Hujjatga taklif yuborish
Audioni tinglash
Hujjat elementidan havola olishПриказ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishО ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ ОБ АТТЕСТАЦИИ (ПЕРЕАТТЕСТАЦИИ) ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ НА ПРАВО СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 9 августа 2011 г., регистрационный № 660-4]
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Комментарий LexUzНастоящий приказ утратил силу в соответствии с приказом министра финансов Республики Узбекистан от 5 октября 2022 года № 55 «О признании утратившими силу Положения об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, а также изменений и дополнений к нему» (рег. № 660-8 от 18.10.2022 г.)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., № 3, ст. 11), приказываю:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Внести изменения и дополнения в Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан 1 марта 1999 года № 42 (рег. № 660 от 3 марта 1999 года) согласно, приложению.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВр. и. о. генерального директора А. ОБИДОВ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг. Ташкент,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4 июля 2011 г.,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish№ 2011-11
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ
к приказу генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11
к приказу генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИзменения и дополнения, вносимые в Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Пункт 1.1 изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«1.1. Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан 30 марта 1996 г. № 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., № 3, ст. 11), определяет порядок аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, оказания услуг и (или) выполнения работ на рынке ценных бумаг от имени профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — профессиональный участник), фондовой биржи и фондовых отделов других бирж, а также порядок выдачи, приостановления действия и лишения (аннулирования) квалификационных аттестатов специалистов рынка ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishТребования настоящего Положения распространяются на физических лиц, претендующих на работу или работающих у профессиональных участников, на фондовых биржах и фондовых отделах других бирж, в обязанности которых входит совершение от их имени операций с ценными бумагами, оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Абзацы третий—седьмой пункта 1.2 изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«аттестация физических лиц (далее — аттестация) — способ определения подготовленности физических лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг (далее — претендент), к совершению операций с ценными бумагами и оказанию услуг и (или) выполнению работ на рынке ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishквалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг (далее — квалификационный аттестат) — документ, выдаваемый физическому лицу уполномоченным органом, с указанием соответствующей категории и удостоверяющий право на совершение операций с ценными бумагами и оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг от имени профессионального участника, фондовой биржи (другой биржи, создавшей фондовый отдел);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishквалификационный аттестат I категории — категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам и предоставляющая право занимать должность руководителя Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений, руководителя исполнительного органа других профессиональных участников, руководителя исполнительного органа фондовой биржи и его структурных подразделений, руководителя фондового отдела других бирж;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishквалификационный аттестат II категории — категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам и предоставляющая право работать в качестве специалистов профессиональных участников, фондовых бирж, фондовых отделов других бирж;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishАттестационная комиссия — коллегиальный орган по проведению аттестации (переаттестации)».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Пункт 1.3 изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«1.3. Обязательной аттестации подлежат следующие лица:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishруководители Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений, руководители исполнительного органа других профессиональных участников, руководители исполнительного органа фондовых бирж и их структурных подразделений, руководители фондового отдела других бирж;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishспециалисты профессиональных участников, фондовых бирж, фондового отдела других бирж, непосредственно участвующие в совершении операций с ценными бумагами и оказании услуг и (или) выполнении работ на рынке ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае окончания срока действия квалификационного аттестата указанные лица должны пройти обязательную аттестацию в срок не позднее двух месяцев с момента окончания срока действия квалификационного аттестата.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ течение срока, указанного в абзаце четвертом настоящего пункта, лица, срок действия квалификационного аттестата которых истек, вправе занимать должности без права совершения операций с ценными бумагами и оказания услуг и (или) выполнения работ на рынке ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЧисленность аттестованных лиц, работающих у профессиональных участников, на фондовых биржах, фондовых отделах других бирж, должна составлять не менее трех человек.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСписок указанных лиц с указанием должности, их задач, функций и полномочий утверждается приказом хозяйствующего субъекта.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае признания лица не аттестованным оно не вправе занимать должности, указанные в абзацах втором и третьем настоящего пункта».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Дополнить пунктом 1.31 следующего содержания:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«1.31. В порядке исключения, выпускник высшего учебного заведения Республики Узбекистан соответствующего профиля, имеющий диплом с отличием о высшем образовании в финансово-экономической или юридической сферах, вправе получить квалификационный аттестат II категории без прохождения аттестации и взимания установленного сбора, при условии, что с даты выдачи диплома прошло не более трех лет.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДля получения квалификационного аттестата лица, указанные в абзаце первом настоящего пункта, обязаны представить в уполномоченный орган:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзаявление по форме согласно приложению № 1 к настоящему Положению;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопию паспорта — для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство — для иностранных граждан и лиц без гражданства;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопию диплома с отличием о высшем образовании, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Пункт 1.4 изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«1.4. Аттестационная комиссия вправе проводить переаттестацию аттестованных лиц при наличии одного из следующих оснований:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishокончание срока действия квалификационного аттестата;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеоднократные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвнесение существенных изменений и (или) дополнений в законодательство о рынке ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНеоднократными нарушениями законодательства о рынке ценных бумаг признаются нарушения, совершенные лицом, имеющим действующий квалификационный аттестат, три и более раза в течение одного года».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Пункт 2.1 дополнить абзацем следующего содержания:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«В состав Аттестационной комиссии могут включаться представители заинтересованных министерств и ведомств на основании их соответствующего письменного обращения».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. В пункте 2.2 слова «генерального директора уполномоченного органа либо лицом, исполняющим его обязанности» заменить словами «руководителя уполномоченного органа».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. В абзаце четвертом пункта 2.3 слово «определения» заменить словом «определение».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9. В абзаце четвертом пункта 2.4 слова «генерального директора уполномоченного органа либо лица, исполняющего его обязанности» заменить словами «руководителя уполномоченного органа».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10. Пункт 2.7 изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«2.7. Аттестационная комиссия не реже одного раза в год утверждает перечень аттестационных тестовых вопросов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДля разработки тестовых вопросов могут привлекаться образовательные учреждения соответствующего профиля и заинтересованные министерства и ведомства».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11. Пункты 3.1 и 3.2 изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«3.1. Претенденты представляют правильно оформленные документы в уполномоченный орган не позднее семи рабочих дней до даты аттестации и включаются в список допущенных к аттестации лиц, который утверждается за два рабочих дня до аттестации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСписок лиц, допущенных к аттестации, формируется по дате поступления документов от претендентов и является открытым для ознакомления после его утверждения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае не поступления суммы установленного сбора, предусмотренного настоящим Положением, претендент не включается в список лиц, допущенных к аттестации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСписок лиц, допущенных к аттестации, утверждается председателем Аттестационной комиссии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.2. Для прохождения аттестации (переаттестации) претенденты представляют в уполномоченный орган следующие документы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзаявление по форме, согласно приложению № 2 к настоящему Положению, с указанием перечня представляемых документов, количества экземпляров, формата (копия или оригинал) документов, а также количества листов каждого из представляемых документов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопию сертификата образовательного учреждения об окончании курса переподготовки или повышения квалификации специалистов рынка ценных бумаг, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом (при этом срок с даты выдачи сертификата претенденту до даты сдачи документов в соответствии с настоящим пунктом, должен составлять не более одного года);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопию паспорта — для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство — для иностранных граждан и лиц без гражданства;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопию платежного документа об уплате разового сбора, установленного пунктом 3.8 настоящего Положения. Достоверность данной копии должна быть подтверждена печатью банка, через который осуществлена оплата установленной суммы сбора, а также подписью уполномоченного лица данного банка.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПретенденты на получение квалификационного аттестата I категории, также представляют следующие документы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопию документа, подтверждающего наличие высшего образования по одной из следующих специальностей: финансово-экономическая, юридическая, математическая или информационные технологии, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом, а также заверенную нотариусом либо работодателем копию трудовой книжки, подтверждающего наличие не менее чем двухлетнего стажа работы из последних десяти лет у профессионального участника, на фондовых биржах (иных биржах, создавших фондовые отделы), в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishлибо копию документа, подтверждающего наличие высшего образования, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом, а также заверенную нотариусом либо работодателем копию трудовой книжки, подтверждающего наличие не менее чем пятилетнего стажа работы из последних десяти лет у профессионального участника, на фондовых биржах (других биржах, создавших фондовые отделы), в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЛица, имеющие ученую степень кандидата либо доктора экономических или юридических наук, полученную в Республике Узбекистан, допускаются к аттестации без необходимости переподготовки и повышения квалификации, а также предоставления копии сертификата образовательного учреждения об окончании курса переподготовки и повышения квалификации специалистов рынка ценных бумаг».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish12. В пункте 3.3:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishабзац первый исключить;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв абзаце втором слова «вправе отказать претендующему лицу» заменить словами «отказывает претенденту».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish13. Пункт 3.5 изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«3.5. В назначенный Аттестационной комиссией день проведения аттестации (переаттестации) претенденты, включенные в список аттестуемых, прибывают в указанное место для прохождения аттестации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПретендент должен иметь при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность. Лица, не имеющие при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность, либо опоздавшие на аттестацию, считаются не явившимися и переносятся в список лиц, допущенных к очередной аттестации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПри двух подряд неявках претенденты исключаются из списка допущенных к аттестации лиц. При этом представленные документы возвращаются заявителю в течение 7 дней со дня проведения последней аттестации, а разовый сбор не возвращается. Повторное представление документов производится в порядке, предусмотренном пунктами 3.1—3.4 настоящего Положения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУполномоченным органом ведется специальный журнал по возвращенным документам».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish14. В абзаце втором пункта 3.7 слова «аттестационных тестов указывается в договоре по проведению» заменить словами «результатов аттестационных тестов указывается в договоре о проведении».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish15. В пункте 3.8:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв абзаце первом слова «лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата взимается единовременный» заменить словами «претендентов взимается разовый»;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв абзаце втором слова «единовременный» и «единовременного» заменить соответственно словами «разовый» и «разового».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish16. Пункты 3.9—3.12 изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«3.9. Аттестация (переаттестация) претендентов на получение квалификационного аттестата II категории, проводится методом тестирования.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishАттестация (переаттестация) претендентов на получение квалификационного аттестата I категории, проводится в два этапа:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтестирование;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв случае успешного прохождения тестирования — письменно-устный опрос.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishТестирование осуществляется в форме ответов на вопросы теста в письменном виде или с использованием компьютерной программы и включает в себя 60 вопросов, с предоставлением претендентам 60 минут. Для письменно-устного опроса претендентам предоставляется 3 часа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПисьменно-устный опрос осуществляется в форме ответов на билеты, включающие 3 вопроса теоретического и практического характера, а также ответов на вопросы, задаваемые членами Аттестационной комиссии. При этом максимальное количество баллов по письменно-устному опросу составляет 60 баллов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.10. Количество необходимых правильных ответов для признания результатов тестирования положительными составляет 48 правильных ответов, а для письменно-устного опроса положительный балл — 48 баллов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.11. При определении результатов аттестации используются следующие понятия:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«аттестован»;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«не аттестован».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.12. Во время тестирования и письменно-устного опроса претендентам запрещается:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиспользовать справочную, специальную и иную литературу;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпользоваться записями, в том числе на электронных носителях;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishприменять средства сотовой или иной связи;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвести переговоры с другими претендентами.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае нарушения указанных требований претендент удаляется с аттестации и считается не аттестованным».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish17. В пункте 3.13 слова «лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата» заменить словом «претендентов».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish18. Абзац второй пункта 3.14 исключить.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish19. В пункте 3.15:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishабзац первый изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«Претендент вправе подать апелляцию по результатам аттестации Аттестационной комиссии. Апелляционное заявление подается на имя председателя Аттестационной комиссии не позднее 30 дней со дня признания претендента не аттестованным»;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв абзаце четвертом слова «отмене решения комиссии о признании лица не аттестованным» заменить словами «проведении повторной аттестации»;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishабзац пятый исключить;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishабзацы шестой—восьмой считать абзацами пятым — седьмым.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish20. Пункт 3.17 изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«3.17. Квалификационные аттестаты оформляются по форме согласно приложениям №№ 3 (квалификационный аттестат I категории) и 4 (квалификационный аттестат II категории) к настоящему Положению. Выдача квалификационного аттестата осуществляется в течение 15 рабочих дней с даты проведения аттестации».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish21. В пункте 3.18:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв абзаце шестом слово «и» заменить словами «и/или»;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishабзац восьмой изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«паспортные данные или данные вида на жительство — для иностранных граждан и лиц без гражданства».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish22. В пункте 4.1:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishабзац третий дополнить словами «(за счет средств заявителя)»;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishабзац четвертый изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«копию платежного документа об уплате разового сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы для покрытия издержек по выдаче переоформленного квалификационного аттестата. Достоверность копии подтверждается печатью банка, через который осуществлена оплата установленного сбора и заверяется подписью уполномоченного лица данного банка».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish23. В абзаце четвертом пункта 4.3 слова «единовременного сбора» и «по замене бланка» заменить соответственно словами «разового сбора» и «по выдаче дубликата».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish24. В пункте 4.7:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв абзаце первом слова «нового аттестата с внесенными изменениями» заменить словами «переоформленного квалификационного аттестата»;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв абзаце втором слова «новых аттестатов с внесенными изменениями» заменить словами «переоформленных квалификационных аттестатов».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish25. В пункте 5.2:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв абзаце первом слово «аттестата» заменить словами «квалификационного аттестата»;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishабзац третий изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«по письменному обращению профессионального участника, фондовой биржи (иной биржи, создавшей фондовый отдел)».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish26. В пункте 5.3:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishабзацы второй—седьмой изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«истечение срока действия квалификационного аттестата;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнепрохождение аттестованным лицом переаттестации в случаях, предусмотренных пунктом 1.4 настоящего Положения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсмерть аттестованного лица либо ограничение в установленном порядке дееспособности аттестованного лица или признание его недееспособным;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishписьменное обращение аттестованного лица в уполномоченный орган с заявлением о прекращении действия выданного ему квалификационного аттестата;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеоднократное или однократное грубое нарушение аттестованным лицом законодательства о рынке ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеустранение аттестованным лицом обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия квалификационного аттестата».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish27. Дополнить пунктами 6.3 и 6.4 следующего содержания:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«6.3. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6.4. Контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляет уполномоченный орган».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish28. Приложения №№ 1, 2, 4 и 5 изложить в редакции согласно приложениям №№ 1—4 к настоящим изменениям и дополнениям.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к изменениям и дополнениям, вносимым в Положение «Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами»
к изменениям и дополнениям, вносимым в Положение «Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами»
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish| |
Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг | ||
| | от ________________________________________________ | ||
| | __________________________________________________ | ||
| |
(Ф.И.О., адрес постоянной прописки заявителя) | ||
|
| |||
|
Прошу Вас выдать мне квалификационный аттестат II категории на право совершения операций с ценными бумагами. | |||
| Образование _______________________________________________________, | |||
|
(наименование учебного заведения) | |||
|
специальность _____________________, год окончания ___________________. | |||
|
Место работы в настоящее время ______________________________________. | |||
|
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы (указывается полный перечень представляемых документов): | |||
| 1. | | | |
| 2. | | | |
| 3. | | | |
| Настоящим подтверждаю: | | | |
|
отсутствие у меня непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или за преступления против порядка управления; | |||
|
в течение последних трех лет я не исполнял функции единоличного исполнительного органа, не входил в состав коллегиального исполнительного органа или не являлся учредителем профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи, фондовых отделов иных бирж, кредитной, страховой или аудиторской организации в момент прекращения действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности у указанных организаций за нарушения лицензионных требований и условий, допущенных по моей вине; | |||
|
в течение последних двух лет я не исполнял функции единоличного исполнительного органа и не входил в состав коллегиального исполнительного органа юридического лица в момент, когда такое лицо было признано банкротом; | |||
|
подлинность, достоверность и соответствие действительности всех сведений, изложенных в заявлении, а также сведений, содержащихся в документах и материалах, прилагаемых к настоящему заявлению. | |||
|
Данное заявление и документы представлены мною лично/через моего представителя (нужное подчеркнуть)*. | |||
|
«___» ____________ 20___ г. |
_______________________ | ||
|
(дата подачи заявления) |
(подпись заявителя) | ||
| | | Контактный телефон: ______________ | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish*В случае представления заявления и документов через представителя необходимо указать дополнительно фамилию, имя и отчество, подпись лица, представляющего документы, адрес постоянной прописки, серию и номер паспорта (иного документа, заменяющего паспорт в соответствии с требованиями законодательства) представителя, с указанием выдавшего органа и даты выдачи).».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к изменениям и дополнениям, вносимым в Положение «Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами»
к изменениям и дополнениям, вносимым в Положение «Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами»
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish| |
Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг | ||
| | от ________________________________________________ | ||
| | __________________________________________________ | ||
| |
(Ф.И.О., адрес постоянной прописки заявителя) | ||
|
| |||
|
Прошу Вашего разрешения на прохождение аттестации (переаттестации), назначенной на «___» __________ 20___ г., для получения | |||
| квалификационного аттестата ________________ категории | |||
| |
(I или II) |
| |
| на право совершения операций с ценными бумагами. | |||
| Образование _______________________________________________________, | |||
|
(наименование учебного заведения) | |||
|
специальность _____________________, год окончания ___________________. | |||
|
Место работы в настоящее время ______________________________________. | |||
|
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы (указывается полный перечень представляемых документов): | |||
| 1. | | | |
| 2. | | | |
| 3. | | | |
| Настоящим подтверждаю: | | | |
|
отсутствие у меня непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или за преступления против порядка управления; | |||
|
в течение последних трех лет я не исполнял функции единоличного исполнительного органа, не входил в состав коллегиального исполнительного органа или не являлся учредителем профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи, фондовых отделов иных бирж, кредитной, страховой или аудиторской организации в момент прекращения действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности у указанных организаций за нарушения лицензионных требований и условий, допущенных по моей вине; | |||
|
в течение последних двух лет я не исполнял функции единоличного исполнительного органа и не входил в состав коллегиального исполнительного органа юридического лица в момент, когда такое лицо было признано банкротом; | |||
|
подлинность, достоверность и соответствие действительности всех сведений, изложенных в заявлении, а также сведений, содержащихся в документах и материалах, прилагаемых к настоящему заявлению. | |||
|
Данное заявление и документы представлены мною лично/через моего представителя (нужное подчеркнуть)*. | |||
|
«___» ____________ 20___ г. |
_______________________ | ||
|
(дата подачи заявления) |
(подпись заявителя) | ||
| | | Контактный телефон: ______________ | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish*В случае представления заявления и документов через представителя необходимо указать дополнительно фамилию, имя и отчество, подпись лица, представляющего документы, адрес постоянной прописки, серию и номер паспорта (иного документа, заменяющего паспорт в соответствии с требованиями законодательства) представителя, с указанием выдавшего органа и даты выдачи).».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к изменениям и дополнениям, вносимым в Положение «Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами»
к изменениям и дополнениям, вносимым в Положение «Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами»
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
(Квалификационный аттестат печатается на специально изготовленном бланке, латинским шрифтом, на государственном языке) | |||
|
|
| ||
| | | _________________________________ | |
| | |
(imzo, F.I.O.) | |
| | |
_______-sonli | |
|
Tartib raqami______ |
| | |
|
| |||
|
MALAKA GUVOНNOMASI | |||
|
Oʻzbekiston Respublikasi Davlat mulki qoʻmitasi huzuridagi Qimmatli qogʻozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va nazorat qilish markazi huzuridagi Attestatsiya komissiyasining qarori bilan | |||
|
| |||
|
___________________________________________________________________ | |||
|
(Malaka guvohnomasi berilgan shaxsning familiyasi, ismi, otasining ismi) | |||
| Pasport ma'lumotlari: |
| ||
| | _________________________________ | ||
| |
(imzo, F.I.O.) | ||
| | _________________________________ | ||
| |
(imzo, F.I.O.)». | ||
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 4
к изменениям и дополнениям, вносимым в Положение «Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами»
к изменениям и дополнениям, вносимым в Положение «Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами»
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«ПРИЛОЖЕНИЕ № 4
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
(Квалификационный аттестат печатается на специально изготовленном бланке, латинским шрифтом, на государственном языке) | |||
|
|
| ||
| | | _________________________________ | |
| | |
(imzo, F.I.O.) | |
| | |
_______-sonli | |
|
Tartib raqami______ |
| | |
|
| |||
|
MALAKA GUVOНNOMASI | |||
|
Oʻzbekiston Respublikasi Davlat mulki qoʻmitasi huzuridagi Qimmatli qogʻozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va nazorat qilish markazi huzuridagi Attestatsiya komissiyasining qarori bilan | |||
|
| |||
|
___________________________________________________________________ | |||
|
(Malaka guvohnomasi berilgan shaxsning familiyasi, ismi, otasining ismi) | |||
| Pasport ma'lumotlari: |
| ||
| | _________________________________ | ||
| |
(imzo, F.I.O.) | ||
| | _________________________________ | ||
| |
(imzo, F.I.O.)». | ||
(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2011 г., № 32-33, ст. 338)