|
Акт утратил силу 01.07.2025
|
Акт на состоянии 20.04.2003
Перейти на действующую версию |
Приказ
ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан
Об утверждении Положения о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг
[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 23 апреля 2002 года. Регистрационный № 1131]
Комментарий LexUzНастоящий приказ будет выведен из государственного реестра с 1 июля 2025 года в соответствии с приказом министра юстиции Республики Узбекистан от 29 марта 2025 года № 7-мх «Об исключении некоторых ведомственных нормативно-правовых актов из государственного реестра ведомственных нормативных правовых актов» (рег. № 3615 от 29.03.2025 г.).
Во исполнение постановления Олий Мажлиса Республики Узбекистан «О введении в действие Закона Республики Узбекистан «О защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг», постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 27 февраля 2002 года № 70 «О внесении изменений и дополнений в некоторые решения Правительства Республики Узбекистан» и на основании Положения о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:
См. последующую редакцию.
1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг.
2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении одного месяца со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
3. С момента введения в действие настоящего приказа признать утратившим силу Положение о порядке оформления и применения санкций за нарушения законодательства о ценных бумагах, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 апреля 1998 года № 05-1-18/296 (рег. № 439 от 22 мая 1998 года), а также изменения и дополнения № 1 к Положению о порядке оформления и применения санкций за нарушения законодательства о ценных бумагах, утвержденные Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июня 2001 года № 2001-5 (рег. № 439-1 от 16 июня 2001 года).
Генеральный директор М.С. ЮНУСМАТОВ
г. Ташкент,
13 марта 2002 г.,
№ 2002-04
УТВЕРЖДЕНО
приказом генерального директора
Центра по координации и контролю
за функционированием рынка ценных
бумаг при Госкомимуществе
Республики Узбекистан от
13 марта 2002 г. № 2002-04
приказом генерального директора
Центра по координации и контролю
за функционированием рынка ценных
бумаг при Госкомимуществе
Республики Узбекистан от
13 марта 2002 г. № 2002-04
ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг
Настоящее Положение определяет порядок рассмотрения дел и применения санкций за нарушение требований законов Республики Узбекистан «О ценных бумагах и фондовой бирже», «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», «О деятельности депозитариев на рынке ценных бумаг», «О защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг», а также иных нормативно-правовых актов Республики Узбекистан, регулирующих отношения на рынке ценных бумаг (далее — законодательство о рынке ценных бумаг).
См. предыдущую редакцию.
Требования Положения не распространяются на случаи, когда уполномоченными органами по рассмотрению дел и применению санкций направляются предписания об устранении нарушений законодательства о рынке ценных бумаг, которые имеют устранимый характер, без принятия к производству дела о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг.
(преамбула дополнена абзацем в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 марта 2003 г. № 2003-4 (рег. № 1131-1 от 20.03.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 5-6)
См. последующую редакцию.
1. Общие положения
1. К участникам рынка ценных бумаг, нарушившим законодательство о рынке ценных бумаг, применяются:
экономические санкции, предусмотренные статьей 31 Закона Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг»;
санкции, предусмотренные статьей 9 Закона Республики Узбекистан «О защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг», Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30.03.1996 года № 126;
См. последующую редакцию.
иные санкции, предусмотренные актами законодательства.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
2. Уполномоченными органами по рассмотрению дел и применению санкций являются Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан (далее — Центр) и его территориальные отделы.
См. последующую редакцию.
3. Центр и его территориальные отделы обеспечивают:
См. последующую редакцию.
своевременное, всестороннее, полное и объективное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законодательством;
См. последующую редакцию.
исполнение вынесенного решения;
См. последующую редакцию.
выявление причин нарушений законодательства и условий, им способствующих, осуществление мер по их предупреждению.
См. последующую редакцию.
4. Центру подведомственны дела о нарушениях законодательства о рынке ценных бумаг в отношении эмитентов, выпуски ценных бумаг которых зарегистрированы Центром.
См. последующую редакцию.
Территориальным отделам Центра подведомственны дела:
а) о нарушениях законодательства о рынке ценных бумаг в отношении эмитентов, выпуски ценных бумаг которых зарегистрированы ими;
б) о нарушениях законодательства о рынке ценных бумаг, если они совершены другими участниками рынка ценных бумаг, находящиеся на его территории, за исключением случаев, предусмотренных первым абзацем пункта 4 настоящего Положения.
См. последующую редакцию.
В случае если нарушение законодательства о рынке ценных бумаг было совершено обособленным подразделением юридического лица, данное дело рассматривается территориальным отделом Центра, по месту нахождения которого располагается данное обособленное подразделение.
См. последующую редакцию.
5. Центр вправе:
См. последующую редакцию.
принять к производству и рассмотреть дело в отношении любого участника рынка ценных бумаг или передать его на рассмотрение соответствующему территориальному отделу Центра;
См. последующую редакцию.
принять к своему рассмотрению дело, находящее на производстве территориального отдела Центра на любой стадии его рассмотрения.
См. последующую редакцию.
2. Порядок рассмотрения дел о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг
6. Основанием для принятия к производству Центром либо его территориальными отделом дела о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг являются:
См. последующую редакцию.
заявления, жалобы и иные сообщения физических и юридических лиц;
документы и иные документальные источники, в том числе полученные в ходе проверок, а также полученные в виде отчетности;
сообщения средств массовой информации;
иные сведения, свидетельствующие о действиях (бездействиях) участников рынка ценных бумаг, приведшие к такому нарушению.
7. Для рассмотрения дел о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг Центром (территориальным отделом Центра) образуется комиссия по рассмотрению дел о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг (далее — комиссия).
См. последующую редакцию.
Персональный состав комиссии для рассмотрения конкретного дела определяется Генеральным директором Центра (начальником территориального отдела Центра) в постановлении о принятии дела к производству, в составе председателя, секретаря и членов комиссии.
См. последующую редакцию.
В состав комиссии включаются должностные лица и сотрудники Центра (территориального отдела Центра). Общее количество назначаемых членов комиссии должно быть нечетным и не менее трех человек.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
8. Начальники управлений Центра (секторов территориального отдела Центра) в соответствии со своими полномочиями представляют генеральному директору Центра (начальнику территориального отдела Центра) материалы с обоснованием необходимости принятия к производству и рассмотрению дела о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
9. При достаточности обоснования, генеральный директор Центра (начальник территориального отдела Центра) принимает решение о принятии к производству дела путем вынесения постановления о принятии к производству дела (приложение № 1) и направляет дело на рассмотрение комиссии.
См. последующую редакцию.
Копия постановления о принятии к производству дела в трехдневный срок должна быть выслана заказным письмом с уведомлением или вручена под роспись лицу, привлекаемому к ответственности.
10. Дело о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг не может быть принято к производству, а рассматриваемое дело подлежит прекращению в следующих случаях:
отсутствие состава нарушения законодательства о рынке ценных бумаг;
при ликвидации или признании несостоятельным (банкротом) юридического лица или в связи со смертью физического лица, в отношении которого рассматривается дело о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг;
отмена нормы законодательства, устанавливающей ответственность;
наличие по тому же факту уголовного дела в отношении участника рынка ценных бумаг (его должностного лица), привлекаемого к ответственности;
наличие на рассмотрении дела о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг по тому же факту нарушения в отношении того же участника рынка ценных бумаг, привлекаемого к ответственности в соответствии с настоящим Положением;
наличие по тому же факту в отношении лица, привлекаемого к ответственности, постановления Центра (территориального отдела Центра) о применении санкций либо неотмененного постановления о прекращении дела производством;
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
наличие в производстве суда или вступившего в силу решения суда по тому же факту в отношении того же участника рынка ценных бумаг;
при поступлении от физического или юридического лица, на основании заявления, жалобы или иного сообщения которого было принято к производству дело о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг, письменного обращения об оставлении его без рассмотрения, в связи с восстановлением нарушенных прав.
(пункт 10 дополнен абзацами восьмым и девятым в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 марта 2003 г. № 2003-4 (рег. № 1131-1 от 20.03.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 5-6)
См. последующую редакцию.
11. Дело о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг рассматривается комиссией в месячный срок со дня вынесения постановления о принятии к производству дела. Срок рассмотрения дела может быть продлен генеральным директором Центра (начальником территориального отдела) на срок не более чем один месяц.
См. последующую редакцию.
12. Лица, участвующие в деле, письменно извещаются о месте и времени рассмотрения дела не позднее трех дней до даты проведения заседания. Лицами, участвующими в деле, признаются лицо, привлекаемое к ответственности, лицо, права которого были нарушены, эксперт и переводчик, а также лица, которым могут быть известны какие-либо обстоятельства, подлежащие установлению по делу.
Письменное извещение на заседание комиссии высылается заказным письмом с уведомлением или вручается под роспись лицу, участвующему в деле, и должно содержать наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество физического лица), в качестве кого вызывается.
См. последующую редакцию.
Письменное извещение на заседание комиссии направляется лицу, привлекаемому к ответственности, одновременно с копией постановления о принятии к производству дела.
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
13. Лица, участвующие в деле, обязаны являться на заседания комиссии и сообщать известные им сведения и обстоятельства по делу.
См. последующую редакцию.
(пункт 13 дополнен абзацем первым в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 марта 2003 г. № 2003-4 (рег. № 1131-1 от 20.03.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 5-6)
Дело может быть рассмотрено в отсутствие лица, привлекаемого к ответственности, в случаях, когда данное лицо было надлежащим образом уведомлено о месте и времени рассмотрения дела.
См. последующую редакцию.
14. В ходе подготовки к рассмотрению дела комиссия вправе:
требовать представления необходимых документов, снимать с них копии и приобщать их к материалам дела;
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
получать письменные и устные объяснения у лиц, участвующих в деле, по фактам, имеющим отношение к рассматриваемому делу, в том числе у их руководителей (должностных лиц) и сотрудников;
(абзац третий пункта 14 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 марта 2003 г. № 2003-4 (рег. № 1131-1 от 20.03.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 5-6)
получать на основании запросов от иных государственных органов сведения и материалы в отношении участников рынка ценных бумаг, необходимые для изучения фактов нарушения на рынке ценных бумаг, а также проводить совместное изучение указанных фактов;
привлекать к участию в деле иных лиц по согласованию.
Комиссия вправе принимать и другие меры для своевременного, всестороннего, полного и объективного выяснения обстоятельств дела.
15. Рассмотрение дела начинается с объявления состава комиссии. Председатель комиссии объявляет: какое дело подлежит рассмотрению и лиц, участвующих в деле, разъясняет лицам, участвующим в деле, их права и обязанности; устанавливает полномочия лиц, участвующих в деле. После этого оглашается постановление о принятии к производству дела о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг.
16. Комиссия на заседании выясняет следующие вопросы:
наличие сведений, свидетельствующих нарушение законодательства о рынке ценных бумаг;
были ли приняты все возможные меры для устранения нарушений в добровольном порядке;
предъявлены ли какие-либо ходатайства лица, привлекаемого к ответственности, об отложении дела и причинах такого отложения, предварительного ознакомления с документами и иное.
17. От имени юридических лиц в рассмотрении дела о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг вправе участвовать их руководители и/или их представители.
Руководители юридических лиц подтверждают свои полномочия документами, удостоверяющими их служебное положение.
Полномочия представителей должны быть определены в доверенности.
См. предыдущую редакцию.
18. При возникновении необходимости в специальных познаниях по рассматриваемому делу, комиссия имеет право привлечь эксперта из числа представителей органов государственного управления (министерств, государственных комитетов и ведомств), а также хозяйствующих субъектов и организаций по согласованию.
(абзац первый пункта 18 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 марта 2003 г. № 2003-4 (рег. № 1131-1 от 20.03.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 5-6)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
При рассмотрении дел о нарушении банками законодательства о рынке ценных бумаг в качестве эксперта приглашается уполномоченный представитель Центрального банка Республики Узбекистан по согласованию.
(абзац второй пункта 18 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 марта 2003 г. № 2003-4 (рег. № 1131-1 от 20.03.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 5-6)
19. В случае несогласия лица, привлекаемого к ответственности, с кандидатурой приглашаемого комиссией эксперта данное лицо вправе за свой счет пригласить другого эксперта.
20. Эксперт вправе знакомиться с материалами дела, относящимися к предмету экспертизы; заявлять ходатайства о предоставлении ему дополнительных материалов дела, необходимых для дачи заключения; присутствовать при рассмотрении дела на заседаниях и задавать вопросы лицу, привлекаемому к ответственности, и иным лицам, участвующим в деле.
21. Лицо, привлекаемое к ответственности (его представитель), вправе:
знакомиться с материалами дела и делать выписки из них;
представлять доказательства;
участвовать в исследовании доказательств и обсуждении дела;
заявлять ходатайства;
обжаловать постановление по делу;
давать устные и письменные объяснения;
пользоваться услугами адвоката;
пользоваться другими правами.
22. Доказательством по рассматриваемому делу являются фактические данные, на основании которых комиссия устанавливает наличие или отсутствие нарушения, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела.
См. предыдущую редакцию.
Лица, участвующие в деле, обязаны предоставлять сведения и обстоятельства по делу, которые могут служить доказательством по рассматриваемому делу, и несут ответственность за предоставление заведомо ложных (вводящих в заблуждение) сведений и обстоятельств.
(пункт 22 дополнен абзацем вторым в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 марта 2003 г. № 2003-4 (рег. № 1131-1 от 20.03.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 5-6)
См. последующую редакцию.
23. На заседании комиссии секретарь ведет протокол заседания, который подписывается председателем комиссии и секретарем. Ведение протокола заседания может быть поручено председателем комиссии одному из членов комиссии в случае отсутствия секретаря на заседании комиссии.
См. последующую редакцию.
24. Рассмотрение дела может быть отложено:
в связи с необходимостью получения дополнительных доказательств или привлечения к участию в деле экспертов и (или) других лиц;
в иных случаях, когда рассмотрение дела невозможно в данном заседании.
При отложении дела срок рассмотрения дела не прерывается, а процедура рассмотрения начинается сначала.
См. предыдущую редакцию.
25. Рассмотрение дела может быть приостановлено в случаях нахождения на рассмотрении в Центре (территориальном отделе Центра), суде и (или) налоговых и правоохранительных органах другого дела, выводы по которому будут иметь значение для результатов рассмотрения, а также в случае непредставления затребованных комиссией сведений (информации, доказательств), имеющих отношение к рассматриваемому делу.
См. последующую редакцию.
(абзац первый пункта 25 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 марта 2003 г. № 2003-4 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг» (рег. № 1131-1 от 20.03.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 5-6)
Рассмотрение дела возобновляется после устранения обстоятельств, вызвавших приостановление его рассмотрения.
При приостановлении рассмотрения дела срок рассмотрения дела прерывается и продолжается с момента возобновления дела. Рассмотрение дела продолжается с момента, когда было завершено последнее перед приостановлением дела заседание комиссии.
26. Об отложении, приостановлении или возобновлении рассмотрения дела выносится мотивированное постановление, подписываемое председателем комиссии, копия которого в трехдневный срок направляется лицу, привлекаемому к ответственности.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
27. По результатам рассмотрения дела о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг комиссия принимает решение, в котором излагаются обстоятельства дела, установленные комиссией, и выводы, к которым пришла комиссия в результате рассмотрения дела.
См. последующую редакцию.
28. Решение комиссии принимается простым большинством голосов членов комиссии, присутствующих на заседании комиссии, открытым голосованием в отсутствие лиц, участвующих в деле.
Председатель и члены комиссии не имеют права воздержаться от голосования. Председатель подает свой голос последним.
См. предыдущую редакцию.
29. Комиссия вправе принять решение:
о внесении предписания об устранении нарушения законодательства о рынке ценных бумаг;
и/или о применении экономических санкций;
и/или о запрещении или ограничении, в случаях, предусмотренных законом, на срок до шести месяцев проведения отдельных операций на рынке ценных бумаг инвестиционным институтом;
и/или о применении иных санкций, предусмотренных актами законодательства;
и/или о направлении дела в другие органы по компетентности;
о прекращении дела производством.
(пункт 29 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 марта 2003 г. № 2003-4 (рег. № 1131-1 от 20.03.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 5-6)
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
30. Решение комиссии подписывается председателем и членами комиссии и в пятидневный срок оформляется в виде постановления (приложения №№ 2 и 3) (и/или предписания) Центра (территориального управления Центра).
(абзац первый пункта 30 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 марта 2003 г. № 2003-4 (рег. № 1131-1 от 20.03.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 5-6)
Если Председатель или члены комиссии не согласны с решением, они вправе изложить особое мнение, которое приобщается к материалам дела.
См. последующую редакцию.
31. Постановление о прекращении дела производством выносится в случаях, предусмотренных пунктом 10 настоящего Положения (приложение № 4).
См. последующую редакцию.
32. Копия постановления (предписания) Центра в течение трех дней со дня его принятия Центром (территориальным отделом Центра) высылается заказным письмом с уведомлением или вручается под роспись лицу, в отношении которого оно было вынесено, и лицу, права которого были нарушены — по его заявлению, а также участникам рынка ценных бумаг, который должен обеспечить исполнение постановления.
См. последующую редакцию.
Почтовые и иные документы, свидетельствующие о направлении постановления (предписания), приобщаются к материалам дела.
См. предыдущую редакцию.
33. Центр и его территориальные отделы также вправе рекомендовать вышестоящему органу управления лица, привлеченного к ответственности, принять, в соответствии с трудовым законодательством, меры дисциплинарной ответственности к его должностным лицам и/или взыскать сумму нанесенного ими прямого вреда, в случае если это лицо понесло материальную ответственность.
См. последующую редакцию.
(пункт 33 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 марта 2003 г. № 2003-4 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг» (рег. № 1131-1 от 20.03.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 5-6)
3. Исполнение постановлений и предписаний
34. Срок исполнения предписания один месяц, за исключением нарушений, устранение которых требует более одного месяца.
35. Участники рынка ценных бумаг обязаны обеспечить исполнение постановления о применении санкций в течение установленного постановлением срока.
36. Суммы экономических санкций, налагаемых на участников рынка ценных бумаг, должны быть уплачены в течение одного месяца со дня получения ими постановления о применении экономических санкций в следующем порядке:
85 процентов суммы санкций — в доход государства;
15 процентов суммы санкций — в фонд социального развития и материального поощрения Центра либо его территориального отдела, вынесшего постановление о применении экономических санкций.
См. последующую редакцию.
37. Лицо, исполнившее постановление или предписание Центра (территориального отдела) представляет в Центр или территориальный отдел копии платежных документов об уплате экономических санкций и/или иные доказательства исполнения постановления или предписания.
См. последующую редакцию.
38. Исполнение постановления или предписания не освобождает участника рынка ценных бумаг, допустившего нарушение законодательства о рынке ценных бумаг, от исполнения обязанности устранить нарушение, а также возместить причиненный ущерб.
39. Исполнение постановления или предписания прекращается в следующих случаях:
при ликвидации или признании несостоятельным (банкротом) юридического лица или в связи со смертью физического лица;
отмена нормы законодательства, устанавливающей ответственность.
40. Участники рынка ценных бумаг могут ходатайствовать о продлении срока исполнения постановления или предписания.
Решение вопроса о продлении указанного срока принимает комиссия, которая рассматривала дело.
Если исполнение постановления о применении экономических санкций может повлечь банкротство либо иное отягчающее положение хозяйствующего субъекта, Центр или его территориальные отделы, или суд по заявлению хозяйствующего субъекта, подвергнутого экономическим санкциям, вправе предоставить возможность уплаты экономических санкций в рассрочку.
См. последующую редакцию.
При удовлетворении ходатайства о продлении срока комиссия выносит определение, которое подписывается председателем и членами комиссии.
См. последующую редакцию.
Форма определения о продлении срока свободная.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
4. Порядок обжалования постановлений и предписаний
41. Постановление о применении санкций или предписание Центра (территориального отдела Центра) могут быть обжалованы в течение одного месяца со дня его получения.
См. последующую редакцию.
42. Порядок обжалования решений Центра и его территориальных отделов:
См. последующую редакцию.
при несогласии с принятыми мерами территориального отдела Центра участник рынка ценных бумаг, к которому они применены, может обжаловать это решение, направив заявление о своем несогласии в Центр или обжаловать в судебном порядке;
в случае несогласия участника рынка ценных бумаг с мерами, примененными к нему Центром, он может направить заявление в Совет по рассмотрению апелляций Центра или обжаловать в судебном порядке;
подача заявления в Центр, в Совет по рассмотрению апелляций Центра или в суд не приостанавливает исполнение постановления о применении санкций.
43. Рассмотрение заявления Центром и Советом по рассмотрению апелляций Центра производится безотлагательно, но не позднее чем в 15-дневный срок со дня его поступления, а заявление, требующее дополнительного изучения и проверки — в срок до одного месяца.
См. последующую редакцию.
44. В случае несогласия с решением Совета по рассмотрению апелляций Центра участник рынка ценных бумаг вправе обжаловать решение в судебном порядке.
См. последующую редакцию.
5. Заключительные положения
45. При совершении одним лицом двух или более нарушений законодательства о рынке ценных бумаг взыскание налагается за нарушение, предусматривающее более строгую санкцию.
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
46. Участники рынка ценных бумаг могут быть привлечены к ответственности за совершение нарушения законодательства о рынке ценных бумаг в течение трех лет со дня обнаружения Центром или его территориальным отделом нарушения.
См. последующую редакцию.
(пункт 46 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 марта 2003 г. № 2003-4 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг» (рег. № 1131-1 от 20.03.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 5-6)
47. Центр и территориальные отделы Центра ведут реестр учета выявленных нарушений законодательства о рынке ценных бумаг и примененных санкций.
См. последующую редакцию.
Материалы дела по каждому нарушению законодательства о рынке ценных бумаг хранятся в отдельной папке.
48. Сотрудники Центра и его территориальных отделов обязаны соблюдать конфиденциальность коммерческой и служебной информации, полученной в ходе своей деятельности.
См. последующую редакцию.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Положению о порядке рассмотрения
дел и применения санкций за нарушение
законодательства Республики Узбекистан
о рынке ценных бумаг
к Положению о порядке рассмотрения
дел и применения санкций за нарушение
законодательства Республики Узбекистан
о рынке ценных бумаг
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
О ПРИНЯТИИ К ПРОИЗВОДСТВУ ДЕЛА О НАРУШЕНИИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
| | | | |
| «___»_________________200__ г. | |
_________________________ | |
| | (дата принятия) | |
(место принятия) |
| |
Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (территориальный отдел Центра), рассмотрев представленные материалы по | ||
| ___________________________________________________________________________, | |||
|
(основание для принятия к производству дела) | |||
| признал их достаточными для принятия к производству дела о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг. | |||
| | В соответствии с пунктом ___ Положения о порядке рассмотрения дел и применения | ||
| санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг | |||
|
| |||
| | 1. Принять к производству дело № _________________ по признакам нарушения, предусмотренного | ||
| подпунктом________ пункта ___________ стать «________________________________________________» | |||
| ____________________________________________________________________________ | |||
|
(наименование законодательного акта) | |||
| в отношении ____________________________________________________________________________ | |||
|
(наименование и юридический адрес юридического лица, | |||
| ____________________________________________________________________________ | |||
|
фамилия, имя, отчество и адрес физического лица) | |||
| | 2. Утвердить комиссию по рассмотрению дела в составе: | ||
| ____________________________________________________________________________ | |||
|
(персональный состав комиссии с указанием должностей) | |||
| | 3. Привлечь к участию в деле в качестве лица, права которого были нарушены | ||
| ___________________________________________________________________________ | |||
|
(наименование - для юридических лиц; фамилия, имя, отчество - для физических лиц). | |||
| Генеральный директор Центра (начальник территориального отдела Центра) |
_______________ |
________________________ | |
См. последующую редакцию.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к Положению о порядке рассмотрения
дел и применения санкций за нарушение
законодательства Республики Узбекистан
о рынке ценных бумаг
к Положению о порядке рассмотрения
дел и применения санкций за нарушение
законодательства Республики Узбекистан
о рынке ценных бумаг
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
О ПРИМЕНЕНИИ САНКЦИЙ ЗА НАРУШЕНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
| | | | |
| «___»___________200__г. | |
______________________ | |
| (дата принятия) | |
(место принятия) | |
| | Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (наименование территориального отдела Центра) по результатам рассмотрения дела № __________ о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, в отношении | ||
| ____________________________________________________________________________ | |||
|
(наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество | |||
| ____________________________________________________________________________ | |||
|
физического лица), адрес, наименование банка, номер счета) | |||
| за нарушение подпункта _______________ пункта ______________ статьи ______________ «__________________________________________________________________________ » | |||
|
(наименование законодательного акта) | |||
| по материалам дела, представленным комиссией по рассмотрению дел о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, созданной на основании постановления Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (территориального отдела Центра), о принятии к производству дела от________________________ №__________________ в составе: ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ | |||
|
| |||
| ____________________________________________________________________________ | |||
|
(излагаются обстоятельства дела, установленные при рассмотрении дела и | |||
| ____________________________________________________________________________ | |||
|
указываются подпункты, пункты, статьи законодательного акта, | |||
| ____________________________________________________________________________ | |||
|
предусматривающие ответственность за совершение данного нарушения) | |||
| | Руководствуясь подпунктом_________ пункта ___________ статьи _______________ | ||
| «__________________________________________________________________________» | |||
|
(наименование законодательного акта) | |||
|
и пунктом ___ Положения о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (наименование территориального отдела Центра) | |||
|
| |||
| в отношении__________________________________________________________________ | |||
|
(наименование юридического лица либо фамилия, имя, отчество физического лица ) | |||
| применить ___________________________________________________________________ | |||
|
(указать применяемые санкции) | |||
|
(при наличии применения экономических санкций) | |||
| | Экономические санкции необходимо оплатить в следующем порядке: | ||
| | 85 процентов от суммы экономических санкций, что составляет ______ сумов в доход | ||
| государственного бюджета на счет_______________________________________________ | |||
| | 15 процентов от суммы экономических санкций, что составляет ______ сумов в фонд | ||
|
социального развития и материального поощрения Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (территориального отдела Центра, наложившего экономические санкции) __________________________________________. | |||
|
| |||
| | Постановление о применении санкций может быть обжаловано в суд в течение 10 дней со дня его получения. | ||
| | Дата выдачи настоящего постановления _______________________________. | ||
| | Срок предъявления настоящего постановления к исполнению ______________. | ||
| Генеральный директор Центра (начальник территориального отдела Центра) |
__________________ |
__________________________ | |
См. последующую редакцию.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к Положению о порядке рассмотрения
дел и применения санкций за нарушение
законодательства Республики Узбекистан
о рынке ценных бумаг
к Положению о порядке рассмотрения
дел и применения санкций за нарушение
законодательства Республики Узбекистан
о рынке ценных бумаг
ПРЕДПИСАНИЕ
ОБ УСТРАНЕНИИ НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
| | | | |
| «___»___________200__г. | |
______________________ | |
| (дата принятия) | |
(место принятия) | |
| | Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (наименование территориального отдела Центра) по результатам рассмотрения дела № ________ о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, в отношении | ||
| ____________________________________________________________________________ | |||
|
(наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество | |||
| ___________________________________________________________________________ | |||
|
физического лица), адрес, наименование банка, номер счета) | |||
| за нарушение подпункта _______________ пункта ______________ статьи ______________ «__________________________________________________________________________» | |||
|
(наименование законодательного акта) | |||
| по материалам дела, представленным комиссией по рассмотрению дел о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, созданной на основании постановления Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (территориального отдела Центра), о принятии к производству дела от________________________ №__________________ в составе: ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ | |||
|
| |||
| ____________________________________________________________________________ | |||
|
(излагаются обстоятельства дела, установленные при рассмотрении дела и | |||
| ____________________________________________________________________________ | |||
|
указываются подпункты, пункты, статьи законодательного акта, | |||
| ____________________________________________________________________________ | |||
|
предусматривающие ответственность за совершение данного нарушения) | |||
| | Руководствуясь подпунктом_________ пункта ___________ статьи _______________ | ||
| «__________________________________________________________________________» | |||
|
(наименование законодательного акта) | |||
| и пунктом ___ Положения о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (наименование территориального отдела Центра) | |||
|
| |||
| устранить допущенные нарушения и представить информацию об исполнении настоящего предписания в срок до «___» _______ 200_ г. с приложением подтверждающих документов | |||
| Генеральный директор Центра(начальник территориального отдела Центра) |
__________________ |
__________________________ | |
См. последующую редакцию.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 4
к Положению о порядке рассмотрения
дел и применения санкций за нарушение
законодательства Республики Узбекистан
о рынке ценных бумаг
к Положению о порядке рассмотрения
дел и применения санкций за нарушение
законодательства Республики Узбекистан
о рынке ценных бумаг
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
О ПРЕКРАЩЕНИИ ДЕЛА ПРОИЗВОДСТВОМ
| | | | |
| «___»___________200__г. | |
______________________ | |
| (дата принятия) | |
(место принятия) | |
| | Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (наименование территориального отдела Центра) по результатам рассмотрения дела № __________ о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, в отношении | ||
| ____________________________________________________________________________ | |||
|
(наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество | |||
| ____________________________________________________________________________ | |||
|
физического лица), адрес, наименование банка, номер счета) | |||
| за нарушение подпункта _______________ пункта ______________ статьи ______________ «__________________________________________________________________________» | |||
|
(наименование законодательного акта) | |||
| по материалам дела, представленным комиссией по рассмотрению дел о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, созданной на основании постановления Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (территориального отдела Центра), о принятии к производству дела от________________________ №__________________ в составе: ____________________________________________________________________________ | |||
|
| |||
| ____________________________________________________________________________ | |||
|
(излагаются обстоятельства дела, установленные при рассмотрении дела и | |||
| ____________________________________________________________________________ | |||
|
указываются нормативный акт, предусматривающий ответственность за данное правонарушение) | |||
| | Руководствуясь подпунктом_________ пункта ___________ статьи _______________ | ||
| «__________________________________________________________________________» | |||
|
(наименование законодательного акта) | |||
| и пунктом ___ Положения о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (наименование территориального отдела Центра) | |||
|
| |||
| | Дело № ________ о нарушении подпункта _________ пункта _________ статьи ______ | ||
| "__________________________________________________________________________" | |||
|
(наименование законодательного акта) | |||
| принятое к производству в отношении _____________________________________________ ____________________________________________________________________________ | |||
|
(наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество физического лица), адрес) | |||
| прекратить производством. | | | |
| Дата вступления настоящего постановления в силу ____________________________. | |||
| Генеральный директор Центра(начальник территориального отдела Центра) |
|
| |
См. последующую редакцию.
(Бюллетень нормативных актов министерств, государственных комитетов и ведомств Республики Узбекистан, 2002 г., № 8; 2003 г., № 5-6; Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343; 2007 г., № 4-6, ст. 48; 2008 г., № 49, ст. 488; 2010 г., № 37, ст. 323; 2012 г., № 33-34, ст. 402; 2014 г., № 21, ст. 252; Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873; 30.11.2021 г., № 10/21/3338/1117; 13.02.2024 г., № 10/24/3496/0121)
