Hujjatga taklif yuborish
Audioni tinglash
Hujjat elementidan havola olishПриказ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishО внесении изменений и дополнений в Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 14 октября 2006 г. Регистрационный № 660-1]
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Комментарий LexUzНастоящий приказ утратил силу в соответствии с приказом министра финансов Республики Узбекистан от 5 октября 2022 года № 55 «О признании утратившими силу Положения об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, а также изменений и дополнений к нему» (рег. № 660-8 от 18.10.2022 г.)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ соответствии с Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Внести изменения и дополнения в Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан 1 марта 1999 года (рег. № 660 от 3 марта 1999 года) согласно приложению.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГенеральный директор Центра по координации и контролю за
функционированием рынка ценных бумаг К. ТАЛИПОВ
функционированием рынка ценных бумаг К. ТАЛИПОВ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг. Ташкент,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish23 августа 2006 г.,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish№ 2006-06
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ
к приказу генерального директора
Центра по координации и контролю
за функционированием рынка
ценных бумаг при Госкомимуществе
от 23 августа 2006 года № 2006-06
к приказу генерального директора
Центра по координации и контролю
за функционированием рынка
ценных бумаг при Госкомимуществе
от 23 августа 2006 года № 2006-06
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИзменения и дополнения, вносимые в Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Пункт 1.1 дополнить абзацем следующего содержания:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«Действие настоящего Положения распространяется на специалистов и должностных лиц инвестиционных институтов, фондовых бирж, организаторов внебиржевых торгов, Центрального депозитария ценных бумаг, а также физических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Абзацы пятый и шестой пункта 1.2 изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«квалификационный аттестат I категории — категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам, имеющим квалификационный аттестат II категории и двухлетний стаж работы на рынке ценных бумаг, а также лицам, занимающим должность руководителя исполнительного органа инвестиционного института, руководителя исполнительного органа либо руководителя структурного подразделения фондовой биржи, организатора внебиржевых торгов, Центрального депозитария ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishквалификационный аттестат II категории — категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам на право осуществления операций на рынке ценных бумаг в качестве специалистов инвестиционных институтов, фондовых бирж, организаторов внебиржевых торгов, Центрального депозитария ценных бумаг».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Пункт 1.3 изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«1.3. Обязательной аттестации подлежат физические лица, намеренные осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также лица, претендующие на работу в инвестиционных институтах, в том числе:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishруководители исполнительного органа инвестиционного института, руководители исполнительного органа либо руководители структурного подразделения фондовой биржи, организатора внебиржевых торгов, Центрального депозитария ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishспециалисты инвестиционного института, фондовой биржи, Центрального депозитария ценных бумаг, непосредственно участвующие в совершении сделок с ценными бумагами, а также работающие с клиентами.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУказанные лица должны пройти обязательную аттестацию в срок не позднее двух месяцев с даты назначения на указанные должности.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЧисленность аттестованных лиц, работающих в инвестиционном институте, фондовой бирже, у организатора внебиржевых торгов, Центральном депозитарии ценных бумаг и имеющих право подписи на документах по совершению сделок с ценными бумагами должна составлять не менее двух человек. Список указанных лиц, с указанием должности, их задач, функций и полномочий, утверждается приказом хозяйствующего субъекта.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае признания лица не аттестованным оно не вправе занимать должности, указанные в данном пункте настоящего Положения».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Пункт 1.4 изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«1.4. Уполномоченный орган вправе проводить переаттестацию аттестованных лиц в случае неоднократного нарушения ими законодательства о рынке ценных бумаг и/или внесения существенных изменений и дополнений в законодательство о рынке ценных бумаг».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. В пункте 2.1 слово «семи» заменить словом «пяти», слова «заместителя председателя» исключить.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. В пункте 2.2 слова «приказом уполномоченного органа» заменить словами «приказом генерального директора уполномоченного органа либо лицом, исполняющим его обязанности».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Пункт 2.4 дополнить абзацем следующего содержания:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«Замещение председателя либо члена комиссии в случае невозможности присутствия по уважительным причинам производится на основании приказа генерального директора уполномоченного органа либо лица, исполняющего его обязанности».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. Пункт 2.7 дополнить абзацем следующего содержания:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, вправе ознакомиться с перечнем утвержденных Аттестационной комиссией аттестационных тестовых вопросов до прохождения аттестации».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9. По пункту 3.1:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв абзаце первом слова «двух дней» заменить словами «пятнадцати рабочих дней», слово «объявленной» исключить, слова «за один день» заменить словами «за три дня»;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishабзац второй заменить абзацем следующего содержания:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, вправе ознакомиться со списком лиц, допущенных к аттестации»;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдополнить абзацами следующего содержания:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«Список лиц, допущенных к аттестации, формируется по дате поступления документов от претендующих лиц.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУтверждение списка лиц, допущенных к аттестации, осуществляется председателем аттестационной комиссии».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10. По пункту 3.2:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishабзац второй изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«заявление (по форме согласно приложению № 1), с указанием перечня представляемых документов, количества экземпляров, формата (копия или оригинал) документов, а также количества листов каждого из представляемых документов»;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishабзац четвертый изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«заверенную учебным центром либо нотариусом копию сертификата учебного центра об окончании курса подготовки специалистов»;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishабзац пятый изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«копию платежного документа об уплате единовременного сбора, установленного пунктом 3.8 настоящего Положения. Достоверность данной копии должна быть подтверждена печатью банка, через который осуществлена оплата установленной суммы сбора, а также подписью уполномоченного лица данного банка»;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдополнить абзацем следующего содержания:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата I категории, также представляют нотариально заверенные копии документов, подтверждающих:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishналичие высшего образования по одной из следующих специальностей: финансово-экономическая, юридическая, математическая либо информационные технологии;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishналичие не менее чем двухлетнего стажа работы в инвестиционных институтах, на фондовых биржах либо в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishотсутствие непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или за преступления против порядка управления».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11. В абзаце втором пункта 3.3 после слов «оформлении представленных документов» дополнить слова «нарушении установленных сроков представления документов».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish12. Абзацы четвертый и пятый пункта 3.6 изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«нотариально заверенную копию ранее выданного квалификационного аттестата;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкопию платежного документа об уплате единовременного сбора, установленного пунктом 3.8 настоящего Положения. Достоверность копии подтверждается печатью банка, через который осуществлена оплата установленного сбора и заверяется подписью уполномоченного лица данного банка».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish13. В абзаце втором пункта 3.8 слова «по итогам тестирования» исключить.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish14. В пункте 3.12 слова «а также какие-либо записи» заменить словами «какие-либо записи, а также средства сотовой или иной связи».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish15. В пункте 3.13 после слова «который» дополнить слова «подписывается всеми членами Аттестационной комиссии и».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish16. Пункт 3.15 изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«3.15. Лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата, имеет право апеллировать результаты аттестаций Аттестационной комиссии. Апелляционное заявление может быть подано на имя председателя Аттестационной комиссии не позднее 30 дней со дня признания лица не аттестованным.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishАттестационная комиссия обязана рассмотреть апелляционное заявление в течение 5 рабочих дней с момента его поступления и по итогам рассмотрения направить заявителю решение Аттестационной комиссии в виде выписки из протокола заседания комиссии, подписанной председателем Аттестационной комиссии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПо результатам рассмотрения апелляционного заявления Аттестационная комиссия может принять решение:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishо признании претензий и доводов заявителя — не аттестованного лица обоснованными и отмене решения комиссии о признании лица не аттестованным;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishо проведении повторной аттестации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishо признании претензий и доводов заявителя — не аттестованного лица необоснованными и оставлении в силе решения комиссии о признании лица не аттестованным.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае принятия решения о проведении повторной аттестации, Аттестационная комиссия назначает день для проведения повторной аттестации лица, признанного не аттестованным. Если лицо, признанное ранее не аттестованным, по результатам повторной аттестации считается аттестованным, ему выдается квалификационный аттестат на общих основаниях.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПовторная апелляция не допускается. В случае несогласия с результатами рассмотрения апелляционного заявления, заявитель вправе обжаловать в судебном порядке решение Аттестационной комиссии».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish17. Абзац двенадцатый пункта 3.18 изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«сведения (дата и причины) об аннулировании, приостановлении и прекращении срока действия квалификационного аттестата, а также выдаче дубликата».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish18. Абзацы четвертый и пятый пункта 4.1 изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«копию платежного документа об уплате единовременного сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы на возмещение издержек по замене бланка квалификационного аттестата. Достоверность копии подтверждается печатью банка, через который осуществлена оплата установленного сбора и заверяется подписью уполномоченного лица данного банка;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнотариально заверенную копию документа о внесенных изменениях и исправлениях в актовую запись о рождении в связи с изменением фамилии или имени, выданного органом ЗАГС».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish19. В пункте 4.5 после цифры «15» дополнить слово «рабочих».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish20. В абзаце втором пункта 4.7 после цифры «15» дополнить слово «рабочих».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish21. Раздел V изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«V. Приостановление, прекращение действия и аннулирование квалификационного аттестата
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.1. Уполномоченный орган вправе принять решение о приостановлении, прекращении действия квалификационного аттестата, а также об аннулировании квалификационного аттестата.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.2. Приостановление действия аттестата производится на срок не более шести месяцев по следующим основаниям:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish— в случае выявления фактов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, совершенного действиями/бездействием аттестованного физического лица;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish— по представлению инвестиционного института или объединения инвестиционных институтов, фондовой биржи, организатора внебиржевых торгов, Центрального депозитария ценных бумаг, для определения факта нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПриостановление действия квалификационного аттестата по иным основаниям не допускается.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПо истечении вышеуказанного срока действие квалификационного аттестата возобновляется, если не принято решение о прекращении действия или об аннулировании квалификационного аттестата.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.3. Прекращение действия квалификационного аттестата производится по следующим основаниям:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish— прекращения срока действия квалификационного аттестата;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish— смерти аттестованного лица либо ограничения в установленном порядке дееспособности аттестованного лица или признания его недееспособным;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish— письменного обращения аттестованного лица в уполномоченный орган с заявлением о прекращении действия выданного ему квалификационного аттестата;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish— систематического или однократного грубого нарушения аттестованным лицом законодательства о рынке ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish— неустранения аттестованным лицом обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия квалификационного аттестата.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПрекращение действия квалификационного аттестата по иным основаниям не допускается.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.4. Основаниями для аннулирования квалификационного аттестата является установление факта получения квалификационного аттестата путем предоставления недостоверных сведений и документов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishАннулирование квалификационного аттестата по иным основаниям не допускается.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРешение Аттестационной комиссии об аннулировании аттестата действует с даты выдачи квалификационного аттестата.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.5. Уполномоченный орган, в срок не позднее 10 рабочих дней с даты принятия решения о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационного аттестата письменно уведомляет аттестованное лицо о принятом решении Аттестационной комиссии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.6. Уведомление о приостановлении действия квалификационного аттестата должно содержать указание о мерах, подлежащих обязательному исполнению аттестованным лицом, а также сроке их исполнения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.7. При надлежащем исполнении указанных мер в установленный срок аттестованное лицо обязано письменно информировать уполномоченный орган об исполнении.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.8. Аттестованные лица, действие квалификационных аттестатов которых прекращено по причине истечения срока, вправе обратиться за получением новых квалификационных аттестатов на общих основаниях.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.9. Уполномоченный орган публикует сведения о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационных аттестатов в средствах массовой информации, а также вносит соответствующие изменения в Единый государственный реестр аттестованных лиц.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.10. Квалификационный аттестат может быть аннулирован, а его действие приостановлено или прекращено также по решению суда.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.11. Решение уполномоченного органа о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационного аттестата может быть обжаловано в суд».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish22. Приложение № 1 изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish| |
«ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 | |
|
| ||
|
| ||
|
(дата аттестации) |
| |
|
_________________________ категории на право совершения операций с ценными бумагами. | ||
| (категория квалификационного аттестата — I или II) | | |
| К настоящему заявлению прилагаются следующие документы (указывается полный перечень представляемых документов): | ||
| 1. | | |
| 2. | | |
| 3. | | |
| Данное заявление и документы представлены мною лично/ через моего представителя (нужное подчеркнуть)*. | ||
| Настоящим подтверждаю подлинность, достоверность и соответствие действительности всех сведений, изложенных в заявлении, а также сведений, содержащихся в документах и материалах, прилагаемых к настоящему заявлению. | ||
| | |
_________________ |
| | |
_________________ |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish* В случае представления заявления и документов через представителя, необходимо указать дополнительно фамилию, имя и отчество, подпись лица, представляющего документы, адрес постоянной прописки, серию и номер паспорта (иного документа, заменяющего паспорт в соответствии с требованиями законодательства) представителя, с указанием выдавшего органа и даты выдачи)».
(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)