В соответствии с Указом Президента Республики Узбекистан от 28 июня 2021 года № УП-6252 «Об утверждении Стратегии развития национальной системы Республики Узбекистан по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» Агентство по управлению государственными активами Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:
1. Внести дополнения и изменения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для риэлторских организаций, утвержденные постановлением Государственного комитета Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 8 августа 2011 года № № 01/19-18/04, 27 (рег. № 2257 от 24 августа 2011 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2011 г., № 34-35, ст. 357), согласно приложению.
ПРИЛОЖЕНИЕ
к постановлению Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 25 февраля 2023 года № 01/11-14/21 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 февраля 2023 года № 6
к постановлению Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 25 февраля 2023 года № 01/11-14/21 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 февраля 2023 года № 6
«третья сторона — организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 12 Закона Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;»;
«иностранная структура без образования юридического лица — организационная структура, созданная в соответствии с законодательством иностранного государства без образования юридического лица и имеющая право осуществлять деятельность, направленную на извлечение дохода (прибыли) в интересах своих участников (пайщиков, доверителей или иных лиц) либо иных бенефициаров (фонды, партнерства, товарищества, трасты, иные формы осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления).».
«В случае, если принятие мер по надлежащей проверке клиента в отношении существующего клиента, по которому имеются обоснованные подозрения в его причастности к легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, может привести к тому, что клиент будет осведомлен о принятии в отношении него мер по надлежащей проверке клиента, допускается направление сообщения о подозрительной операции в специально уполномоченный государственный орган без принятия мер по надлежащей проверке клиента.».
«143. Риэлторские организации могут доверять результатам надлежащей проверки клиента, проведенной третьими сторонами, по мерам надлежащей проверки клиентов, указанным в абзацах втором — четвертом пункта 142 настоящих Правил. В таких случаях конечную ответственность по надлежащей проверке клиентов несут риэлторские организации. При этом риэлторские организации должны удостовериться:
в возможности по запросу незамедлительного получения копий идентификационных данных и других соответствующих документов по надлежащей проверке клиентов;
В случае несоблюдения одного из вышеуказанных требований данного пункта, риэлторские организации должны самостоятельно принимать меры по надлежащей проверке клиентов.».
«171. Идентификация клиента — юридического лица и бенефициарного собственника клиента осуществляется риэлторской организацией на основе информации, предусмотренной приложением к настоящим Правилам.
Результат идентификации вносится в отдельный журнал ответственным сотрудником с указанием фамилии, имени и отчества.».
«Сведения, полученные в результате надлежащей проверки клиентов, должны обновляться исходя из значимости и рисков, и при наличии изменений в сведениях клиента, но не реже одного раза в год.».
невозможности завершения идентификации или получения данных по результатам надлежащей проверки клиента, указывающих на нецелесообразность установления с ним деловых отношений;
предоставления заведомо недостоверных документов или непредставления документов, запрашиваемых в соответствии с законодательством;
В случае отказа клиентам риэлторские организации должны направить сообщение в специально уполномоченный государственный орган».
«25. Сообщение о подозрительной операции передается риэлторской организацией в специально уполномоченный государственный орган не позднее одного рабочего дня с момента выявления подозрительной операции, в соответствии с требованиями Положения о порядке предоставления информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 29 июня 2021 года № 402.».
8. Пункт 28 после слов «включая деловую переписку,» дополнить словами «результаты любого проведённого анализа».
«312. К иностранным структурам без образования юридического лица применяются требования, установленные настоящими Правилами к юридическим лицам.».
ПРИЛОЖЕНИЕ
к дополнениям и изменениям, вносимым в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для риэлторских организаций
к дополнениям и изменениям, вносимым в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для риэлторских организаций
1. Полное, а также сокращенное наименование, если оно указано в свидетельстве о государственной регистрации.
6. Информация об имеющихся лицензиях и документах разрешительного характера (номер и дата выдачи, кем выдана, срок действия) либо подтверждении о принятии уведомления (номер и дата выдачи, кем выдано).
8. Информация об учредителях (акционерах, участниках) клиента и об их долевых участиях в уставном фонде (капитале).
10. Информация об органах управления клиента (структура и персональный состав органов управления юридического лица).