Предложения по документу
Прослушать аудио
Получить ссылку из элемента документа«УТВЕРЖДАЮ»
Заместитель председателя
Госкомимущества — генеральный
директор Центра по координации и
контролю за функционированием
рынка ценных бумаг
М. ЮНУСМАТОВ
12 января 1999 г. № 41
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПоложение
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаО ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 13 января 1999 года. Регистрационный № 593]
Комментарий LexUzНастоящее Положение утратило силу в соответствии с приказом директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 1 августа 2003 года № 2003-13 и выведено из Государственного реестра приказом министра юстиции Республики Узбекистан 9 августа 2003 года № 134-мх.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаI. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», «О деятельности депозитариев на рынке ценных бумаг» и «Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан», утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 г. № 126, а также иными нормативно-правовыми актами по рынку ценных бумаг, и определяет условия и порядок выдачи, приостановления действия и отзыва (аннулирования) лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее — РЦБ).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1.2. Действие настоящего Положения не распространяется на физические лица, занимающиеся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1.3. Для целей настоящего Положения используются следующие понятия:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документалицензия на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (далее — лицензия) — специальное разрешение, выдаваемое уполномоченным государственным органом хозяйствующим субъектам, удостоверяющее право на осуществление указанного в нем вида профессиональной деятельности на РЦБ в течение установленного срока;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЦентр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (далее — Центр) — уполномоченный государственный орган по лицензированию инвестиционных институтов на РЦБ.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаII. ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦАМ, ПРЕТЕНДУЮЩИМ НА ПОЛУЧЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.1. К юридическим лицам, претендующим на получение лицензии в качестве инвестиционного института, со стороны Центра предъявляются следующие требования:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) в уставе юридического лица, претендующего на получение лицензии (далее — организация-заявитель), должно быть отражено, что осуществление деятельности с ценными бумагами в качестве инвестиционного института является основным видом деятельности;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) размер собственного капитала организации-заявителя на РЦБ должен соответствовать экономическим нормативам деятельности инвестиционных институтов, установленных Центром. В случае выдачи лицензии при совмещении видов деятельности, допускаемых законодательством Республики Узбекистан о РЦБ, размер собственного капитала инвестиционного института определяется как максимальный, из установленных для избранных видов деятельности;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав) специалисты инвестиционных институтов должны пройти аттестацию на право совершения операций с ценными бумагами в установленном Центром порядке и иметь квалификационный аттестат на право совершения операций с ценными бумагами (далее – квалификационный аттестат) установленного образца.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.2. Руководитель инвестиционного института не вправе совмещать должности руководителя в других инвестиционных институтах.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаIII. ДОКУМЕНТЫ, НЕОБХОДИМЫЕ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.1. Организация — заявитель должна представить в Центр следующие документы:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) заявление (по форме согласно приложению № 1) на получение лицензии;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) копию свидетельства о государственной регистрации организации-заявителя в качестве юридического лица;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав) нотариально заверенные копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями к ним, оформленными в установленном порядке;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг) копии платежных поручений об уплате пошлины за выдачу лицензии и сбора за рассмотрение документов по выдаче лицензии;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документад) копию бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату, заверенную налоговой инспекцией по месту нахождения организации-заявителя (за исключением вновь созданных организаций, приватизационных инвестиционных и инвестиционных фондов);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документае) расчет размера собственного капитала организации-заявителя (по состоянию на момент представления документов на получение лицензии), произведенного в соответствии с «Временным положением об экономических нормативах деятельности инвестиционных институтов», зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан № 364 от 9.09.97 г., а также копии документов, использованных для данного расчета (заключение независимой аудиторской организации, справка банка, решение высшего органа управления организации-заявителя), за исключением приватизационных инвестиционных и инвестиционных фондов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаж) копии не менее двух квалификационных аттестатов (руководителя и специалиста) работников организации-заявителя (за исключением приватизационных инвестиционных и инвестиционных фондов);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаз) копии приказов (или решение высшего органа управления для руководителей) организации-заявителя о принятии на работу на постоянной основе руководителя и специалиста, имеющих квалификационный аттестат (за исключением приватизационных инвестиционных и инвестиционных фондов);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаи) другие документы, перечисленные в пунктах 3.2—3.6 настоящего Положения исходя из видов деятельности, на осуществление которых подано заявление (за исключением видов деятельности в качестве инвестиционного посредника, инвестиционной компании, инвестиционного консультанта и номинального держателя ценных бумаг).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.2. Для получения лицензии на право осуществления деятельности на РЦБ в качестве инвестиционного фонда, организация-заявитель помимо документов, перечисленных в пункте 3.1 настоящего Положения, дополнительно представляет следующие документы:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанотариально заверенную копию контракта между инвестиционным фондом и управляющей компанией об управлении фондом;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанотариально заверенную копию контракта между инвестиционным фондом и депозитарием;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакопии свидетельства о государственной регистрации выпуска ценных бумаг и зарегистрированного проспекта эмиссии.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.3 Для получения лицензии на право осуществления деятельности управляющей компании на РЦБ организация-заявитель помимо документов, перечисленных в пункте 3.1 настоящего Положения, дополнительно представляет следующие документы:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакопию диплома руководителя организации-заявителя о высшем образовании;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаруководитель организации-заявителя представляет копию документа, удостоверяющего как минимум 2- летний стаж работы в экономической, финансовой или банковской сферах.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.4. Для получения лицензии на право осуществления депозитарной деятельности на РЦБ организация-заявитель помимо документов перечисленных в пункте 3.1 настоящего Положения, дополнительно представляет следующие документы:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакопию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства по осуществлению депозитарной деятельности, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство или копию свидетельства, подтверждающего авторское право, в случае наличия собственного программного средства по осуществлению депозитарной деятельности;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документатехническое описание программного обеспечения по осуществлению депозитарной деятельности;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаперечень технических средств, используемых для осуществления депозитарной деятельности, с указанием их характеристик;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаописание систем защиты баз данных депозитария от несанкционированного доступа;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаструктуру журналов учета ценных бумаг, образцы форм входных и выходных документов по депозитарной деятельности на бумажных носителях;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаиспользуемый план счетов депозитария по учету ценных бумаг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапорядок хранения, кодирования и восстановления баз данных депозитария.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.5. Для получения лицензии на право осуществления расчетно-клиринговой деятельности на РЦБ, организация-заявитель помимо документов, перечисленных в пункте 3.1 настоящего Положения, дополнительно представляет следующие документы:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакопию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства по осуществлению расчетно-клиринговой деятельности, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство или копию свидетельства, подтверждающего авторское право, в случае наличия собственного программного средства по осуществлению расчетно-клиринговой деятельности;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документатехническое описание соответствующего программного обеспечения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобразцы форм входящих и выходящих документов по расчетно-клиринговой деятельности на бумажных носителях;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаутвержденные внутренние правила проведения расчета и клиринга (в одном экземпляре, прошитые, заверенные печатью и подписанные руководителем организации-заявителя), в которых должны быть определены:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавид системы сверки и порядок ее осуществления (односторонняя/ двухсторонняя сверка);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавид и порядок осуществления клиринга (единичное исполнение, двухсторонний зачет, многосторонний зачет, непрерывное зачетное исполнение, каждодневное исполнение);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасроки проведения взаиморасчетов по сделкам;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаответственность участников системы клиринга;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаописание систем защиты баз данных учета ценных бумаг от ошибок и несанкционированного доступа.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.6. Для получения лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг организация-заявитель помимо документов, перечисленных в пункте 3.1. настоящего Положения, дополнительно представляет следующие документы:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакопию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства по осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство, или копию свидетельства, подтверждающего авторское право, в случае наличия собственного программного средства по осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документатехническое описание соответствующего программного обеспечения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобразцы форм входящих и выходящих документов по деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг на бумажных носителях;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаутвержденный внутренний порядок работы организации, соответствующий требованиям осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, в одном экземпляре, прошитый, заверенный печатью и подписанный руководителем организации-заявителя;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаинформацию о техническом оснащении, необходимом для осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаописание систем защиты и хранения программы по ведению реестров акционеров от ошибок и несанкционированного доступа.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.7. Центр не несет ответственность за недостоверность сведений в документах, представленных заявителем.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаIV. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ, ОФОРМЛЕНИЯ ВЫДАЧИ ЛИЦЕНЗИИ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.1. Документы, представляемые в Центр для получения лицензии, регистрируются при их поступлении в установленном порядке.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.2. Для рассмотрения документов по выдаче (продлении, отзыве) лицензии в Центре создается Комиссия по рассмотрению материалов по выдаче специальных разрешений (лицензий) организациям (далее именуемая — «Комиссия»), состав и порядок работы которой устанавливается Центром.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.3. При рассмотрении представленных для получения лицензии документов Комиссия Центра:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапроверяет полноту и правильность оформления представленных согласно пунктов 3.1—3.6. настоящего Положения документов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапроверяет наличие вида деятельности, на которое организация-заявитель претендует на получение лицензии, с видами деятельности, указанными в уставе организации-заявителя;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапроверяет соответствие размера собственного капитала организации-заявителя экономическим нормативам деятельности инвестиционных институтов, установленным Центром;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапроверяет соответствие содержания представленных документов и сведений действующему законодательству и стандартам деятельности.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.4. При рассмотрении документов о выдаче лицензии на право осуществления деятельности в качестве депозитария, расчетно-клиринговой организации и по ведению реестра владельцев ценных бумаг Комиссией Центра (согласно приказа) создается специализированная экспертная группа из числа привлекаемых со стороны авторитетных специалистов по данным направлениям, которая в срок не позднее трех дней с момента ее создания представляет в Комиссию Центра экспертное заключение о наличии соответствующей оргтехники и работоспособности программного обеспечения по результатам пробных испытаний. Решение о выдаче лицензии на перечисленные выше виды деятельности принимается Комиссией Центра после получения положительного экспертного заключения о возможности осуществления данной деятельности при имеющихся в организации-заявителе оргтехники и программного обеспечения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.5. Для получения лицензии на дополнительный (совмещаемый) вид деятельности на РЦБ к инвестиционному институту устанавливаются следующие требования:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадополнительный (совмещаемый) вид деятельности на РЦБ должен быть, в соответствии с законодательством, совместимым с осуществляемым видом профессиональной деятельности на РЦБ;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаинвестиционный институт, намеренный осуществить дополнительную деятельность на РЦБ, должен представить в Центр соответствующие виду деятельности документы, указанные в разделе III и располагать достаточным размером собственного капитала для соответствующего вида деятельности в соответствии с требованием пункта 2.1 настоящего Положения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.6. Решение о выдаче (об отказе в выдаче) лицензии принимается Комиссией Центра не позднее 10 дней с даты получения документов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.7. Лицензия выдается сроком на пять лет. По каждому виду инвестиционных институтов оформляется отдельная лицензия. В лицензии управляющей компании инвестиционных фондов указывается, что компания имеет право осуществлять только деятельность по управлению активами инвестиционных фондов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.8. Бланк лицензии должен содержать следующие реквизиты:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанаименование органа, выдавшего лицензию;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапорядковый номер бланка лицензии;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанаименование бланка — «лицензия»;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанаименования организации;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаместо, номер, дата выдачи и исключения срока действия лицензии;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавид деятельности, на право осуществления которой выдана лицензия. В лицензии на право осуществления депозитарной деятельности также указывается перечень разрешенных к выполнению депозитарных услуг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадолжность, фамилия и инициалы уполномоченного лица, подписывающего бланк лицензии от имени органа, выдающего лицензию;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаместо печати органа, выдавшего лицензию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.9. Лицензия подписывается руководителем Центра или одним из его заместителей на основании решения Комиссии, и должна быть заверена печатью Центра.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.10. Центром лицензии выдаются согласно образцам, приведенным в приложениях № 2 (для юридических лиц по всем видам деятельности в качестве инвестиционных институтов, за исключением депозитарной деятельности), № 3 (для юридических лиц по депозитарной деятельности).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.11. Для компенсации затрат, связанных с рассмотрением документов о выдаче лицензии, заявителем на счет Центра перечисляется сбор в размере 0,5 минимальной заработной платы.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОрганизация-заявитель, претендующая на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на РЦБ в качестве инвестиционного (в том числе приватизационного) фондов, а также управляющей компании инвестиционных фондов, перечисляет на счет Центра сбор в размере одной минимальной заработной платы.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.12. За выдачу лицензий с инвестиционных институтов взимается государственная пошлина в размере 4-х минимальных заработных плат.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОт предприятий (организаций), в которых работает не менее 50 процентов инвалидов, ветеранов войны, Вооруженных Сил или лиц, достигших пенсионного возраста (пенсионеров), а также с малых предприятий государственная пошлина взимается в размере 2-х минимальных заработных плат. Государственная пошлина перечисляется в республиканский бюджет.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.13. Сведения о выданных лицензиях вносятся Центром в Единый государственный реестр инвестиционных институтов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЕдиный государственный реестр инвестиционных институтов ведется в следующих формах:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) на бумажных носителях (в форме прошитых и скрепленных печатью Центра журналов с указанием количества прошитых страниц);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) на электронных носителях в форме записи в компьютерную программу.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЖурнал «Единый государственный реестр инвестиционных институтов» является документом строгой отчетности и хранится в Центре.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ журнале и компьютерной программе указываются следующие данные об инвестиционных институтах, которым выдана лицензия:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаорганизационно-правовая форма;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанаименование организации;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаюридический адрес организации, которой выдана лицензия;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавид деятельности, на право осуществления которой выдана лицензия;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаместо, номер, дата выдачи и истечения срока действия лицензии;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадата и номер протокола решения комиссии Центра о выдаче лицензии;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документафамилия, имя, отчество специалистов, имеющих квалификационный аттестат;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаразмер уставного фонда;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапорядковый номер бланка лицензии;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадата получения, фамилия, имя, отчество и подпись уполномоченного лица организации, получившего лицензию (только в журнале регистрации инвестиционных институтов);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасведения о приостановлении, отзыве, продлении срока действия лицензии, утере, выдаче дубликата лицензии;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапримечание, в котором должны содержаться любая дополнительная информация, которую лицензирующий орган сочтет необходимым внести в компьютерную программу (сведения о направленных предписаниях по устранению нарушений, примененных экономических и других санкций и т. д.).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.14. В случае изменения сведений в учредительных документах, инвестиционный институт обязан в 7-дневный срок представить в Центр соответствующую информацию в письменной форме.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаV. ОТКАЗ В ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИИ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.1. Основаниями для отказа в выдаче лицензии (за исключением лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг в качестве управляющей компании инвестиционных фондов) являются:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапредставление ненадлежащим образом оформленных документов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанесоответствие представленных документов требованиям законодательства Республики Узбекистан о ценных бумагах и настоящего Положения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанесоответствие размера собственного капитала заявителя требованиям о минимальном размере собственного капитала, установленным Центром.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.2. Основаниями для отказа в выдаче лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг в качестве управляющей компании инвестиционных фондов являются:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаналичие в представленных документах недостоверной или искаженной информации;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанесоответствие представленных документов требованиям законодательства Республики Узбекистан, правовых актов, настоящего Положения и иных актов, утвержденных Центром;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанесоответствие размера собственного капитала заявителя требованиям о минимальном размере собственного капитала управляющих компаний, установленного «Положением об управляющих компаниях инвестиционных фондов», утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан № 410 от 25.09.98 г.;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаотсутствие квалификационных аттестатов Центра у должностных лиц и специалистов заявителя, определенных «Положением об управляющих компаниях инвестиционных фондов», утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан № 410 от 25.09.98 г.;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанепогашенная судимость руководителя или специалистов заявителя за корыстные преступления.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.3. Отказ в выдаче лицензии по иным основаниям, а также по мотивам нецелесообразности не допускается.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.4. В случае принятия решения об отказе Центр в письменном виде доводит до сведения организации-заявителя мотивированный отказ и возвращает все документы, предоставленные для получения лицензии.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.5. Организация-заявитель вправе обжаловать в суд решение Центра об отказе в выдаче лицензии в 30-дневный срок после получения им копии решения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.6. В случае мотивированного отказа в выдаче лицензии или прекращения рассмотрения документов на основании письменного ходатайства организации-заявителя сбор за рассмотрение документов не возвращается.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.7. В случае повторного предоставления документов организацией заявителем их повторное рассмотрение осуществляется в 5-дневный срок.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаVI. ПОРЯДОК ПЕРЕОФОРМЛЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6.1. Переоформление лицензий инвестиционных институтов производится Центром, в случаях:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаистечения срока действия лицензии;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаизменения данных об инвестиционном институте, содержащихся в его лицензии (наименование инвестиционного института, организационно-правовая форма и т. п.);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаутери ранее выданной лицензии.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6.2. Сведения о переоформленных лицензиях вносятся Центром в Единый государственный реестр инвестиционных институтов в установленном порядке.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаVI.I. Переоформление лицензии в связи с истечением срока действия выданной лицензии
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6.3. При истечении срока действия лицензии инвестиционного института по его мотивированной просьбе срок действия может быть продлен на тот же срок.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6.4. Инвестиционный институт при продлении срока действия лицензии представляет в Центр следующие документы:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документамотивированное заявление в Центр о продлении срока действия ранее выданной лицензии;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документабухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату, заверенный налоговой инспекцией по месту нахождения организации-заявителя;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаотчет о деятельности в качестве инвестиционного института за весь период деятельности;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаоригинал лицензии инвестиционного института;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакопии платежных поручений об уплате государственной пошлины и сбора за продление срока действия лицензии, в размерах, предусмотренных пунктами 4.11. и 4.12 настоящего Положения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6.5. В случае принятия Центром решения о продлении срока действия лицензии инвестиционному институту выдается новая лицензия с номером ранее выданной лицензии. Срок действия лицензии продлевается на пять лет.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаVI.II. Переоформление лицензии в связи с изменением данных об инвестиционном институте, содержащихся в его лицензии
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6.6. В случае изменения данных, содержащихся в лицензии, инвестиционный институт обязан в 7-дневный срок уведомить об этом Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6.7. При переоформлении лицензии в связи с изменением данных об инвестиционном институте, содержащихся в его лицензии, инвестиционный институт представляет в Центр следующие документы:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документазаявление на имя руководителя Центра о переоформлении лицензии;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанотариально заверенные изменения к учредительным документам;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаоригинал лицензии инвестиционного института.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6.8. При принятии Центром решения о переоформлении, инвестиционному институту выдается новый бланк лицензии с ранее выданным номером и ранее установленным сроком истечения действия.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаVI.III. Переоформление лицензии в связи с утерей лицензии
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6.9. В случае утери оригинала лицензии инвестиционный институт обязан в 7-дневный срок письменно уведомить об этом Центр и для ее восстановления представить в Центр следующие документы:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документазаявление в Центр о выдаче дубликата лицензии с указанием причин и обстоятельств, приведших к утрате ранее выданной лицензии;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакопию объявления, извещающего в средствах массовой информации о недействительности утраченной лицензии.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6.10. Центр в течение 10 дней с момента получения уведомления и документов, указанных в пункте 6.9 настоящего Положения, выдает организации заявителю новый бланк лицензии с надписью «Дубликат» под тем же номером и ранее установленным сроком истечения действия.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6.11. В случае, если после получения дубликата лицензии обнаружится ранее утраченный оригинал лицензии, инвестиционный институт должен не позднее 5 дней после наступления указанного события вернуть в Центр оригинал лицензии для аннулирования бланка лицензии.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаVII. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕЙСТВИЯ И ОТЗЫВ (АННУЛИРОВАНИЕ) ЛИЦЕНЗИИ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.1. Центр вправе приостановить действие или отозвать (аннулировать) лицензию в соответствии с законодательством Республики Узбекистан о РЦБ и по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСведения о приостановленных и отозванных лицензиях вносятся Центром в Единый государственный реестр инвестиционных институтов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.2. Основаниями для приостановления действия лицензии являются:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанеосуществление инвестиционным институтом вида профессиональной деятельности, указанной в лицензии, в течение последних шести месяцев;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанесоблюдение действующих экономических нормативов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапредставление отчета о деятельности инвестиционного института на РЦБ в Центр, содержащего недостоверные или неполные сведения, а также в случае непредставления, несвоевременного представления или отказа в представлении указанного отчета;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документарешение суда;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаистечение срока действия квалификационного аттестата или лишение квалификационного аттестата руководителя или всех работников инвестиционного института;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаиные нарушения требований действующего законодательства Республики Узбекистан о ценных бумагах и настоящего Положения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.3. В случае изменения состава специалистов, имеющих квалификационный аттестат, в том числе в случае истечения срока действия данного квалификационного аттестата инвестиционный институт обязан в 7-дневный срок представить в Центр соответствующую информацию в письменной форме.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.4. В случае выявления (наличия) оснований для приостановления действия лицензии на соответствующий вид деятельности инвестиционного института Центр не позднее трех рабочих дней с момента выявления (поступления) оснований принимает решение о приостановлении действия лицензии и одновременно выносит предписание об устранении нарушений. Действие лицензии Центром приостанавливается на срок не более 30 дней с момента принятия решения о приостановлении.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.5. Возобновление действия лицензии производится Центром по итогам рассмотрения представленного в установленные сроки отчета об устранении нарушений инвестиционным институтом с приложением подтверждающих документов и сведений и, в необходимых случаях, проверки представленной информации по существу.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.6. В случае, если в 30-дневный срок с момента принятия решения о приостановлении действия лицензии со стороны инвестиционного института не будет представлен отчет об устранении нарушений с приложением подтверждающих документов и сведений, Центр принимает решение об отзыве выданной лицензии.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.7. Основаниями для отзыва лицензии являются:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаликвидация инвестиционного института;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапризнание инвестиционного института неплатежеспособным (банкротом) в установленном законодательством порядке;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасовершение сделок, запрещенных законодательством Республики Узбекистан, а также сделок с незаконным использованием сведений, составляющих коммерческую тайну или иную конфиденциальную информацию клиента;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаосуществление инвестиционным институтом деятельности на РЦБ, не предусмотренной в лицензии;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документарешение суда;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанеоднократное и (или) грубое нарушение требований законодательства Республики Узбекистан о ценных бумагах, настоящего Положения и иных нормативных актов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанеоднократное нарушение установленных нормативными актами сроков, порядка и формы представления в Центр отчетности и информации;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанеисполнение предписаний Центра об устранении нарушений законодательства Республики Узбекистан о ценных бумагах;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанеустранение нарушения или последствия нарушения, явившегося основанием для приостановления действия лицензии в срок, установленный пунктом 7.6 настоящего Положения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав случае обнаружения в материалах, представленных для получения лицензии, сведений, которые не соответствуют действительности;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаинициатива инвестиционного института об отзыве лицензии.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.8. В случае отзыва лицензии по инициативе инвестиционного института в Центр представляются следующие документы:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документазаявление об отзыве лицензии;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакопия решения высшего органа управления о прекращении вида деятельности на РЦБ, указанного в лицензии инвестиционного института;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаоригинал лицензии, выданной для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного института.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.9. Центр не позднее пяти дней с момента принятия решения об отзыве лицензии направляет инвестиционному институту уведомление, публикует решение об отзыве лицензии в средствах массовой информации или в специализированных изданиях, а также направляет в государственные органы регистрации, налоговую инспекцию по месту нахождения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.10. Инвестиционный институт вправе обжаловать в суд решение Центра об отзыве лицензии в установленный законодательством срок с момента принятия решения Центра об отзыве лицензии.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.11. Центр ежеквартально публикует в средствах массовой информации перечень инвестиционных институтов, осуществляющих деятельность на РЦБ, инвестиционных институтов, действие лицензий которых приостановлено, и инвестиционных институтов, лицензии которых отозваны.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаVIII. ВВЕДЕНИЕ В ДЕЙСТВИЕ НАСТОЯЩЕГО ПОЛОЖЕНИЯ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа8.1. Настоящее Положения вступает в силу с момента государственной регистрации.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа8.2. В связи с введением в действие настоящего Положения утрачивают силу «Положение о лицензировании деятельности хозяйствующих субъектов на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов», утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 7 сентября 1997 года и зарегистрированное Министерством юстиции Республики Узбекистан от 9 сентября 1997 г. № 363 и все ранее данные разъяснения по нему.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 1
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа| |
Центр по координации и контролю |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа| право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг в качестве _____________________ |
| ___________________________________________________________________________________________ |
|
(наименование вида деятельности) |
| 1. Наименование заявителя____________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________________ |
| 2. Почтовый адрес, индекс____________________________________________________________________ __________________________телефон:__________________________телефакс:________________________ |
|
3. Сведения о всех полученных лицензиях организацией на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного института (указать вид деятельности, на который получена лицензия, дату получения и номер лицензии, срок, на который была выдана лицензия, наименование лицензирующего органа):____________________________________________________________________ |
| 4. Перечень прилагаемых к заявлению документов________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
_______________________________________________ |
__________________ |
|
М.П |
|
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 2
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
O'ZBEKISTON RESPUBLIKASI DAVLAT MULKINI BOSHQARISH VA TADBIRKORLIKNI QO'LLAB-QUVVATLASH DAVLAT QO'MITASI |
|
COMMITEE ON MANAGEMENT OF THE STATE PROPERTY AND ENTERPRENEURSHIP SUPPORT |
| |
gerb |
|
|
QIMMATLI QOG'OZLAR BOZORI FAOLIYATINI MUVOFIQLASHTIRISH VA NAZORAT QILISH MARKAZI |
|
THE CENTRE ON COORDINATION |
| | | |
| | | Tartib raqami: 000000 |
| |
- sonli |
|
| | | |
|
LISENZIYA | ||
| Toshkent shahri | | 19____yil «_____»__________________ |
|
Ushbu lisenziya berildi________________________________________________________________________ | ||
| Lisenziya 19___yil «___»__________________kunigacha kuchga ega. | ||
| | | |
| | | |
|
|
|
DAVLAT MULKI QO'MITASI RAISINING |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 3
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
O'ZBEKISTON RESPUBLIKASI DAVLAT MULKINI BOSHQARISH VA TADBIRKORLIKNI QO'LLAB-QUVVATLASH DAVLAT QO'MITASI |
|
COMMITEE ON MANAGEMENT OF THE STATE PROPERTY AND ENTERPRENEURSHIP SUPPORT |
| |
gerb |
|
|
QIMMATLI QOG'OZLAR BOZORI FAOLIYATINI MUVOFIQLASHTIRISH VA NAZORAT QILISH MARKAZI |
|
THE CENTRE ON COORDINATION |
| | | |
| | | Tartib raqami: 000000 |
| |
- sonli |
|
| | | |
|
LISENZIYA | ||
| Toshkent shahri | | 19____yil «_____»__________________ |
|
Ushbu lisenziya berildi________________________________________________________________________ | ||
| Lisenziya 19___yil «___»__________________kunigacha kuchga ega. | ||
| | | |
| | | |
|
|
|
DAVLAT MULKI QO'MITASI RAISINING |