Professional ishtirokchisining nomi

“‎‎TASDIQLAYMAN”

‎‎‎‎YIG‘MAJILDLARNING NAMUNAVIY

‎‎

‎NOMENKLATURASI

‎‎___________ _____________-son

^{‎‎(professional ishtirokchining rahbari F.I.O.)}

‎‎___________________________

‎‎__________________________

^{‎‎(tuzilgan joyi)}

^‎‎(imzo)

‎‎_________________ yilga

M.J.‎

‎________________________________________

^{‎‎(bo‘limning nomi)}

Yig‘ma
jild indeksi

Yig‘majild nomi

Yig‘majild soni (jildlar)

Yig‘majild saqlanish muddati*

Eslatma

1

2

3

4

5

01 — Rahbariyat

01-01

Ustav, ta’sis etish to‘g‘risidagi qaror va shartnoma, professional faoliyatni amalga oshirish huquqini beruvchi litsenziya

Doimiy,

31^a, 32, 40-moddalar

01-02

Professional ishtirokchining ichki hujjatlari (ichki nazorat to‘g‘risidagi yo‘riqnoma, professional ishtirokchining axborot xavfsizligi to‘g‘risidagi yo‘riqnoma va shu kabilar)

Doimiy¹,

27^a-modda

Bir davlat arxiviga kirim qilinganda hujjatlarning saqlanishi rahbar organidan qabul qilinadi

01-03

Professional ishtirokchining filiallari yoki vakolatxonalari to‘g‘risidagi nizomlari

Doimiy,

34-modda

01-04

Yuridik shaxsning davlat ro‘yxatidan o‘tkazilganligini tasdiqlovchi hujjatlar (yuridik shaxsning davlat ro‘yxatidan o‘tkazilganligi to‘g‘risidagi guvohnoma)

Doimiy,

33-modda

01-05

Professional ishtirokchi boshqaruv organlari yig‘ilishlarining bayonnomalari

Doimiy²,

18^{a, j}-modda

²Ma’lumot uchun yuborilgani — zarurati o‘tgunga qadar

01-06

Professional ishtirokchining asosiy faoliyatga doir buyruqlari

Doimiy¹,

25^a-modda
 

¹Ma’lumot uchun yuborilgani zarurati o‘tgunga qadar

01-07

Professional ishtirokchining ma’muriy-xo‘jalik masalalariga doir buyruqlari

5 yil,

25^g-modda

01-08

Professional ishtirokchining mijozlarini lozim darajada tekshirishga doir hujjatlar

5 yil¹

¹Qimmatli qog‘ozlarga doir operatsiyalar amalga oshirilganidan yoki mijozlar bilan amaliy ishlar munosabatlari tugatilganidan so‘ng

01-09

Mulkiy sug‘urta shartnomalari

5 yil¹,

377-modda

¹Shartnomaning amal qilish muddati tugaganidan so‘ng

01-10

Professional ishtirokchining saqlashga topshirilgan, doimiy saqlanadigan yig‘majildlari ro‘yxati

Doimiy¹,

129^a-modda

¹Tasdiqlanmaganlari — zarurati o‘tgunga qadar

01-11

Professional ishtirokchining saqlashga topshirilgan, vaqtinchalik saqlanadigan yig‘majildlari ro‘yxati

5 yil²,

129^b-modda

¹Yig‘majildlar yo‘q qilinganidan so‘ng

01-12

Ichki hujjatlarni (buyruq, nizom, yo‘riqnoma, ustav va shu kabilarni) hisobga olish jurnallari

Doimiy¹,

120^a-modda

¹Tashkilotlarda saqlanadi.

Agarda ilmiy-ma’lumotnoma apparati sifatida foydalanishi mumkin bo‘lsa, davlat arxiviga qabul qilinishi lozim.

01-13

Kiruvchi va chiquvchi xat-xabarni hisobga olish jurnallari

5 yil

01-14

Kelib tushgan va chiqib ketgan hujjatlarni idoraviy arxivda hisobga olish uchun hisobga olish kitoblari

Davlat saqlashiga berilmaydi,

tashkilotda saqlanadi,

137-modda

01-15

Idoraviy arxivdan berilgan hujjatlarni hisobga olish kartochka-o‘rinbosarlari

5 yil¹

¹Yig‘majildni qaytarish
sharti bilan

01-16

Xodimlarning shaxsiy yig‘majildlari (arizalar, tarjimai hollar, buyruqlar nusxalari, buyruqlardan ko‘chirmalar, tavsifnomalar, anketalar)

75 yil ETK,

588^b-modda

01-17

Malaka talablariga rioya etilishini tasdiqlovchi hujjatlar (malaka sertifikati, ish staji)

Talab qilib olinguniga qadar^1,
 

593-modda

¹Talab qilib olinmaganlari kamida 50 y.

01-18

Professional ishtirokchining shaxsiy tarkibga doir buyruqlari

75 yil ETK,

25^b-modda
 

01-19

Shaxsiy tarkibga doir buyruqlarga asos bo‘luvchi hujjatlar (arizalar, tushuntirish xatlari va shu kabilar)

5 yil,

587-modda

01-20

Shaxsiy yig‘majildlar tarkibiga kirmagan mehnat shartnomalari (kontraktlar) va kelishuvlari

75 yil ETK,

589-modda

01-21

Xodimlarning (shu jumladan vaqtinchalik ishlayotgan xodimlarning) shaxsiy kartochkalari

75 yil ETK,

590-modda

01-22

Mehnat daftarchalari va ularning ilovalarini berish kitoblari (jurnallari)

75 yil ETK,

616^d-modda

01-23

Fondlar yig‘majildlari (fondlarga tarixiy ma’lumotnomalar, yig‘majildlar mavjudligi va holatini tekshirish dalolatnomalari, hujjatlarni davlat saqlashiga qabul qilish va topshirish dalolatnomalari, professional ishtirokchi hujjatlarini yo‘q qilishga ajratish to‘g‘risidagi, hujjatlarning yetishmasligi va tuzatib bo‘lmaydigan shikastlanishlari to‘g‘risidagi dalolatnomalar)

Tashkilotlarda saqlanadi¹,

127-modda

¹Tashkilot tugatilganda
davlat saqlanishiga topshiriladi

01-24

Fond varag‘i

Doimiy,

128-modda

02 — Buxgalteriya hujjatlari

02-01

Ustav fondining shakllanishini, professional ishtirokchining majburiy normativlar tizimi talablariga rioya etilishini tasdiqlovchi hujjatlar (yillik buxgalteriya balansi, auditor xulosalari, qimmatli qog‘ozlar bozorini tartibga solish bo‘yicha vakolatli organga bildirishnomalar va shu kabilar)

Doimiy,

231, 310^b, 80-moddalar

02-02

Yillik yig‘ma buxgalteriya hisoboti hujjatlari (professional ishtirokchining buxgalteriya hisobotlari, balanslari, ularga tushuntirish xatlari)

Doimiy,

310^a-modda

02-03

Yillik buxgalteriya hisoboti hujjatlari (professional ishtirokchining buxgalteriya hisobotlari, balanslari, ularga tushuntirish xatlari)

Doimiy,

310^b-modda

02-04

Choraklik buxgalteriya hisoboti hujjatlari (professional ishtirokchining buxgalteriya hisobotlari, balanslari, ularga tushuntirish xatlari)

5 yil¹,

310^v-modda

¹Yillik hisobotlar mavjud bo‘lmaganda — doimiy

02-05

Xodimlarning shaxsiy hisobvaraqlari

75 yil ETK,

327^a-modda
 

02-06

Hisob-kitob (hisob-kitob-to‘lov) qaydnomalari

5 yil¹,

331-modda

¹Shaxsiy hisobvaraqlar
mavjud bo‘lmaganda — 75 y.

02-07

Buxgalteriya yozuvlari uchun asos bo‘ladigan birlamchi hujjatlar va ularga ilovalar (kassa, bank hujjatlari, bank topshiriqnomalari, pul vositalarini deponentlash to‘g‘risidagi ma’lumotnomalar, banklardan ko‘chirmalar, blok — hisob raqamlari, qaydnomalar, avizo, chek daftarchalarining milklari, schyot-fakturalar, ishga naryadlar, mol-mulkni qabul qilish, topshirish va hisobdan chiqarish to‘g‘risidagi dalolatnomalar, tabellar, kvitansiyalar, yuk xatlar, avans, tovar hisobotlari)

5 yil¹,

326-modda

¹Taftishlar tugashi sharti bilan. Bahslar, tushunmovchiliklar, tergov va sud ishlari yuzaga kelgan taqdirda oxirgi qaror chiqarilguniga qadar
saqlanadi

02-08

Professional ishtirokchi moliyaviy-xo‘jalik faoliyati taftishini o‘tkazish to‘g‘risidagi hujjatlar (dalolatnomalar, ma’lumotnomalar, bildirishnomalar, xulosalar)

5 yil^1,

357-modda

¹Taftishlar tugashi sharti bilan. Bahslar, tushunmovchiliklar, tergov va sud ishlari yuzaga kelgan taqdirda oxirgi qaror chiqarilguniga qadar saqlanadi

03 — Investitsiya vositachisining professional faoliyatiga doir hujjatlar

03-01

Fond birjasida sotilgan davlat aktivlariga doir bitimlar to‘g‘risidagi hisobotlar

5 yil¹,

369-modda

¹So‘ndirilgandan keyin

03-02

Brokerlar va dilerlarning qimmatli qog‘ozlarga doir bitimlar natijalari bo‘yicha hisobotlari

5 yil¹,

369-modda

¹So‘ndirilgandan keyin

03-03

Ma’lum sanada sotilgan qimmatli qog‘ozlar bo‘yicha hisobotlar

5 yil¹,

369-modda

¹So‘ndirilgandan keyin

03-04

Amalga oshirilgan bitimlar bo‘yicha reyestrlar

5 yil¹,

369-modda

¹So‘ndirilgandan keyin

03-05

Aksiyalar paketi fond birjasi savdolariga joylashtirilgan, xususiylashtirilgan korxonalar ro‘yxatlari

Doimiy¹,

280-modda

¹Tashkilotda hujjatlar nusxalarining asli mavjud bo‘lganda — zarurati o‘tgunga qadar

03-06

Mijoz pul vositalarining kelib tushganligini tasdiqlovchi hujjatlar (to‘lov topshiriqnomalari, banklardan ko‘chirmalar, dalolatnomalar)

5 yil¹,

326-modda

¹Taftishlar tugashi sharti bilan. Bahslar, tushunmovchiliklar, tergov va sud ishlari yuzaga kelgan taqdirda oxirgi qaror chiqarilguniga qadar saqlanadi

03-07

Tanlov savdolari bayonnomalaridan ko‘chirmalar

10 yil

03-08

Mijozlar bilan xizmat ko‘rsatish to‘g‘risidagi shartnomalar

5 yil¹ ETK,

359-modda

¹Taftishlar tugatilishi
sharti bilan shartnomaning amal qilish muddati tugaganidan so‘ng

03-09

Qimmatli qog‘ozlar markaziy depozitariysiga qimmatli qog‘ozlarni savdoga chiqarish yoki savdodan olishga depo topshiriqnomalari

15 yil

03-10

Fond birjasiga qimmatli qog‘ozlarni savdoga chiqarish yoki savdodan olishga topshiriqnomalar

15 yil

04 — Depozitar operatsiyalarni amalga oshirish faoliyatiga doir hujjatlar

04-01

Depozitariyning mijozlar bilan tuzilgan shartnomalar bo‘yicha hisobotlari

5 yil

04-02

Depo hisobvarag‘ini tasarruf etish huquqini beruvchi ishonchnomalar

5 yil

04-03

Yuridik shaxslar / jismoniy shaxslar depo hisobvaraqlarining anketalari, imzolar namunalari va muhr izi bilan

15 yil

04-04

Yuridik shaxslar / jismoniy shaxslar depo hisobvaraqlarining kartochkalari, imzolar namunalari va muhr izi bilan

15 yil

04-05

Depo hisobvarag‘ini, vakillik depo hisobvarag‘ini, emissiyaviy depo hisobvarag‘ini va investitsiya aktivlarini ishonchli boshqaruvchi depo hisobvarag‘ini ochish to‘g‘risidagi shartnomalar

5 yil¹ ETK,

359, 226-moddalar

¹Taftishlar tugatilishi
sharti bilan shartnomaning amal qilish muddati tugaganidan so‘ng

04-06

Qimmatli qog‘ozlarga doir bitimlar (oldi-sotdi, ayirboshlash, sovg‘a qilish, meros qoldirish, garovga qo‘yish va boshqa harakatlar) bo‘yicha shartnomalar

5 yil ETK¹,

285-modda

¹Shartnomaning amal qilish muddati tugaganidan so‘ng

04-07

Savdo tizimi ishtirokchilariga xizmat ko‘rsatish to‘g‘risidagi depozitar shartnomalar

5 yil¹,

447-modda

¹Shartnomaning muddati tugaganidan so‘ng

04-08

Qimmatli qog‘ozlar bilan birjadan tashqari bitimlarning hisob registri

Doimiy,

57-modda

04-09

Qimmatli qog‘ozlarni saqlash uchun qabul qilishga yoki saqlashdan chiqarishga depo topshiriqnomalari

15 yil

04-10

Qimmatli qog‘ozlarni hisobga kiritishga / hisobdan chiqarishga depo topshiriqnomalari

15 yil

04-11

Qimmatli qog‘ozlarni o‘tkazishga depo topshiriqnomalari

15 yil

04-12

Depo hisobvaraqlari anketalariga / kartochkalariga o‘zgartirishlar kiritishga depo topshiriqnomalari

15 yil

04-13

Depo hisobvarag‘ini ochishga/yopishga depo topshiriqnomalari

15 yil

04-14

Operatorni tayinlashga depo topshiriqnomalari

15 yil

04-15

Qimmatli qog‘ozlarni blokirovka qilishga depo topshiriqnomalari

15 yil

04-16

Qimmatli qog‘ozlarni blokirovkadan chiqarishga depo topshiriqnomalari

15 yil

04-17

Qimmatli qog‘ozlarni garovga topshirishga / qimmatli qog‘ozlarni garovdan qaytarib olishga depo topshiriqnomalari

15 yil

05 — Investitsiya fondining professional faoliyatiga doir hujjatlar

05-01

Investitsiya fondining qimmatli qog‘ozlarga doir bitimlar natijalari bo‘yicha hisobotlari

Doimiy,

370^a,b-modda

05-02

Investitsiya fondining investitsiya portfeliga tegishli hujjatlar (hisobotlar, hisobvaraq, biznes-rejalar, dalolatnomalar, emissiya risolasi)

25 yil

05-03

Investitsiya fondining investitsiya portfeli korxonalaridagi ulushi mavjudligini tasdiqlovchi hujjatlar (hisobotlar, hisobvaraq, biznes-rejalar, dalolatnomalar, emissiya risolasi)

15 yil

05-04

Kuzatuv kengashi a’zolariga, investitsiya aktivlarini ishonchli boshqaruvchisiga, depozitariyga mukofotlar to‘langanligiga doir hujjatlar (topshiriqnomalar, depo topshiriqnomalari, dalolatnomalar, orderlar, qaydnomalar, ko‘chirmalar)

5 yil¹,

326-modda

¹Taftishlar tugashi sharti bilan. Bahslar, tushunmovchiliklar, tergov va sud ishlari yuzaga kelgan taqdirda oxirgi qaror chiqarilguniga qadar saqlanadi

05-05

Investitsiya aktivlarini ishonchli boshqaruvchisi bilan tuzilgan shartnomalar

5 yil¹ ETK,

359-modda

¹Taftishlar tugatilishi
sharti bilan shartnomaning amal qilish muddati tugaganidan so‘ng

06 — Investitsiya aktivlarini ishonchli boshqaruvchisining professional faoliyatiga doir hujjatlar

06-01

Investitsiya aktivlarini ishonchli boshqaruvchining qimmatli qog‘ozlarga doir bitimlar natijalari bo‘yicha hisobotlari

Doimiy,

370^a,b-modda

06-02

Bajarilgan ishlar dalolatnomalari

5 yil,

337-modda

06-03

Investitsiya aktivlarini boshqarish to‘g‘risidagi shartnomalar (investitsiya fondi, xususiylashtirish investitsiya fondi va boshqalarning)

5 yil¹ ETK,

359-modda

¹Taftishlar tugatilishi
sharti bilan shartnomaning amal qilish muddati tugaganidan so‘ng

06-04

Depozitariyga aksiyadorlar reyestrlarini taqdim etishga depo topshiriqnomalari

15 yil

06-05

Aksiyadorlarga dividendlar to‘lashga topshiriqnomalar (investitsiya fondi, xususiylashtirish investitsiya fondi va boshqalarga)

15 yil

06-06

Depozitariyga qimmatli qog‘ozlarni saqlash uchun qabul qilishga yoki saqlashdan chiqarishga depo topshiriqnomalari

15 yil

06-07

Hisob-kitob-kliring palatasiga qimmatli qog‘ozlarni savdoga chiqarish yoki savdodan olishga topshiriqnomalar

15 yil

07 — Investitsiya maslahatchisining professional faoliyatiga doir hujjatlar

07-01

Investitsiya maslahatchisining mijozlar bilan tuzilgan shartnomalar bo‘yicha hisobotlari

Doimiy¹

¹Davlat arxivlarining butlash manbalari bo‘lmagan tashkilotlarda, tashkilot tugatilgandan so‘ng

07-02

Bajarilgan ishlar dalolatnomalari

5 yil,

337-modda

07-03

Mijozlar bilan xizmat ko‘rsatish to‘g‘risidagi shartnomalar

5 yil¹ ETK,

359-modda

¹Taftishlar tugatilishi
sharti bilan shartnomaning amal qilish muddati tugaganidan so‘ng

07-04

Professional ishtirokchilar bilan o‘zaro axborot hamkorligi to‘g‘risidagi shartnomalar

5 yil¹

447-modda

¹Shartnomaning muddati tugaganidan so‘ng

07-05

Qimmatli qog‘ozlar markaziy depozitariysiga qimmatli qog‘ozlarning emissiya risolalariga doir axborotlarni taqdim etishga depo topshiriqnomalari

15 yil

08 — Transfer-agentning professional faoliyatiga doir hujjatlar

08-01

Transfer-agentning qimmatli qog‘ozlarga doir bitimlar natijalari bo‘yicha hisobotlari

Doimiy¹

¹Davlat arxivlarining butlash manbalari bo‘lmagan tashkilotlarda, tashkilot tugatilguniga qadar

08-02

Bajarilgan ishlar dalolatnomalari

5 yil,

337-modda

08-03

Mijozlar bilan xizmat ko‘rsatish to‘g‘risidagi shartnomalar

5 yil¹ ETK,

359-modda

¹Taftishlar tugatilishi
sharti bilan shartnomaning amal qilish muddati tugaganidan so‘ng

08-04

Depozitariylar bilan o‘zaro axborot hamkorligi to‘g‘risidagi shartnomalar

5 yil¹,

447-modda

¹Shartnomaning muddati tugaganidan so‘ng

08-05

Depozitariyga qimmatli qog‘ozlarga doir bitimlarni ro‘yxatga olishga depo topshiriqnomalari

15 yil

08-06

Depozitariyga qimmatli qog‘ozlarni egalarining depo hisobvaraqlaridan chiqarish yoki egalarining depo hisobvaraqlariga joylashtirishga depo topshiriqnomalari

15 yil

08-07

Qimmatli qog‘ozlar markaziy depozitariysiga qimmatli qog‘ozlar egalari reyestrlarini taqdim etishga depo topshiriqnomalari

15 yil

08-08

Qimmatli qog‘ozlar markaziy depozitariysiga qimmatli qog‘ozlarning emissiya risolalariga doir axborotlarni taqdim etishga depo topshiriqnomalari

15 yil

09 — Qimmatli qog‘ozlar savdolari tashkilotchilarining hujjatlari

09-01

Qimmatli qog‘ozlarning birjadan tashqari savdosi tashkilotchisining qimmatli qog‘ozlarga doir bitimlar natijalari bo‘yicha hisobotlari

Doimiy¹

¹Davlat arxivlarining butlash manbalari bo‘lmagan tashkilotlarda, tashkilot tugatilguniga qadar

09-02

Qimmatli qog‘ozlarni yetkazib berish topshiriqnomasiga ishlov berish to‘g‘risidagi, majburiyatlar qaydnomasiga ishlov berish to‘g‘risidagi, fond birjasida / birjadan tashqari savdo tizimlarida tuzilgan bitimlar kliringi bo‘yicha yil�ik hisobotlar

Doimiy,

370^a-modda

09-03

Qimmatli qog‘ozlarni yetkazib berish topshiriqnomasiga ishlov berish to‘g‘risidagi, majburiyatlar qaydnomasiga ishlov berish to‘g‘risidagi, fond birjasida / birjadan tashqari savdo tizimlarida tuzilgan bitimlar kliringi bo‘yicha yarim yillik hisobotlar

10 yil,

370^b-modda

09-04

Qimmatli qog‘ozlarni yetkazib berish topshiriqnomasiga ishlov berish to‘g‘risidagi, majburiyatlar qaydnomasiga ishlov berish to‘g‘risidagi, fond birjasida / birjadan tashqari savdo tizimlarida tuzilgan bitimlar kliringi bo‘yicha choraklik hisobotlar

10 yil,

370^b-modda

09-05

Qimmatli qog‘ozlarni yetkazib berish topshiriqnomasiga ishlov berish to‘g‘risidagi, majburiyatlar qaydnomasiga ishlov berish to‘g‘risidagi, fond birjasida / birjadan tashqari savdo tizimlarida tuzilgan bitimlar kliringi bo‘yicha oylik hisobotlar

5 yil,

370^v-modda

09-06

Savdolar yakunlari bo‘yicha bitimlar reyestrlari

5 yil¹,

369-modda

¹So‘ndirilgandan keyin

09-07

Savdo jarayonida naqd qimmatli qog‘ozlarni qabul qilish-topshirish dalolatnomalari

5 yil,

337-modda

09-08

Fond birjasida tuzilgan bitimlarga doir majburiyatlar qaydnomalari

15 yil¹

¹Majburiyatlar bajarilganidan so‘ng

09-09

Mijozlarning qimmatli qog‘ozlarni sotib olishga / sotishga buyurtmalari

5 yil ETK

09-10

Pul vositalarining qaytarilishiga buyurtmalar (yuridik shaxs / jismoniy shaxs)

5 yil

09-11

Qimmatli qog‘ozlar bozori ishtirokchilari bilan xizmat ko‘rsatish to‘g‘risidagi shartnomalar

5 yil¹ ETK,

359-modda

¹Taftishlar tugatilishi
sharti bilan shartnomaning amal qilish muddati tugaganidan so‘ng

09-12

Mijozlar bilan o‘zaro hamkorlik to‘g‘risidagi shartnomalar

5 yil¹ ETK,

359-modda

¹Taftishlar tugatilishi
sharti bilan shartnomaning amal qilish muddati tugaganidan so‘ng

09-13

Fond birjasida tuzilgan bitimlar bo‘yicha qimmatli qog‘ozlarni yetkazib berishga topshiriqnomalar

15 yil

09-14

Qimmatli qog‘ozlarning birjadan tashqari savdo tizimlarida tuzilgan bitimlar bo‘yicha hisobga kiritishga / hisobdan chiqarishga topshiriqnomalar

15 yil

09-15

Qimmatli qog‘ozlarning birjadan tashqari savdo tizimlarida tuzilgan bitimlar bo‘yicha depozitariylararo o‘tkazishlar uchun yetkazib berishga topshiriqnomalar

15 yil

09-16

Qimmatli qog‘ozlarning fond birjasida tuzilgan bitimlar bo‘yicha depozitariylararo o‘tkazishlar uchun yetkazib berishga topshiriqnomalar

15 yil

09-17

Bitimlar bekor qilinganidan so‘ng qimmatli qog‘ozlarni blokirovkadan chiqarishga topshiriqnomalar

15 yil

09-18

Depozitariyga qimmatli qog‘ozlarni savdoga blokirovkalashga elektron depo topshiriqnomalari

15 yil

09-19

Hisob-kitob-kliring palatasiga savdolar natijalari bo‘yicha bitimlarning elektron reyestrlari

15 yil

09-20

Depozitariyga xaridorlarga — mijozlarga savdo hisobvaraqlarni ochishga elektron depo topshiriqnomalari

5 yil

___________________

^‎‎(imzo)

^{‎‎(ish yuritish masalalarini nazorat qiluvchi rahbar o‘rinbosarining F.I.Sh., imzosi)}

‎MA’QULLANGAN

‎KELISHILGAN

Professional ishtirokchi
‎EKning bayonnomasi

Arxiv muassasasining
‎ETK bayonnomasi

‎‎‎__________ dagi ________-sonli‎‎

‎‎__________dagi __________-sonli