Предложения по документу
Прослушать аудио
Получить ссылку из элемента документа«УТВЕРЖДАЮ»
Первый заместитель председателя
Госкомимущества
Республики Узбекистан
А. Абдукадыров
11 марта 1997 г.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПоложение
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОБ УЧЕТНОМ РЕГИСТРЕ ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 12 марта 1997 г. Регистрационный № 314]
Комментарий LexUzНастоящее Положение утратило силу в соответствии с Положением об учетном регистре внебиржевых сделок с ценными бумагами, утвержденным Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан (рег. № 707 от 20.04.1999 г.).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаI. Общие положения
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», законодательством Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг и определяет порядок ведения учетного регистра при совершении внебиржевых сделок с акциями, облигациями и другими ценными бумагами, выпускаемыми акционерными обществами и другими хозяйствующими субъектами в объеме, определяемом в уставе и проспекте эмиссии.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1.2. В целях правильного и единообразного применения настоящего Положения используются следующие понятия:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаучетный регистр сделок –– документ учета и отчетности инвестиционного института, содержащий сведения обо всех зарегистрированных им внебиржевых сделках по ценным бумагам;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документарегистратор –– инвестиционный институт (за исключением инвестиционного консультанта), имеющий лицензию на право работы с ценными бумагами;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документабумажная форма –– форма ведения учетной и отчетной документации на бумажной основе;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документабезбумажная форма –– форма ведения учетной и отчетной документации в виде электронных записей на машинных носителях;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаотчуждатель –– юридическое или физическое лицо, реализующее акции согласно заключенному договору (продавец), а также наследодатель, даритель;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаприобретатель –– юридическое или физическое лицо, приобретающее акции у продавца (покупатель), а также наследник, одаряемый;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документацентр –– центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе республики Узбекистан.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаII. Порядок ведения учетного регистра и осуществления регистрации сделок
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.1. Регистрация внебиржевых сделок с ценными бумагами осуществляется всеми видами инвестиционных институтов (за исключением инвестиционных консультантов), а также банками, имеющими лицензии на право работы с ценными бумагами. Регистрация сделок на биржевом рынке ценных бумаг осуществляется соответствующими структурами фондовой биржи.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.2. Учетный регистр необходимо вести в отношении:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавсех внебиржевых сделок купли-продажи ценных бумаг (и производных от них);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадоговоров дарения, мены и передачи по наследству ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.3. В учетном регистре не отражаются операции:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапо сделкам купли-продажи, дарению, передачи по наследству и менее ценных бумаг, эмиссия которых была осуществлена в форме закрытого размещения среди заранее известного круга инвесторов (без публичного объявления, без проведения рекламной кампании, без публикации и регистрации проспекта эмиссии).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.4. Система ведения учетного регистра сделок включает в себя:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаведение журнала зарегистрированных сделок в хронологическом порядке, с указанием в нем данных согласно приложению № 1;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаведение учета и хранения документов (договора купли-продажи и др.), являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр сделок, включая информацию на электронных носителях;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапредоставление информации по зарегистрированной сделке ее участникам (или уполномоченным лицам). Кроме них, доступ к учетным регистрам имеет только представитель финансовых, налоговых и правоохранительных органов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.5. К регистрации принимаются сделки только с теми ценными бумагами, которые прошли в установленном порядке государственную регистрацию и получили государственный регистрационный номер.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.6. Порядок регистрации сделки.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.6.1. Подлежащие регистрации документы по сделке представляются на регистрацию юридическим лицом либо гражданином, выступившим стороной по сделке, или их уполномоченным представителем (инвестиционным институтом).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.6.2. На каждом полученном документе регистратором должна быть сделана отметка о дате и времени его получения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.6.3. Регистратор не позднее двух дней с момента получения необходимых документов обязан:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документазарегистрировать сделку;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапо запросу одной из сторон сделки в 2-дневный срок с момента обращения выдать выписки из регистра сделок.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.6.4. На документе, подтверждающем совершение сделки, регистратор делает отметку о дате и месте регистрации, а также указывает порядковый регистрационный номер по учетному регистру сделок. Отметка заверяется подписью регистратора и скрепляется печатью регистрирующего органа.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.6.5. Система ведения учетного регистра сделок должна обеспечивать регистрацию, учет и хранение поступивших документов, являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр сделок. Вышеперечисленные данные хранятся у регистратора сделок не менее трех лет с момента их поступления.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.7. Ведение учетного регистра может осуществляться как в бумажной, так и в безбумажной форме. Каждый лист учетного регистра должен быть подписан руководителем организации –– регистратора либо уполномоченным им лицом.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.8. Размер оплаты за регистрацию внебиржевой сделки не может быть более 0,5 процента от суммы сделки и не может превышать 50 минимальных заработных плат.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.9. Оплата услуг регистратора осуществляется в порядке и сроках, оговоренных в документах, закрепляющих факт совершения сделки.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.10. Регистратор сделок не вправе передавать права и полномочия по регистрации, ведению и хранению учетного регистра другому лицу.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.11. В случае отказа в регистрации сделки и внесении соответствующих записей в учетный регистр регистратор в срок не позднее 5-ти рабочих дней с момента получения документов должен направить лицу, подавшему документ, обоснованное уведомление об отказе в регистрации сделки и внесении записей регистратором в регистр.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаIII. Ответственность по ведению учетного регистра сделок
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.1. Регистратор обязан осуществлять свою деятельность в соответствии с требованиями законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.2. Инвестиционный институт, осуществляющий регистрацию, обязан отказать в регистрации сделки, если сделка совершена с нарушением действующего законодательства Республики Узбекистан и уведомить об этом Центр (в письменной форме) в 3-дневный срок с момента заявления об отказе.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.3. Регистратор сделок обязан обеспечить сохранность конфиденциальности информации учетного регистра. В случае ее разглашения регистратор возмещает все причиненные сторонам сделки убытки.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.4. В случае утраты документов, относящихся к системе ведения учетного регистра, регистратор обязан:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаизвестить Центр об утрате документов, письменной форме в 2-дневный срок с момента утраты;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадонести до заинтересованных лиц сообщение о необходимости предоставления документов в целях восстановления утраченных данных и о необходимости перерегистрации сделок с указанием даты и срока перерегистрации (при этом оплата за перерегистрацию сделки не взимается);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавосстановить утраченные данные учетного регистра в 10-дневный срок с момента утраты.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.5. Регистратор обязан предоставлять Центру в указанный срок запрашиваемую информацию по учетному регистру сделок.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.6. Текущий контроль за деятельностью регистратора осуществляет Центр и его территориальные отделы.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.7. За невыполнение, неполное и/или несвоевременное выполнение требований настоящего Положения, а также в случае нарушения законодательства о рынке ценных бумаг виновные лица несут ответственность в соответствии с действующим законодательством.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 1
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаучетный регистр сделок с ценными бумагами
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа________________________________________
(наименование организации)
(наименование организации)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
№ |
Дата введения в регистр |
№ и дата заключения договора |
ОТЧУЖДАТЕЛЬ |
ЦЕННАЯ БУМАГА |
Форма оплаты (если есть) |
Сумма сделки |
Первич. или вторич. размещение (ненужное зачеркнуть) |
ПРИОБРЕТАТЕЛЬ | |||||||||||||
|
№ БК (если есть) |
Ф.И.О. |
адрес прописки или юр. адрес организ. |
паспорт. данные или регис. номер организ. |
наименование эмитента |
вид ценн. бумаг |
наименов. реестродержателя |
кол-во ценных бумаг |
номинал. стоим-ть 1 шт. |
курсов. цена ценн. бум. 1 шт. |
стоимость 1 шт. |
вид сделки |
№ БК (если есть) |
Ф.И.О. или наименование юр. лица |
Адрес прописки или юр. адрес организ. |
Паспорт. данные или регис. номер организ. | ||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| | | | | | |
| | | | | | | | | |
Подпись_________________________ |
| | | | | | ||||||