1131-сон 23.04.2002. Об утверждении Положения о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг

Акт утратил силу 01.07.2025

Приказ

ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан

Об утверждении Положения о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 23 апреля 2002 года. Регистрационный № 1131]

Комментарий LexUz

Настоящий приказ будет выведен из государственного реестра с 1 июля 2025 года в соответствии с приказом министра юстиции Республики Узбекистан от 29 марта 2025 года № 7-мх «Об исключении некоторых ведомственных нормативно-правовых актов из государственного реестра ведомственных нормативных правовых актов» (рег. № 3615 от 29.03.2025 г.).

В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и на основании постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 7 августа 2019 года № 650 «Об утверждении положений об Агентстве по развитию рынка капитала Республики Узбекистан и Фонде содействия развитию рынка капитала при Агентстве по развитию рынка капитала Республики Узбекистан приказываю.

(преамбула в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг.

2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении одного месяца со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

3. С момента введения в действие настоящего приказа признать утратившим силу Положение о порядке оформления и применения санкций за нарушения законодательства о ценных бумагах, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 апреля 1998 года № 05-1-18/296 (рег. № 439 от 22 мая 1998 года), а также изменения и дополнения № 1 к Положению о порядке оформления и применения санкций за нарушения законодательства о ценных бумагах, утвержденные Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июня 2001 года № 2001-5 (рег. № 439-1 от 16 июня 2001 года).

Генеральный директор М.С. ЮНУСМАТОВ

г. Ташкент,

13 марта 2002 г.,

№ 2002-04

УТВЕРЖДЕНО
приказом генерального директора
Центра по координации и контролю
за функционированием рынка ценных
бумаг при Госкомимуществе
Республики Узбекистан от
13 марта 2002 г. № 2002-04

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг

Настоящее Положение определяет порядок рассмотрения дел и применения санкций за нарушение требований законов Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», а также иных нормативно-правовых актов Республики Узбекистан, регулирующих отношения на рынке ценных бумаг (далее — законодательство о рынке ценных бумаг).

(преамбула в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг Республики Узбекистан от 26 ноября 2008 года № 2008-37 (рег. № 1131-4, 05.12.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 49, ст. 488)

1. Общие положения

1. К участникам рынка ценных бумаг, нарушившим законодательство о рынке ценных бумаг, применяются:

См. предыдущую редакцию.

(абзац второй пункта 1 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 23 апреля 2014 года № 2014-18 (рег. № 1131-7 от 22.05.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 21, ст. 252)

санкции, предусмотренные статьей 56 Закона Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и Положением об Агентстве по развитию рынка капитала Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 7 августа 2019 года № 650.

(абзац второй пункта 1 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

См. предыдущую редакцию.

(абзац четвертый пункта 1 исключен в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 ноября 2006 г. № 2006-15 (рег. № 1131-3 от 03.02.2007 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2007 г., № 4-6, ст. 48)

См. предыдущую редакцию.

К должностным лицам участников рынка ценных бумаг, нарушившим законодательство о рынке ценных бумаг, применяются административные взыскания, предусмотренные статьей 174¹ Кодекса Республики Узбекистан об административной ответственности.

(пункт 1 дополнен абзацем в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 ноября 2006 г. № 2006-15 (рег. № 1131-3 от 03.02.2007 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2007 г., № 4-6, ст. 48)

2. Уполномоченными органами по рассмотрению дел и применению санкций являются Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан (далее — Агентство) и его территориальные органы.

(абзац первый пункта 2 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

См. предыдущую редакцию.

(абзац второй пункта 2 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 23 апреля 2014 года № 2014-18 (рег. № 1131-7 от 22.05.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 21, ст. 252)

Применение санкций, предусмотренных в абзаце втором пункта 1 настоящего Положения, Агентством и его территориальными органами осуществляется в случаях и порядке, предусмотренных законодательством.

(абзац второй пункта 2 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

В соответствии со статьей 245 Кодекса Республики Узбекистан об административной ответственности дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 174¹ настоящего Кодекса, рассматриваются судьями по административным делам.

(пункт 2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 ноября 2006 г. № 2006-15 (рег. № 1131-3 от 03.02.2007 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2007 г., № 4-6, ст. 48)

3. Агентство и его территориальные органы обеспечивают:

(абзац первый пункта 3 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

См. предыдущую редакцию.

своевременное выяснение обстоятельств дела и разрешение его в установленном законодательством порядке;

(абзац второй пункта 3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)

См. предыдущую редакцию.

контроль за исполнением вынесенного решения;

(абзац третий пункта 3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)

См. предыдущую редакцию.

(абзац четвертый пункта 3 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)

4. Агентству подведомственны дела о нарушениях законодательства о рынке ценных бумаг в отношении эмитентов, выпуски ценных бумаг которых зарегистрированы Агентством.

(абзац первый пункта 4 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

Территориальным органам Агентства подведомственны дела:

(абзац второй пункта 4 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

а) о нарушениях законодательства о рынке ценных бумаг в отношении эмитентов, выпуски ценных бумаг которых зарегистрированы ими;

б) о нарушениях законодательства о рынке ценных бумаг, если они совершены другими участниками рынка ценных бумаг, находящиеся на его территории, за исключением случаев, предусмотренных первым абзацем пункта 4 настоящего Положения.

(абзац второй пункта 4 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 23 апреля 2014 года № 2014-18 (рег. № 1131-7 от 22.05.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 21, ст. 252)

В случае если нарушение законодательства о рынке ценных бумаг было совершено обособленным подразделением юридического лица, данное дело рассматривается территориальным органом Агентства, по месту нахождения которого располагается данное обособленное подразделение.

(абзац второй подпункта «б» пункта 4 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

5. Агентство вправе:

(абзац первый пункта 5 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

принять к производству и рассмотреть дело в отношении любого участника (нескольких участников) рынка ценных бумаг или передать его на рассмотрение соответствующему территориальному органу Агентства;

(абзац второй пункта 5 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

принять к своему рассмотрению дело, находящее на производстве территориального органа Агентства на любой стадии его рассмотрения.

(абзац третий пункта 5 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

2. Порядок рассмотрения дел о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг

6. Основанием для принятия к производству Агентством либо его территориальными органами дела о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг являются:

(абзац первый пункта 6 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

заявления, жалобы и иные сообщения физических и юридических лиц;

документы и иные документальные источники, в том числе полученные в ходе проверок, а также полученные в виде отчетности;

сообщения средств массовой информации;

иные сведения, свидетельствующие о действиях (бездействиях) участников рынка ценных бумаг, приведшие к такому нарушению.

7. Для рассмотрения дел о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг Агентством (территориальным органом Агентства) образуется комиссия по рассмотрению дел о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг (далее — комиссия).

(абзац первый пункта 7 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

Персональный состав комиссии для рассмотрения конкретного дела определяется директором Агентства (начальником территориального органа Агентства) в постановлении о принятии дела к производству, в составе председателя, членов комиссии, а также секретаря, который не является членом комиссии.

(абзац второй пункта 7 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

В состав комиссии включаются должностные лица и сотрудники Агентством (территориального органа Агентства), а также представители других органов государственного управления и негосударственных некоммерческих организаций, включая объединения (ассоциации) профессиональных участников рынка ценных бумаг по их письменной просьбе. Общее количество назначаемых членов комиссии должно быть нечетным и не менее трех человек.

(абзац третий пункта 7 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

Кворум для заседания комиссии составляет не менее 75 процентов от общего числа членов комиссии.

Замещение члена комиссии в случае невозможности его присутствия по уважительным причинам производится на весь период его отсутствия либо на весь срок рассмотрения дела на основании приказа директором Агентства (территориального органа Агентства).

(абзац пятый пункта 7 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

8. Начальники управлений Агентства (отделов территориального органа Агентства) представляют директору Агентства (начальнику территориального органа Агентства) материалы с обоснованием необходимости принятия к производству и рассмотрению дела о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг.

В случае выявления признаков административных правонарушений начальники управлений Агентства (отделов территориальных органов Агентства) в соответствии со своими полномочиями предоставляют директору Агентства (начальнику территориального органа Агентства) материалы с обоснованием их направления в суд, без принятия к производству дел о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг.

(пункт 8 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

9. При достаточности обоснования директор Агентства (начальник территориального органа Агентства) принимает решение о принятии к производству дела путем вынесения постановления о принятии к производству дела (приложение № 1) и направляет дело на рассмотрение комиссии.

(абзац первый пункта 9 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

Копия постановления о принятии к производству дела в трехдневный срок должна быть выслана заказным письмом с уведомлением или вручена под роспись либо направлено по электронной почте (при наличии) лицу, привлекаемому к ответственности.

(абзац второй пункта 9 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 23 апреля 2014 года № 2014-18 (рег. № 1131-7 от 22.05.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 21, ст. 252)

Дело о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг принимается к производству в течение двух месяцев со дня обнаружения признаков нарушения.

(абзац третий пункта 9 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 23 апреля 2014 года № 2014-18 (рег. № 1131-7 от 22.05.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 21, ст. 252)

10. Дело о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг не может быть принято к производству, а рассматриваемое дело подлежит прекращению в следующих случаях:

отсутствие состава нарушения законодательства о рынке ценных бумаг;

при ликвидации или признании несостоятельным (банкротом) юридического лица или в связи со смертью физического лица, в отношении которого рассматривается дело о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг;

отмена нормы законодательства, устанавливающей ответственность;

наличие по тому же факту уголовного дела в отношении участника рынка ценных бумаг (его должностного лица), привлекаемого к ответственности;

наличие на рассмотрении дела о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг по тому же факту нарушения в отношении того же участника рынка ценных бумаг, привлекаемого к ответственности в соответствии с настоящим Положением;

наличие по тому же факту в отношении лица, привлекаемого к ответственности, постановления Агентства (территориального органа Агентства) о применении санкций либо неотмененного постановления о прекращении производства по делу;

(абзац седьмой пункта 10 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

наличие в производстве суда или вступившего в силу решения суда по тому же факту в отношении того же участника рынка ценных бумаг;

при поступлении от физического или юридического лица, на основании заявления, жалобы или иного сообщения которого было принято к производству дело о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг, письменного либо электронного обращения об оставлении его без рассмотрения, в связи с восстановлением нарушенных прав.

(абзац девятый пункта 10 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

11. Дело о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг рассматривается комиссией в месячный срок со дня вынесения постановления о принятии к производству дела. Срок рассмотрения дела может быть продлен директором Агентства (начальником территориального органа) на срок не более чем один месяц.

(пункт 11 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

12. Лица, участвующие в деле, письменно извещаются о месте и времени рассмотрения дела не позднее трех дней до даты проведения заседания. Лицами, участвующими в деле, признаются лицо, привлекаемое к ответственности, лицо, права которого были нарушены, эксперт и переводчик, а также лица, которым могут быть известны какие-либо обстоятельства, подлежащие установлению по делу.

Письменное извещение на заседание комиссии высылается заказным письмом с уведомлением или вручается под роспись либо направляется с использованием средств связи (телефакс, телефон, электронная почта и др.), обеспечивающих фиксирование факта извещения, лицу, участвующему в деле, и должно содержать наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество физического лица), в качестве кого вызывается.

(абзац второй пункта 12 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

См. предыдущую редакцию.

(абзац третий пункта 12 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)

13. Лица, участвующие в деле, обязаны являться на заседания комиссии и сообщать известные им сведения и обстоятельства по делу, а также предоставлять материалы, касающиеся дела.

(абзац первый пункта 13 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

(пункт 13 дополнен абзацем первым в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 марта 2003 г. № 2003-4 (рег. № 1131-1 от 20.03.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 5-6)

Дело может быть рассмотрено в отсутствие лица, привлекаемого к ответственности, и заявителя, в случаях, когда данные лица были надлежащим образом уведомлены о месте и времени рассмотрения дела.

(абзац второй пункта 13 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

14. В ходе подготовки к рассмотрению дела комиссия вправе:

См. предыдущую редакцию.

требовать представления необходимых документов, снимать с них копии и приобщать их к материалам дела в порядке, установленном законодательством;

(абзац второй пункта 14 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 ноября 2006 г. № 2006-15 (рег. № 1131-3 от 03.02.2007 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2007 г., № 4-6, ст. 48)

См. предыдущую редакцию.

получать письменные и устные объяснения у лиц, участвующих в деле, по фактам, имеющим отношение к рассматриваемому делу, в том числе у их руководителей (должностных лиц) и сотрудников;

(абзац третий пункта 14 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 марта 2003 г. № 2003-4 (рег. № 1131-1 от 20.03.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 5-6)

получать на основании запросов от иных государственных органов сведения и материалы в отношении участников рынка ценных бумаг, необходимые для изучения фактов нарушения на рынке ценных бумаг, а также проводить совместное изучение указанных фактов;

привлекать к участию в деле иных лиц по согласованию.

Комиссия вправе принимать и другие меры для своевременного, всестороннего, полного и объективного выяснения обстоятельств дела.

15. Рассмотрение дела начинается с объявления состава комиссии. Председатель комиссии объявляет: какое дело подлежит рассмотрению и лиц, участвующих в деле, разъясняет лицам, участвующим в деле, их права и обязанности; устанавливает полномочия лиц, участвующих в деле. После этого оглашается постановление о принятии к производству дела о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг.

16. Комиссия на заседании выясняет следующие вопросы:

наличие сведений, свидетельствующих нарушение законодательства о рынке ценных бумаг;

были ли приняты все возможные меры для устранения нарушений в добровольном порядке;

предъявлены ли какие-либо ходатайства лица, привлекаемого к ответственности, об отложении дела и причинах такого отложения, предварительного ознакомления с документами и иное.

17. От имени юридических лиц в рассмотрении дела о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг вправе участвовать их руководители и/или их представители.

Руководители юридических лиц подтверждают свои полномочия документами, удостоверяющими их служебное положение.

Полномочия представителей должны быть определены в доверенности.

18. При возникновении необходимости в специальных познаниях по рассматриваемому делу, комиссия имеет право привлечь эксперта из числа представителей органов государственного управления (министерств и ведомств), а также хозяйствующих субъектов и организаций по согласованию.

(абзац первый пункта 18 в редакции приказа министра юстиции Республики Узбекистан от 12 февраля 2024 года № 7-мх (рег. № 3496 от 12.02.2024 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.02.2024 г., № 10/24/3496/0121)

См. предыдущую редакцию.

При рассмотрении дел о нарушении банками законодательства о рынке ценных бумаг в качестве эксперта приглашается уполномоченный представитель Центрального банка Республики Узбекистан по согласованию.

(абзац второй пункта 18 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 марта 2003 г. № 2003-4 (рег. № 1131-1 от 20.03.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 5-6)

19. В случае несогласия лица, привлекаемого к ответственности, с кандидатурой приглашаемого комиссией эксперта данное лицо вправе за свой счет пригласить другого эксперта.

20. Эксперт вправе знакомиться с материалами дела, относящимися к предмету экспертизы; заявлять ходатайства о предоставлении ему дополнительных материалов дела, необходимых для дачи заключения; присутствовать при рассмотрении дела на заседаниях и задавать вопросы лицу, привлекаемому к ответственности, и иным лицам, участвующим в деле.

21. Лицо, привлекаемое к ответственности (его представитель), вправе:

знакомиться с материалами дела и делать выписки из них;

представлять доказательства;

участвовать в исследовании доказательств и обсуждении дела;

заявлять ходатайства;

обжаловать постановление по делу;

давать устные и письменные объяснения;

пользоваться услугами адвоката;

пользоваться другими правами.

22. Доказательством по рассматриваемому делу являются фактические данные, на основании которых комиссия устанавливает наличие или отсутствие нарушения, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела.

Лица, участвующие в деле, обязаны предоставлять сведения для выяснения обстоятельств по делу, которые могут служить доказательством по рассматриваемому делу, и несут ответственность за предоставление заведомо ложных (вводящих в заблуждение) сведений.

(абзац второй пункта 22 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 23 апреля 2014 года № 2014-18 (рег. № 1131-7 от 22.05.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 21, ст. 252)

См. предыдущую редакцию.

23. На заседании комиссии секретарь ведет протокол заседания, который подписывается председателем и всеми членами комиссии. Ведение протокола заседания может быть поручено председателем комиссии одному из членов комиссии в случае отсутствия секретаря на заседании комиссии.

(пункт 23 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)

24. Рассмотрение дела может быть отложено:

в связи с необходимостью получения дополнительных доказательств или привлечения к участию в деле экспертов и (или) других лиц;

в иных случаях, когда рассмотрение дела невозможно в данном заседании.

При отложении дела срок рассмотрения дела не прерывается, а процедура рассмотрения начинается сначала.

25. Рассмотрение дела может быть приостановлено в случаях нахождения на рассмотрении в Агентстве (территориальном органе Агентства), суде и (или) налоговых и правоохранительных органах другого дела, выводы по которому будут иметь значение для результатов рассмотрения, а также в случае непредставления затребованных комиссией сведений (информации, доказательств), имеющих отношение к рассматриваемому делу.

(абзац первый пункта 25 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

Рассмотрение дела возобновляется после устранения обстоятельств, вызвавших приостановление его рассмотрения.

При приостановлении рассмотрения дела срок рассмотрения дела прерывается и продолжается с момента возобновления дела. Рассмотрение дела продолжается с момента, когда было завершено последнее перед приостановлением дела заседание комиссии.

См. предыдущую редакцию.

26. Решение комиссии об отложении, приостановлении или возобновлении рассмотрения дела отражается в протоколе заседания комиссии. Выписка из протокола об отложении, приостановлении или возобновлении рассмотрения дела подписывается председателем комиссии и в трехдневный срок со дня принятия решения направляется лицу, привлекаемому к ответственности.

(пункт 26 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 ноября 2006 г. № 2006-15 (рег. № 1131-3 от 03.02.2007 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2007 г., № 4-6, ст. 48)

26¹. С разрешения директора Агентства (начальника территориального органа Агентства) материалы, касающиеся дополнительно выявленных в соответствии с пунктом 6 настоящего Положения признаков нарушений, совершенных лицами, участвующими в деле, приобщаются в принятое к производству дело.

(абзац первый пункта 26¹в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

При приобщении указанных материалов мотивированное решение комиссии отражается в протоколе заседания. Выписка из протокола заседания о приобщении этих материалов, подписанная председателем комиссии, в трехдневный срок со дня подписания протокола направляется привлекаемому к ответственности лицу (лицам). При этом срок рассмотрения дела может быть продлен в порядке, установленном пунктом 11 настоящего Положения.

В случае обнаружения признаков нарушений, совершенных лицом (лицами), не являющимся участником принятого к производству дела, по представлению комиссии директор Агентства (начальник территориального органа Агентства) принимает решение о выделении дела в отдельное производство. Исчисление срока рассмотрения данного дела начинается с даты принятия решения о выделении дела в отдельное производство.

(абзац третий пункта 26¹в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

См. предыдущую редакцию.

27. По результатам рассмотрения дела о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг комиссия в протоколе заседания выносит решение, в котором излагаются обстоятельства дела, установленные комиссией, и выводы, к которым пришла комиссия в результате рассмотрения дела.

Если председатель или члены комиссии не согласны с решением, они вправе изложить особое мнение, которое приобщается к материалам дела.

(пункт 27 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 ноября 2006 г. № 2006-15 (рег. № 1131-3 от 03.02.2007 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2007 г., № 4-6, ст. 48)

28. Решение комиссии принимается простым большинством голосов членов комиссии, присутствующих на заседании комиссии, открытым голосованием в отсутствие лиц, участвующих в деле.

Председатель и члены комиссии не имеют права воздержаться от голосования. Председатель подает свой голос последним.

29. Комиссия вправе принять решение о:

внесении предписания об устранении нарушения законодательства о рынке ценных бумаг;

предъявлении иска в суд в интересах инвесторов, владельцев ценных бумаг, государства без уплаты государственной пошлины;

(абзац третий пункта 29 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 23 апреля 2014 года № 2014-18 (рег. № 1131-7 от 22.05.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 21, ст. 252)

приостановлении на срок не более десяти рабочих дней действия лицензии, выданной на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг;

(абзац четвертый пункта 29 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 23 апреля 2014 года № 2014-18 (рег. № 1131-7 от 22.05.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 21, ст. 252)

приостановлении на срок не более десяти рабочих дней проведения отдельных операций на рынке ценных бумаг участниками рынка ценных бумаг, в случаях и порядке, предусмотренных законодательством;

(абзац пятый пункта 29 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 23 апреля 2014 года № 2014-18 (рег. № 1131-7 от 22.05.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 21, ст. 252)

приостановлении или лишении квалификационного аттестата на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам в порядке, предусмотренном законодательством;

направлении дела в другие органы по компетентности;

прекращении производства по делу.

(абзац восьмой пункта 29 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 23 апреля 2014 года № 2014-18 (рег. № 1131-7 от 22.05.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 21, ст. 252)

В решении комиссии, в зависимости от результатов рассмотрения дела о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг, могут указываться одна или одновременно несколько санкций, предусмотренных в абзацах втором—шестом настоящего пункта.

См. предыдущую редакцию.

(абзац десятый пункта 29 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 23 апреля 2014 года № 2014-18 (рег. № 1131-7 от 22.05.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 21, ст. 252)

См. предыдущую редакцию.

(абзац одинадцатый пункта 29 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 23 апреля 2014 года № 2014-18 (рег. № 1131-7 от 22.05.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 21, ст. 252)

См. предыдущую редакцию.

(абзац двенадцатый пункта 29 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 23 апреля 2014 года № 2014-18 (рег. № 1131-7 от 22.05.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 21, ст. 252)

30. На основании решения комиссии в пятидневный срок оформляется предписание об устранении нарушения законодательства о рынке ценных бумаг и/или выносится постановление Агентства (территориального органа Агентства) по форме согласно приложениям №№ 2, 3.

(пункт 30 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

31. Постановление о прекращении производства по делу выносится в случаях, предусмотренных пунктом 10 настоящего Положения (приложение № 4).

(пункт 31 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 23 апреля 2014 года № 2014-18 (рег. № 1131-7 от 22.05.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 21, ст. 252)

32. Копия постановления (предписания) Агентства в течение трех дней со дня его принятия Агентством (территориальным органом Агентства) высылается заказным письмом с уведомлением или вручается под роспись либо направляется по электронной почте (при наличии) лицу, в отношении которого оно было вынесено, и лицу, права которого были нарушены — по его заявлению, а также участникам рынка ценных бумаг, который должен обеспечить исполнение постановления..

(абзац первый пункта 32 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

Почтовые и иные документы, свидетельствующие о направлении постановления (предписания), приобщаются к материалам дела.

33. Агентство и его территориальные органы также вправе рекомендовать вышестоящему органу управления лица, привлеченного к ответственности, принять, в соответствии с трудовым законодательством, меры дисциплинарной ответственности к его должностным лицам и/или взыскать сумму нанесенного ими прямого вреда, в случае если это лицо понесло материальную ответственность.

(пункт 33 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

3. Исполнение постановлений и предписаний

34. Срок исполнения предписания один месяц, за исключением нарушений, устранение которых требует более одного месяца.

35. Участники рынка ценных бумаг обязаны обеспечить исполнение постановления о применении санкций в течение установленного постановлением срока.

См. предыдущую редакцию.

(пункт 36 утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 23 апреля 2014 года № 2014-18 (рег. № 1131-7 от 22.05.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 21, ст. 252)

37. Лицо, исполнившее постановление или предписание Агентства (территориального органа Агентства) представляет в Центр (территориальный орган Агентства) доказательства исполнения постановления или предписания.

(пункт 37 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

38. Исполнение постановления или предписания не освобождает участника рынка ценных бумаг, допустившего нарушение законодательства о рынке ценных бумаг, от исполнения обязанности устранить нарушение, а также возместить причиненный ущерб.

39. Исполнение постановления или предписания прекращается в следующих случаях:

при ликвидации или признании несостоятельным (банкротом) юридического лица или в связи со смертью физического лица;

отмена нормы законодательства, устанавливающей ответственность.

40. Участники рынка ценных бумаг могут ходатайствовать о продлении срока исполнения постановления или предписания.

Решение вопроса о продлении указанного срока принимает комиссия, которая рассматривала дело.

См. предыдущую редакцию.

(абзац третий пункта 40 исключен в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 ноября 2006 г. № 2006-15 (рег. № 1131-3 от 03.02.2007 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2007 г., № 4-6, ст. 48)

При удовлетворении ходатайства о продлении срока комиссия выносит решение, которое подписывается председателем и членами комиссии.

(абзац третий пункта 40 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 ноября 2006 г. № 2006-15 (рег. № 1131-3 от 03.02.2007 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2007 г., № 4-6, ст. 48)

См. предыдущую редакцию.

(абзац пятый пункта 40 исключен в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 ноября 2006 г. № 2006-15 (рег. № 1131-3 от 03.02.2007 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2007 г., № 4-6, ст. 48)

См. предыдущую редакцию.

(абзац четвертый пункта 40 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 23 апреля 2014 года № 2014-18 (рег. № 1131-7 от 22.05.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 21, ст. 252)

4. Порядок обжалования постановлений и предписаний

41. Постановление или предписание Агентства (территориального органа Агентства) могут быть обжалованы в порядке, установленном пунктом 42 настоящего Положения.

(пункт 41 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

42. При несогласии с принятыми мерами участники рынка ценных бумаг могут обжаловать:

решения территориального органа Агентства — в Агентство, направив заявление о своем несогласии, либо в судебном порядке;

(абзац второй пункта 42 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

решения Агентства — в судебном порядке.

(абзац третий пункта 42 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

Подача жалобы в вышестоящий в порядке подчиненности орган не исключает права на подачу аналогичной жалобы в суд.

(абзац четвертый пункта 42 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 23 апреля 2014 года № 2014-18 (рег. № 1131-7 от 22.05.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 21, ст. 252)

Подача жалобы участниками рынка ценных бумаг в суд приостанавливает исполнение обжалуемого ими действия или решения до вступления в законную силу решения суда. О подаче жалобы в суд участники рынка ценных бумаг обязаны известить Агентство (территориальный орган Агентства) с приложением соответствующих подтверждающих документов.

(абзац пятый пункта 42 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

43. Рассмотрение заявления Агентством производится безотлагательно, но не позднее чем в 15-дневный срок со дня его поступления, а заявление, требующее дополнительного изучения и проверки — в срок до одного месяца.

(пункт 43 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

См. предыдущую редакцию.

(пункт 44 утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 25 августа 2010 года № 2010-15 (рег. 1131-5 от 14.09.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 37, ст. 323)

5. Заключительные положения

См. предыдущую редакцию.

(пункт 45 утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 23 апреля 2014 года № 2014-18 (рег. № 1131-7 от 22.05.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 21, ст. 252)

46. Участники рынка ценных бумаг могут быть привлечены к ответственности за совершение нарушения законодательства о рынке ценных бумаг в течение трех лет со дня обнаружения Агентством или его территориальным органом нарушения.

(пункт 46 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

47. Агентство и территориальные органы Агентства ведут реестр учета выявленных нарушений законодательства о рынке ценных бумаг и примененных санкций.

(абзац первый пункта 47 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

Материалы дела по каждому нарушению законодательства о рынке ценных бумаг хранятся в отдельной папке.

48. Сотрудники Агентства и его территориальных органов обязаны соблюдать конфиденциальность коммерческой и служебной информации, полученной в ходе своей деятельности.

(пункт 48 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Положению о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг

‎ПОСТАНОВЛЕНИЕ ‎ О ПРИНЯТИИ К ПРОИЗВОДСТВУ ДЕЛА О НАРУШЕНИИ ‎ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН ‎О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
‎	‎	‎	‎
«___»_________________200__ г.		‎‎_________________________‎
‎‎(дата принятия)‎		‎	(место принятия)‎
Агентство по развитию рынка капитала (территориальный орган Агентства), рассмотрев представленные материалы по
‎___________________________________________________________________________,
(основание для принятия к производству дела) ‎
признал их достаточными для принятия к производству дела о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг.
В соответствии с пунктом ___ Положения о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг (рег. № 1131 от 23 апреля 2002 года)
‎ПОСТАНОВИЛ:
1. Принять к производству дело № ___________________________ по признакам нарушения, предусмотренного подпунктом________ пункта __________ статьи «___________________» ‎____________________________________________________________________________


‎‎(наименование акта ‎законодательного)
‎‎в отношении ‎_____________________________‎_______________________________________________
(наименование юридического лица (Ф.И.О. физического лица), адрес) ‎
‎‎‎‎2. Утвердить комиссию по рассмотрению дела в составе:
____________________________________________________________________________
(персональный состав комиссии) ‎
‎‎‎‎3. Привлечь к участию в деле в качестве лица, права которого были нарушены
‎‎___________________________________________________________________________
‎‎(наименование — для юридических лиц; фамилия, имя, отчество — для физических лиц) ‎
Директор (начальник территориального органа Агентства)		____________ ‎(подпись)‎	__________________ ‎(Ф.И.О.)‎

(приложение № 1 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к Положению о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ‎
‎‎«___»_____________200__г.‎		‎	______________________‎
‎‎(дата принятия) ‎		‎	(место принятия) ‎
Агентство по развитию рынка капитала (территориальный орган Агентства) по результатам рассмотрения дела № _____ о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, в отношении ____________________________________
‎	‎‎(наименование юридического лица (Ф.И.О. физического лица), адрес)
‎за нарушение подпункта ____________ пункта _______________ статьи ________________ ‎___________________________________________________________________________:
(наименование акта законодательства) ‎
на основании решения комиссии по рассмотрению дел о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, созданной на основании постановления Агентства по развитию рынка капитала (территориального органа Агентства), в составе: ‎___________________________________________________________________________
‎‎ ‎УСТАНОВИЛ:‎
‎‎____________________________________________________________________________
(излагаются обстоятельства дела, установленные при рассмотрении дела и указываются пункты, статьи акта законодательства, предусматривающие ответственность за совершение данного нарушения) ‎
Руководствуясь пунктами 29 и 30 Положения о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг (рег. № 1131 от 23 апреля 2002 года) Агентство по развитию рынка капитала (территориального органа Агентства)
‎‎ ‎ПОСТАНОВИЛ:‎
‎‎в отношении__________________________________________________________________
(наименование юридического лица (Ф.И.О. физического лица))
‎____________________________________________________________________________ ‎‎____________________________________________________________________________
‎Настоящее постановление может быть обжаловано в суд.
‎
Директор (начальник территориального органа Агентства)		_____________ ‎(подпись) ‎	______________________ (‎Ф.И.О.)

(приложение № 2 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к Положению о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг

‎‎ПРЕДПИСАНИЕ ‎ ‎ОБ УСТРАНЕНИИ НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА ‎ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ‎
‎‎«___»___________200__г.‎	‎	______________________‎
^{‎‎(дата принятия) ‎}	‎	^{(место принятия) ‎}
‎‎ Агентство по развитию рынка капитала (территориальный орган Агентства) по результатам рассмотрения дела № ____ о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, в отношении ____________________________________
(наименование юридического лица (Ф.И.О. физического лица), адрес)
‎‎‎за нарушение подпункта _______________ пункта ______________ статьи ______________ «__________________________________________________________________________»
(наименование акта законодательства)‎ ‎
по материалам дела, представленным комиссией по рассмотрению дел о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, созданной на основании постановления Агентства по развитию рынка капитала (территориальный орган Агентства), о принятии к производству дела от_____________ №____________ в составе: ‎____________________________________________________________________________
‎‎ ‎УСТАНОВИЛ:‎
‎‎____________________________________________________________________________
(излагаются обстоятельства дела, установленные при рассмотрении дела и указываются пункты, статьи акта законодательства, предусматривающие ответственность за совершение данного нарушения)
Руководствуясь пунктом ________________ статьи ____________________
«__________________________________________________________________________»‎‎
(наименование акта законодательства)
и пунктом ___ Положения о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг (рег. № 1131 от 23 апреля 2002 года) Агентство по развитию рынка капитала (территориальный орган Агентства)
‎‎ПРЕДПИСЫВАЕТ: ‎
устранить допущенные нарушения и представить информацию об исполнении настоящего предписания в срок до «___» _______ 20__ г. с приложением подтверждающих документов.
Директор (начальник территориального органа Агентства)	______________ ^{‎(подпись) ‎}	______________________ ^{(‎Ф.И.О.)}

(приложение № 3 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

ПРИЛОЖЕНИЕ № 4
к Положению о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг

‎‎ПОСТАНОВЛЕНИЕ ‎ О ПРЕКРАЩЕНИИ ПРОИЗВОДСТВА ПО ДЕЛУ ‎
‎‎«___»___________200__г.‎	‎	______________________‎
^{‎‎(дата принятия) ‎}	‎	^{(место принятия) ‎}
Агентство по развитию рынка капитала (территориальный орган Агентства) по результатам рассмотрения дела № __________ о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, в отношении_____________________________________
(наименование юридического лица (Ф.И.О. физического лица), адрес)
‎‎за нарушение подпункта _______________ пункта ______________ статьи ______________ «__________________________________________________________________________»
(наименование акта законодательства)
по материалам дела, представленным комиссией по рассмотрению дел о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, созданной на основании постановления Агентство по развитию рынка капитала (территориальный орган Агентства), о принятии к производству дела от _________________________ № _____________________ в составе: ‎____________________________________________________________________________
‎‎ ‎УСТАНОВИЛ:
‎‎____________________________________________________________________________
(излагаются обстоятельства дела, установленные при рассмотрении дела и указываются пункты, статьи акта законодательства, предусматривающие ответственность за совершение данного нарушения)
Руководствуясь пунктом __________________ статьи ______________________
«__________________________________________________________________________»‎‎
(наименование акта законодательства)
и пунктом ___ Положения о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг (рег. № 1131 от 23 апреля 2002 года) Агентство по развитию рынка капитала (территориальный орган Агентства)
‎ПОСТАНОВИЛ:

Дело № __________ о нарушении подпункта ___________ пункта __________ статьи ______
«__________________________________________________________________________»
(наименование акта законодательства)‎
‎‎принятое к производству в отношении _____________________________________________ ‎____________________________________________________________________________
(наименование юридического лица (Ф.И.О. физического лица))
‎‎прекратить производством. ‎	‎	‎
Директор (начальник территориального органа Агентства)	‎______________ ^{‎(подпись) ‎}	‎______________________ ^{(‎Ф.И.О.)}

(приложение № 4 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-54 (рег. № 1131-8 от 07.10.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873)

(Бюллетень нормативных актов министерств, государственных комитетов и ведомств Республики Узбекистан, 2002 г., № 8; 2003 г., № 5-6; Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343; 2007 г., № 4-6, ст. 48; 2008 г., № 49, ст. 488; 2010 г., № 37, ст. 323; 2012 г., № 33-34, ст. 402; 2014 г., № 21, ст. 252; Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873; 30.11.2021 г., № 10/21/3338/1117; 13.02.2024 г., № 10/24/3496/0121)