Акт утратил силу 22.09.2024 зарегистрировано 01.07.1997 г., рег. номер 351
Joriy versiya
22.09.2024
30.11.2021
24.09.2019
23.01.2017
03.03.2014
16.11.2010
01.07.1997
Ko‘rinish
Рус
Ўзб
O’zb
Рус|Ўзб
Рус|O‘zb
ONLINE TRANSLATE
Положение Госкомимущества Республики Узбекистан, зарегистрировано 01.07.1997 г., рег. номер 351
Kuchga kirish sanasi
01.07.1997
Joriy versiya
22.09.2024
30.11.2021
24.09.2019
23.01.2017
03.03.2014
16.11.2010
01.07.1997
Ko‘rinish
Рус
Ўзб
O’zb
Рус|Ўзб
Рус|O‘zb
Акт утратил силу 22.09.2024
Акт на состоянии 01.07.1997 00
Перейти на действующую версию
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish

«УТВЕРЖДАЮ»
Первый заместитель
председателя Госкомимущества
Республики Узбекистан
М.С.ЮНУСМАТОВ

18 июня 1997 г.

Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Положение
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
О ПОРЯДКЕ РАЗМЕЩЕНИЯ И РАСПРОСТРАНЕНИЯ КОНВЕРТИРУЕМЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
 Комментарий LexUz
Настоящее Положение будет выведено из государственного реестра с 22 сентября 2024 года в соответствии с приказом министра юстиции Республики Узбекистан от 19 июня 2024 года № 12-мх «Об исключении некоторых ведомственных нормативно-правовых актов из Государственного реестра ведомственных нормативно-правовых актов» (рег. № 3521 от 20.06.2024 г.).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
I. Общие положения
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», «О ценных бумагах и фондовой бирже» и другими нормативно-правовыми актами по рынку ценных бумаг и регулирует порядок выпуска, регистрации и обращения конвертируемых ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
1.2. В целях настоящего Положения используются следующие понятия: конвертируемые ценные бумаги (КЦБ) — привилегированные акции, облигации, которые могут быть обращены в простые голосующие акции одного и того же эмитента и, наоборот, в порядке, определенном законодательством, настоящим Положением и уставом акционерного общества;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
бумажная форма — форма ведения документации на бумажной основе;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
безбумажная форма — форма ведения документации в виде электронных записей на машинных носителях;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
владелец КЦБ — юридическое или физическое лицо, которое приобрело КЦБ и является ее распорядителем (не обязательно собственником);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
погашение конвертируемых облигаций — выкуп эмитентом собственных облигаций у их владельцев, по полной номинальной стоимости облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Центр — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и его территориальные отделы.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
II. Порядок выпуска КЦБ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.1. Выпуск и размещение КЦБ:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
служит альтернативным источником привлечения финансовых средств наряду с выпуском обычных, неконвертируемых ценных бумаг, банковских кредитов, займов и др.;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
дает возможность получить больший доход (рыночная цена КЦБ более стабильна, чем цены на простые акции, при повышении цен на акции возрастает цена КЦБ);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
позволяет приобрести право голоса при решении вопросов деятельности эмитента КЦБ;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
позволяет устанавливать кредиторам пониженный процент, снижая тем самым издержки по обслуживанию долга;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
делает КЦБ более привлекательными ввиду возможности их обмена на другие ценные бумаги (при увеличении доходности последних).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.2. Решение о выпуске КЦБ, уровне и условиях ее конвертации принимается общим собранием эмитента (в приложении № 1 приводятся рекомендации по определению порядка расчета конвертации конвертируемых ценных бумаг). Этим же органом должен быть утвержден проспект эмиссии КЦБ (приложение № 2), определены порядок и сроки осуществления мероприятий, связанных с их выпуском.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.3. После принятия решения о выпуске КЦБ эмитент может заключить договор с инвестиционным институтом (инвестиционным дилером или инвестиционной компанией) на размещение КЦБ, выкуп ценных бумаг, выпущенных под их обеспечение, и оказание услуг по конвертации (приложение № 3). В этом случае инвестиционный институт (инвестиционный дилер или инвестиционная компания) принимает на себя обязательства по подготовке и регистрации проспекта эмиссии. Издержки на организационные и регистрационные расходы принимает на себя эмитент.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.4. Суммарная номинальная стоимость привилегированных акций, конвертируемых в простые акции или привилегированные иных типов (включая стоимость неконвертируемых привилегированных акций), не должна превышать 20 процентов от уставного фонда акционерного общества.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.5. Акционерные общества могут выпускать конвертируемые облигации. В случае если за счет облигаций предполагается формирование уставного фонда, суммарная стоимость конвертируемых облигаций не должна превышать 20 процентов от размера уставного фонда.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.6. Каждый выпуск КЦБ оформляется проспектом эмиссии, в которой указываются условия обращения КЦБ согласно настоящему Положению.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.7. КЦБ могут выпускаться:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
в бумажной или безбумажной форме (безбумажные выпуски оформляются глобальными сертификатами);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
именными или на предъявителя.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.8. Переход прав собственности по КЦБ осуществляется в порядке, предусмотренном действующим законодательством для обычных (неконвертируемых) ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.9. Для подтверждения рыночной стоимости простой акции, определяемой на основании биржевой сделки (или котировки), эмитент (или инвестиционный институт — инвестиционный дилер или инвестиционная компания) прилагает итоги последних биржевых торгов, предшествующих дате обращения владельца КЦБ. Если цена сделки отличается от курса котировки, то в расчет берется цена биржевой котировки.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.10. Для подтверждения рыночной стоимости простой акции, определяемой на основании последней внебиржевой сделки, эмитент (или инвестиционный институт — инвестиционный дилер или инвестиционная компания) прилагает копию подтверждения депозитария, обслуживающего эмитента (приложение № 4). Депозитарий обязан дать ответ в 2-дневный срок с момента обращения инвестиционного института (инвестиционного дилера или инвестиционной компании).
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.11. Для обеспечения конвертации КЦБ акционерным обществом может быть произведена дополнительная (новая) эмиссия акций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.12. Непосредственный обмен КЦБ проводится по истечении срока конвертации в установленную в проспекте эмиссии дату.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.13. Для осуществления конвертации владелец КЦБ должен заключить договор о конвертации (приложении № 5) с эмитентом или инвестиционным институтом (инвестиционным дилером или инвестиционной компанией), обслуживающим эмитента.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
III. Государственная регистрация
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.1. К выпуску в обращение на территории Республики Узбекистан допускаются только те КЦБ, условия выпуска и обращения которых прошли государственную регистрацию и получили в установленном порядке регистрационный номер. Выпуск КЦБ, не прошедших государственную регистрацию, является незаконным, влечет за собой изъятие у владельца КЦБ выручки от их продажи и возвращение ее инвесторам с учетом компенсации упущенной выгоды.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.2. Для регистрации выпуска КЦБ эмитент (или инвестиционный институт — инвестиционный дилер или инвестиционная компания) представляет в центр все документы, необходимые для регистрации выпуска обычных акций и проспект эмиссии КЦБ (приложение № 6).
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.3. В случае, если эмитентом КЦБ является коммерческий банк, условия выпуска и обращения КЦБ должны быть предварительно согласованы с Центральным банком Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.4. Центр вправе отказать в регистрации проспекта эмиссии КЦБ, в следующих случаях:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
проспект эмиссии КЦБ противоречит настоящему Положению и/или действующему законодательству;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
при неполноте или не соответствии сведений, содержащихся в проспекте эмиссии КЦБ, требованиям настоящего Положения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
отсутствуют четкие указания на место, срок (период) и порядок применения прав по КЦБ;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
эмитент приступил к реализации КЦБ до регистрации проспекта эмиссии.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.5. Государственная регистрация проспекта эмиссии КЦБ должна быть произведена в срок не позднее 15 дней с момента подачи заявления с приложением документов, оформленных надлежащим образом.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.6. Должностные лица эмитента, подписавшие проспект эмиссии КЦБ, несут установленную законодательством ответственность за достоверность данных, содержащихся в них.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.7. Центр отвечает за полноту сведений, представленных в проспекте эмиссии КЦБ, а также осуществляет контроль за соблюдением правил выпуска КЦБ, установленных законодательством и настоящим Положением.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.8. Центр не несет ответственности за достоверность сведений, предоставленных в проспекте эмиссии КЦБ. При рассмотрении по существу представленных документов работники центра должны проанализировать:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
полноту представленных в условиях выпуска и обращения КЦБ сведений;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
наличие в условиях выпуска КЦБ фактов противоречий действующему законодательству;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
соответствие текстовой части условий выпуска и обращения КЦБ и данных учредительных документов, балансов и отчетов.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.9. При отсутствии замечаний к представленным документам эмитенту должно быть выдано свидетельство, подтверждающее факт государственной регистрации проспекта эмиссии КЦБ, с указанием даты и кода государственной регистрации.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.10. Наряду с указанным свидетельством эмитент получает на руки один экземпляр прошнурованного и скрепленного печатью регистрирующего органа проспекта эмиссии КЦБ со штампом «ЗАРЕГИСТРИРОВАНО».
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.11. Эмитент может по согласованию с уполномоченным органом государственной регистрации включать в КЦБ иные дополнительные условия и реквизиты, не противоречащие содержанию обязательных реквизитов, действующему законодательству и настоящему Положению.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
IV. Порядок размещения КЦБ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.1. При размещении акционерным обществом ценных бумаг, конвертируемых в акции, количество объявленных акций этого вида должно быть не менее количества, необходимого для конвертации в течение срока обращения КЦБ.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.2. АО не вправе принимать решения об ограничении прав, предоставляемых акциями, в которые могут быть конвертированы размещенные обществом КЦБ, без согласия владельцев этих ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.3. АО открытого типа вправе проводить размещения КЦБ посредством открытой и закрытой подписки.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.4. АО закрытого типа не вправе проводить размещение КЦБ посредством открытой подписки или иным образом предлагать их для приобретения неограниченному кругу лиц.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.5. Законодательством могут быть установлены случаи обязательного размещения обществом открытого типа КЦБ посредством открытой подписки.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.6. Размещение дополнительных простых голосующих акций АО путем конвертации в них КЦБ проводится в порядке, установленном решением о размещении таких ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.7. Способы размещения (открытая или закрытая подписка) АО открытого типа КЦБ определяются уставом общества, а при отсутствии указаний в уставе общества — решением общего собрания акционеров. При отсутствии в уставе общества или решения общего собрания акционеров указаний по вопросу о способе размещения КЦБ размещение может проводиться только посредством открытой подписки.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.8. АО осуществляет размещение КЦБ по их рыночной стоимости за исключением случаев:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
размещения КЦБ акционерам — владельцам обыкновенных акций АО при осуществлении ими преимущественного права приобретения таких ценных бумаг по цене, которая не может быть ниже девяноста процентов их рыночной стоимости;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
размещения КЦБ при участии посредника по цене, которая не может быть ниже их рыночной стоимости, более чем на размер вознаграждения посредника, установленный в процентном отношении к цене размещения таких ценных бумаг. При этом размер вознаграждения не может быть более 6 процентов от установленной эмитентом цены размещения.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.8.1. Положения настоящей статьи не распространяются на размещения АО облигаций, условия погашения которых предусматривают выплату номинальной стоимости облигации (и процентов по ней) или ее конвертацию в акции.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.9. В случае размещения АО КЦБ с их оплатой деньгами уставом общества может быть предусмотрено, что акционеры — владельцы голосующих акций общества — имеют преимущественное право приобретения этих КЦБ в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им простых голосующих акций общества.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.9.1. Решение о неприменении преимущественного права приобретения КЦБ в случае их размещения посредством открытой подписки с их оплатой деньгами, а также о сроке действия такого решения может быть принято общим собранием акционеров большинством голосов владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.9.2. Решение о неприменении преимущественного права приобретения КЦБ действует в течение срока, установленного решением общего собрания акционеров, не более одного года с момента принятия такого решения.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.10. Не менее чем за 30 дней до даты начала размещения обществом КЦБ, с их оплатой деньгами акционеры — владельцы голосующих акций общества должны быть уведомлены о возможности осуществления ими права, предусмотренного статьей 4.9 настоящего Положения.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.10.1. Уведомление должно содержать сведения о количестве размещаемых КЦБ, цене их размещения (в том числе цене их размещения акционерам общества в случае осуществления ими преимущественного права их приобретения), порядке определения количества ценных бумаг, которое вправе приобрести каждый акционер, сроке действия и порядке осуществления этого права акционеров (приложение № 6).
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.10.2. Акционер вправе полностью или частично осуществить свое преимущественное право путем направления АО заявления в письменной форме о приобретении КЦБ, содержащего имя (наименование) и место жительства (место нахождения) акционера, количество приобретаемых им ценных бумаг, и документа об оплате (приложение № 7). Такое заявление должно быть направлено обществу не позднее дня, предшествующего дате начала размещения дополнительных акций и КЦБ.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
V. Особенности распространения КЦБ
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Конвертируемые привилегированные акции
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
5.1. Срок конвертации привилегированных акций в простые акции определяется в проспекте эмиссии и не может быть менее 2 лет с момента выпуска конвертируемых привилегированных акций.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
5.2. Устав общества может предусматривать право голоса по привилегированным акциям определенного типа, если уставом общества предусмотрена возможность конвертации акций этого типа в обыкновенные акции. При этом владелец такой привилегированной акции обладает количеством голосов, не превышающем количества голосов по обыкновенным акциям, в которые может быть конвертирована принадлежащая ему привилегированная акция.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
5.3. Владелец конвертируемой привилегированной акции имеет все права, предусмотренные действующим законодательством для владельца обычной привилегированной акции.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Конвертируемые облигации
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
5.4. Срок конвертации облигаций в простые акции определяется в проспекте эмиссии, и не может быть менее 1 года с момента выпуска конвертируемых привилегированных акций.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
5.5. Инвестиционный институт (инвестиционный дилер или инвестиционная компания) для погашения конвертируемых облигаций обязан передать их эмитенту в течение 2 дней со дня получения от владельца КЦБ.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
5.6. Владелец конвертируемой облигации имеет все права, предусмотренные действующим законодательством для владельца обычной облигации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
VI. ОТЧЕТНОСТЬ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
6.1. Инвестиционный институт (инвестиционный дилер или инвестиционная компания), производящий продажу КЦБ их первым владельцам, обязан обеспечить каждому покупателю возможность ознакомиться с условиями выпуска и обращения до момента покупки этих бумаг.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
6.2. Центр обеспечивает текущий контроль за ходом эмиссии зарегистрированных КЦБ с целью недопущения нарушений действующего законодательства об обращении ценных бумаг и настоящего Положения. Центр принимает жалобы и протесты покупателей КЦБ, участников процесса выпуска при нарушении эмитентом либо инвестиционным институтом (инвестиционным дилером или инвестиционной компанией) действующего на основании договора с эмитентом законодательства или установленного порядка выпуска.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
6.3. Эмитент и владелец КЦБ обязаны предоставлять Центру в указанный срок запрашиваемую информацию о состоянии выпуска (обращения) КЦБ.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
6.4. Владелец конвертируемых облигаций обязан заявить о желании конвертировать свои КЦБ в простые акции не позднее чем за 6 рабочих дней до даты истечения срока конвертации.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
6.5. При неиспользовании права конвертации в течение указанного в проспекте эмиссии срока КЦБ становятся обычными ценными бумагами в соответствии с видом КЦБ.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
6.6. За невыполнение, неполное и/или несвоевременное выполнение требований настоящего Положения, а также в случае нарушения действующего законодательства эмитент КЦБ или инвестиционный институт (инвестиционный дилер или инвестиционная компания), действующий на основании договора с эмитентом, несут ответственность в установленном законодательством порядке.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
РЕКОМЕНДАЦИИ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
по определению порядка расчета стоимости конвертации конвертируемых ценных бумаг
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
I. Основные положения
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
1.1. Настоящие Рекомендации разработаны в соответствии с Положением «О порядке выпуска и обращения конвертируемых ценных бумаг» и предназначены для эмитентов конвертируемых ценных бумаг с целью разъяснения порядка расчета стоимости конвертации.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
1.2. В целях настоящих Рекомендаций используются следующие понятия: стоимость конвертации — показатель, равный произведению уровня конвертации и рыночной стоимости акций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
уровень конвертации — коэффициент, рассчитываемый путем деления номинальной стоимости 1 КЦБ на цену обращения ценной бумаги (акции), которая является предметом конвертации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
цена обращения — цена, за которую при конвертации может быть приобретена одна ценная бумага, выпущенная под обеспечение КЦБ;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
срок конвертации — период, в течение которого КЦБ могут быть конвертированы в простые акции.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
II. Расчет стоимости конвертации
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.1. Номинальная стоимость КЦБ определяется в проспекте эмиссии эмитента КЦБ.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.2. Стоимость конвертации 1-й КЦБ равна произведению рыночной стоимости 1 акции на уровень конвертации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
СК = РСА х УК, где:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
СК — стоимость конвертации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
РСА — рыночная стоимость акции;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
УК — уровень конвертации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.3. Уровень конвертации определяется путем деления номинальной стоимости 1 КЦБ на цену обращения ценной бумаги (акции), которая является предметом конвертации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
УК = Н/ЦО, где:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Н — номинальная стоимость 1 КЦБ;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ЦО — цена обращения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.4. Первоначальная цена обращения ценной бумаги (акции), которая является предметом конвертации, указывается в проспекте эмиссии, и она может изменяться в порядке, определенном проспектом эмиссии или уставом акционерного общества.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.5. Инвестиционный институт (инвестиционный дилер или инвестиционная компания) обязан осуществить конвертацию, т. е. принять КЦБ и передать простые акции в наличной форме (либо перевести на счета ДЕПО владельца КЦБ) в течение 5 рабочих дней с момента обращения к нему владельца КЦБ.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Примерный расчет конвертации (указывается в проспекте эмиссии):
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish

‎‎Дата приема заявления
‎на конвертацию‎

Цена обращения‎

С «__"___________
‎(начало срока конвертации) ‎		 по «__»___________ ‎

15% от номинала‎*

С «__» ‎ по «‎‎

19% от номинала‎

С «__»______________ ‎‎ по «‎‎

23% от номинала‎

С «__»______________ ‎‎ по «__»______________ ‎‎

27% от номинала‎

С «__» ‎‎ по «__» ‎‎

30% от номинала‎

С «__» ‎‎ по «__» ‎‎

35% от номинала‎

С «__» ‎‎ по «__» ‎‎

40% от номинала‎

С «__» ‎‎‎ по «__»______________ ‎‎
‎(дата окончания срока конвертации)‎

50% от номинала‎

Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
*- «20 % от номинала» произвольная, взятая для образца заполнения проспекта величина, не носящая нормативного характера. Возможны также варианты:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
- ____сум. (15, 30 сум. и т. д.);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
- ____% от рыночной стоимости (20 %, 30 % и т. д.)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish

«УТВЕРЖДЕНО»

Первый заместитель председателя

Госкомимущества — генеральный директор
Центра по координации и контролю за
функционированием рынка ценных бумаг
_________________________________
(Ф.И.О.)
«__»____________________199_г.

См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ТИПОВОЙ ПРОСПЕКТ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
эмиссии конвертируемых ценных бумаг
(для эмитентов, осуществивших первую
эмиссию неконвертируемых ценных бумаг)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
I. РЕКВИЗИТЫ ЭМИТЕНТА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
1. Полное и сокращенное наименование: ___________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2. Юридический адрес (местоположение подразделения): ____________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
____________________________________________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3. Номер и дата государственной регистрации эмитента: _____________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
_________________________________________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4. Организационно-правовая форма: _____________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
5. Полное наименование и юридический адрес объединения (ассоциации, концерна, корпорации и т.д.), в состав которого входит эмитент: ________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
6. Номер расчетного (текущего) и иных счетов эмитента (подразделения), наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков: ____________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish

Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
II. ПОРЯДОК РАСПРЕДЕЛЕНИЯ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
1. Исходные данные:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
а) Уставной фонд _______ тыс. сум.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
б) Количество акций ______ шт.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
в) Номинал 1-й акции ______ сум.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
(все акции имеют одинаковую номинальную стоимость)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.Привилегированные акции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
а) Доля акций _____ %.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
б) Сумма акций _____ тыс. сум.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
в) Количество акций ___ шт.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
г) Размер дивиденда __ % к номиналу.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3. Иные ценные бумаги:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
а) Вид ценной бумаги __________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
б) Доля в уставном фонде ___ %
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
в) Номинал ____ сум.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
г) Количество ___ шт.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
д) Прочие характеристики ______________________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
(размер дивиденда, дата погашения, купонный доход и т.п.).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
III. ВЫПУСК КОНВЕРТИРУЕМЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.1. Новый уставной фонд - _____ тыс.сум. (с учетом конвертируемых ценных бумаг)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
* дата начала размещения дополнительного выпуска ценных бумаг «__»_________________________199_г.;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
* дата окончания размещения дополнительного выпуска ценных бумаг «__»_____________________199_г.;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.2. Срок конвертации с «__»________199_г. по «__»_________199_г.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.3. Дата конвертации ___________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.4. (Для конвертируемых привилегированных акций)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
а) Доля акций ___%
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
б) Номинал 1-й акции ___сум.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
в) Количество акций ___ шт.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
г) Размер дивиденда __% к номиналу
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
д) Форма выпуска:______________________________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
(безналичная в виде записей на счетах, безналичная с хранением записей в централизованном депозитарии, наличная в виде специальных бланков акций).
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Расчет конвертации: ______________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.5. (Для конвертируемых облигаций)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
а) Доля в уставном фонде __%.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
б) Номинал 1-й облигации ___ сум.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
в) Первоначальная цена размещения ___ сум.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
в) Количество ______ шт.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
г) Размер купонного дохода___ % к номиналу (если имеется)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
д) Форма выпуска:______________________________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
(безналичная в виде записей на счетах, безналичная с хранением записей в централизованном депозитарии, наличная в виде специальных бланков акций).
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
е) Дата погашения «__»________199_г.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Расчет конвертации: ___________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
‎ ‎
Председатель наблюдательного совета эмитента __________________________
‎

(подпись)‎

См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ДОГОВОР №_____
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
об оказании услуг по размещению и
конвертации конвертируемых ценных бумаг
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish

‎г. _____________


‎«___»________199_г.‎‎

‎‎
‎_____________________________________________________________________________
‎(наименование эмитента) ‎

‎‎именуемый(ая) в дальнейшем Клиент, в лице __________________________________________‎
‎

(ф.и.о., должность)‎

‎‎‎_____________________________________________________________, действующий(ая) на

‎‎основании ___________________________________________________________________, и
‎
‎инвестиционный институт ________________________________________________________,
‎(наименование инвестиционного института)
‎‎________________________________________________________ именуемый в дальнейшем
‎
‎Дилер, в лице __________________________________________________________________, (ф.и.о., должность)
‎

‎‎действующий(ая) на основании устава и лицензии №___ от «___»____________ 199_г. на право ‎осуществления деятельности на рынке ценных бумаг в качестве __________________________ ___________________________________________________________, заключили настоящий ‎

(инвестиц. дилер /компания)‎

 ‎

‎Договор о нижеследующем: ‎
‎
‎
‎		 ‎
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
I. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
1.1. Клиент поручает, а Дилер обязуется в порядке, определенном Положением «О конвертируемых ценных бумагах» (зарегистрированном в Министерстве юстиции под №___ от «__»_______199_г.), провести размещение и обеспечить условия для обращения конвертируемых ценных бумаг согласно проспекту эмиссии.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
II. ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Дилер обязан:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.1. Надлежащим образом подготовить документы для регистрации проспекта эмиссии в Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимущества Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.2. Пройти процедуру государственной регистрации проспекта эмиссии в установленном порядке, получить регистрационный номер выпуска конвертируемых ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.3. Проводить размещение конвертируемых ценных бумаг на условиях, определенных в проспекте эмиссии.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.4. Создать все необходимые условия для возможности конвертации ценных бумаг в порядке, определенном проспектом эмиссии и вышеприведенным Положением.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.5. Реализовывать конвертируемые ценные бумаги по цене, не ниже определенной в проспекте эмиссии.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.6. Принять на реализацию или выкупить весь выпуск конвертируемых ценных бумаг согласно проспекту эмиссии.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.7. Выкупить простые акции в количестве ______ шт., выпущенные под обеспечение конвертируемых ценных бумаг по цене __ сум. за 1 шт.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.7.1. Передать полученные после конвертации КЦБ эмитенту для уничтожения в порядке, определяемом законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Клиент обязан:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.8. Компенсировать Дилеру все организационные и регистрационные расходы согласно установленным тарифам.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.9. Принять для уничтожения конвертируемые ценные бумаги, по которым было использовано право конвертации в простые акции.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.10. Оказать необходимое содействие при оформлении документов на регистрацию проспекта эмиссии.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.11. Выполнять иные условия, истекающие из вышеназванного Положения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.12. Передать на реализацию или продать Дилеру конвертируемые ценные бумаги в объеме, указанном в проспекте эмиссии.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.13. Реализовать Дилеру простые акции на условиях, определенных в п. 2.7 настоящего Договора.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.14. Оплатить расходы по изготовлению ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.15. (В случае передачи на реализацию) оплатить Дилеру услуги по размещению конвертируемых ценных бумаг в размере __% от суммы реализации по первоначальной (согласно проспекту эмиссии) стоимости. Все поступления от реализации конвертируемых ценных бумаг в сумме превышения над первоначальной ценой являются доходом Дилера.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
III. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.1. Дилер не несет ответственности за невыполнение Клиентом условий по выплате дивидендов, погашению облигаций и др. действий, связанных с осуществлением имущественных прав акционеров.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
IV. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.1. Стороны договорились принять все меры к разрешению разногласий между ними путем переговоров.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.2. В случае, если стороны не достигли взаимного соглашения, споры разрешаются в соответствии с действующим законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
V. ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
5.1. Настоящий договор вступает в силу с момента подписания и прекращает свое действие со времени его исполнения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
5.2. Договор может быть расторгнут:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
по взаимному соглашению;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
при нарушении одной из сторон условий настоящего договора.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
‎ ‎

‎‎ЮРИДИЧЕСКИЕ АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
‎

КЛИЕНТ:‎
‎_________________________________________
_________________________________________‎
‎ М.П.

ДИЛЕР:‎
‎_________________________________________ _________________________________________
‎ М.П.

См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ПРИЛОЖЕНИЕ № 4
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ТИПОВОЕ ОБРАЩЕНИЕ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
в депозитарий (для определения рыночной стоимости акций на
основании последней заключенной внебиржевой сделки)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
‎ ‎ ‎ ‎

‎‎_____________________________________________________________________________
‎(официальный бланк)


‎«___»__________199__ г. №_____ ‎
‎
‎
‎


‎______________________________ (наименование депозитария) ‎‎‎

‎‎

‎‎Для совершения конвертации ценных бумаг просим Вас сообщить цену 1 акции эмитента ______
‎ ‎_____________________________________________________________________________,
‎(наименование эмитента)
‎

‎‎на основании последней заключенной внебиржевой сделки согласно прилагаемой таблице.
‎
‎Копия заявления на конвертацию владельца конвертируемых ценных бумаг прилагается.
‎


‎Приложения:‎


‎‎‎1. Таблица определения рыночной цены.
‎
‎2. Заявление на конвертацию (копия). ‎‎
‎


‎______________________________‎
‎(наименование должности) ‎‎


‎_________________________
‎(подпись)‎‎‎

Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ПРИЛОЖЕНИЕ№ 1 к Типовому
обращению в Депозитарий
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish

‎«___»__________199__ г.
‎
‎

№
‎п/п‎

Дата сделки
‎(заполняется
‎депозитарием)‎

Эмитент
‎(заполняется лицом,
‎проводящим конвертацию)‎

Номинал
‎1 акции (сум.)
‎(заполняется
‎депозитарием)‎

Рыночная цена
‎1 акции (сум)
‎(заполняется лицом,
‎проводящим
‎конвертацию)‎

‎
‎
‎
‎
‎
‎‎		 ‎ ‎ ‎


‎
‎
‎‎‎__________________________________
‎(должность руководителя депозитария)‎


‎
‎
‎_________________
‎(подпись) ‎


‎
‎
‎______________________
‎(фамилия, инициалы)
‎
‎
‎МП‎

‎ ‎ ‎ ‎ ‎
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ПРИЛОЖЕНИЕ № 5
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ДОГОВОР
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
о конвертации
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish

‎г. _____________


‎«___»____________199__г.‎‎

‎‎
‎______________________________________________________________________________ (наименование владельца конвертируемых ценных бумаг) ‎

‎‎именуемый(ая) в дальнейшем Клиент, в лице __________________________________________‎
‎

(ф.и.о., должность)‎

‎‎‎_____________________________________________________________, действующий(ая) на
‎
‎основании ___________________________________________________________________, и
‎(документ для юридических лиц)
‎и инвестиционный институт _______________________________________________________,
‎(наименование инвестиционного института)
‎‎__________________________________________________ именуемый в дальнейшем Дилер,
‎
‎ в лице _______________________________________________________________________, (ф.и.о., должность)
‎

‎‎действующий(ая) на основании устава и лицензии № ___ от «__»_____________199_г. на право ‎осуществления деятельности на рынке ценных бумаг в качестве __________________________ ___________________________________________________________, заключили настоящий ‎

(инвестиц. дилер /компания)‎

 ‎

‎Договор о нижеследующем: ‎
‎		 ‎
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
I. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
1.1. Клиент поручает, а Дилер обязуется произвести конвертацию следующих видов ценных бумаг:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
конвертируемые ценные бумаги:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
(Для конвертируемых привилегированных акций)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
а) Эмитент ___________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
б) Номинал 1-й акции ____ сум
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
в) Количество акций _____ шт.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
г) Размер дивиденда ___% к номиналу
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
д) Форма выпуска: ____________________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
(безналичная в виде записей на счетах, безналичная с хранением записей в централизованном депозитарии, наличная в виде специальных бланков акций).
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Расчет конвертации ____________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
(Для конвертируемых облигаций)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
а) Эмитент ____________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
б) Номинал 1-й облигации ___ сум.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
в) Первоначальная цена размещения ___ сум.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
в) Количество ____ шт.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
г) Размер купонного дохода ___% к номиналу (если имеется)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
д) Форма выпуска: __________________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
(безналичная в виде записей на счетах, безналичная с хранением записей в централизованном депозитарии, наличная в виде специальных бланков акций).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
е) Дата погашения ”__”______199_г.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Расчет конвертации _________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
II. ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.1. Клиент сразу после подписания настоящего Договора обязан передать указанные в пункте 1.1 конвертируемые ценные бумаг в бумажной форме Дилеру (либо выписки или сертификата депозитария при безбумажной форме выпуска).
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
2.2. Инвестиционный институт обязан осуществить конвертацию, т. е. принять конвертируемые ценные бумаги и передать Клиенту в наличной форме (либо перевести на счета ДЕПО владельца КЦБ) в течение 5 рабочих дней с момента подписания настоящего договора следующие ценные бумаги:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
а) Вид ценной бумаги __________________________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
(именная/на предъявителя)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
б) Эмитент ___%
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
в) Номинал __ сум.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
г) Количество ___ шт.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
д) Категория ценной бумаги ____________________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
(простая/привилегированная)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
е) Прочие характеристики_______________________________________
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
III. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.1. В случае, если ценные бумаги, полученные Клиентом после конвертации, выпущенные в безналичной форме, то Дилер открывает счет ДЕПО Клиенту и переводит ценные бумаги на этот счет.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.2. Клиент обязуется в течение 5 рабочих дней компенсировать Дилеру расходы по открытию счета в Депозитарии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
3.3. Дилер не несет ответственности за невыполнение эмитентом условий по выплате дивидендов, погашению облигаций и др. действий, связанных с осуществлением имущественных прав акционеров.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
IV. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.1. Стороны договорились принять все меры к разрешению разногласий между ними путем переговоров.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
4.2. В случае, если стороны не достигли взаимного соглашения, споры разрешаются в соответствии с действующим законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
V. ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
5.1. Настоящий договор вступает в силу с момента подписания и прекращает свое действие со времени его исполнения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
5.2. Договор может быть расторгнут:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
* по взаимному соглашению;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
* при нарушении одной из сторон условий настоящего Договора.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
‎ ‎

‎‎ЮРИДИЧЕСКИЕ АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
‎

КЛИЕНТ:‎
‎____________________________________
____________________________________‎
‎М.П. (для юр. лиц.)

ДИЛЕР:‎
‎____________________________________ ____________________________________
‎ ‎М.П.

См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ПРИЛОЖЕНИЕ № 6
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
‎

______________________________
‎ (наименование акционера) ‎

‎‎
‎УВЕДОМЛЕНИЕ‎
‎
‎_______________________________________________________________________________
‎(наименование акционерного общества)

Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
сообщает вам о предстоящем выпуске конвертируемых ценных бумаг на следующих условиях:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Новый уставной фонд— ______________ тыс. сум. (с учетом конвертируемых ценных бумаг)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
* дата начала размещения дополнительного выпуска ценных бумаг «__»________199_г.;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
* дата окончания размещения дополнительного выпуска ценных бумаг «__»_________199_г.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Дата конвертации «__»________199_г.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
(Для конвертируемых привилегированных акций)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
а) Доля акций ___%
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
б) Номинал 1-й акции ____ сум
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
в) Количество акций ____шт.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
г) Размер дивиденда ____% к номиналу
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
д) Форма выпуска ________________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
(безналичная в виде записей на счетах, безналичная с хранением записей в централизованном депозитарии, наличная в виде специальных бланков акций)
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
е) Цена размещения _________ сум
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ж) Цена размещения при использовании преимущественного права _________ сум.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
з) Срок конвертации с «__»________199_г. по «__»_________199_г.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Расчет стоимости конвертации:_________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
(Для конвертируемых облигаций)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
а) Доля в уставном фонде ___%.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
б) Номинал 1-й облигации ______ сум.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
в) Первоначальная цена размещения ____ сум.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
в) Количество _____ шт.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
г) Размер купонного дохода ___% к номиналу (если имеется)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
д) Форма выпуска ______________________________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
(безналичная в виде записей на счетах, безналичная с хранением записей в централизованном депозитарии, наличная в виде специальных бланков акций).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
е) Дата погашения «__»________199_г.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ж) Цена размещения ____сум.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
з) Цена размещения при использовании преимущественного права ___ сум.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
и) Срок конвертации с «__»_________ 19___г. по «__»_________19__г.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Расчет стоимости конвертации:________
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
ПРИЛОЖЕНИЕ № 7
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
‎


‎____________________________
‎(наименование эмитента) ‎


‎‎‎ЗАЯВЛЕНИЕ‎
‎
Я, ___________________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество, адрес или юр. реквизиты) ‎

‎‎намерен приобрести следующие конвертируемые ценные бумаги (КЦБ):
‎
‎Вид КЦБ ________________________
‎Количество _________________________шт.
‎Сумма ________ сум.
‎
‎Копия платежного документа об оплате прилагается. ‎


«___» _____________19___г. ‎


‎________________________________
‎(подпись/МП) ‎
‎

См. последующую редакцию.
Markaz haqida
Sayt yangiliklari
Saytda reklama
RSS
© O‘zbekiston Respublikasi Adliya vazirligi qoshidagi “Adolat” milliy huquqiy axborot markazi davlat muassasasi