Hujjatga taklif yuborish
Audioni tinglash
Hujjat elementidan havola olishПриказ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдиректора Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОб утверждении Положения о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 29 января 2024 г. Регистрационный № 3493]
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ соответствии с постановлениями Президента Республики Узбекистан от 27 июля 2017 года № ПП-3150 «Об организации деятельности Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан» и от 2 сентября 2023 года № ПП-291 «О дополнительных мерах по развитию рынка капитала» приказываю:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Утвердить Положение о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала согласно приложению.
Комментарий LexUzHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДиректор Д. ЛИ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг. Ташкент,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish26 декабря 2023 г.,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish№ 104
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ
к приказу директора Национального агентства перспективных проектов от 26 декабря 2023 года № 104
к приказу директора Национального агентства перспективных проектов от 26 декабря 2023 года № 104
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПОЛОЖЕНИЕ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishо порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНастоящее Положение определяет порядок предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала (далее — специальный режим), регистрации участников специального режима и осуществления мониторинга их деятельности, лишения статуса участника специального режима, а также ведения реестра участников специального режима.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 1. Основные положения
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. В настоящем Положении применяются следующие основные понятия:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзаявитель — юридическое лицо, зарегистрированное в признанной иностранной юрисдикции, обращающееся с заявлением для прохождения регистрации в качестве участника специального режима;
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкастодиан — финансовая организация, в том числе банк, действующая за рубежом в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющая учет финансовых инструментов и денежных средств клиентов, подтверждающая права на них, принимающая на себя обязательства по хранению финансовых инструментов клиентов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishспециальный режим — создание особых организационно-правовых условий для юридических лиц, внедряющих финансовые инструменты, процедуры и механизмы в сфере рынка капитала;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishучастник специального режима — юридическое лицо, зарегистрированное в признанной иностранной юрисдикции, прошедшее регистрацию в качестве участника специального режима;
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishреестр участников специального режима (далее — реестр) — общедоступный информационный ресурс, в котором отображаются сведения о зарегистрированных участниках специального режима;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсчет омнибус — вид иностранного номинального счета, открываемого иностранным номинальным держателем в Центральном депозитарии ценных бумаг Республики Узбекистан или в депозитарной системе АО «Узбекская республиканская валютная биржа» (далее — АО «УзРВБ»), на котором количество и стоимость ценных бумаг, принадлежащих всем иностранным бенефициарным владельцам и (или) иностранным номинальным держателям, учитываются в совокупности;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпризнанная иностранная юрисдикция — иностранная юрисдикция, признанная уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг Республики Узбекистан;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиностранный уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг признанной иностранной юрисдикции;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиностранный клиент — клиент (физическое или юридическое лицо, в том числе другой иностранный номинальный держатель) иностранного номинального держателя, который оказывает услуги клиентам за пределами юрисдикции Республики Узбекистан на основании соответствующего разрешительного документа, выданного иностранным уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиностранный инвестиционный посредник — инвестиционная компания (инвестиционный или депозитарный банк, брокер или инвестиционный посредник), глобальный кастодиан, кастодиан, банк или иное юридическое лицо, правомочное осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг признанной иностранной юрисдикции, приравниваемой к профессиональной деятельности инвестиционного посредника, определенной Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг»;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиностранный бенефициарный владелец — физическое или юридическое лицо, зарегистрированное или не зарегистрированное в качестве владельца ценных бумаг в учете Центрального депозитария ценных бумаг Республики Узбекистан или в депозитарной системе АО «УзРВБ», но имеющее право прямо или косвенно владеть ценными бумагами или получать от них выгоду и являющееся конечным владельцем ценных бумаг в учете иностранного номинального держателя.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиностранный номинальный держатель — иностранный инвестиционный посредник, иностранный или международный центральный депозитарий ценных бумаг, признанный уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг Республики Узбекистан по итогам консультаций с Центральным банком Республики Узбекистан, имеющий полномочия на осуществление профессиональной деятельности, в том числе:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдействовать от имени и по поручению своих иностранных клиентов (иностранных бенефициарных владельцев или иных иностранных номинальных держателей);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществлять расчеты с ценными бумагами, если они являются иностранным или международным центральным депозитарием ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществлять расчеты с ценными бумагами и денежными средствами за своих иностранных клиентов на основании расчетов иностранного или международного центрального депозитария ценных бумаг по итогам торгов на иностранных биржах, регулируемых иностранным уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпередавать, регистрировать, вести учет, хранить и (или) подтверждать права на ценные бумаги по поручению или от имени своих иностранных клиентов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиностранный номинальный счет — вид счета депо, открываемый иностранным номинальным держателем в Центральном депозитарии ценных бумаг Республики Узбекистан или в депозитарной системе АО «УзРВБ» непосредственно на имя одного иностранного бенефициарного владельца в виде прямого индивидуального счета либо в виде счета омнибус;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishперевод против оплаты («delivery versus payment») — механизм расчетов по ценным бумагам, который связывает между собой систему переводов ценных бумаг и перевод денежных средств таким образом, чтобы гарантировать, что перевод ценных бумаг осуществляется одновременно с соответствующим платежом;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпрямой индивидуальный счет — счет депо, открываемый иностранным номинальным держателем в Центральном депозитарии ценных бумаг Республики Узбекистан или в депозитарной системе АО «УзРВБ» непосредственно от имени и на имя иностранного бенефициарного владельца;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Регистрация участников специального режима осуществляется уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Национальном агентством перспективных проектов Республики Узбекистан (далее — Агентство) по схеме, согласно приложению № 1 к настоящему Положению.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Функции рабочего органа Агентства по приему и рассмотрению заявлений, представленных на регистрацию в качестве участника специального режима, осуществляет Управление развития рынка капитала Агентства (далее — рабочий орган).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Рабочий орган:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществляет прием и рассмотрение заявлений заявителя на регистрацию в качестве участника специального режима;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпо итогам рассмотрения документов, представленных заявителями, вносит руководителю (заместителю) Агентства заключение о регистрации или об отказе в регистрации в качестве участника специального режима;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishведет реестр участников специального режима;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоказывает организационно-правовую и консультативную поддержку участникам специального режима;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвносит предложения руководителю (заместителю) Агентства о лишении статуса участника специального режима.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Сбор за рассмотрение заявления и документов, представленных заявителями, а также за регистрацию участника специального режима не взимается.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 2. Требования и условия регистрации участников специального режима
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Перечень признанных иностранных юрисдикций в рамках специального правового режима устанавливается согласно приложению № 2.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. В рамках специального режима на территории Республики Узбекистан запрещается:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществление деятельности инвестиционных посредников и иностранного номинального держателя, не имеющих соответствующие лицензии или разрешительные документы признанных иностранных юрисдикций;
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществление иной деятельности, кроме деятельности инвестиционного посредника, предусмотренной законодательством Республики Узбекистан, и деятельности иностранного номинального держателя.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. Собственниками и руководителями (директорами и заместителями) участников специального режима не могут быть лица, причастные или подозреваемые в причастности к террористической деятельности или распространению оружия массового поражения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9. В рамках специального режима:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиностранные инвестиционные посредники могут осуществлять деятельность инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг Республики Узбекистан и открывать счета депо;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиностранные номинальные держатели могут открывать счета ценных бумаг и осуществлять свою деятельность в Республике Узбекистан непосредственно или через агента;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиностранным номинальным держателям, в том числе банкам-кастодианам, разрешается открывать счета в Центральном банке Республики Узбекистан в иностранной и национальной валюте, а также счета депо в Центральном депозитарии ценных бумаг и в депозитарной системе АО «УзРВБ»;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishюридическим лицам-нерезидентам, продающим (покупающим) ценные бумаги на организованных торгах, разрешается открывать счета в национальной валюте в коммерческих банках Республики Узбекистан;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпри выпуске и обращении корпоративных облигаций и проведении по ним расчетов допускается устанавливать стоимость облигаций и производить оплату в иностранной валюте;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиностранные номинальные держатели не считаются бенефициарными владельцами ценных бумаг или денежных средств, учитываемых на их счетах, открытых в Республике Узбекистан;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishперевод ценных бумаг с иностранного номинального счета (или на иностранный номинальный счет) путем «поставки ценных бумаг без платежа» (Free of Payment transfer of securities) без смены бенефициарного владельца не считается реализацией (продажей) этих ценных бумаг и не создает налогового обязательства ни для одной из сторон, в том числе для иностранного номинального держателя;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиностранные номинальные держатели осуществляют свою деятельность в Республике Узбекистан без получения отдельной лицензии или соответствующего разрешительного документа, создания филиала или нового юридического лица либо без участия в уставном капитале местного юридического лица в порядке, установленном уполномоченным государственным органом;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishквалификационные сертификаты, позволяющие работать с ценными бумагами, выдаваемые работникам иностранных инвестиционных посредников в признанных иностранных юрисдикциях, дают этим работникам право осуществлять в Республике Узбекистан операции с ценными бумагами без получения отдельного квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг в порядке, утверждаемом уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг Республики Узбекистан;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishАО «УзРВБ» вправе вести счета депо иностранных номинальных держателей в своей депозитарной системе для хранения и учета государственных ценных бумаг и оказания других депозитарных услуг иностранным номинальным держателям.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 3. Предоставление и рассмотрение заявления
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10. Для регистрации в качестве участника специального режима заявитель подает в Агентство заявление согласно приложению № 3 к настоящему Положению, с предоставлением следующей информации и документов:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishанкету согласно приложению № 4 к настоящему Положению;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопию устава и других учредительных документов заявителя;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопию лицензии или соответствующего документа разрешительного характера, выданную заявителю иностранным государственным органом регулирования рынка ценных бумаг, а также в случае наличия ссылку на соответствующий официальный источник реестра лицензий или документов разрешительного характера;
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсведения о руководстве (руководитель, его заместители) и учредителях заявителя согласно приложению № 5 к настоящему Положению.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЗаявление и документы подаются в Агентство в бумажном либо электронном виде на электронную почту Агентства.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11. Документы, предусмотренные пунктом 10 настоящего Положения, должны быть утверждены (подписаны) руководителем заявителя.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСведения, предоставляемые в электронной форме, должны быть высокого качества и в формате «PDF», «PNG» или «JPEG».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish12. После получения заявления Агентство в течение двадцати рабочих дней принимает решение о регистрации или отказе в регистрации заявителя в качестве участника специального режима.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае необходимости дополнительной проверки заявления и представленных документов, с привлечением соответствующих специалистов, срок рассмотрения заявления может быть продлен руководителем (заместителем) Агентства до десяти рабочих дней по предложению рабочего органа. Заявитель уведомляется об этом в тот же день.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish13. Рабочий орган рассматривает заявление и представленные документы в течение пятнадцати рабочих дней, в случае необходимости дополнительного изучения, в течение двадцати пяти рабочих дней, и представляет заключение по результатам рассмотрения руководителю (заместителю) Агентства.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish14. Руководитель (заместитель) Агентства принимает решение о регистрации или об отказе в регистрации заявителя в качестве участника специального режима в течение пяти рабочих дней со дня предоставления рабочим органом заключения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish15. Основаниями для отказа в регистрации заявителя в качестве участника специального режима являются:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнесоответствие критериям, определенным пунктами 7 и 8 настоящего Положения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпредставление документов, содержащих недостоверную или искаженную информацию;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishналичие сведений об участии или подозрении в участии должностных лиц и учредителей заявителя в экономических преступлениях, а также преступлениях, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, терроризмом и распространением оружия массового уничтожения, а также их финансированием, организованной преступностью, незаконной торговлей наркотиками, коррупцией и информационными технологиями.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish16. В случае отказа в регистрации в качестве участника специального режима, рабочим органом заявителю в срок один рабочий день направляется уведомление с указанием причин отказа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish17. Заявитель, устранив основания для отказа, может повторно направить заявление в течение тридцати дней с даты получения уведомления.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРешение о регистрации или об отказе в регистрации заявителя в качестве участника специального режима принимается в течение десяти рабочих дней на основании повторного заявления.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПовторно поданные заявления, по истечение срока, указанного в абзаце первом настоящего пункта, рассматриваются на общих основаниях в порядке, предусмотренном настоящим Положением.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish18. В случае принятия решения о регистрации в качестве участника специального режима, рабочий орган в срок в один рабочий день вносит соответствующую информацию в реестр и направляет уведомление заявителю.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРабочий орган в течение трех рабочих дней со дня принятия решения о регистрации в письменной форме ознакамливает заявителя с данным решением.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish19. Срок действия специального режима составляет три года.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 4. Мониторинг деятельности и лишение статуса участника специального режима
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish20. Рабочий орган осуществляет постоянный мониторинг за деятельностью и соблюдением требований и условий специального режима участниками специального режима.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish21. Участники специального режима ежемесячно, до пятого числа следующего месяца, представляют в Агентство отчеты о своей деятельности согласно форме, утвержденной Агентством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish22. Основаниями для лишения статуса участника специального режима являются:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзаявление участника специального режима об отказе от статуса участника специального режима;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпредоставление недостоверных сведений в документах, представленных для регистрации в качестве участника специального режима;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпризнание участника специального режима несостоятельным, а также лишение его лицензии или соответствующего разрешительного документа в признанной иностранной юрисдикции и юрисдикции его регистрации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishполучение от правоохранительных и иных компетентных органов Республики Узбекистан и зарубежных стран сведений об участии или подозрении в участии должностных лиц и учредителей заявителя в экономических преступлениях, а также преступлениях, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, терроризмом и распространением оружия массового уничтожения, а также их финансированием, организованной преступностью, незаконной торговлей наркотиками, коррупцией и информационными технологиями.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish23. Агентство в течение трех рабочих дней со дня установления обстоятельств, указанных в пункте 22 настоящего Положения, принимает решение о лишении статуса участника специального режима.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish24. Рабочий орган в течение одного рабочего дня с момента принятия решения о лишении статуса участника специального режима вносит соответствующие сведения в реестр и уведомляет об этом юридическое лицо.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish25. При лишении статуса участника специального режима иностранного инвестиционного посредника или иностранного номинального держателя, порядок передачи счетов депо другому инвестиционному посреднику или иностранному номинальному держателю регулируется соглашением между ними.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 5. Ведение реестра участников специального режима
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish26. Рабочий орган ведет реестр, в котором должны быть указаны:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishполное наименование участника специального режима, организационно-правовая форма, местонахождение (почтовый адрес), адрес электронной почты, номер телефона;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсведения о лицензии или разрешительных документах, выданных иностранным уполномоченным государственным органам по регулированию рынка ценных бумаг участнику специального режима;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishномер и дата регистрации участника специального режима;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоснования и дата лишения статуса участника специального режима.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish27. Информация, содержащаяся в реестре, размещается на официальном веб-сайте Агентства.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 6. Заключительные положения
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish28. Заинтересованные лица могут обжаловать в суд решения, принятые Агентством, в установленном порядке.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish29. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Положению о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала
к Положению о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСХЕМА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishрегистрации участников специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Этапы |
Субъекты |
Меры |
Сроки выполнения |
|||
|
1-й этап |
Заявитель |
1. Подготавливает заявления и документы для регистрации в качестве участника специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала (далее — специальный режим). 2. Подает заявление и документы в Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан (далее — Агентство). |
По желанию |
|||
|
2-й этап |
Агентство |
Рассматривает заявление и документы, а также принимает решение о регистрации или об отказе в регистрации заявителя в качестве участника специального режима. |
В течение 20 рабочих дней, 30 рабочих дней в случае продления |
|||
|
Агентство |
1. Рабочий орган рассматривает заявление и документы, а также готовит заключение о регистрации или отказе в регистрации заявителя в качестве участника специального режима. |
В течение 15 рабочих дней, 25 рабочих дней в случае продления |
||||
|
2. На основании заключения рабочего органа принимает решение о регистрации или об отказе в регистрации в качестве участника специального режима. |
В течение 5 рабочих дней |
|||||
|
3-й этап |
Рабочий орган |
В случае отказа в регистрации в качестве участника специального режима заявителю направляется уведомление с указанием причин отказа. |
В течение 1 рабочих дней |
|||
|
4-й этап |
Заявитель |
Подает заявление повторно, устраняя основания для отказа в регистрации. |
В течение 30 дней |
|||
|
Агентство |
1. На основании повторного заявления принимает решение о регистрации или отказе в регистрации заявителя в качестве участника специального режима. |
В течение 10 рабочих дней |
||||
|
2. Заявления, поданные повторно после истечения этого срока, будут рассмотрены на общих основаниях в порядке, установленном настоящим Положением. |
В течение указанного периода |
|||||
|
5-й этап |
Рабочий орган |
1. В случае принятия решения о регистрации в качестве участника специального режима соответствующие сведения будут внесены в реестр и отправлено уведомление заявителю. |
В течение 1 рабочего дня |
|||
|
2. Информирует заявителя в письменной форме о решении регистрации в качестве участника специального режима и предупреждает о лишении статуса участника специального режима в случае несоблюдения требований и условий специального режима. |
В течение 3 рабочих дней |
|||||
|
6-й этап |
Участник специального режима |
В случае изменения имени или места жительства (почтового адреса) подает в Агентство заявление, прилагая соответствующие документы, подтверждающие указанные сведения. |
В течение 5 рабочих дней |
|||
|
Агентство |
После получения заявления вносит соответствующие изменения в реестр. |
В течение 1 рабочего дня |
||||
|
7-й этап |
Агентство |
В случае установления обстоятельств, указанных в настоящем Положении, принимает решение о лишении статуса участника специального режима. |
В течение 3 рабочих дней |
|||
|
Рабочий орган |
Рабочий орган на основании принятого решения о лишении статуса участника специального режима вносит соответствующие сведения в реестр и уведомляет об этом юридическое лицо. |
В течение 1 рабочего дня |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к Положению о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала
к Положению о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПЕРЕЧЕНЬ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпризнанных иностранных юрисдикций в рамках специального правового режима «Регуляторной песочницы» в сфере рынка капитала
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
№ |
Наименование иностранной юрисдикции |
|
|
1. |
Австралия |
|
|
2. |
Австрия |
|
|
3. |
Армения |
|
|
4. |
Бельгия |
|
|
5. |
Великобритания |
|
|
6. |
Венгрия |
|
|
7. |
Германия |
|
|
8. |
Гонконг |
|
|
9. |
Греция |
|
|
10. |
Грузия |
|
|
11. |
Дания |
|
|
12. |
Ирландия |
|
|
13. |
Исландия |
|
|
14. |
Испания |
|
|
15. |
Италия |
|
|
16. |
Китай |
|
|
17. |
Канада |
|
|
18. |
Южная Корея |
|
|
19. |
Латвия |
|
|
20. |
Литва |
|
|
21. |
Люксембург |
|
|
22. |
Нидерланды |
|
|
23. |
Новая Зеландия |
|
|
24. |
Норвегия |
|
|
25. |
Польша |
|
|
26. |
Португалия |
|
|
27. |
Сингапур |
|
|
28. |
Словения |
|
|
29. |
Словакия |
|
|
30. |
Соединенные Штаты Америки |
|
|
31. |
Турция |
|
|
32. |
Финляндия |
|
|
33. |
Франция |
|
|
34. |
Чехия |
|
|
35. |
Швеция |
|
|
36. |
Швейцария |
|
|
37. |
Эстония |
|
|
38. |
Япония |
|
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к Положению о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала
к Положению о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
ЗАЯВЛЕНИЕ | |||||||||||||||||||
|
1. |
Наименование юридического лица (заявителя): | ||||||||||||||||||
|
2. |
Юридический адрес (почтовый адрес): | ||||||||||||||||||
|
3. |
Адрес электронной почты: | ||||||||||||||||||
|
4. |
Номер телефона: | ||||||||||||||||||
|
5. |
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (если имеется): | ||||||||||||||||||
|
6. |
Обслуживающий банк: | ||||||||||||||||||
|
7. |
Фамилия, имя руководителя: | ||||||||||||||||||
|
8. |
Фамилия, имя лица, уполномоченного на подачу заявления, номер телефона, адрес электронной почты: | ||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
Просим Вас | |||||||||||||||||||
|
(цель обращения: регистрация в качестве участника специального режима) | |||||||||||||||||||
| в рамках специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала. | |||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
К заявлению прилагается нижеследующее: | |||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Подпись руководителя юридического лица «____» _____________ 20___ год | |||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 4
к Положению о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала
к Положению о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishАНКЕТА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзаявителя для регистрации в качестве участника специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 1. Информация о заявителе
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Название юридического лица (заявителя) |
|
|
Местоположение (адрес) |
|
|
Номер телефона |
|
|
Адрес электронной почты |
|
|
Официальный веб-сайт |
|
|
Страна регистрации юридического лица (заявителя) |
|
|
Постоянное место ведения деятельности |
|
|
Дата (дд/мм/гггг) и номер государственной регистрации юридического лица (заявителя) |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 2. Информация о деятельности заявителя
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
1. Информация о заявителе, включая структура организации, предыдущие достижения и профиль деятельности |
|
2. Сведения о знаниях и опыте работы в данной сфере крупных акционеров заявителя (владеющих не менее 25% его акций/доли) и исполнительного органа/членов правления (председателя правления, генерального директора, директоров) |
|
3. Информация о финансовом положении заявителя (согласно годовому финансовому отчету заявителя, составленному в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности по состоянию на последний финансовый год) |
|
4. Информация о лицензии или разрешительных документах заявителя, зарегистрированных в признанной иностранной юрисдикции |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 3. Информация о деятельности, планируемой к осуществлению в рамках специального режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
1. Информация о предполагаемой деятельности, включая объективный анализ опыта деятельности заявителя на других рынках и его вклада в развитие рынка капитала |
|
2. Укажите порядок оказания услуг по предполагаемой деятельности: взаимодействия и денежные потоки между заявителем, его клиентами и деловыми партнерами (если таковые имеются); организация, в которой размещаются и хранятся денежные средства и ценные бумаги клиентов заявителя. |
|
3. Технические системы и решения, используемые заявителем для осуществления деятельности |
|
4. Планируемая дата начала предполагаемой деятельности |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГлава 4. Декларирование
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
1. Заявитель: находился или в настоящее время находится под следствием, обвинен, осужден или находится под уголовным преследованием за какое-либо преступление, или подвергался дисциплинарному взысканию со стороны какого-либо регулирующего или лицензирующего органа в признанной иностранной юрисдикции в течение последних 5 лет? |
Да |
Нет |
|
2. Является ли заявитель в настоящее время или был: банкротом, прекратил деятельность или находился под судебным надзором; в отношении которого применяются процедуры банкротства, ликвидации или судебного надзора? |
Да |
Нет |
|
(В случае положительного ответа на любой из вышеперечисленных вопросов, пожалуйста, укажите подробную информацию ниже) | ||
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish Я подтверждаю, что информация в настоящем заявлении и прилагаемых к ней документах верна и правильна и что не было предоставлено никакой ложной или искаженной информации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish Я понимаю, что меня могут лишить статуса участника специального режима, если в представленных мной документах после одобрения моего заявления будет обнаружена неверная или искаженная информация.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Имя уполномоченного лица | |
|
Должность | |
|
Номер телефона |
|
|
Подпись уполномоченного лица | |
|
Дата: | |
|
Дополнительное контактное лицо (если отличается от вышеуказанного) | |
|
Должность | |
|
Контактный номер телефона |
|
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 5
к Положению о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала
к Положению о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСВЕДЕНИЯ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishо руководстве (руководитель и заместители) и учредителях юридического лица (заявителя)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
таблица № 1 | ||||||
|
Руководство (руководитель и заместители) юридического лица | ||||||
|
Должность |
Фамилия, имя |
Гражданство |
Документ, удостоверяющий личность | |||
|
Вид документа |
Серия и номер |
Дата выдачи и срок действия |
Кем выдан | |||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
таблица № 2 | ||||||
|
Учредители юридического лица | ||||||
|
Фамилия, имя или наименование юридического лица |
Размер доли |
Гражданство (для физических лиц) или место государственной регистрации (для юридических лиц) |
Документы, удостоверяющие личность или государственную регистрацию | |||
|
Вид документа |
Серия и номер |
Дата выдачи и срок действия |
Кем выдан | |||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
(Национальная база данных законодательства, 30.01.2024 г., № 10/24/3493/0074; 06.04.2026 г., № 10/26/3493-1/0318)