Порядок раскрытия информации установлен приказом Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан «Об утверждении Положения о раскрытии информации участниками рынка ценных бумаг» (рег. № 1127 от 18.04.2002 г.).

Эмитент за предоставление инвестору предусмотренной настоящей статьей информации в письменной форме может взимать плату в размере, не превышающем затрат на ее копирование.

Статья 6. Обязанности инвестиционных институтов по предоставлению информации инвесторам

По требованию инвестора инвестиционный институт, предлагающий ему услуги на рынке ценных бумаг, предоставляет следующие документы и информацию:

копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

копию документа о государственной регистрации инвестиционного института в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;

сведения об уставном капитале, размере собственных средств инвестиционного института и его резервном фонде;

сведения о государственной регистрации выпуска приобретаемых у него инвестором или приобретаемых им по поручению инвестора ценных бумаг и регистрационный номер этого выпуска;

сведения, содержащиеся в проспекте эмиссии ценных бумаг, приобретаемых у него инвестором или приобретаемых им по поручению инвестора ценных бумаг;

сведения о ценных бумагах, приобретаемых у него инвестором, приобретаемых им по поручению инвестора или при продаже ценных бумаг инвестором, и о котировках цен на ценные бумаги в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации;

сведения о ценах, по которым ценные бумаги, приобретаемые у него инвестором, приобретаемые им по поручению инвестора или при продаже ценных бумаг инвестором, покупались и продавались им в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;

отчетность по результатам сделок с ценными бумагами, совершенных в интересах инвесторов в сроки, оговоренные в договоре;

сведения о своих операциях с ценными бумагами в случаях, когда инвестиционный институт произвел в течение одного квартала операции с одним видом ценных бумаг одного эмитента и разовую операцию с одним видом ценных бумаг одного эмитента, если количество ценных бумаг по этой операции составило не менее пятнадцати процентов от общего количества указанных ценных бумаг.

Инвестиционный институт обязан уведомить инвесторов об их правах на получение информации, предусмотренной настоящей статьей.

Инвестиционный институт за предоставление инвестору предусмотренной настоящей статьей информации в письменной форме может взимать плату в размере, не превышающем затрат на ее копирование.

Статья 7. Ведение учета сделок с ценными бумагами и средств инвесторов

Инвестиционный институт ведет учет всех совершаемых им сделок с ценными бумагами с участием инвесторов.

Учет ценных бумаг и средств инвесторов инвестиционным институтом ведется отдельно от бухгалтерского учета его финансово-хозяйственной деятельности в порядке, устанавливаемом законодательством.

Статья 8. Ответственность эмитентов и инвестиционных институтов

Эмитенты и инвестиционные институты в соответствии с законодательством несут перед инвестором имущественную ответственность в пределах причиненных убытков за:

непредоставление по требованию инвестора информации, установленной законодательством о защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг, либо предоставление недостоверной информации;

Комментарий LexUz

Для подробной информации см. приказ Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан «Об утверждении Положения о раскрытии информации участниками рынка ценных бумаг» (рег. № 1127 от 18.04.2002 г.).

нарушение установленного порядка эмиссии ценных бумаг;

осуществление недобросовестной рекламы ценных бумаг, рекламу незарегистрированных в установленном законодательством порядке выпусков ценных бумаг, а также ценных бумаг, обращение которых запрещено законом;

Комментарий LexUz

Для подробной информации по выпуску ценных бумаг см. приказ «Об утверждении Положения о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158 от 10.07.2002 г.) и приказ «Об утверждении положения о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ» (рег. № 1159 от 10.07.2002 г.).

заключение ими с инвесторами договоров, ограничивающих права инвесторов и ответственность эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленные законодательством о защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг;

установленные факты манипулирования и другие нарушения на рынке ценных бумаг, а также побуждение инвесторов к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе;

неисполнение или ненадлежащее исполнение условий заключенных с инвесторами договоров, а также заключение сделки на условиях, отличающихся от оговоренных в договоре с инвестором.

Статья 9. Права уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг по защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг

Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе:

обращаться в суд с исками в защиту интересов инвесторов, а также государства;

См. предыдущую редакцию.

в пределах своих полномочий ограничить на срок не более десяти рабочих дней в связи с предотвращением возникновения чрезвычайных ситуаций, эпидемий и иной реальной угрозы жизни и здоровью населения проведение отдельных операций на рынке ценных бумаг инвестиционным институтом, нарушившим права инвесторов или создающим своими действиями угрозу нарушения прав инвесторов. Ограничение на срок более десяти рабочих дней или запрещение проведения отдельных операций на рынке ценных бумаг осуществляется в судебном порядке;

(абзац третий части первой статьи 9 в редакции Закона Республики Узбекистан от 4 апреля 2006 г. № ЗРУ-59 — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 41, ст. 405)

получать на основании запросов от иных государственных органов сведения и материалы в отношении участников рынка ценных бумаг, необходимые для изучения фактов нарушения прав инвесторов на рынке ценных бумаг, а также проводить совместное изучение указанных фактов.

При обращении с исками в суд по основаниям, предусмотренным в части первой настоящей статьи, уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг освобождается от уплаты государственной пошлины.

Предписания уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг в пределах его компетенции являются обязательными для исполнения эмитентами, инвестиционными институтами и их должностными лицами.

Статья 10. Обязанности уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг по защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг

Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг обязан:

1) информировать инвесторов через средства массовой информации и (или) созданные им электронные информационно-справочные системы:

о зарегистрированных выпусках ценных бумаг и о выпусках ценных бумаг, эмиссия и обращение которых приостановлены (возобновлены);

о выдаче лицензий фондовой бирже на осуществление биржевой деятельности, инвестиционным институтам на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, о лицензиях, действие которых приостановлено или прекращено, а также об аннулированных лицензиях с указанием причин приостановления, прекращения или аннулирования;

об эмитентах, инвестиционных институтах, должностных лицах, в отношении которых им были применены меры ответственности в связи с допущенными правонарушениями на рынке ценных бумаг и видах примененных мер ответственности;

о судебных решениях, вынесенных по его искам;

2) рассматривать обращения участников рынка ценных бумаг и при выявлении фактов нарушений прав инвесторов проводить проверки и принимать меры, предусмотренные законодательством;

3) соблюдать конфиденциальность информации, полученной от государственных органов и участников рынка ценных бумаг по вопросам защиты прав инвесторов, кроме случаев, когда раскрытие информации третьим лицам предусмотрено законодательством.

Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг за предоставление инвестору предусмотренной настоящей статьей информации в письменной форме может взимать плату в размере, не превышающем затрат на ее копирование.

Статья 11. Рассмотрение жалоб и заявлений инвесторов

Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг принимает к рассмотрению жалобы и заявления по вопросам нарушения прав инвесторов на рынке ценных бумаг и в срок не позднее одного месяца информирует заявителя о результатах рассмотрения.

Фондовая биржа рассматривает жалобы и заявления инвесторов на действия инвестиционных институтов, участвующих в биржевых торгах, ее должностных лиц и специалистов в порядке, предусмотренном правилами биржевых торгов.

По итогам рассмотрения жалоб и заявлений инвесторов фондовая биржа вправе:

применить к нарушителю меры ответственности, установленные правилами биржевых торгов;

исключить инвестиционный институт из числа своих членов и обратиться в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг с заявлением о принятии к нему мер в соответствии с законодательством.

Фондовая биржа по требованию уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг представляет информацию об итогах рассмотрения жалоб и заявлений инвесторов.

Статья 12. Разрешение споров

Споры, связанные с защитой прав инвесторов на рынке ценных бумаг, разрешаются в порядке, установленном законодательством.

Статья 13. Ответственность за нарушение законодательства о защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг

Лица, виновные в нарушении законодательства о защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг, несут ответственность в установленном порядке.

Комментарий LexUz

Для подробной информации см. приказ Центра по координации и контролю рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан «Об утверждении положения о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг» (рег. № 1131 от 23.04.2002 г.).

Президент Республики Узбекистан И. КАРИМОВ

г. Ташкент,

30 августа 2001 г.,

№ 262-II

(Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2001 г., № 9-10, ст. 173; Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 41, ст. 405)