет

04-10

Поручения депо на зачисление / списание ценных бумаг

15 лет

04-11

Поручения депо на перевод ценных бумаг

15 лет

04-12

Поручения депо на внесение изменений в анкеты / карточки счетов депо

15 лет

04-13

Поручения депо на открытие/ закрытие счета депо

15 лет

04-14

Поручения депо на назначение оператора

15 лет

04-15

Поручения депо на блокирование ценных бумаг

15 лет

04-16

Поручения депо на разблокирование ценных бумаг

15 лет

04-17

Поручения депо на передачу ценных бумаг в залог / возврат ценных бумаг из залога

15 лет

05 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного фонда

05-01

Отчеты инвестиционного фонда по результатам сделок с ценными бумагами

Постоянно,

статья 370а, б

05-02

Документы, касающиеся инвестиционного портфеля инвестиционного фонда (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии)

25 лет

05-03

Документы, подтверждающие наличие доли инвестиционного фонда предприятиям инвестиционного портфеля (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии)

15 лет

05-04

Документы по выплате вознаграждений членам наблюдательного совета, доверительному управляющему инвестиционными активами, депозитарию (поручения, поручения депо, акты, ордера, ведомости, выписки)

5 лет1,

статья 326

1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения

05-05

Договоры, заключенные с доверительным управляющим инвестиционными активами

5 лет1 ЭПК,

статья 359

1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

06 — Документы по профессиональной деятельности доверительного
управляющего инвестиционными активами

06-01

Отчеты доверительного управляющего инвестиционными активами по результатам сделок с ценными бумагами

Постоянно1,

статья 370а,б

06-02

Акты выполненных работ

5 лет,

статья 337

06-03

Договоры об управлении инвестиционными активами (инвестиционного фонда, приватизационного инвестиционного фонда и других)

5 лет1 ЭПК,

статья 359

1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

06-04

Поручения депо депозитарию на предоставление реестров акционеров

15 лет

06-05

Поручения (инвестиционному фонду, приватизационному инвестиционному фонду и другим) на выплату дивидендов акционерам

15 лет

06-06

Поручения депо депозитарию на прием на хранение или изъятие ценных бумаг

15 лет

06-07

Поручения расчетно-клиринговой палате на вывод ценных бумаг на торги или изъятие с торгов

15 лет

07 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного консультанта

07-01

Отчеты инвестиционного консультанта по договорам, заключенным с клиентами

Постоянно1

1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, после ликвидации организации

07-02

Акты выполненных работ

5 лет,

статья 337

07-03

Договоры с клиентами об оказании услуг

5 лет1 ЭПК,

статья 359

1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

07-04

Договоры об информационном взаимодействии с профессиональными участниками

5 лет1,

статья 447

1После истечения срока договора

07-05

Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг

15 лет

08 — Документы по профессиональной деятельности трансфер-агента

08-01

Отчеты трансфер-агента по результатам сделок с ценными бумагами

Постоянно1

1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации

08-02

Акты выполненных работ

5 лет,

статья 337

08-03

Договоры с клиентами об оказании услуг

5 лет1 ЭПК,

статья 359

1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

08-04

Договоры с депозитариями об информационном взаимодействии

5 лет1,

статья 447

1После истечения срока договора

08-05

Поручения депо депозитарию на регистрацию сделок с ценными бумагами

15 лет

08-06

Поручения депо депозитарию на списание ценных бумаг со счета депо владельцев или размещение на счет депо владельцев

15 лет

08-07

Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление реестров владельцев ценных бумаг

15 лет

08-08

Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг

15 лет

09 — Документы организатора торгов ценными бумагами

09-01

Отчеты организатора внебиржевых торгов ценными бумагами по результатам сделок с ценными бумагами

Постоянно1

1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации

09-02

Годовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах

Постоянно,

статья 370а

09-03

Полугодовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах

10 лет,

статья 370б

09-04

Квартальные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах

10 лет,

статья 370б

09-05

Месячные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах

5 лет,

статья 370в

09-06

Реестры сделок по итогам торгов

5 лет1,

статья 369

1После погашения

09-07

Акты приема-передачи наличных ценных бумаг в торговом процессе

5 лет,

статья 337

09-08

Ведомости обязательств по сделкам, заключенным на фондовой бирже

15 лет1

1После выполнения обязательств

09-09

Заявки клиентов на покупку / продажу ценных бумаг

5 лет ЭПК

09-10

Заявки на возврат денежных средств (юридическое лицо / физическое лицо)

5 лет

09-11

Договоры об обслуживании с участниками рынка ценных бумаг

5 лет1 ЭПК,

статья 359

1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

09-12

Договоры о взаимодействии с клиентами

5 лет1 ЭПК,

статья 359

1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

09-13

Поручения на поставку ценных бумаг по сделкам, заключенным на фондовой бирже

15 лет

09-14

Поручения на списание / зачисление ценных бумаг по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах

15 лет

09-15

Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах

15 лет

09-16

Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на фондовой бирже

15 лет

09-17

Поручения на разблокировку ценных бумаг после аннулирования сделок

15 лет

09-18

Электронные поручения депо депозитарию на блокирование ценных бумаг на торги

15 лет

09-19

Электронные реестры сделок по итогам торгов расчетно-клиринговой палате

15 лет

09-20

Электронные поручения депо депозитарию на открытие торговых счетов клиентам — покупателям

5 лет

Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
* Статьи, указанные в данной примерной номенклатуре, взяты из Типового перечня управленческих документов, образующихся в деятельности организаций Республики Узбекистан, с указанием сроков хранения (Агентство «Узархив» при Кабинете Министров Республики Узбекистан, Ташкент, 2012 г.)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш

‎‎‎_________________________________

‎___________________‎

‎‎(Ф.И.О., должность сотрудника, ответственного за делопроизводство)

‎‎(подпись)‎


‎Дата‎		 ‎ ‎ ‎
‎‎_____________________________________________________________

‎‎(Ф.И.О., подпись заместителя руководителя, курирующего вопросы делопроизводства)


‎ОДОБРЕНО
‎


‎СОГЛАСОВАНО

Протокол ЭК
‎профессионального участника

Протокол ЭПК
‎архивного учреждения


‎‎‎от ______________ № ____________


‎‎‎от ______________ № ____________

Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Примечание: перечень примерной номенклатуры дел может дополняться исходя из особенностей профессиональной деятельности профессиональных участников.
(приложения в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 27 ноября 2014 года № 2014-31 (рег. № 1915-3 от 19.12.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 51, ст. 618)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
продолжение ПРИЛОЖЕНИЯ
к Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш

‎‎ИТОГОВАЯ ЗАПИСЬ

‎‎о категориях и количестве дел, заведенных в _______ году

‎‎___________________________________________________

‎‎‎‎(наименование профессионального участника)‎
‎

Со сроком хранения‎

Всего‎

‎‎В том числе

переходящих‎

с отметкой «ЭК»‎

1‎

2‎

3‎

4‎

Постоянно

 ‎ ‎ ‎

Временно (свыше 10 лет)‎

 ‎ ‎ ‎

Временно (до 10 лет)

 ‎ ‎ ‎

Итого:‎

 ‎ ‎ ‎


_____‎‎‎____________________________‎

 ‎
‎_______________‎

‎‎(Ф.И.О., должность сотрудника, ответственного за делопроизводство)

 ‎

(подпись)‎

Дата‎ ‎ ‎ ‎
‎‎Итоговые сведения переданы в ведомственный архив ‎
‎‎_____________________________________‎ ‎ _______________‎

(Ф.И.О., должность сотрудника, передавшего сведения)‎

 ‎

(подпись)‎‎

Дата ‎ ‎ ‎
(продолжение приложения в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 27 ноября 2014 года № 2014-31 (рег. № 1915-3 от 19.12.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 51, ст. 618)
(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., № 10-11, ст. 122; 2010 г., № 44-45, ст. 397; 2014 г., № 16, ст. 189, № 51, ст. 618; Национальная база данных законодательства, 12.03.2019 г., № 10/19/1915-4/2747; 28.12.2024 г., № 10/24/3595/1086)
Марказ ҳақида
Сайт янгиликлари
Сайтда реклама
RSS
© Ўзбекистон Республикаси Адлия вазирлиги қошидаги “Адолат” миллий ҳуқуқий ахборот маркази давлат муассасаси