В соответствии Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» и постановлением Президента Республики Узбекистан от 3 июля 2018 года № ПП-3832 «О мерах по развитию цифровой экономики и сферы оборота крипто-активов в Республике Узбекистан» Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:

1. Внести изменения и дополнения в постановление Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 8 июня 2021 года № 3 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 7 июня 2021 года № 16 «Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов» (рег. № 3309 от 9 июня 2021 года) (Национальная база данных законодательства, 09.06.2021 г., № 10/21/3309/0544) согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

1. В наименовании постановления и пункте 1 слова «лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов» заменить словами «провайдеров услуг в сфере оборота крипто-активов».

2. В Правилах:

1) в наименовании слова «лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов» заменить словами «провайдеров услуг в сфере оборота крипто-активов»;

2) в преамбуле слова «лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов» заменить словами «провайдеров услуг в сфере оборота крипто-активов»;

3) в пункте 1:

в абзаце третьем и восьмом слова «лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов» заменить словами «провайдеров услуг в сфере оборота крипто-активов»;

в абзаце четвертом слова «лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов» заменить словами «провайдерами услуг в сфере оборота крипто-активов»;

абзац одиннадцатый изложить в следующей редакции:

«провайдер услуг в сфере оборота крипто-активов (далее — провайдер услуг) — юридическое лицо, получившее в установленном порядке лицензию на осуществление деятельности в сфере оборота крипто-активов;»;

в абзаце тринадцатом слова «лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов» заменить словами «провайдерами услуг»;

в абзаце восемнадцатом слова «лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов» заменить словами «провайдеров услуг»;

в абзаце двадцать втором слова «лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов» заменить словами «провайдеров услуг»;

дополнить абзацем следующего содержания:

«третья сторона — организации, оказывающие услуги по подтверждению подлинности персональных данных, предоставленных компетентными государственными органами Республики Узбекистан или иностранного государства.»;

4) в абзаце третьем пункта 2 и абзаце двенадцатом пункта 3 слова «лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов,» заменить словами «провайдеров услуг»;

5) в пунктах 4 и 16 слова «лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов» заменить словами «провайдеров услуг»;

6) пункт 5 изложить в следующей редакции:

«5. Ответственный сотрудник провайдера услуг назначается приказом руководителя из числа его заместителей. Провайдер услуг направляет через средства почтовой связи или в электронной форме сведения о своем ответственном сотруднике и выполнении требований настоящих Правил в Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан ежегодно до 10 января в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам.

Провайдер услуг после получения в установленном порядке лицензии в месячный срок, должен обеспечить назначение ответственного сотрудника и направить в Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан анкетные данные (фамилия, имя, отчество, ПИНФЛ) ответственного сотрудника.

В случае изменения ответственного сотрудника, провайдер услуг обязан представить сведения о вновь назначенном ответственном сотруднике не позднее следующего рабочего дня после его назначения.»;

7) в пункте 6 слова «лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов» заменить словами «провайдеров услуг»;

8) пункты 8 и 8¹ изложить в следующей редакции:

«8. На должность ответственного сотрудника, не могут быть назначены лица, продемонстрировавшие в своей деятельности и личном поведении неправильное управление вверенным подразделением, а также имеющие неснятую или непогашенную судимость.

На должность руководителя провайдера услуг не могут быть назначены лица:

продемонстрировавшие в своей деятельности и личном поведении неправильное управление вверенным подразделением;

участвующие или подозреваемые в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения;

имеющие неснятую или непогашенную судимость за совершение экономических преступлений, а также преступлений, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, терроризмом и распространением оружия массового уничтожения, а также их финансированием, организованной преступностью, незаконной торговлей наркотиками, коррупцией и информационными технологиями;

постоянно проживающие, находящиеся или зарегистрированные в государствах, не участвующих в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

8¹. Запрещается участие в уставном фонде провайдеров услуг:

лиц, указанных в абзацах четвертом — шестом пункта 8 настоящих Правил;

компаний, зарегистрированных в государствах, не участвующих в международном сотрудничестве в области противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.»;

9) в пункте 9 слова «Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов,» заменить словами «Провайдеры услуг»;

10) в пункте 10:

в абзаце втором слова «лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов,» заменить словами «провайдера услуг»;

в абзаце третьем слова «лицом, осуществляющим деятельность в области оборота крипто-активов,» заменить словами «провайдером услуг»;

в абзаце четвертом слова «лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов,» заменить словами «провайдера услуг»;

абзац пятый изложить в следующей редакции:

«вносит на рассмотрение руководителя провайдеров услуг предложения об устранении выявленных недостатков и нарушений в деятельности провайдера услуг в части несоблюдения требований настоящих Правил и внутренних правил;»;

в абзацах шестом и девятом слова «лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов» заменить словами «провайдера услуг»;

11) в абзаце втором пункта 11 слова «лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов,» заменить словами «провайдера услуг»;

12) в пункте 12:

дополнить абзацем третьим следующего содержания:

«понимать деятельность (бизнес) клиента, структуру его собственности и управления;»;

абзацы третий — десятый считать соответственно абзацами четвертым — одиннадцатым;

13) в пункте 13:

в абзаце первом слова «Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов,» заменить словами «Провайдеры услуг»;

абзац шестой изложить в следующей редакции:

«требования к назначению, подготовке и обучению кадров, в том числе к их деловой репутации и квалификации;»;

14) дополнить пунктом 13¹ следующего содержания:

«13¹. В случае если под контролем провайдера услуг или в сфере его значительного влияния находятся одна или несколько организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, внутренние правила должны разрабатываться на основе группового подхода и включать в себя следующее:

правила и процедуры обмена данными, необходимыми для управления рисками, связанными с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, финансированием терроризма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, и надлежащей проверки клиентов;

обеспечение на уровне группы комплаенс контроля, аудита и (или) функций по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения;

обеспечение получения от филиалов и дочерних предприятий сведений об их клиентах, счетах и операциях в случаях, необходимых для целей противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения;

обеспечение надлежащей защиты конфиденциальности и использования информации.»;

15) в пункте 14:

в абзаце первом слова «Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов,» заменить словами «Провайдеры услуг»;

в абзаце шестом слова «лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов» заменить словами «провайдерами услуг»;

абзац седьмой изложить в следующей редакции:

«устанавливать деловые отношения с другими провайдерами услуг после оценки их системы внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и получения разрешения органов управления провайдера услуг;»;

16) пункт 15 изложить в следующей редакции:

«15. Внутренние правила провайдеров услуг должны соответствовать требованиям законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, настоящих Правил, а также составляться с учетом выявленных рисков и их оценки. Внутренние правила, а также вносимые в них изменения и дополнения утверждаются руководителем провайдера услуг.»;

17) в пункте 17 слова «Лицо, осуществляющее деятельность в области оборота крипто-активов,» заменить словами «Провайдеры услуг»;

18) в абзацах первых пунктов 18 и 29 и пункте 33 слова «Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов,» заменить словами «Провайдеры услуг»;

19) в абзаце третьем пункта 19 текста на узбекском языке слово «muomalasiga» заменить словом «aylanmasiga»;

20) в пункте 20:

абзац второй изложить в следующей редакции:

«идентификацию и верификацию клиента с использованием надежных источников информации и документов (при этом могут использоваться услуги третей стороны);»;

в абзаце шестом слова «Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов,» заменить словами «Провайдеры услуг»;

21) в абзаце первом пункта 21 слова «лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов,» заменить словами «провайдеры услуг»;

22) в абзаце четвертом пункта 22 слова «лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов,» заменить словами «провайдера услуг»;

23) абзац первый пункта 23 изложить в следующей редакции:

«23. При обращении клиента для заключения договора на предоставление услуг провайдеры услуг обязаны:»;

24) в пункте 28:

в абзаце первом слова «Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов,» заменить словами «Провайдеры услуг»;

в абзаце шестом слова «лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов,» заменить словами «провайдеры услуг»;

25) в пунктах 31 и 32 слова «лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов,» заменить словами «провайдеры услуг»;

26) в пункте 34 слова «Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов,» и «лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов,» заменить соответственно словами «Провайдеры услуг» и «провайдеры услуг»;

27) в пункте 35:

в тексте на узбекском языке абзац шестой исключить;

в абзаце тридцать первом слова «Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов,» заменить словами «Провайдер услуг»;

28) в пункте 37 слова «лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов,» заменить словами «провайдера услуг»;

29) в абзаце седьмом пункта 40 слова «лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов» заменить словами «провайдера услуг»;

30) пункты 41 и 42 изложить в следующей редакции:

«41. Сообщение о подозрительной операции передается провайдером услуг в специально уполномоченный государственный орган не позднее одного рабочего дня, с момента выявления подозрительной операции, в соответствии с требованиями Положения о порядке предоставления информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 29 июня 2021 года № 402.

Сообщение о подозрительных операциях направляется в специально уполномоченный государственный орган через электронные системы передачи данных, имеющие средства криптографической защиты информации, или с помощью специального адреса электронной почты, защищенного от несанкционированного доступа, либо личного кабинета.

Для подключения к личному кабинету провайдеры услуг обязаны обратиться в Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан в установленном порядке, предоставив сведения согласно приложению 3а к настоящим Правилам.

42. Провайдер услуг должен также незамедлительно сообщать в специально уполномоченный государственный орган любую информацию, которая может подтвердить или снять подозрения с соответствующей операции.»;

31) в пункте 43:

в абзаце первом слова «Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов,» заменить словами «Провайдеры услуг»;

в абзаце втором слова «лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов» заменить словами «провайдера услуг»;

32) пункт 45 дополнить абзацем следующего содержания:

«После выполнения мер, предусмотренных пунктом 44 настоящих Правил, ответственный сотрудник обязан в максимально короткий срок уведомить лицо, включенное в Перечень, о приостановлении его операции и (или) о замораживании его крипто-активов, а также разъяснить порядок возобновления операции.»;

33) в пункте 46:

в абзаце первом слова «лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов» заменить словами «провайдеров услуг»;

в абзаце втором слова «Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов,» заменить словами «Провайдеры услуг»;

34) в абзаце первом пункта 48 слова «Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов,» заменить словами «Провайдеры услуг»;

35) в пункте 49 слова «Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов,» заменить словами «Провайдеры услуг»;

36) пункт 53 изложить в следующей редакции:

«53. Сведения, полученные провайдером услуг в результате надлежащей проверки и идентификации клиента, а также уровни риска клиентов подлежат обновлению не реже одного раза в год.»;

37) в абзаце первом пункта 56 слова «Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов» заменить словами «Провайдеры услуг»;

38) в пункте 57 слова «лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов,» заменить словами «провайдерами услуг»;

39) пункт 57¹ изложить в следующей редакции:

«57¹. Руководитель провайдера услуг проводит постоянный мониторинг и оценку эффективности системы внутреннего контроля с учетом изменяющихся внутренних и внешних обстоятельств, а также укрепляют ее по мере необходимости для обеспечения эффективной работы.

При наличии у провайдеров услуг службы внутреннего аудита мониторинг эффективности системы внутреннего контроля также может осуществляется службой внутреннего аудита.»;

40) в пункте 58 слова «лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов,» заменить словами «провайдеров услуг»;

41) в приложении № 1:

в шапке приложения слова «лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов» заменить словами «провайдеров услуг в сфере оборота крипто-активов»;

в наименовании приложения слова «лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов,» заменить словами «провайдера услуг в сфере оборота крипто-активов»;

в пункте 4 слова «лицом, осуществляющим деятельность в области оборота крипто-активов» заменить словами «провайдером услуг в сфере оборота крипто-активов»;

42) в шапке приложения № № 2 и 3 слова «лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов» заменить словами «провайдеров услуг в сфере оборота крипто-активов»;

43) дополнить приложением № 3a в редакции согласно приложению к настоящим изменениям и дополнениям;

44) в приложении № 4:

в шапке приложения слова «лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов» заменить словами «провайдеров услуг в сфере оборота крипто-активов»;

в пункте 1 слова «лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов» заменить словами «провайдеров услуг в сфере оборота крипто-активов»;

в пункте 3 слова «лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов,» заменить словами «провайдерами услуг в сфере оборота крипто-активов»;

в пункте 7 слова «сотрудника лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов» заменить словами «сотрудника провайдера услуг в сфере оборота крипто-активов».