В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 6 марта 2020 года № 129 «О мерах по внедрению системы оформления и выдачи идентификационных ID-карт в Республике Узбекистан» приказываю:
1. Внести дополнения и изменения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, утвержденные приказом начальника Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года № 36 (рег. № 2034 от 3 ноября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., № 45, ст. 492) согласно приложению.
2. Настоящий приказ согласован с Государственной пробирной палатой при Министерстве финансов Республики Узбекистан.
ПРИЛОЖЕНИЕ
к приказу начальника Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 22 декабря 2022 года № 41
к приказу начальника Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 22 декабря 2022 года № 41
«третья сторона — организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 12 Закона Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».
«112. Лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, могут доверять результатам проверки, проведенной третьими сторонами, по мерам надлежащей проверки клиентов, указанным в абзацах втором — четвертом пункта 111 настоящих Правил. В таких случаях конечную ответственность по надлежащей проверке клиентов несут лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями. При этом лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, должны удостовериться:
в возможности по запросу незамедлительного получения копий идентификационных данных и других соответствующих документов по надлежащей проверке клиентов;
В случае несоблюдения одного из требований, предусмотренных в абзацах третьем и четвертом настоящего пункта, лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, должны самостоятельно принимать меры по надлежащей проверке клиентов.».
«113. Идентификация клиента — юридического лица и его бенефициарного собственника осуществляется лицами, осуществляющими операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, на основе информации, предусмотренной в приложении к настоящим Правилам.».
4. В пункте 13 слова «паспорта или приравненного к нему документа» заменить словами «паспорта или идентификационной ID-карты или заменяющих их документа».
«Сведения, полученные в результате надлежащей проверки и идентификации клиентов, должны обновляться исходя из значимости и рисков, и при наличии изменений в сведениях клиента не реже одного раза в год.».
6. Пункт 25 после слов «деловую переписку» дополнить словами «, результаты любого проведённого анализа».
ПРИЛОЖЕНИЕ
к дополнениям и изменениям, вносимым в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями
к дополнениям и изменениям, вносимым в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями
1. Полное, а также сокращенное наименование, если оно указано в свидетельстве о государственной регистрации.
6. Информация об имеющихся лицензиях и документах разрешительного характера (номер и дата выдачи, кем выдана, срок действия) либо подтверждении о принятии уведомления (номер и дата выдачи, кем выдано).
8. Информация об учредителях (акционерах, участниках) и об их долевых участиях в уставном фонде (капитале).
10. Информация об органах управления клиента (структура и персональный состав органов управления юридического лица).