Hujjatga taklif yuborish
Audioni tinglash
Hujjat elementidan havola olishПриказ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе РеспублиКИ Узбекистан
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О КОНСУЛЬТАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Комментарий LexUzНастоящий приказ будет выведена из государственного реестра с 24 декабря 2025 года в соответствии с приказом министра юстиции Республики Узбекистан от 18 сентября 2025 года № 22-мх «Об исключении некоторых ведомственных нормативно-правовых актов из государственного реестра ведомственных нормативных правовых актов» (рег. № 3677 от 22.09.2025 г.).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ соответствии с Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Утвердить Положение о консультационной деятельности на рынке ценных бумаг согласно приложению.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГенеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг М. ЮНУСМАТОВ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг. Ташкент,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish15 июня 2005 г.,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish№ 2005-06
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУТВЕРЖДЕНО
приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе
от 15 июня 2005 года № 2005-06
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПОЛОЖЕНИЕ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishо консультационной деятельности на рынке ценных бумаг
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНастоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», иными актами законодательства и определяет порядок осуществления консультационной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДействие настоящего Положения распространяется на профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих консультационную деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish§ 1. Основные положения
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishинвестиционный консультант — юридическое или физическое лицо, занимающееся консультационной деятельностью на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг;
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishуполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishклиент — юридическое или физическое лицо, заключившее с инвестиционным консультантом договор об оказании услуг инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. В учредительных документах инвестиционного консультанта — юридического лица должно содержаться положение о том, что основным видом его деятельности является оказание консультационных услуг на рынке ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Лицензирование деятельности инвестиционного консультанта осуществляется уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг в порядке, установленном законодательством.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish§ 2. Требования к инвестиционному консультанту
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Инвестиционный консультант должен:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиметь лицензию уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечить соответствие размера собственных средств нормативам достаточности собственных средств, установленных уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг (не распространяется на инвестиционных консультантов — физических лиц);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиметь в штате не менее 2 специалистов, включая руководителя, соответствующих квалификационным требованиям, устанавливаемым уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг (наличие квалификационного аттестата — для инвестиционных консультантов — физических лиц);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпредоставлять клиенту необходимую информацию для принятия им самостоятельного решения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Инвестиционный консультант не вправе:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсовмещать свою деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдавать рекомендации по покупке или продаже конкретных ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпредоставлять консультации без заключения соответствующего договора с клиентом;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishбез письменного согласия клиента раскрывать информацию третьим лицам о содержании выданных клиенту консультаций (кроме уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг в случаях и объемах, установленных законодательством).
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish§ 3. Деятельность инвестиционного консультанта
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Деятельность инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг включает в себя оказание услуг по:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishанализу и прогнозу состояния рынка ценных бумаг и его участников;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishэкспертизе, разработке и рекомендации финансовых инструментов (финансовых обязательств);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishконсультированию по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг;
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпереподготовке специалистов;
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishконсультированию по вопросам осуществления инвестиционной политики юридическими и физическими лицами;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Инвестиционный консультант вправе запрашивать и получать от инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов иных бирж), информацию, не запрещенную для раскрытия в соответствии с законодательством.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. Условия и порядок предоставления инвестиционными институтами и фондовыми биржами (фондовыми отделами иных бирж) информации (за исключением подлежащей обязательному раскрытию в соответствии с законодательством) инвестиционным консультантам регулируются договором об информационном взаимодействии, заключаемым в установленном законодательством порядке с инвестиционным консультантом.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9. Требования к форме, содержанию и условиям договора об информационном взаимодействии устанавливаются действующим законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10. Инвестиционный консультант вправе обрабатывать, анализировать и распространять полученную им информацию способами, не противоречащими законодательству.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11. При осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг инвестиционный консультант предоставляет консультации по:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishизданию и предоставлению учебных материалов, предназначенных для клиентов, услуг по переподготовке специалистов рынка ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishподготовке отчетности клиента (далее — отчетность клиента);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсодействию в подготовке проспектов эмиссии и/или анкет выпуска клиентов (далее — документы об эмиссии);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishподготовке и публикации сведений, предназначенных для неограниченного круга лиц (далее — общедоступная информация);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishподготовке и предоставлению иных видов информации, не запрещенных законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИнвестиционный консультант может осуществлять также и иные виды деятельности, не запрещенные законодательством.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish12. Условия заключения договора с клиентом регулируются законодательством, применяемым к договорам возмездного оказания услуг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish13. При оказании консультационных услуг, соответствующая запись отражается в акте выполненных работ, а копии материалов, предоставленных клиенту, хранятся у инвестиционного консультанта в порядке, установленном законодательством.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish14. При оказании консультаций, связанных с заполнением отчетности клиента, инвестиционный консультант обязан сообщить клиенту о сроках предоставления отчетности, установленных законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish§ 4. Заключительные положения
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish15. Инвестиционный консультант обязан оформить получаемую и распространяемую им информацию в виде бумажного и/или электронного документа в порядке, установленном законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish16. На протяжении срока своей деятельности, инвестиционный консультант обязан в установленном законодательством порядке обеспечить сохранность и хронологический учет:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishполученной им информации в соответствии с договорами об информационном взаимодействии, а также копий указанных договоров;
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishактов выполненных работ;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдоговоров, заключенных с клиентами.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиной информации и документов, установленных законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish17. Не позднее 10 дней после окончания каждого квартала, инвестиционный консультант (кроме субъектов малого предпринимательства) обязан предоставлять в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг сведения согласно приложению в бумажном и электронном видах.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish18. При исполнении своих обязательств перед клиентом, инвестиционный консультант обязан действовать в интересах клиента. При возникновении конфликта интересов, инвестиционный консультант обязан известить клиента и выполнить свои обязательства перед клиентом в первоочередном порядке.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish19. Ответственность инвестиционного консультанта перед участником рынка ценных бумаг, в том числе за полноту, правильность заполнения, достоверность и своевременность предоставления отчетности регулируется договором, заключаемым между ними.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish20. Инвестиционный консультант обязан осуществлять раскрытие информации в порядке, установленном законодательством.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish21. Инвестиционный консультант несет ответственность в порядке, установленном законодательством за достоверность представленной им информации клиентам.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish22. Контроль за деятельностью инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг осуществляет уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish23. Инвестиционный консультант несет ответственность в установленном законодательством порядке за несоблюдение требований настоящего Положения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ
к Положению о консультационной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденному приказом генерального директора Центра
к Положению о консультационной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденному приказом генерального директора Центра
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Информация инвестиционного консультанта | ||||
| Ф.И.О./ Наименование инвестиционного консультанта | ||||
| Номер лицензии | ||||
| Дата выдачи лицензии | ||||
|
Таблица 1. Сводная информация о клиентах инвестиционного консультанта | ||||
| | | | | |
| По состоянию на конец месяца | Кол-во клиентов-юридических лиц | Кол-во консультаций выданных юр. лицам | Кол-во клиентов-физических лиц | Кол-во консультаций выданных физ. лицам |
| Первый месяц квартала | | | | |
| Второй месяц квартала | | | | |
| Третий месяц квартала | | | | |
| | | | | |
|
Таблица 2. Виды услуг, предоставленных инвестиционным консультантом | ||||
| Результаты консультационной деятельности | В отчетном квартале, ед. | В предыдущем квартале, ед. | ||
| выдано консультаций, клиентам | | | ||
| издано и предоставлено учебных материалов клиентам | | | ||
| подготовлена отчетность клиентов | | | ||
| оказано содействие в подготовке проспектов эмиссии и/или анкет выпуска клиентов | | | ||
| подготовлены и опубликованы сведения, предназначенные для неограниченного круга лиц | | | ||
| подготовлены иные виды информации, не запрещенные законодательством | | | ||
Подпись руководителя инвестиционного консультанта |
| | ||
| Основная печать инвестиционного консультанта | | | ||
| Отметка сотрудника уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о предоставлении отчета, с указанием даты. | ||||
| | | | | |
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.