Предложения по документу
Прослушать аудио
Получить ссылку из элемента документа«УТВЕРЖДЕНО»
Заместитель председателя Госкомимущества,
генеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг
М.С. ЮНУСМАТОВ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПоложение
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОБ УЧЕТНОМ РЕГИСТРЕ ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 20 апреля 1999 г. № 707]
Комментарий LexUzНастоящее Положение утратило силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 26 мая 2003 года № 2003-08 (рег. № 1258 от 17.07.2003 г.).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», законодательством Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг и определяет порядок ведения учетного регистра по регистрации внебиржевых сделок с акциями, облигациями и другими ценными бумагами, выпускаемыми акционерными обществами и другими хозяйствующими субъектами в объеме, определяемом в уставе и проспекте эмиссии.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1.2. В целях правильного применения настоящего Положения используются следующие понятия:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документарегистратор — инвестиционный институт (за исключением инвестиционного консультанта), коммерческий банк, имеющий лицензию на право работы с ценными бумагами;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаучетный регистр внебиржевых сделок — документ учета отчетности регистратора, содержащий сведения о всех зарегистрированных им внебиржевых сделках по ценным бумагам;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документабумажная форма — форма ведения учетной и отчетной документации на бумажной основе;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документабезбумажная форма — форма ведения учетной и отчетной документации в виде электронных записей на машинных носителях;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаотчуждатель — юридическое или физическое лицо, реализующее ценные бумаги согласно заключенному договору (продавец), а также наследодатель, даритель;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаприобретатель — юридическое или физическое лицо, приобретающее ценные бумаги у продавца (покупатель), а также наследник, одаряемый;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЦентр — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ УЧЕТНОГО РЕГИСТРА И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ РЕГИСТРАЦИИ ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.1. Регистрация внебиржевых сделок с ценными бумагами может осуществляться всеми видами инвестиционных институтов (за исключением инвестиционных консультантов), коммерческими банками, имеющими лицензии на право работы с ценными бумагами. Регистрация сделок на биржевом рынке ценных бумаг осуществляется соответствующими структурами фондовой биржи.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.2. Регистратор осуществляет регистрацию внебиржевых сделок в специально открываемом журнале в форме согласно приложению № 1 к Положению. Журнал должен быть зарегистрирован в Центре или одном из его территориальных отделов, прошит, пронумерован регистратором.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.3. Центр и его территориальные отделы ведет учет зарегистрированных журналов учетного регистра внебиржевых сделок.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.4. Учетный регистр необходимо вести в отношении каждой операции на рынке ценных бумаг, связанной с изменением их цены, владельца, уровня доходности, а также взаиморасчетам по ним, за исключением случаев приобретения акций членами трудовых коллективов приватизируемых предприятий по подписным листам.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСледующие сделки на вторичном рынке по купле-продаже ценных бумаг, включенных в официальный листинг Республиканской фондовой биржи «Тошкент» либо иного организатора торгов ценными бумагами, также могут осуществляться на внебиржевом рынке ценных бумаг с последующей регистрацией в соответствии с настоящим Положением:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасделки между физическими лицами;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасделки между физическими и юридическими лицами либо между юридическими лицами, сумма которых не превышает 50 минимальных размеров заработной платы;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасделки между физическими лицами и индивидуальными предпринимателями либо между индивидуальными предпринимателями, сумма которых не превышает 50 минимальных размеров заработной платы;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасделки между основным и дочерним (зависимым) обществами.
(пункт 2.4 в редакции приказа Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 27 марта 2002 года № 2002-05 (рег. № 707-2 от 18.04.2002 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2002 г., № 8),
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.5. Сделки по ценными бумагам подлежат регистрации в момент их осуществления и оформления в виде отчетности по контрактам на покупку и продажу ценных бумаг (клиринг) на месте осуществления торговли.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаРегистрации подлежат сделки с именными ценными бумагами, а также ценным бумагами на предъявителя, заключаемые между юридическими лицами.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПри заключении сделок купли-продажи период между датой заключения сделки и оплатой ценных бумаг не может превышать пяти банковских рабочих дней. В случае превышения этого срока сделка считается недействительной и влечет ответственность покупателя при установлении его вины за причиненный ущерб продавцу.
(пункт 2.5 в редакции изменений № 1, утвержденных Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан (рег. № 707-1 от 20.05.1999 г.),
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.6. Система ведения учетного регистра внебиржевых сделок включает в себя:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаведение журнала зарегистрированных внебиржевых сделок в хронологическом порядке, с указанием в нем данных согласно приложению № 1;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаведение учета и хранения документов (договора купли-продажи и др.), являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр внебиржевых сделок, включая информацию на электронных носителях;
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапредоставление информации по зарегистрированной внебиржевой сделке ее участникам (или уполномоченным лицам). Кроме них доступ к учетным регистрам имеет только представитель правоохранительных органов, а также уполномоченного государственного органа по регулированию и контролю за функционированием рынка ценных бумаг в установленном порядке.
(абзац четвертый пункта 2.6 в редакции приказа Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 27 марта 2002 года № 2002-05 (рег. № 707-2 от 18.04.2002 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2002 г., № 8)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.7. К регистрации принимаются внебиржевые сделки только с теми ценными бумагами, которые прошли в установленном порядке государственную регистрацию и получили государственный регистрационный номер.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.8. Порядок регистрации сделки:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.8.1. Подлежащие регистрации документы по внебиржевой сделке представляются на регистрацию юридическим лицом либо гражданином, выступившим стороной внебиржевой сделке, или их уполномоченным представителем (инвестиционным институтом).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.8.2. На каждом полученном документе регистратором должна быть сделана отметка о дате и времени его получения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.8.3. Регистратор обязан:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав момент получения необходимых документов зарегистрировать внебиржевую сделку;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапо запросу одной из сторон сделки в 2-дневный срок с момента обращения выдать выписки из учетного регистра внебиржевых сделок.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.8.4. На документе, поддерживающем совершение внебиржевой сделки, регистратор делает отметку о дате и месте регистрации, а также указывает порядковый номер по учетному регистру. Отметка заверяется подписью регистратора и скрепляется печатью регистрирующего органа.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.8.5. Система ведения учетного регистра внебиржевых сделок должна обеспечивать регистрацию, учет и хранение поступивших документов, являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр. Вышеперечисленные данные хранятся у регистратора внебиржевых сделок не менее трех лет с момента их поступления.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.9. Ведение учетного регистра осуществляется обязательно в бумажной форме и может дублироваться в безбумажной форме. Каждый лист учетного регистра должен быть подписан руководителем регистратора либо уполномоченным им лицом.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.10. Размер оплаты за регистрацию внебиржевой сделки не может быть более 0,5 процента от суммы внебиржевой сделки и не может превышать 50 минимальных заработных плат.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.11. Оплата услуг регистратора осуществляется в порядке и сроках, оговоренных в документах, закрепляющих факт совершения внебиржевой сделки.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.12. Регистратор внебиржевых сделок не вправе передавать права и полномочия по регистрации, ведению и хранению учетного регистра другому лицу.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.13. В случае отказа в регистрации внебиржевой сделки и внесении соответствующих записей в учетный регистр, регистратор в срок не позднее 3 рабочих дней с момента получения документов должен направить лицу, подавшему документ, обоснованное уведомление об отказе в регистрации сделки и внесении записей регистратором в учетный регистр.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ УЧЕТНОГО РЕГИСТРА ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.1. Регистратор обязан осуществлять свою деятельность в соответствии с требованиями законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.2. Регистратор обязан отказать в регистрации сделки, если сделка совершена с нарушением действующего законодательства Республики Узбекистан и уведомить об этом Центр (в письменной форме) в 3 дневный срок с момента заявления об отказе.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.3. Регистратор внебиржевых сделок обязан обеспечить сохранность конфиденциальности информации учетного регистра. В случае ее разглашения регистратор возмещает все причиненные сторонам сделки убытки.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.4. В случае утраты документов, относящихся к системе ведения учетного регистра, регистратор обязан:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаизвестить Центр об утрате документов, в письменной форме в 2 дневный срок с момента утраты;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадонести до заинтересованных лиц сообщение о необходимости предоставления документов в целях восстановления утраченных данных и о необходимости перерегистрации внебиржевых сделок с указанием даты и срока перерегистрации (при этом оплата за перерегистрацию внебиржевой сделки не взимается);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавосстановить утраченные данные учетного регистра в 10-дневный срок с момента утраты.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.5. Регистратор обязан представлять Центру или его территориальному отделу в срок не позднее пяти рабочих дней со дня регистрации сделки выписку с учетного регистра внебиржевых сделок. В случае отсутствия регистрации внебиржевых сделок регистратор обязан представлять в Центр или его территориальный отдел не позднее третьего числа, следующего за отчетным месяцем, справку о состоянии учетного регистра внебиржевых сделок.
(пункт 3.4 в редакции изменений № 1, утвержденных Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан (рег. № 707-1 от 20.05.1999 г.)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.6. Текущий контроль за деятельностью регистратора осуществляет Центр и его территориальные отделы.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.7. За невыполнение, неполное и/или несвоевременное выполнение требований настоящего Положение, а также в случае нарушения законодательства о рынке ценных бумаг виновные лица несут ответственность в соответствии с действующим законодательством.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4. ВВЕДЕНИЕ В ДЕЙСТВИЕ НАСТОЯЩЕГО ПОЛОЖЕНИЯ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.1. Настоящее Положение вводится в действие с момента его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.2. С момента введения в действие настоящего Положения «Положение об учетном регистре внебиржевых сделок», зарегистрированное Министерством юстиции Республики Узбекистан от 12 марта 1997 г. № 314, и все разработанные к нему разъяснения утрачивают силу.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаУЧЕТНЫЙ РЕГИСТР
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавнебиржевых сделок с ценными бумагами
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа| | | | | | | | | |
|
№ |
Дата введения |
№ и дата |
Отчуждатель | |||||
|
№ БК или наименование организации |
От чьего имени (Ф.И.О., или наименование юридического лица) |
Адрес прописки или адрес юридического лица |
Паспортные данные или регистрационный номер юр. лица | |||||
| | | | | | | | ||
| | | | | | | | | |
| | | | | | |
Продолжение таблицы | ||
|
Ценная бумага | ||||||||
|
Наименование |
Вид ценных бумаг |
Наименование реестродержателя |
Кол-во отчужденных ценных бумаг, шт. |
% уставного фонда |
Номинальная стоимость 1 шт. |
Курсов. цена ценных бумаг за 1 шт |
Цена ценной бумаги за 1 шт. |
Вид |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | |
Продолжение таблицы | ||
|
Форма оплаты, по договору |
Сумма |
Первичное или |
Приобретатель | |||||
|
№ БК или наименование организации |
От чьего имени (Ф.И.О., или наименование юридического лица) |
Адрес прописки или адрес юридиче- ского лица |
Паспортные данные или регистрационный номер юр. лица | |||||
| | | | | | | | ||
| | | | | | | | | |
|
_______________________________ |
_________________________________ (подпись) |
| ||||||