333-сон 22.04.1997. О порядке оформления и применения санкций за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг

Положение Госкомимущества Республики Узбекистан, зарегистрировано 22.04.1997 г., рег. номер 333

Дата вступления в силу

22.04.1997

Рус

Ўзб

O’zb

Рус|Ўзб

Рус|O‘zb

Акт утратил силу 22.05.1998

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

«УТВЕРЖДАЮ»

Первый заместитель председателя

Госкомимущества

Республики Узбекистан

А. Абдукадыров

21 апреля 1997 г.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Положение

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

О ПОРЯДКЕ ОФОРМЛЕНИЯ И ПРИМЕНЕНИЯ САНКЦИЙ ЗА НАРУШЕНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 22 апреля 1997 г. Регистрационный № 333]

Комментарий LexUz

Настоящее Положение утратило силу в соответствии с Положением о порядке оформления и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о ценных бумагах (рег. № 439 от 22.05.1998 г.).

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

I. Общие положения

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», Указом Президента Республики Узбекистан «Об образовании Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг», Положением «О Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан» (утвержденным постановлением Кабинета Министров от 30 марта 1996 г. № 126), а также иными нормативными актами, регламентирующими операции на рынке ценных бумаг Республики Узбекистан.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

1.2. Настоящее Положение разработано в целях регламентации порядка предупреждения и пресечения нарушений законодательства о ценных бумагах, а также порядка применения штрафных санкций к нарушителям законодательства о ценных бумагах.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Используемая терминология:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

нарушения — нарушения законодательства Республики Узбекистан о ценных бумагах;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

операции с ценными бумагами — любые виды сделок, предметом которых являются ценные бумаги;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

территориальный отдел — территориальный отдел Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при территориальном управлении Госкомимущества;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

центр — республиканский Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

II. Порядок принятия дела к рассмотрению, рассмотрения и завершения дела

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.1. Порядок обнаружения нарушений и определение мер, принимаемых к нарушителям законодательства, предполагает следующую последовательность:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

получение информации, позволяющей предположить о наличии нарушений;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

принятие к рассмотрению дела о нарушении законодательства;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

рассмотрение дела;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

вынесение заключения;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

выдача предписания;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

применение санкций;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

контроль за исполнением.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.2. Поводом для принятия дела к рассмотрению служат:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

заявление лиц;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

сообщения предприятий, учреждений, организаций, общественных объединений и должностных лиц;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

сообщение средств массовой информации;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

другая информация, позволяющая предположить о наличии фактов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.3. Основанием для принятия дела к рассмотрению являются данные, указывающие на наличие признаков нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.4. На основании полученной информации дело принимается к рассмотрению.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.5. Первичной инстанцией, принимающей дело к рассмотрению и производящей рассмотрение дела о правонарушении законодательства о ценных бумагах, является территориальный отдел Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при территориальных управлениях Госкомимущества.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.5.1. Центр по координации также имеет право принимать к рассмотрению дело о правонарушениях, если информация, позволяющая предположить о наличии нарушений законодательства о рынке ценных бумаг, поступили:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

в ходе проведения плановой проверки предприятий Центром по координации;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

от органов государственной власти и управления;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

правоохранительных органов;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

от лиц, не согласных с принятыми к нарушителю мерами, определенными органом 1-й инстанции — территориальным органом;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

в случаях, когда есть основание предполагать о нарушениях законодательства о рынке ценных бумаг сотрудниками Центра или территориального отдела в ходе выполнения ими своих обязанностей.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Решение о принятии дела к рассмотрению в этих случаях принимает генеральный директор Центра или лицо им уполномоченное. Порядок принятия дела к рассмотрению сохраняется. Рассмотрение дела проводится сотрудниками Центра.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.6. Для уточнения первичной информации, позволяющей предположить о наличии нарушений законодательства о ценных бумагах, работники территориального отдела вправе затребовать дополнительные сведения у учреждений, предприятий, организаций и физических лиц, которым эти сведения могут быть известны.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.7. Решение о принятии дела к рассмотрению выносится начальником территориального отдела Центра и оформляется приказом.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.8. Рассмотрение дела производится лицами из числа сотрудников территориального отдела Центра или в случаях, предусмотренных п. 2.5.1 сотрудниками Центра. В процессе изучения обстоятельств дела к рассмотрению могут привлекаться органы государственного управления, юридические и физические лица, без участия которых невозможно установление истины по делу.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.9. Доказательством по рассматриваемому делу являются фактические данные, на основании которых сотрудники территориального отдела устанавливают наличие или отсутствие фактов нарушения, а также обстоятельства, приведенные к нарушению законодательства или прав заявителя.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.9.1. Письменные доказательства представляются в подлиннике или нотариально заверенной копии. Если для рассмотрения дела имеет значение лишь часть документа, представляется соответствующая выписка на него.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.10. Для установления и проверки фактов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг территориальным отделом может назначаться плановая и внеплановая проверка в порядке, установленном технологией работы по организации деятельности территориальных рабочих комиссий по координации работы контролирующих органов Республики Узбекистан, утвержденной председателем республиканского совета по координации 27 августа 1996 г.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.10.1. Все сотрудники территориального отдела или Центра должны при проведении проверки иметь документы, подтверждающие правомочность действий:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

копию приказа о принятии дела к рассмотрению;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

сопроводительное удостоверение, уполномочивающее данного сотрудника на проведение проверки;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

удостоверение личности.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.10.2. Результаты проведения проверки оформляются актом проверки. Акты должны быть подписаны проверяющими и должностными лицами проверяемой стороны (руководителем, главным бухгалтером) (приложение № 1).

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.10.3. По результатам рассмотрения дела и проверки начальнику территориального отдела Центра представляется докладная записка.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.11. Докладная записка должна содержать следующую информацию:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

нарушение какого законодательного и нормативно-правового акта имеет место в каждом конкретном случае и как можно квалифицировать данное нарушение согласно действующему на момент его совершения законодательства о рынке ценных бумаг;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

кем, когда и где было совершено нарушение;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

какие имеются доказательства противоправности действий или бездействия нарушителей;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

кому и какой ущерб был причинен в результате нарушения;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

какие меры необходимо принять по отношению к нарушителю.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.12. На основании докладной записки начальник территориального отдела принимает решение:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

о закрытии дела — при отсутствии фактов нарушения или невозможности применения мер к нарушителю законодательства по причинам, определенным законодательством;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

о применении к нарушителю установленных санкций.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.13. Принятое решение оформляется по делу начальника территориального отдела (приложение № 2).

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.14. При наличии фактов нарушения виновной стороне направляется предписание от имени начальника территориального отдела (приложение № 3).

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.14.1. Предписание отправляется заказным письмом или вручается лично сотрудником отдела или Центра должностному лицу предприятия или организации, деятельность которой противоречит законодательству.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.15. К нарушителю законодательства о рынке ценных бумаг начальником территориального отдела могут приниматься следующие санкции, отраженные в предписании, обязательны для рассмотрения и исполнения:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

предписания необходимости устранения выявленных нарушений — при выявлении фактов незначительных нарушений в необходимых случаях с одновременным приостановлением операций по счетам участников рынка ценных бумаг в депозитарии, доверительных и управляющих компаниях, действий сделок по купле-продаже, передаче в доверительное управление, хранению, других сделок, связанных с обращением ценных бумаг, заключенных с нарушением законодательства;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

исключение или отстранение от деятельности одного или нескольких членов фондовых бирж (или фондовых отделов других бирж) в случае нарушения последними законодательства Республики Узбекистан по ценным бумагам и требований Центра;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

приостановление рекламной компании по предложению к открытой продаже ценных бумаг, проводимой без утверждения проспекта эмиссии ценных бумаг в установленном порядке;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

приостановление или ограничение эмиссии и обращения ценных бумаг эмитентов в случае нарушения последними действующего законодательства.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.16. При наличии фактов грубого нарушения норм законодательства о ценных бумагах начальником территориального отдела составляется докладная записка на имя генерального директора Центра про координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при ГКИ с приложением всех материалов в отношении рассмотренного дела.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.17. Докладная записка может содержать ходатайство начальника территориального отдела о применении экономических санкций к виновной стороне в установленной законодательством форме.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Докладная записка должна быть предоставлением всех документов по делу.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.18. На основании докладной и представительных материалов дела генеральный директор или уполномоченное им лицо принимает решение и издает приказ, в котором определяет санкции за имеющее место грубое нарушение законодательства о ценных бумагах. Приказ доводится до территориального отдела. На основании этого приказа начальник территориального отдела составляет и вручает предписание.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.19. При недостаточности представленных материалов или если обоснованность вынесенного начальником территориального отдела Центра заключения и направленного в адрес нарушителя предписания вызывает сомнение, генеральным директором Центра по координации или лицом им уполномоченным, возбуждается новое дело, принимаемое к рассмотрению подразделением Центра, которое призвано осуществлять контроль за правильностью применения предусмотренных законодательством мер территориальным отделом.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.20. На основании приказа генерального директора к участникам рынка ценных бумаг за грубое нарушение законодательства о рынке ценных бумаг могут быть применены следующие санкции:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

отказ в регистрации ценных бумаг в случае нарушения установленного несоответствия документов требованиям законодательства;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

передача в уполномоченный орган сведений, касающихся признания учреждения акционерных обществ несостоявшимися;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

приостановление операций на фондовых биржах и через депозитарии, прекращения клиринга и расчетов по операциям, в случае нарушения правил работы бирж и депозитариев при проведении операций с ценными бумагами;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

применение экономических санкций, закрепленных в законодательстве за подобные нарушения;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

приостановление или аннулирование лицензии, выданной на осуществление деятельности с ценными бумагами в качестве инвестиционных институтов и участников рынка ценных бумаг;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

приостановление действия или лишение аттестатов на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам специалистов инвестиционных институтов или участников рынка ценных бумаг в случае нарушения ими законодательства;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

передача материалов по выявленным фактам нарушений законодательства о ценных бумагах в правоохранительные органы.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

III. Порядок определения и применения санкций

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3.1. Вид и форма санкции определяется в зависимости от вида и формы нарушений.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

В случае применения штрафных санкций к предписанию прилагается составленный начальником территориального отдела на основании приказа генерального директора или лица им уполномоченного, «Акт о применении экономических санкций» (приложение № 4).

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Один экземпляр акта передается лицу, допустившему нарушение законодательства о рынке ценных бумаг, для представления в банк, обслуживающий участника рынка ценных бумаг, для списания суммы штрафа с расчетного счета нарушителя в порядке, установленном законодательством.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3.2. Сумма штрафа подлежит перечислению в 5-дневный срок на счет республиканского бюджета (доходная часть, раздел 12, § 2, символ 39).

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3.3. Центр ведет реестры примененных санкций, с внесением в него следующих данных (приложение № 5):

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

дата выдачи предписания о применении санкций;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

номер дела, дата его принятия к рассмотрению и завершения;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

наименование участника рынка ценных бумаг;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

краткая характеристика состава нарушения;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

нарушение какого законодательного или нормативно-правового акта было допущено;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

вид, форма и объем примененных санкций;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

выполнение предписаний.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3.4. Территориальный отдел о всех выданных предписаниях в конце каждого месяца ставит в известность Центр. Форма отчетности определена в приложении № 5 к настоящему Положению.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3.5. Информация, полученная сотрудниками контролирующих органов в процессе рассмотрения дела, является служебной тайной. Защита такой информации осуществляется в соответствии с действующим законодательством и внутренними документами, определяющими порядок допуска сотрудников территориального отдела и Центра к такой информации.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

IV. Ответственность участников рынка ценных бумаг и сотрудников контролирующих органов

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4.1. Эмитент, инвестиционный институт или участник рынка ценных бумаг, которому дано предписание, обязан полностью и своевременно исполнить его.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4.1.1. В случае, если в предписании указан срок исполнения, то участник рынка ценных бумаг обязан, по его истечении, письменно известить территориальный отдел Центра или Центр, если дело рассматривается непосредственно Центром, о результатах выполнения предписания.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4.2. Контроль за исполнением предписания осуществляется территориальным отделом или Центром (исходя из подведомственности).

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4.3. В случае невыполнения (неполного или несвоевременного выполнения) предписания участник рынка ценных бумаг несет ответственность в соответствии с действующим законодательством.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4.4. За нарушение законодательства, допущенные в процессе осуществления своих функциональных обязанностей, сотрудники Центра и его территориального отдела несут ответственность в соответствии с действующим законодательством.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

V. Порядок обжалования предписаний и разрешения споров

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

5.1. Порядок обжалования решения начальника территориального отдела.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

При несогласии с принятыми территориальным отделом Центра мерами сторона, к которой они применены, может обжаловать это решение, направить документ о своем несогласии в Центр, являющимся регулирующим органом 2-й инстанции, или обжаловать эти меры в судебном порядке.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

5.2. В случае несогласия лица с мерами, примененными к нему регулирующим органом 2-й инстанции — Центром, она может обжаловать решение этого органа в свете по рассмотрению апелляций в порядке, определенном Положением «О совете по рассмотрению апелляций», или в судебном порядке.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

5.3. В случае несогласия с решением совета по рассмотрению апелляций бумаг вправе также обратиться в суд в порядке, установленном действующим законодательством.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

АКТ

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

г. ____________________‎	‎	«___» _____________199__г. ‎‎
‎‎‎С нами, ___________________________________________________________ в соответствии ‎‎(Ф.И.О., должности, наименование учреждения) ‎______________________________________________________________________________ ‎(основание проверки — плановая, письмо, жалоба, № приказа и т. д.) о проведении проверки __________________________________________________________ ‎(предмет проверки и полное наименование‎ ‎______________________________________________________________________________ ‎участника рынка ценных бумаг) ‎при участии ___________________________________________________________________ ‎(Ф.И.О., должность работников проверяемого объекта)
изучив суть вопроса на месте, установили следующее: ‎(в обязательном порядке указывается дата и № государственной регистрации, приказа государственного органа об учреждении или преобразовании (если предприятие приватизированное), № регистрации проспектов эмиссии и др. документы по объекту проверки. Излагаются все проверенные факты и их соотнесение с законодательством о рынке ценных бумаг. Краткое резюме по фактам нарушений.)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

‎	‎	‎	‎
Должностные лица Центра ‎ осуществившие проверку ‎‎‎		Должностные лица проверяемого ‎объекта, ознакомившиеся ‎ с итогами проверки ‎‎‎
__________________________ ‎(Ф.И.О)‎ ‎__________________________ ‎(Ф.И.О)‎ ‎__________________________ ‎(Ф.И.О)‎	__________________ ‎(подпись)‎ ‎__________________ ‎(подпись) ‎__________________ ‎(подпись)	__________________________ ‎(Ф.И.О)‎ ‎__________________________ ‎(Ф.И.О)‎ ‎__________________________ ‎(Ф.И.О)‎ ‎	__________________ ‎(подпись) ‎__________________ ‎(подпись) ‎__________________ ‎(подпись)‎

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

№-ский территориальный отдел Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг заключает, что в ходе изучения с привлечением задействованных в совершении операций с ценными бумагами организаций и лиц обстоятельства дела № ___, принятого к рассмотрению ‎ «___» _______________ 199__ г. по поводу:
‎_______________________________________________________________________________ ‎__________________________(информация, послуживщая поводом) ______________________ ‎_______________________________________________________________________________‎
‎‎_______________________________________________________________________________ ‎(краткое изложение обстоятельств дела, позволивших предположить о наличии правонарушений)‎ ‎_______________________________________________________________________________ ‎_______________________________________________________________________________ ‎_______________________________________________________________________________ ‎_______________________________________________________________________________ ‎было определено следующее:_____________________________________________________________________ ‎(краткое изложение допущенных нарущений) ‎_______________________________________________________________________________ ‎_______________________________________________________________________________ ‎_______________________________________________________________________________
‎‎____В соответствии с вышеприведенным выношу решение за допущенные нарушения законодательства и нормативных актов Республики Узбекистан определить следующие меры воздействия:‎
‎‎ ‎(мера воздействия или экономические санкции за каждое нарушение)‎‎ ‎
Вышеназванные меры применить в ___ (_________) дневный срок. ‎‎
‎Приложения на ___ листе (ах). ‎	‎	‎
‎Начальник N-ского территориального ‎отдела Центра по координации и ‎контролю за функционированием РЦБ ‎	‎ ‎____________________ ‎(подпись)‎ ‎ ‎‎	‎ ‎‎________________________ ‎(фамилия, инициалы)‎

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ПРЕДПИСАНИЕ

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

№-ский территориальный отдел Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг заключает, что в ходе изучения с привлечением задействованных в совершении операций с ценными бумагами организаций и лиц обстоятельства дела № ___, принятого к рассмотрению «___» _______________ 199_ г. по поводу: ‎

_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________в связи с основанием:_____________________________________________________________
(краткое изложение обстоятельств дела, послуживших основанием для принятия дела к рассмотрению)
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________
‎ВЫЯВЛЕНО:____________________________________________________________________
‎(краткое изложение допущенных нарушений)‎‎‎
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________
‎_______________________________________________________________________________
‎

В соответствии с вышеприведенным, за допущенные вами нарушения законодательства и нормативных актов Республики Узбекистан принято решение о применении к вам следующих мер воздействия: (перечень мер). В соответствии со ст. 31 Закона «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» на вас налагаются санкции в размере согласно прилагаемому акту о применении экономических санкций. Сумма наложенных экономических санкций подлежит перечислению в ___ (_______)-дневный срок в республиканский бюджет.____
‎______________________________________________________________________________
‎За невыполнение данного предписания вы несете ответственность в соответствии с действующим законодательством.
‎Приложения на ___ листе (ах). ‎

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Начальник территориального отдела ‎Центра по координации и контролю ‎за функционированием РЦБ ‎ ‎ ‎ ‎	‎ ____________________ ‎(подпись)‎‎	‎ ‎_______________________ ‎(фамилия, инициалы)‎
Получено ‎«___» ______ 1997 г.	_____________________ ^{‎(должность,Ф.И.О.)‎}	__________________ ^{‎Подпись‎}

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ПРИЛОЖЕНИЕ № 4

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

АКТ

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

о применении экономических санкций

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

‎	‎	‎
г._____________________‎	‎	«___»________________199__г.‎
‎Расмотрев материалы о нарушении‎	‎‎‎____________________________________________ ‎(краткая характеристика нарушения)
со стороны _______________________________________________________________________ ‎(наименование участника рынка ценных бумаг) ‎‎
‎‎‎Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при ГКИ (далее — Центр) в соответствии с возложенными на него полномочиями решил применить по отношению к ________________________________________________________________________________‎
‎‎(наименование участника рынка ценных бумаг)
следующие экономические санкции: ‎‎

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

№ ‎п/п‎	Вид ‎нарушений ‎	Размер ‎ (мин. зараб. платы) ‎	Сумма ‎(сум) ‎
‎	‎ ‎ ‎‎	‎	‎
‎‎ИТОГО _____________________ (________________________________________) сум.‎‎
^{‎‎(сумма прописью)}
‎‎Сумма санкций подлежит зачислению на расчетный счет республиканского бюджета (раздел 12, пар. 2, символ 39) ‎ __________________________________________________________ ‎в течение 5-ти рабочих дней со дня получения предписания.
‎ ‎Начальник территориального отдела ‎Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при управлении ГКИ ‎‎ ‎		‎ ‎ ‎ ‎‎___________________ ‎(подпись)‎	‎ ‎ ‎ ‎‎____________________ ‎(фамилия, инициалы)‎
‎	‎	‎	‎М.П.‎ ‎
Ознакомлен: ______________________________________________________________ (Ф.И.О. должностного лица) ‎‎

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ПРИЛОЖЕНИЕ № 5

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ВЫПИСКА

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

из реестра №-ского территориального отдела Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при №-ском Управлении ГКИ
О ВЫДАННЫХ ПРЕДПИСАНИЯХ

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

г.______________‎‎		‎	‎	‎	‎‎«___»______________199__ ‎‎
Дата‎ выдачи предпис.	№ дела, дата приятия к расмотрен. и закрыт.‎‎	Наименов. лица, которому предъявлено‎	Краткая характеристика состава нарушения‎	Какие нормы нарушены‎	Вид, форма, объем принятых мер‎	Выполн. предписаний‎
‎	‎	‎	‎	‎	‎	‎
‎	‎	‎	‎	‎	‎	‎
‎	‎	‎	‎	‎	‎	‎
‎	‎	‎	‎	‎	‎	‎
‎	‎	‎	‎	‎	‎	‎
‎	‎	‎	‎	‎	‎	‎
‎	‎	‎	‎	‎	‎	‎
‎	‎	‎	‎	‎	‎	‎
‎	‎‎ ‎‎Начальник Территориального отдела Центра по координации ‎и контролю за функционированием рынка ценных бумаг ‎при N-ском управлении Госкомимущества Республики Узбекистан‎ ‎				‎ ‎_____________________ ‎(Ф.И.О. подпись)‎‎ ‎