Предложения по документу
Прослушать аудио
Получить ссылку из элемента документаПостановление
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНационального агентство проектного управления при Президенте Республики Узбекистан
Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан
Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОб утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан 9 июня 2021 г. Регистрационный № 3309]
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ соответствии Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», Указом Президента Республики Узбекистан от 23 мая 2018 года № УП-5446 «О мерах по коренному повышению эффективности использования бюджетных средств и совершенствованию механизмов борьбы с экономическими преступлениями» и постановлением Президента Республики Узбекистан от 3 июля 2018 года № ПП-3832 «О мерах по развитию цифровой экономики в Республике Узбекистан» Национальное агентство проектного управления при Президенте Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1. Утвердить Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов согласно приложению.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДиректор Нацыонального агенство проектного управления Д. ЛИ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг. Ташкент,
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа8 июня 2021 г.,
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа№ 3
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНачальник Департамента по борьбе с экономическими преступлениями Д. РАХИМОВ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг. Ташкент,
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7 июня 2021 г.,
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа№ 16
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ
к постановлению Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 8 июня 2021 года № 3 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 7 июня 2021 года № 16
к постановлению Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 8 июня 2021 года № 3 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 7 июня 2021 года № 16
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРАВИЛА
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавнутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНастоящие Правила в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаГлава 1. Общие положения
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1. В настоящих Правилах используются следующие основные понятия:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документабенефициарный собственник — физическое лицо, которое в конечном итоге владеет правами собственности или контролирует клиента, в том числе юридическое лицо, в интересах которого совершается операция с денежными средствами или иным имуществом;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавнутренний контроль — деятельность лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, по надлежащей проверке клиента, управлению рисками легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, выявлению подозрительных операций, а также операций, участниками которых являются лица, участвующие или подозреваемые в участии в террористической деятельности, финансировании терроризма или финансировании распространения оружия массового уничтожения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавнутренние правила — внутренний документ, регламентирующий порядок организации и осуществления внутреннего контроля лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов, в том числе их филиалами;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документагосударства, не участвующие в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения — государства и территории, определенные в официальных заявлениях Группы по разработке финансовых мер по борьбе с отмыванием денег, которые представляют угрозу международной финансовой системе и у которых система противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения имеют стратегические недостатки;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаидентификация клиента — установление данных о клиентах на основе предоставленных ими документов, в целях осуществления надлежащей проверки клиента;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаидентификация бенефициарного собственника клиента — определение собственника клиента или контролирующего его юридического лица путем изучения структуры собственности и управления на основании учредительных документов, определенных актами законодательства (устава и/или учредительного договора, положения);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаклиент — физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов;
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документалицо, участвующее или подозреваемое в участии в террористической деятельности — юридическое или физическое лицо, которое участвует или подозревается в участии в террористической деятельности, юридическое или физическое лицо, которое прямо или косвенно является собственником или контролирует организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической деятельности, а также юридическое лицо, которое находится в собственности или под контролем физического лица либо организации, осуществляющих или подозреваемых в осуществлении террористической деятельности;
(абзац девятый пункта 1 в редакции постановления Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документалицо, участвующее или подозреваемое в участии в распространении оружия массового уничтожения — физическое или юридическое лицо, определенное соответствующими резолюциями Совета Безопасности Организации Объединенных Наций и иными международно-правовым актами, признанными Республикой Узбекистан, направленными на предотвращение распространения оружия массового уничтожения;
(абзац деcятый пункта 1 в редакции постановления Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документалицо, осуществляющее деятельность в области оборота крипто-активов — лицо, получившее в установленном порядке лицензию на осуществление деятельности в области оборота крипто-активов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанадлежащая проверка клиента — проверка клиента и лиц, от имени которых он действует, идентификация бенефициарного собственника клиента, а также проведение на постоянной основе изучения деловых отношений и операций, осуществляемых клиентом, в целях проверки их соответствия сведениям о нем и его деятельности;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаоперации, подлежащие сообщению — совершаемые и подготавливаемые операции с крипто-активами, денежными средствами или иным имуществом, признанные лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов, подозрительными в ходе проведения внутреннего контроля;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаответственный сотрудник — лицо, ответственное за организацию и осуществление внутреннего контроля;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаоффшорная зона — государства и территории, предоставляющие льготный налоговый режим и (или) не предусматривающие раскрытия и представления информации при проведении финансовых операций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПеречень — перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения, формируемый специально уполномоченным государственным органом на основании сведений, представляемых государственными органами, осуществляющими борьбу с терроризмом, распространением оружия массового уничтожения, и другими компетентными органами Республики Узбекистан, а также сведений, полученных по официальным каналам от компетентных органов иностранных государств и международных организаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакрипто-платформа по обмену, хранению и покупке/продаже крипто-активов — информационная система (ресурс, программно-аппаратные средства, программное обеспечение, мобильное приложение), предназначенная для оказания услуг по продаже, покупке и обмену крипто-активов, размещению, хранению и управлению крипто-активами, в том числе токенами;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаподозрительная операция — находящаяся в процессе подготовки, совершения или уже совершенная операция с крипто-активами, денежными средствами или иным имуществом, в отношении которой у лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, при реализации настоящих Правил возникли подозрения об ее осуществлении с целью легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаприостановление операции — приостановление исполнения поручений клиента по операциям с крипто-активами, денежными средствами или иным имуществом, а также при совершении других юридически значимых действий;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапубличные должностные лица — лица, назначаемые или избираемые постоянно, временно или по специальному полномочию, выполняющие организационно-распорядительные функции и уполномоченные на совершение юридически значимых действий в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе, в том числе военных структурах иностранного государства либо в международной организации, а также высокопоставленные руководители предприятий иностранных государств, известные политики и известные члены политических партий иностранных государств (включая бывших);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документариск — риск совершения клиентами операций в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, или финансирования терроризма либо финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасистема внутреннего контроля — совокупность действий ответственного сотрудника и лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, направленных на достижение целей и выполнение задач, определенных настоящими Правилами и внутренними документами;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаспециально уполномоченный государственный орган — Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаучастники операции — клиенты (в том числе учредители, акционеры и иные участники) и их представители, а также партнеры клиента, участвующие в операции;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документачастный крипто-кошелек — программное и программно-техническое средство для хранения крипто-активов и токенов, созданный вне крипто-бирж, и позволяющий его владельцу осуществлять все виды операций с крипто-активами и токенами;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2. Целями внутреннего контроля являются:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаэффективное выявление и пресечение операций с денежными средствами или иным имуществом, направленных на легализацию доходов, полученных от преступной деятельности, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанедопущение умышленного или неумышленного вовлечения лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, в преступную деятельность;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавыявление, оценка, документальное фиксирование и снижение рисков;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобеспечение неукоснительного соблюдения требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3. Основными задачами внутреннего контроля являются:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапринятие соответствующих мер по выявлению, оценке, документальному фиксированию и снижению своих рисков;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаосуществление процедур идентификации и мер по надлежащей проверке клиентов, в том числе верификации и регулярного обновления данных о клиентах и их бенефициарных собственниках;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаидентификация бенефициарных собственников, принятие доступных мер по проверке их личности;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаосуществление углубленного мониторинга операций проводимые публичными должностными лицами, членами их семей и лицами, близкими к публичным должностным лицам;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавыявление подозрительных операций в порядке, установленном настоящими Правилами и внутренними правилами;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасвоевременное предоставление в специально уполномоченный государственный орган информации (документов) о подозрительных операциях, выявленных в ходе осуществления внутреннего контроля;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасвоевременное исполнение запросов о предоставлении дополнительной информаций, а также предписаний специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавыявление среди участников операции лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения путем сверки с Перечнем;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобеспечение конфиденциальности сведений, связанных с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобеспечение хранения информации об операциях, а также идентификационных данных и материалов по надлежащей проверке клиентов в течение сроков, установленных актами законодательства;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаоперативное и систематическое обеспечение руководства лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, достоверной информацией и материалами, необходимыми для принятия соответствующих решений;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаформирование базы данных об осуществлении или попытках осуществления подозрительных операций, участниках операций, осуществивших подозрительные операции, а также взаимообмен такой информацией с другими лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов и государственными органами в соответствии с актами законодательства;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавыявление по запросам в клиентской базе лиц, связанных с финансированием террористической деятельности или финансированием распространения оружия массового уничтожения, путем сверки с Перечнем.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаГлава 2. Организация системы внутреннего контроля
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4. Система внутреннего контроля организуется с учетом особенностей функционирования лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, основных направлений их деятельности, клиентской базы и уровня рисков, связанных с клиентами и их операциями.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСм. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5. Ответственный сотрудник лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов назначается из числа руководящих работников приказом руководителя. Лицо, осуществляющее деятельность в области оборота крипто-активов, направляет через средства почтовой связи или в электронной форме сведения о своем ответственном сотруднике и выполнении требований настоящих Правил в Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан ежегодно до 10 января в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам.
(абзац первый пункта 5 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ случае изменения ответственного сотрудника, лицо, осуществляющее деятельность в области оборота крипто-активов, обязано представить сведения о вновь назначенном ответственном сотруднике не позднее следующего рабочего дня после его назначения.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6. Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан ежегодно не позднее 20 января представляет в специально уполномоченный государственный орган сведения об ответственных сотрудниках лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов и выполнении требований настоящих Правил.
(пункт 6 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7. Лицо, назначаемое на должность ответственного сотрудника, должно знать законодательство в области оборота крипто-активов, противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также международные стандарты в данной сфере.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа8. На должность ответственного сотрудника, не могут быть назначены лица, продемонстрировавшие в своей деятельности и личном поведении неправильное управление вверенным подразделением, а также имеющие неснятую или непогашенную судимость.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНа должность руководителя лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, не могут быть назначены лица:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапродемонстрировавшие в своей деятельности и личном поведении неправильное управление вверенным подразделением;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаучаствующие или подозреваемые в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаимеющие неснятую или непогашенную судимость за совершение экономических преступлений, а также преступлений, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, терроризмом и распространением оружия массового уничтожения, а также их финансированием, организованной преступностью, незаконной торговлей наркотиками, коррупцией и информационными технологиями.
(пункт 8 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа81. Запрещается участие в уставном фонде лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документалиц, указанных в абзацах четвертом и пятом пункта 8 настоящих Правил;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакомпаний, зарегистрированных в оффшорных зонах.
(пункт 81 введен постановлением Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа9. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, обязаны проводить регулярную (не реже одного раза в год) переподготовку ответственных сотрудников с целью повышения их информированности о современной технике легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, методах и тенденциях, и четкого разъяснения всех аспектов законодательства и обязательств по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
(пункт 9 в редакции постановления Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа10. Ответственный сотрудник выполняет следующие функции:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапринимает меры, предусмотренные законодательством, настоящими Правилами и внутренними правилами, для пресечения угрозы использования услуг лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, для легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаосуществляет контроль соблюдения лицом, осуществляющим деятельность в области оборота крипто-активов, требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, настоящих Правил и внутренних документов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапредоставляет руководителю лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов информацию о фактах нарушений законодательства, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавносит на рассмотрение руководителя лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов предложения об устранении выявленных недостатков и нарушений в деятельности лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, в части несоблюдения требований настоящих Правил и внутренних правил;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапредоставляет руководителю лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов не реже одного раза в год отчет о результатах реализации настоящих Правил;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобеспечивает своевременную передачу сообщений в специально уполномоченный государственный орган о подозрительных операциях, о попытках их совершения, а также исполнение запросов специально уполномоченного государственного органа о предоставлении дополнительной информации и предписания о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаосуществляет взаимодействие с ответственными лицами Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан и специально уполномоченного государственного органа по организации внутреннего контроля, предупреждению и устранению случаев нарушений требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
(абзац восьмой пункта 10 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадоводит Перечень до работников лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа11. Ответственный сотрудник вправе:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаистребовать от работников лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, распорядительные, бухгалтерские и иные документы, необходимые для осуществления внутреннего контроля;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавносить руководству предложения по дальнейшим действиям в отношении операции, подлежащей сообщению.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОтветственный сотрудник может иметь иные права в соответствии с законодательством.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа12. Ответственный сотрудник обязан:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапринимать необходимые меры в пределах своей компетенции для достижения целей и выполнения задач, возложенных настоящими Правилами и внутренними правилами;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапринимать соответствующие меры по выявлению и оценке своих рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения, документально фиксировать эти риски и принимать меры по их снижению;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапринимать меры по надлежащей проверке, включая осуществление постоянного мониторинга, идентификации клиентов и сверке с Перечнем;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапринимать соответствующие меры по выявлению и идентификации бенефициарных собственников;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапередавать в специально уполномоченный государственный орган, в установленном порядке, сообщения о подозрительных операциях, в том числе о попытках их совершения, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапринимать меры по своевременному исполнению предписания специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасоблюдать конфиденциальность полученной информации;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобеспечивать сохранность и возврат документов, полученных в ходе осуществления внутреннего контроля;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавыполнять иные обязанности в соответствии с законодательством.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа13. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, исходя из требований настоящих Правил, должны обеспечить разработку и утверждение внутренних правил, в которых должны отражаться:
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапорядок осуществления мер по выявлению, оценке, мониторингу, снижению и документированию уровня рисков, включая использование программного обеспечения, осуществляющего анализ по операциям с крипто-активами (в том числе позволяющего определить торговые площадки, на которых адреса крипто-кошельков клиентов использовались, адреса крипто-кошельков контрагентов клиентов, связи адресов крипто-кошельков клиентов с другими адресами крипто-кошельков и др.) и оценку риска использования адресов крипто-кошельков клиентов в противоправной деятельности;
(абзац второй пункта 13 в редакции постановления Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаправила надлежащей проверки клиентов и их бенефициарных собственников, а также осуществления постоянного контроля за операциями клиентов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапорядок оформления необходимой информации и обеспечения её конфиденциальности;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапорядок выявления подозрительных операций, а также порядок подготовки и отправки сообщений о таких операциях в специально уполномоченный государственный орган;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаквалификационные требования к подготовке и обучению кадров;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документамеры по недопущению злоупотребления технологическими достижениями в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапорядок установления деловых отношений с публичными должностными лицами, членами их семей и лицами, близкими к публичным должностным лицам, а также осуществления мониторинга проводимых такими лицами операций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапорядок учета и мониторинга клиентов, отнесенных к категории высокого уровня риска, и мониторинга операций таких клиентов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документамеры по своевременному исполнению запросов о предоставлении дополнительной информации, а также предписаний специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадругие правила, не противоречащие законодательству.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа14. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, обязаны:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав своей деятельности систематически, не менее одного раза в год проводить изучение, анализ и выявление возможных рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, документально фиксировать результаты изучения и принимать соответствующие меры по снижению выявленных рисков;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапри определении уровня риска и мер по их снижению принимать во внимание все имеющиеся риски, касающиеся данного вида деятельности;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаподдерживать оценку риска в актуальном состоянии;
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаопределить конкретный механизм предоставления информации об оценке рисков в специально уполномоченный государственный орган и Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан;
(абзац пятый пункта 14 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапри установлении деловых отношений с другими лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов, в том числе зарубежными, собирать доступными методами информацию о них, включая сведения из открытых источников о деловой репутации, методах и способах ведения бизнеса, нарушениях законодательства;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаустанавливать деловые отношения с другими лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов, после оценки их системы внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и получения разрешения органов управления лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов;
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапри осуществлении операций по обмену, покупке или продаже крипто-активов за национальную или иностранную валюту, в том числе от имени клиентов, обеспечивать получение и предоставление полной и точной информации о получателе/отправителе крипто-активов и адресах кошельков, использованных при проведении операций, бенефициарных собственниках, а также незамедлительно предоставлять данную информацию по запросам Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан, специального уполномоченного государственного органа и правоохранительных органов Республики Узбекистан;
(абзац восьмой пункта 14 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаосуществлять постоянный мониторинг за применением внутренних правил и принимать усиленные меры по управлению и снижению рисков в случаях выявления высоких уровней риска легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа15. Внутренние правила лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, должны соответствовать требованиям законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, настоящих Правил, а также составляться с учетом выявленных рисков и их оценки. Внутренние правила, а также вносимые в них изменения и дополнения утверждаются руководителем лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа16. Зарубежные обособленные подразделения лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов (при наличии таковых), при осуществлении мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения должны соблюдать требования страны нахождения, а в случае, когда данные требования отличаются от требований законодательства Республики Узбекистан, применять международные стандарты в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа17. Лицо, осуществляющее деятельность в области оборота крипто-активов, обязано требовать от своих зарубежных обособленных подразделений информирования головного офиса в случае невозможности применения соответствующих мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, из-за имеющегося запрета в законодательстве страны, в которой находятся такие обособленные подразделения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаГлава 3. Надлежащая проверка клиентов
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа18. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны принимать меры по надлежащей проверке клиентов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаМеры по надлежащей проверке клиента применяются ко всем новым клиентам, а также в отношении существующих клиентов, исходя из уровня риска.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ исключительных случаях, если принятие мер по надлежащей проверке клиента в отношении существующего клиента, по которому имеются обоснованные подозрения в его причастности к легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, может привести к тому, что клиент будет осведомлен о принятии в отношении него мер по надлежащей проверке клиента, допускается направление сообщения о подозрительной операции в специально уполномоченный государственный орган без принятия мер по надлежащей проверке клиента.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа19. Надлежащая проверка клиента должна осуществляться:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапри установлении деловых отношений с клиентом;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапри заключении договора с клиентом на предоставление услуг, связанных с оборотом крипто-активов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапри возникновении любых подозрений о проведении операции с целью легализации доходов, полученных от преступной деятельности, или финансирования терроризма;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапри наличии сомнений относительно достоверности ранее полученных данных о клиенте;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапри осуществлении разовых сделок, сумма которых превышает 1000 (одну тысячу) долларов США в эквиваленте на день осуществления операции.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа20. Меры по надлежащей проверке клиента обязательно включают:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаидентификацию и верификацию клиента с использованием надежных источников информации и документов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапроверку личности и полномочий клиента и лиц, от имени которых он действует, на основании соответствующих документов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаидентификацию бенефициарного собственника клиента, принятие разумных мер по верификации личности бенефициарного собственника клиента, в том числе путем использования информации, полученной из надежных источников, а в отношении клиента — юридического лица, путем изучения структуры собственности и управления на основании учредительных документов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапроведение на постоянной основе изучения деловых отношений и операций, осуществляемых клиентом, в целях проверки их соответствия сведениям о таком клиенте, изучения целей и характера его деятельности, а также источников происхождения имущества, в том числе крипто-активов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЛица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, обязаны регулярно обновлять данные, получаемые в ходе надлежащей проверки клиентов, и поддерживать их в актуальном состоянии. При этом, клиентам, отнесенным к категории высокого уровня риска, уделяется особое внимание.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа21. Помимо применения указанных в пункте 22 настоящих Правил мер по надлежащей проверке клиента, в отношении публичных должностных лиц, членов их семей и лиц, близким к публичным должностным лицам, выступающих в качестве участника операции или бенефициарного собственника клиента, лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаприменять разумные меры для проверки сведений о статусе публичного должностного лица и определения источника денежных средств или иного имущества по операции;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаустанавливать деловые отношения (или продолжать для существующих клиентов) с публичным должностным лицом только с разрешения руководства;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаосуществлять усиленные меры по надлежащей проверке клиента.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа22. Усиленные меры по надлежащей проверке клиентов включают:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасбор и фиксирование дополнительных сведений о клиенте, доступных в открытых источниках и базах данных, а также более частое обновление и верификация информации о клиенте и его бенефициарном собственнике;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаполучение от клиента сведений об источнике денежных средств или финансовом состоянии клиента, целях и мотивах проведения операций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаполучение разрешения органов управления лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, для установления или продолжения деловых отношений;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапроведение усиленного мониторинга за осуществляемыми операциями клиента путем увеличения числа и частоты проверочных мероприятий, а также углубленного изучения схем проведения операций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапроведение постоянного мониторинга за осуществляемыми операциями клиента.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа23. При обращении клиента для заключения договора на предоставление услуг лицо, осуществляющее деятельность в области оборота крипто-активов, обязано:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаидентифицировать клиента и/или бенефициарного собственника по операции в соответствии с требованиями законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и настоящих Правил;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаизучить ранее проводившиеся операции клиента в течение прошлого отчетного периода (месяца, квартала, полугодия, года), если сведения о таких операциях имеются в его распоряжении;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаопределить вид операции и степень ее соответствия цели и виду деятельности клиента, установленным в его учредительных документах или его общей деловой практики;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаписьменно фиксировать результаты и выводы надлежащей проверки по всем операциям, не имеющим явного экономического смысла, не соответствующим целям и видам деятельности клиента, предусмотренным его учредительными документами, деловой практикой или свидетельством о государственной регистрации, которые приобщаются к материалам надлежащей проверки клиента.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа24. Идентификация клиента и бенефициарного собственника клиента осуществляется на основе информации, предусмотренной приложениями 2 и 3 к настоящим Правилам.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаРезультат идентификации вносится в отдельный журнал ответственным сотрудником с указанием его фамилии, имени и отчества, а также даты внесения записи.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа25. При идентификации клиентов должны проверяться сведения о государственной регистрации, о руководителях, а также иные сведения, указанные в учредительных документах.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПолучение указанных сведений осуществляется через автоматизированную систему государственной регистрации и постановки на учет субъектов предпринимательства либо непосредственно от клиента в случае, когда получение информации из данной системы невозможно.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа26. Все документы, позволяющие идентифицировать клиента и иных участников операции, должны быть действительными на дату их предъявления.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНаряду с идентификацией клиента или бенефициарного собственника изучаются сведения о деловой репутации клиента.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа27. Не требуется осуществление мер надлежащей проверки клиентов в отношении органов государственной власти и управления.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа28. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, отказывают клиентам в проведении операции в случае:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаневозможности применения мер по надлежащей проверке клиента;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаневозможности завершения идентификации или получения данных по результатам надлежащей проверки клиента, указывающих на нецелесообразность установления с ним деловых отношений;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапредоставления заведомо недостоверных документов или непредставления документов, запрашиваемых в соответствии с законодательством;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав иных случаях, предусмотренных законодательством.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ случае отказа клиентам в проведении операции лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны направить сообщение в специально уполномоченный государственный орган.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаГлава 4. Определение и оценка уровня риска
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа29. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны определять уровень риска, а также разработать и реализовать программу мер по его снижению.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаУровень риска определяется ответственным сотрудником на основании представленной клиентом информации с учетом видов деятельности и операций, совершаемых клиентом, критериев, установленных настоящими Правилами, результатов надлежащей проверки клиента.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНа основании требований абзаца второго настоящего пункта клиенту присваивается соответствующий уровень риска (высокий или низкий) совершения операции в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа30. К категории высокого уровня риска должны быть отнесены участники операции, отвечающие изначально следующим критериям:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) лица, включенные в Перечень или находящиеся под контролем лица, включенного в Перечень, прямо либо косвенно являющиеся собственником или контролирующие организацию, включенную в Перечень;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) лица, постоянно проживающие, находящиеся или зарегистрированные в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, либо в оффшорных зонах;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав) представительства иностранных компаний и физические лица, не являющиеся гражданами Республики Узбекистан;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг) лица, имеющие счета в оффшорных зонах;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документад) организации, бенефициарным собственником которых является лицо, указанное в подпунктах «а» и (или) «б» настоящего пункта;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документае) клиенты, осуществляющие подозрительные операции на систематической основе (более двух раз в течение трех месяцев подряд);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаж) публичные должностные лица, члены их семей и лица, близкие к публичным должностным лицам;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаз) иные лица, определяемые внутренними правилами.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа31. При установлении высокого уровня риска лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны принимать усиленные меры по надлежащей проверке клиента и осуществлять постоянный мониторинг совершаемых им операций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа32. По мере изменения характера проводимых клиентом операций лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны пересматривать уровень риска работы с клиентом с учетом собранных сведений по результатам надлежащей проверки клиента.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа33. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны вести учет всех клиентов (участников операции), отнесенных к категории высокого уровня риска, в порядке, установленном внутренними правилами. Сведения о клиентах (участниках операции), отнесенных к категории высокого уровня риска, заносятся в специальный журнал.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа34. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны принимать меры по недопущению использования технологических достижений в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения. В этих целях лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны определять и оценивать уровни риска, которые могут возникнуть в связи с использованием новых или развивающихся технологий для оказания услуг. Такая оценка риска должна проводиться до использования новых или развивающихся технологий.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаГлава 5. Критерии и признаки подозрительных операций, а также порядок их выявления
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа35. Операция признается подозрительной при наличии одного из нижеследующих критериев и признаков:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапредоставленные документы на проведение операции вызывают сомнение в их подлинности (достоверности), и (или) сведения об операции, в том числе о какой-либо из ее сторон, не соответствуют имеющейся информации;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаоперация не имеет явного экономического смысла и не соответствует характеру и виду деятельности клиента;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанемотивированный отказ в предоставлении клиентом сведений, запрашиваемых в связи с необходимостью идентификации, в том числе о доверителе (если клиент выступает в качестве поверенного);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанемедленное прекращение деловых отношений по инициативе клиента при применении по отношению к нему требований, предусмотренных настоящими Правилами;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаневозможно завершить идентификацию или получить по результатам надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность установления с клиентом деловых отношений;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапренебрежение клиентом более выгодными условиями оказания услуг, а также предложение клиентом необычно высокого вознаграждения, заведомо отличающегося от обычно оплачиваемого при оказании такого рода услуг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакрипто-активы или денежные средства переводятся за пределы Республики Узбекистан в пользу лиц, постоянно проживающих или зарегистрированных в оффшорных зонах;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаодин из участников операции является лицом, постоянно проживающим, находящимся или зарегистрированным в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в области противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавыявление неоднократного совершения операций или сделок, которые дают основания полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур контроля, установленных законодательством;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документарегулярный перевод крипто-активов в одинаковой сумме на один тот же крипто-кошелек или несколько крипто-кошельков, в том числе открытых на крипто-биржах;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документамногократный обмен крипто-активов друг на друга с последующим выводом на крипто-кошельки, открытые на других крипто-биржах или крипто-платформах по обмену, хранению и покупке/продаже крипто-активов либо на частные крипто-кошельки;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасовершение большого числа крупных сделок с крипто-активами в течение 24 часов, а также с использованием вновь открытых крипто-кошельков или ранее не использовавшихся в течение длительного периода времени;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавнезапный перевод крипто-активов лицам, осуществляющим деятельность в области оборота крипто-активов, в странах, в которых клиент явно не может вести деловые отношения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавложение на крипто-кошельки крипто-активов и их перевод в частные или анонимные крипто-кошельки в течение короткого промежутка времени;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаполучение крипто-активов с крипто-кошельков, которые ранее были использованы в преступных целях, а также с крипто-кошельков лиц, ранее владевших такими крипто-кошельками;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавнесение на крипто-кошельки крупных размеров крипто-активов, явно несоответствующих обычному обороту клиента;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобмен крипто-активов на иностранную или национальную валюту с большей комиссией либо по невыгодному курсу;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документабыстрый рост стоимости недавно эмитированного крипто-актива и его обращение исключительно в рамках одной крипто-биржи или крипто-платформы по обмену, хранению и покупке/продаже крипто-активов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаналичие признаков манипулирования ценами на крипто-активы;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаполучение широко известных и обращающихся длительное время крипто-активов в обмен на вновь эмитированные крипто-активы с последующим мгновенным их выводом на различные крипто-кошельки либо обмен на иностранную или национальную валюту;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаотсутствие у вновь эмитированного крипто-актива декларации «White paper» (документ, содержащий сведения о деятельности эмитирующей организации для которой привлекаются инвестиции посредством размещения крипто-активов и токенов) либо несоответствия действительности, содержащейся в ней информации, включая безосновательное указание на гарантирование крипто-актива со стороны правительств отдельных стран или известных международных компаний, а также направление полученных денежных средств на реализацию подозрительных инвестиционных проектов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапостоянное использование клиентом сервисов для сокрытия IP-адреса и других приложений, предоставляющих анонимность;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаотличия фактического домена клиента или его контрагента по операции от домена страны, в которой он зарегистрирован;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаоткрытие клиентом большого числа крипто-кошельков с одного IP-адреса;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документачастая смена идентификационных данных, включая адреса электронной почты, IP-адреса и домена, сведений о держателях крипто-кошельков;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаклиент не обладает знаниями в сфере оборота крипто-активов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаисточником происхождения крипто-активов являются сервисы, оказывающие услуги по организации и проведению игр, основанных на риске (азартных игр), в режиме онлайн;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаналичие любых подозрений, что денежные средства или иное имущество, использованные при осуществлении операции, имеют преступное происхождение или предназначены для финансирования терроризма либо финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВнутренними правилами могут быть установлены дополнительные критерии и признаки подозрительных операций.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЛица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, вправе внедрять индикаторы раннего выявления подозрительных операций на основании методических рекомендаций, разрабатываемых Национальным агентством перспективных проектов Республики Узбекистан по согласованию со специально уполномоченным государственным органом и имеющих рекомендательный характер.
(абзац тридцать первый пункта 35 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа36. Информация, полученная в ходе идентификации, а также присвоенный уровень риска работы с клиентом являются основой для мониторинга операций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа37. Идентификация клиента и текущая проверка его операции проводится работником лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, в соответствии с должностными обязанностями, которые при выявлении операций, имеющих признаки подозрительных операций, обязаны незамедлительно сообщить о таких операциях ответственному сотруднику.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа38. Последующая проверка операций клиента проводится ответственным сотрудником посредством анализа совершенных за предыдущий период операций клиента с целью выявления подозрительных операций, не определяемых на стадии текущей проверки.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПри наличии обоснованных подозрений ответственный сотрудник принимает письменное решение о признании операции клиента подозрительной.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа39. Признание операции подозрительной осуществляется в каждом конкретном случае на основе комплексного анализа, проводимого с использованием критериев подозрительности, установленных настоящими Правилами, а также в зависимости от риска, определяемого типом клиента, целями и размером операций и на основании других обстоятельств, имеющих значение для правильного определения подозрительности операций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа40. После признания операции клиента подозрительной ответственный сотрудник должен принять нижеследующие меры:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаусилить мониторинг за операциями клиента;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаполучить дополнительную информацию о клиенте;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапересмотреть уровень риска клиента;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документазанести информацию об операции в специальный журнал;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобеспечить предоставление сообщения о подозрительной операции в специально уполномоченный государственный орган;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавнести предложение руководителю лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов о прекращении договорных отношений с клиентом в соответствии с законодательством и заключенным с ним договором.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа41. Сообщение о подозрительной операции передается лицом, осуществляющим деятельность в области оборота крипто-активов, в специально уполномоченный государственный орган не позднее одного рабочего дня, с момента выявления подозрительной операции, в соответствии с порядком, предусмотренным законодательством.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа42. Лицо, осуществляющее деятельность в области оборота крипто-активов, должно также незамедлительно сообщать в специально уполномоченный государственный орган любую информацию, которая может подтвердить или снять подозрения с соответствующей операции.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаГлава 6. Операции с участием лиц, включенных в Перечень или участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения и меры, принимаемые при их выявлении
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа43. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, обязаны сверять идентификационные данные клиента, бенифициарного собственника клиента и участников операции с Перечнем.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЕсли во время установления деловых отношений или при проведении операций с денежными средствами или иным имуществом, работниками лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов будет установлено полное совпадение всех идентификационных данных клиента, бенифициарного собственника клиента или одного из участников операции с лицом, включенным в Перечень, они должны безотлагательно и без уведомления клиента приостановить операцию и(или) заморозить крипто-активы и сообщить об этом ответственному сотруднику.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ свою очередь ответственный сотрудник должен занести идентификационные данные об участнике операции и совершаемой операции в специальный журнал, а также направить сообщение в специально уполномоченный государственный орган.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа44. Операция, связанная с крипто-активами безотлагательно и без предварительного уведомления, подлежит приостановлению, а крипто-активы замораживанию и сообщению в специально уполномоченный государственный орган, если:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаустановлено полное совпадение всех идентификационных данных клиента или одного из участников операции с лицом, включенным в Перечень;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаклиент действует от имени или по поручению лица, включенного в Перечень;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаденежные средства или иное имущество, используемые для проведения операции, полностью или частично принадлежат лицу, включенному в Перечень;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаюридическое лицо — участник операции, находится в собственности или под контролем лица, включенного в Перечень.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа45. Приостановление и возобновление операции осуществляется в порядке, установленном Положением о порядке приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, предоставления доступа к замороженному имуществу и возобновления операций лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения (рег. № 3327 от 19 октября 2021 года).
(пункт 45 в редакции постановления Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаГлава 7. Исполнение запросов и предписаний специально уполномоченного государственного органа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа46. Специально уполномоченный государственный орган в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» вправе письменно запрашивать и получать информацию, необходимую для осуществления мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в том числе из автоматизированных информационных систем и баз данных лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЛица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, принимают меры по своевременному исполнению предписания специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиентов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа47. По операциям, подлежащим сообщению в специально уполномоченный государственный орган в соответствии с законодательством и настоящими Правилами, документально оформляются с записью в специальном журнале:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавид операции и основания ее совершения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадата совершения операции и сумма, на которую она совершена;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасведения, необходимые для идентификации клиента, совершающего операцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаГлава 8. Оформление, хранение, обеспечение конфиденциальности информации и документов
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСм. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа48. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, обязаны хранить информацию об операциях с крипто-активами, денежными средствами или иным имуществом, а также идентификационные данные и материалы по надлежащей проверке клиентов, включая деловую переписку, результаты любого проведенного анализа, в течение сроков, установленных законодательством, но не менее пяти лет после осуществления операций или прекращения отношений с клиентами.
(абзац первый пункта 48 в редакции постановления Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПо истечении сроков хранения документы сдаются в установленном порядке в архив.
Комментарий LexUzПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа49. Информация о клиенте, полученная в процессе надлежащей проверки клиента, указывается в анкете клиента по форме согласно приложению 4 к настоящим Правилам. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, вправе включить иные данные в анкету клиента согласно внутренним правилам.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа50. Анкета клиента, заполненная в электронном виде, при переносе на бумажный носитель заверяется подписью ответственного сотрудника.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа51. Анкеты клиентов подшиваются в отдельной папке в хронологическом порядке и находятся на хранении у ответственного сотрудника.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа52. Информация об операциях с крипто-активами, денежными средствами или иным имуществом и надлежащей проверке клиента должна быть оформлена таким образом, чтобы в случае необходимости было возможно восстановить детали операции, и информация была доступной для специально уполномоченного государственного органа.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа53. Сведения, полученные в результате надлежащей проверки и идентификации клиента, должны обновляться не реже одного раза в год, при оценке лицом, осуществляющим деятельность в области оборота крипто-активов, риска осуществления клиентом легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа54. В целях ограничения доступа ко всем документам, использованным в деятельности ответственного сотрудника, такие документы и их опись должны храниться непосредственно этим лицом в специально обустроенном помещении или в несгораемом и опечатываемом сейфе.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа55. Электронные версии документов должны архивироваться программным способом, записываться на электронные носители информации и храниться ответственным сотрудником вместе с их описью в несгораемом и опечатываемом сейфе.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа56. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаограничивают доступ к информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, обеспечивают ее нераспространение и не вправе информировать клиентов и других участников операции о предоставлении сообщений об их операциях в специально уполномоченный государственный орган;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобеспечивают неразглашение (либо неиспользование в личных целях или интересах третьих лиц) сотрудниками информации, полученной в процессе выполнения ими функций по внутреннему контролю.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаГлава 9. Заключительные положения
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа57. Мониторинг и контроль за соблюдением лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов, требований настоящих Правил осуществляются Национальным агентством перспективных проектов Республики Узбекистан и специально уполномоченным государственным органом.
(пункт 57 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа571. При наличии у лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов службы внутреннего аудита мониторинг эффективности системы внутреннего контроля осуществляется службой внутреннего аудита.
(пункт 571 введен постановлением Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа58. Руководители лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, и ответственный сотрудник за нарушение настоящих Правил несут ответственность в соответствии с законодательством.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа59. Лица, виновные в сокрытии фактов нарушений законодательства в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также в нарушении требований настоящих Правил, несут ответственность в порядке, установленном законодательством.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
ИНФОРМАЦИЯ | |||||||||||||||||||
|
_____________________________________ | |||||||||||||||||||
|
(наименование лица) | |||||||||||||||||||
|
1. Фамилия, имя и отчество, должность, контактный телефон. | |||||||||||||||||||
|
2. Дата и номер приказа о назначении ответственным лицом. | |||||||||||||||||||
|
3. Информация об оказанных лицом услугах за истекший год, включая: | |||||||||||||||||||
|
а) описание организационной структуры, с указанием наличия филиалов или обособленных подразделений; | |||||||||||||||||||
|
б) виды оказываемых услуг по проведению операций с крипто-активами и используемые типы крипто-активов с общим описанием механизмов их функционирования; | |||||||||||||||||||
|
в) тип и количество клиентов; | |||||||||||||||||||
|
г) общая сумма и количество проведенных транзакций; | |||||||||||||||||||
|
д) сведения о выявленных рисках и принятых мерах по их снижению. | |||||||||||||||||||
|
4. Наименование и дата утверждения лицом, осуществляющим деятельность в области оборота крипто-активов, документа по обеспечению внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также последующих документов, которыми в него внесены изменения и дополнения, с указанием причин и целей внесения изменений. | |||||||||||||||||||
|
5. Информация о проведении регулярной переподготовки ответственного лица и сотрудников по вопросам противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. | |||||||||||||||||||
|
6. Количество сообщений, переданных в специально уполномоченный государственный орган (приводится только общее число сообщений без раскрытия их содержания). | |||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИНФОРМАЦИЯ,
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанеобходимая при идентификации физического лица
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИнформация, необходимая при идентификации физического лица:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) фамилия, имя и отчество;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) дата и место рождения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав) идентификационный номер налогоплательщика или персональный идентификационный номер физического лица;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг) данные о гражданстве;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документад) место постоянного и (или) временного проживания;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документае) документ, удостоверяющий личность (номер и серия документа, дата выдачи и наименование органа, выдавшего документ);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаж) номер мобильного телефона (если имеется).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИНФОРМАЦИЯ,
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанеобходимая при идентификации клиента — юридического лица, а также его бенефициарного собственника
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИнформация, необходимая при идентификации клиента — юридического лица, и его бенефициарного собственника:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) полное, а также сокращенное наименование, если оно указано в свидетельстве о государственной регистрации;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) информация о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав) идентификационный номер налогоплательщика;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг) местонахождение (почтовый адрес);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документад) другие данные, указанные в свидетельстве о государственной регистрации;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документае) информация об имеющихся лицензиях на осуществление видов деятельности, подлежащих лицензированию: вид деятельности, номер и дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаж) данные об идентификации физического лица, действующего от имени клиента;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаз) информация об учредителях (акционерах, участниках) и об их долевых участиях в уставном фонде (капитале) клиента;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаи) информация о величине зарегистрированного и оплаченного уставного фонда (капитала);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документак) информация об органах управления клиента (структура и персональный состав органов управления юридического лица);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документал) номера телефонов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 4
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИНФОРМАЦИЯ,
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документауказываемая в анкете клиента
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1. Информация, полученная в процессе идентификации клиента и его бенефициарного собственника, указанная в приложениях 2 и 3 к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области борота крипто-активов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2. Информация об уровне риска, включая обоснование оценки риска.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3. Результаты дополнительных мероприятий, проведенных лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов, при идентификации клиента.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4. Дата начала отношений с клиентом и продолжительность периода оказания услуг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5. Сведения о видах, суммах и стоимости оказанных услуг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6. Дата заполнения и внесения изменений в анкету клиента.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7. Фамилия, имя и отчество, должность, контактный телефон сотрудника лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, ответственного за работу с клиентом.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа8. Подпись сотрудника, заполнившего анкету клиента на бумажном носителе (с указанием фамилии, имени и отчества, должности) и фамилия, имя, отчество и должность сотрудника, заполнившего анкету клиента в электронном виде.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа9. Иные данные, определяемые внутренними правилами.
(Национальная база данных законодательства, 09.06.2021 г., № 10/21/3309/0544; 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)